馬鳳娟

摘 要 本文根據(jù)對(duì)我國(guó)小學(xué)英語(yǔ)應(yīng)試教育及體制存在的原因分析，提出要促進(jìn)英語(yǔ)應(yīng)試教育體制改革就要改變制度變遷的影響因素；弱化考試在教育升學(xué)選拔中的作用，縮小英語(yǔ)應(yīng)試教育帶來(lái)的個(gè)人收益率差異；改革小學(xué)英語(yǔ)教材及內(nèi)容以改變應(yīng)試策略的得益等，從而對(duì)癥下藥，為中國(guó)小學(xué)階段的英語(yǔ)應(yīng)試教育改革提供教材改革的政策建議。

關(guān)鍵詞 英語(yǔ) 英語(yǔ)應(yīng)試教育 博弈分析

中圖分類號(hào)：G642 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

0引言

隨著人類文明的進(jìn)步與社會(huì)的發(fā)展，全球經(jīng)濟(jì)的騰飛在耗竭了稀缺的自然資源之后，開始轉(zhuǎn)向依賴于知識(shí)與技術(shù)，以克服傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)理論中的“邊際報(bào)酬遞減”規(guī)律。然而，技術(shù)和知識(shí)的進(jìn)步與發(fā)展離不開人力資本的培養(yǎng)，教育又是人力資本形成的最終源頭，因此教育成為關(guān)乎國(guó)家興旺、民族發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要因素。中國(guó)的教育以其“應(yīng)試”而聞名，英語(yǔ)應(yīng)試教育因其眾多弊端被整個(gè)社會(huì)所抨擊。盡管從上到下都說要進(jìn)行教育制度的改革，但教育制度改革現(xiàn)狀不盡如人意，教育體制改革的核心仍未觸動(dòng)，被稱為“制度的死角”。從1993年就明確提出中小學(xué)要“由英語(yǔ)應(yīng)試教育轉(zhuǎn)向全面提高國(guó)民素質(zhì)的軌道”，13年過去了，英語(yǔ)應(yīng)試教育之風(fēng)越刮越烈，讓我們倍感尷尬和難堪的同時(shí)仍不解其因。以往也有眾多關(guān)于英語(yǔ)應(yīng)試教育的研究，但大多集中在其弊端分析方面，所采用的研究理論主要涉及教育學(xué)和社會(huì)學(xué)，本文將經(jīng)濟(jì)學(xué)的觸角伸入到教育領(lǐng)域，運(yùn)用多種經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿理論和研究方法，以從不同的視角剖析英語(yǔ)應(yīng)試教育及體制存在的原因。在原因分析過程中，不斷放寬假設(shè)前提，以制度變遷理論、公共選擇理論、博弈理論等理論為指導(dǎo)，采用制度分析法、規(guī)范分析法、博弈分析法等研究方法，對(duì)英語(yǔ)應(yīng)試教育及體制的存在進(jìn)行了多角度的深入分析。

1研究現(xiàn)狀及綜述

關(guān)于小學(xué)英語(yǔ)應(yīng)試教育存在原因的分析，徐瓊（1999）認(rèn)為，英語(yǔ)應(yīng)試教育的存在是因?yàn)榻逃w制的不完善、教師教學(xué)方式的慣性以及社會(huì)過分強(qiáng)調(diào)分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)。黃國(guó)勛、唐佐明（1999）認(rèn)為導(dǎo)致英語(yǔ)應(yīng)試教育的存在的原因主要是高等教育資源稀缺與強(qiáng)盛需求的矛盾，人事制度、教育評(píng)估及教師考核與獎(jiǎng)懲辦法存在政策導(dǎo)向偏差，教育個(gè)體受利益驅(qū)動(dòng)；高考命題標(biāo)準(zhǔn)化及內(nèi)容選取的規(guī)律性等。顧海兵（2002）認(rèn)為中國(guó)的高考制度乃至高校招生制度過分依賴分?jǐn)?shù)，人事職稱制度也對(duì)應(yīng)試有很強(qiáng)的導(dǎo)向。崔到陵（2005）將英語(yǔ)應(yīng)試教育分為英語(yǔ)應(yīng)試教育制度和英語(yǔ)應(yīng)試教育行為兩種分別對(duì)其進(jìn)行分析，認(rèn)為當(dāng)前的教育問題就出在具有功利性的英語(yǔ)應(yīng)試教育制度上，而英語(yǔ)應(yīng)試教育行為是無(wú)辜的。教育部部長(zhǎng)周濟(jì)（2006）表示，目前英語(yǔ)應(yīng)試教育傾向仍未從整體上得到改變，學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)過重的現(xiàn)象未能得到有效扭轉(zhuǎn)，并分析了英語(yǔ)應(yīng)試教育體制得不到改觀的原因：對(duì)地方各級(jí)政府、教育行政部門、學(xué)校、校長(zhǎng)和教師而言，缺乏必要的考核機(jī)制和表彰激勵(lì)機(jī)制；就教育內(nèi)部而言，盡管教育行政部門推進(jìn)課程改革的力度大，但與之配套的考試評(píng)價(jià)機(jī)制和教師培訓(xùn)還未跟上，綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)機(jī)制等措施還不盡完善。

綜合來(lái)看，國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)中國(guó)小學(xué)英語(yǔ)應(yīng)試教育的研究主要集中在英語(yǔ)應(yīng)試教育的弊端方面，且關(guān)于對(duì)英語(yǔ)應(yīng)試教育的界定、弊端以及存因方面的分析和研究主要是側(cè)重于教育學(xué)、社會(huì)學(xué)和倫理學(xué)的角度，和經(jīng)濟(jì)學(xué)相聯(lián)系的甚少。而國(guó)外學(xué)者對(duì)中國(guó)特有的極端教育現(xiàn)象研究較少，相關(guān)的研究也限于對(duì)中國(guó)教育的個(gè)人收益率方面，但未將此和英語(yǔ)應(yīng)試教育現(xiàn)象聯(lián)系起來(lái)。

2英語(yǔ)應(yīng)試教育存在的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

影響制度變革的因素很多，政治、經(jīng)濟(jì)、意識(shí)形態(tài)等是主要的影響因素?？v觀諾思的制度變遷理論，同時(shí)鑒于本文的需要，可將影響制度變遷的影響因素歸納為如下幾點(diǎn)。

2.1路徑依賴

路徑依賴是指一個(gè)具有正反饋機(jī)制的體系，一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn)，而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。正是這種路徑依賴性的存在，使得一個(gè)社會(huì)一旦選擇了某種制度，無(wú)論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來(lái)。之所以存在制度變遷的路徑依賴性質(zhì)，是由于包括規(guī)模效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)作效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期的自我增強(qiáng)機(jī)制在起作用，使當(dāng)前的制度安排具有明顯的報(bào)酬遞增特征，從而增強(qiáng)了其與后發(fā)優(yōu)勢(shì)制度的抗衡力，成為制度變遷的阻力。

路徑依賴的特性可能會(huì)導(dǎo)致低效制度均衡的長(zhǎng)期存在，因?yàn)榧词咕馐堑托踔翢o(wú)效的，但是放棄它的成本卻非常高昂。沿著路徑依賴的每一階段都有政治和經(jīng)濟(jì)上的選擇，只是由于路徑依賴的特性，它會(huì)使選擇集合變窄，在沒有外部壓力和內(nèi)部危機(jī)時(shí)，變革它的成本會(huì)高昂到足以阻止變革本身。

2.2意識(shí)形態(tài)

意識(shí)形態(tài)的本質(zhì)是指一個(gè)人的世界觀和價(jià)值觀，是指?jìng)€(gè)人和團(tuán)體的行為方式理性化的“普通”知識(shí)，包括對(duì)人的行為進(jìn)行約束的一整套習(xí)慣、準(zhǔn)則和行為規(guī)范。它的一種重要功能就是對(duì)現(xiàn)行制度的合理性提供解釋，為正式規(guī)則的改變提供強(qiáng)化機(jī)制，對(duì)制度的穩(wěn)定和變遷的成敗有至關(guān)影響。人們對(duì)制度公平與否的評(píng)判是每個(gè)人意識(shí)形態(tài)的固有部分，對(duì)制度結(jié)構(gòu)的公平、合理及正當(dāng)與否的判斷也由意識(shí)形態(tài)來(lái)決定。意識(shí)形態(tài)對(duì)制度的功能具有雙重特性，成功的意識(shí)形態(tài)能強(qiáng)化現(xiàn)有的制度安排或推進(jìn)更有效率的制度改革，相反，滯后的意識(shí)形態(tài)則成為制度變遷的絆腳石。一定的意識(shí)形態(tài)是附在一定的制度結(jié)構(gòu)之上的觀念、價(jià)值符號(hào)，是制度結(jié)構(gòu)的產(chǎn)物。若意識(shí)形態(tài)與現(xiàn)實(shí)制度相背離，則會(huì)推進(jìn)制度的變革；滯后的意識(shí)形態(tài)卻會(huì)阻礙制度的演化——一旦一種意識(shí)形態(tài)的變遷跟不上現(xiàn)實(shí)的發(fā)展，不能對(duì)已經(jīng)變化了的事實(shí)給出更合理的適應(yīng)性解釋，意識(shí)形態(tài)就表現(xiàn)出滯后性，從而淪為一種保守力量，公眾對(duì)新制度的抗拒會(huì)增加社會(huì)的交易費(fèi)用，阻礙制度的變革。同時(shí)，由于文化的慣性與惰性，對(duì)所轄人群的影響是深遠(yuǎn)和長(zhǎng)期的，要進(jìn)行一項(xiàng)于當(dāng)前人們意識(shí)形態(tài)和所接受的文化相悖的制度變革難度就很大。

2.3利益集團(tuán)

利益集團(tuán)是由一群擁有共同利益的人組成的團(tuán)體或階層，其目的在于力求通過對(duì)國(guó)家立法或政府政策的形成與執(zhí)行施加于己有利的影響，以期謀求個(gè)人不能通過純粹個(gè)人行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的貨幣收益和非貨幣收益。制度的選擇和變遷是不同人和不同集團(tuán)合力的產(chǎn)物，制度變遷的方向和路徑，取決于不同利益集團(tuán)的力量對(duì)比以及他們之間的博弈。奧爾森在研究制度變遷時(shí)，指出了利益集團(tuán)在制度變遷中的決定性作用。而且從改革的動(dòng)力結(jié)構(gòu)來(lái)看，利益集團(tuán)既是制度變遷的動(dòng)力，又是制度變遷的阻力?，F(xiàn)行的制度安排必定培養(yǎng)出與國(guó)家力量結(jié)合在一起的獨(dú)占型利益集團(tuán)，國(guó)家的運(yùn)轉(zhuǎn)有賴于他們壟斷利潤(rùn)的分成。隨著時(shí)間的推移和社會(huì)的進(jìn)步，當(dāng)前制度的收益漸次遞減，導(dǎo)致要素相對(duì)價(jià)格的變化，必然使其他的利益集團(tuán)受益。同時(shí)，由于技術(shù)進(jìn)步等原因，一些創(chuàng)新利益集團(tuán)會(huì)異軍突起，隨著他們力量的增大，勢(shì)必要求利益的重新分配，要求新的產(chǎn)權(quán)制度的建立。當(dāng)然，這個(gè)過程中，創(chuàng)新集團(tuán)會(huì)拿出部分利益交給政府，以期受到保護(hù)。與此同時(shí)，獨(dú)占型利益集團(tuán)的衰退也使得政府為獲取更多的收益而開始保護(hù)創(chuàng)新集團(tuán)，即開始實(shí)施制度安排的變革。各個(gè)利益集團(tuán)的博弈貫穿著整個(gè)制度變遷的過程，可以說制度的變遷就是由各個(gè)利益集團(tuán)以及政府為追求利益最大化推動(dòng)的。

2.4技術(shù)支持能力

技術(shù)對(duì)制度變遷的影響一方面表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步會(huì)影響產(chǎn)權(quán)制度的存在狀態(tài)。在一個(gè)社會(huì)中，制度狀態(tài)與技術(shù)狀態(tài)存在著密切的關(guān)系，技術(shù)變化決定制度結(jié)構(gòu)及其變化，反之，制度也可以制約技術(shù)的進(jìn)步。技術(shù)發(fā)展水平及其變化對(duì)制度變遷的影響是多方面的。例如，技術(shù)的進(jìn)步降低了交易費(fèi)用并使得原先無(wú)效或者低效的制度安排發(fā)生有效功用。另一方面，對(duì)行為主體的權(quán)、責(zé)、利劃分和考核的過程中，也需要技術(shù)的支持。當(dāng)一種績(jī)效或責(zé)任在現(xiàn)有技術(shù)條件下，難以對(duì)其進(jìn)行明晰界定或評(píng)價(jià)時(shí)，它就會(huì)無(wú)奈地停留在當(dāng)前“無(wú)效”的制度安排中而難以實(shí)現(xiàn)帕累托改善。只有隨著對(duì)行為主體的權(quán)、責(zé)、利劃分和考核評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)的進(jìn)步，更有效的制度安排才有可能實(shí)施。

實(shí)際上，技術(shù)進(jìn)步與制度變遷是相互推進(jìn)的有機(jī)體。一方面，“知識(shí)和技術(shù)確立了制度創(chuàng)新的上限，進(jìn)一步的制度創(chuàng)新則需要知識(shí)、技術(shù)的增長(zhǎng)”；另一方面，制度確立了知識(shí)和技術(shù)進(jìn)步的上限。由于技術(shù)創(chuàng)新是生產(chǎn)力中最活躍的部分，往往是實(shí)踐中技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制度提出新要求，從而導(dǎo)致制度的變革。市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)、需求拉動(dòng)以及當(dāng)前科學(xué)技術(shù)的推動(dòng)成就了技術(shù)的進(jìn)步，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的需求又拉動(dòng)了制度的變遷。總的來(lái)說，技術(shù)進(jìn)步是制度變遷的源泉和動(dòng)力，也是制度變遷的前提，而制度變遷又是技術(shù)再次進(jìn)步的必要準(zhǔn)備。

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