程銳，柳江（蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蘭州730020）

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“新常態(tài)”視角下中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的再思考

程銳，柳江
（蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，蘭州730020）

【摘要】通過(guò)對(duì)勞動(dòng)分工、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)理論文獻(xiàn)的回顧，研究發(fā)現(xiàn)分工與技術(shù)都是內(nèi)生變量。“新常態(tài)”背景下，關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，必須堅(jiān)持以“人”為本，實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展，提高人口素質(zhì)，提高科技創(chuàng)新能力；深化戶籍制度改革，合理引導(dǎo)勞動(dòng)力流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力和就業(yè)崗位的匹配；注重提高制造業(yè)發(fā)展水平，增加國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的有效供給，推動(dòng)供給側(cè)的改革，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量；同時(shí)，要進(jìn)一步處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，形成合理的制度安排。

【關(guān)鍵詞】新常態(tài)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；源泉；制度安排

自2010年以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率持續(xù)下滑，季度同比增長(zhǎng)率從2010年第1季度的12.2%下降到2015年第3季度的6.9%。①兩位數(shù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率已然成為歷史，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入了“新常態(tài)”?！靶鲁B(tài)”下我國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)兩大特征：一是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率轉(zhuǎn)向中高速；二是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力發(fā)生轉(zhuǎn)變。[1]因此，在“新常態(tài)”下正確理解并把握經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉至關(guān)重要。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉?dú)v來(lái)是經(jīng)濟(jì)學(xué)家爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一。目前，我國(guó)學(xué)術(shù)界關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的爭(zhēng)論主要有以下三大觀點(diǎn)：第一，分工論。[2-3]分工帶來(lái)報(bào)酬的遞增，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；第二，要素論。[4-6]資本、勞動(dòng)和技術(shù)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的三大要素，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心源泉。其中，技術(shù)包含研究與開(kāi)發(fā)（R&D）、人力資本和知識(shí)等；第三，制度因素。[7-8]制度分為正式制度和非正式制度，通過(guò)正式制度和非正式制度的相互作用推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。該三大觀點(diǎn)分別從各自的角度闡釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，各有千秋，但也存在一定的缺陷。例如，如果將資本作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，那么21世紀(jì)初的中國(guó)西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略并未起到預(yù)期的那么大的作用；如果將勞動(dòng)力數(shù)量作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，然而印度并沒(méi)有成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。正如Nelson[9]指出，物質(zhì)技術(shù)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要力量，而社會(huì)技術(shù)是通過(guò)促進(jìn)物質(zhì)技術(shù)的進(jìn)步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，②制度不是單獨(dú)存在的且直接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，單一的某種變量無(wú)法成為長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，將資本、勞動(dòng)、技術(shù)這種單一性的因素作為長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉有待商榷。

一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在某一時(shí)期內(nèi)能保持正的增長(zhǎng)率是由多個(gè)因素共同決定的，而這多個(gè)因素所起的作用大小各不相同，往往是由某一個(gè)因素起著主導(dǎo)性的作用，如1978年中國(guó)實(shí)行改革開(kāi)放實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，1978—1993年國(guó)民收入平均實(shí)際增長(zhǎng)率為14.28%；③同樣，1994年中國(guó)實(shí)行的稅制改革被認(rèn)為是中國(guó)近20年來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的動(dòng)力，[10]1994—2010年國(guó)民收入平均實(shí)際增長(zhǎng)率為14.23%。③由此可以看出，在某一時(shí)期內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到?jīng)Q定性作用的因素，在另一時(shí)期并不能起到?jīng)Q定性作用。一項(xiàng)舉措的時(shí)間效應(yīng)導(dǎo)致其所帶來(lái)的紅利是短期的，無(wú)法實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期效應(yīng)。因此，在短期內(nèi)，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展是由于該時(shí)期某一因素占據(jù)著主導(dǎo)地位；長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是由若干個(gè)在短期內(nèi)起主導(dǎo)作用的因素連續(xù)作用帶來(lái)的結(jié)果。因此，不能概括地講，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歸功于某些因素，而應(yīng)該分清時(shí)段，不同時(shí)段對(duì)應(yīng)著不同的主導(dǎo)因素。

按照張軍[10]所述，1994年以后20年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是由于分稅制改革誘導(dǎo)地方形成一種激勵(lì)機(jī)制，形成良性競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致工業(yè)化和資本積累的加速。然而，這種激勵(lì)機(jī)制的短視效應(yīng)導(dǎo)致嚴(yán)重的負(fù)面效應(yīng)，如環(huán)境污染、道德缺失、貧富差距、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡等嚴(yán)重制約著經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。面臨長(zhǎng)期積累的負(fù)面效應(yīng)，“新常態(tài)”下不可重復(fù)過(guò)去以投資促增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，必須探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的深層原因，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展。本文旨在通過(guò)對(duì)已有成熟理論的回顧、評(píng)析，指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的深層源泉，并結(jié)合“新常態(tài)”背景，得到相應(yīng)的啟示，以維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，達(dá)到提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目的。

1相關(guān)理論回顧

1.1分工與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

關(guān)于分工與增長(zhǎng)的研究非常多，但三個(gè)研究者做出了比較突出的貢獻(xiàn)。亞當(dāng)·斯密系統(tǒng)地總結(jié)前人關(guān)于分工的思想，指出分工是財(cái)富增加的源泉。斯密開(kāi)篇就指出，“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的改進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是勞動(dòng)分工的結(jié)果。”[11]在分析分工的原因時(shí)，斯密指出，“不以這廣大效用為目標(biāo)的一種人類傾向所緩慢而逐漸造成的結(jié)果，這種傾向就是互通有無(wú)，物物交換，互相交易?！盵11]分工源于人類固有的一種交換傾向。1928年，阿林·楊格[12]在《報(bào)酬遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》中動(dòng)態(tài)化分工與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步之間的均衡關(guān)系，指出迂回生產(chǎn)帶來(lái)規(guī)模報(bào)酬遞增，供給和需求是分工的兩個(gè)側(cè)面。楊格定理開(kāi)啟了分工與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)演化之路。Yang和Borland[13]從微觀層面構(gòu)建了一個(gè)交易成本和勞動(dòng)分工相結(jié)合的一般動(dòng)態(tài)均衡模型，即“楊小凱-博蘭德模型”，指出只要分工演進(jìn)到一定水平并保持進(jìn)一步分工的潛力，人均收入增長(zhǎng)率就會(huì)持續(xù)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也會(huì)不斷提高。

1.2技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)模式的深入發(fā)展，技術(shù)因素成為關(guān)注焦點(diǎn)。技術(shù)與增長(zhǎng)的研究主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：外生技術(shù)增長(zhǎng)理論與內(nèi)生技術(shù)增長(zhǎng)理論。以“索洛-斯旺模型”[2]為代表的外生技術(shù)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率取決于外生技術(shù)進(jìn)步率，即一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的持續(xù)是通過(guò)外生的技術(shù)進(jìn)步不斷抵消邊際報(bào)酬遞減的結(jié)果。以Romer[14-16]、Lucas[17]、Aghion和Howitt[18]為代表的內(nèi)生技術(shù)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于人們?yōu)楂@得更多利潤(rùn)而不斷增加R&D投入、人力資本投資，普及知識(shí)，促進(jìn)創(chuàng)新，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一種經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生產(chǎn)物。經(jīng)濟(jì)體中以利潤(rùn)為導(dǎo)向的個(gè)體從勞動(dòng)實(shí)踐中獲取、探尋更新更好的創(chuàng)見(jiàn)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

1.3分工、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

分工與增長(zhǎng)的相關(guān)文獻(xiàn)中存在一個(gè)較大的缺陷，即未能清晰地闡述分工對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制鏈條。為此，Arrow[19]提出了“干中學(xué)”理論。技術(shù)變化可源于分工和專業(yè)化，[20]生產(chǎn)活動(dòng)引發(fā)了可以隨著實(shí)踐的推移而選擇有利的行為。Young[21]指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的高低取決于“短邊約束”，即如果創(chuàng)新成本較高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率取決于創(chuàng)新率，邊干邊學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率沒(méi)有影響。反之，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率取決于學(xué)習(xí)速度，創(chuàng)新率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有影響。Gary和Murphy[22]指出，知識(shí)與勞動(dòng)分工之間不是單向決定的，而是相互影響的。由此，建立了分工、技術(shù)與增長(zhǎng)三者之間的分析框架。

綜上所述，通過(guò)分工與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的文獻(xiàn)回顧，闡明了分工是自發(fā)演進(jìn)的過(guò)程，是人們的某種自發(fā)性的傾向推進(jìn)了分工的自身演進(jìn)；通過(guò)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的文獻(xiàn)回顧，闡明了技術(shù)或創(chuàng)新是基于經(jīng)濟(jì)體中以利潤(rùn)為導(dǎo)向的個(gè)體產(chǎn)物，是一種內(nèi)生變量；通過(guò)分工、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的文獻(xiàn)回顧，闡明了分工、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的傳導(dǎo)機(jī)制，分工與技術(shù)進(jìn)步之間又存在著直接依存關(guān)系。綜合以上三大理論可以總結(jié)出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)蘊(yùn)涵著人類行為，并體現(xiàn)出分工、技術(shù)之間的直接依存關(guān)系及二者之間相互促進(jìn)且不斷演進(jìn)的邏輯理論。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的高低，是經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部所有經(jīng)濟(jì)個(gè)體決策并進(jìn)行多次博弈的結(jié)果。

2經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉再探討及其制度保證

2.1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉及機(jī)制分析

從“斯密定理”到“楊格定理”，再到“楊小凱-博蘭德模型”，不斷演繹著對(duì)分工問(wèn)題研究的深入歷程，不斷深化論證分工源自于某種自身利益關(guān)系的驅(qū)動(dòng)，是自發(fā)演進(jìn)的過(guò)程，是內(nèi)生性變量。斯密明確指出分工是因?yàn)槿祟惖囊环N自發(fā)或自利行為引起的。追根溯源，分工不應(yīng)是財(cái)富增加的源泉，更確切地講應(yīng)該是人類為獲得更好的福利和更高的效用進(jìn)行的一種內(nèi)在的自發(fā)或自利行為產(chǎn)生對(duì)經(jīng)濟(jì)體正向促進(jìn)作用的結(jié)果。人類自發(fā)或自利行為帶來(lái)了分工，而分工和專業(yè)化又帶來(lái)報(bào)酬遞增，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)。

從技術(shù)內(nèi)生化歷程來(lái)看，從以“索洛-斯旺模型”為代表的新古典增長(zhǎng)理論到以Romer、Lucas等為代表的新增長(zhǎng)理論逐漸認(rèn)識(shí)到技術(shù)的內(nèi)生性。正如內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論試圖闡釋的那樣，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是由以利潤(rùn)為導(dǎo)向的個(gè)體不斷尋求更好更高水平的創(chuàng)見(jiàn)而產(chǎn)生的結(jié)果。技術(shù)進(jìn)步是因?yàn)槿祟愖非蟾咚降睦麧?rùn)而不斷尋求新的創(chuàng)見(jiàn)。而技術(shù)又是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型中最直接的核心內(nèi)生變量。因此，從該理論角度看，以利潤(rùn)為導(dǎo)向的人類不斷尋求更好的創(chuàng)見(jiàn)，促進(jìn)技術(shù)不斷地進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。

從“干中學(xué)”理論和“貝克爾-默菲模型”可知，分工、專業(yè)化和技術(shù)進(jìn)步之間存在密不可分的內(nèi)在聯(lián)系。通過(guò)分工可以不斷地學(xué)習(xí)并積累經(jīng)驗(yàn)，獲得專業(yè)化水平。不同的分工，不同的專業(yè)化職業(yè)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用不同。根據(jù)關(guān)滿博對(duì)技術(shù)實(shí)力的劃分可知，④由于長(zhǎng)期的分工與專業(yè)化，科研人員可以在科學(xué)和研發(fā)能力方面取得進(jìn)展，生產(chǎn)流水線工人推動(dòng)復(fù)雜的生產(chǎn)和流水線技術(shù)的進(jìn)步，基本制造業(yè)人才不斷改進(jìn)基本制造工藝提升基本制造能力。三種分工從三個(gè)角度全面推進(jìn)技術(shù)實(shí)力的提高，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)。[23]

綜上所述，分工與人類行為、技術(shù)進(jìn)步與人類行為、分工與技術(shù)進(jìn)步兩兩緊密聯(lián)系。人類自發(fā)或自利行為帶來(lái)勞動(dòng)分工，勞動(dòng)分工通過(guò)專業(yè)化推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步又是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接因素。追根溯源，人類的自發(fā)或自利行為是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。具體而言，人類自發(fā)或自利行為以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目的，必須有效地發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢(shì)，達(dá)到不同的角色分工。在長(zhǎng)期的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論總結(jié)的基礎(chǔ)上，推動(dòng)現(xiàn)有技術(shù)水平的提高，從而實(shí)現(xiàn)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論家所論證的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如，在農(nóng)耕社會(huì)，“男主外，女主內(nèi)”的社會(huì)分工里，男子的農(nóng)業(yè)耕作活動(dòng)和女子的紡織勞動(dòng)活動(dòng)，在長(zhǎng)期的經(jīng)驗(yàn)積累和總結(jié)的基礎(chǔ)上，使傳統(tǒng)社會(huì)的耕作和紡織技術(shù)達(dá)到了較高的水平。在現(xiàn)代社會(huì)，分工更加精細(xì)，專業(yè)化水平更高，每一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)現(xiàn)和運(yùn)用都需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。因此，人類行為、分工、專業(yè)化、技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是長(zhǎng)期行為。

另一方面，長(zhǎng)期是由若干短期組合而成，短期增長(zhǎng)機(jī)制不同于長(zhǎng)期增長(zhǎng)機(jī)制。短期增長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)是在技術(shù)水平不變的條件下實(shí)現(xiàn)的。從分工產(chǎn)生的原因來(lái)看，分工是人類趨利的傾向所致。在技術(shù)水平既定的情況下，人類為了獲得更好的福利和效用就必須進(jìn)行交換。分工具有交易效應(yīng)，交易過(guò)程的實(shí)現(xiàn)，達(dá)到提高交易雙方福利水平的效果。整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的福利水平的提高也是經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的重要特征。因此，短期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是通過(guò)人類的交易活動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。

短期增長(zhǎng)和長(zhǎng)期增長(zhǎng)具有不可分割性。短期內(nèi)人們的交易活動(dòng)可以更好地促進(jìn)長(zhǎng)期內(nèi)技術(shù)的進(jìn)步，因?yàn)榻灰谆蚪粨Q行為可以彌補(bǔ)個(gè)體或局部的短視、能力的不足和缺乏，縮短技術(shù)進(jìn)步的時(shí)間，加快技術(shù)進(jìn)步的速度。同時(shí)，長(zhǎng)期內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步可以滿足人們更高水平的交易層次需求，因?yàn)楦玫募夹g(shù)可以生產(chǎn)出更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品，以滿足人們更高層次的消費(fèi)需求。

有限理性和信息不完全性的存在，使得人類的自發(fā)或自利行為不可能總是內(nèi)部性或正外部性。負(fù)外部性行為一直是可能的，而且總是存在于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中。正如“三個(gè)和尚沒(méi)水吃”的故事，每一個(gè)和尚都從自身利益考慮，采取“搭便車”行為，妄圖從他人的行為中獲利，結(jié)果是每一個(gè)和尚都不去挑水，不僅給自己也給他人帶來(lái)了負(fù)效用。因此，為了克服有限理性和信息不完全性帶來(lái)的負(fù)外部性，人類的自發(fā)或自利行為就必須得到一定程度的規(guī)范，即適當(dāng)?shù)闹贫劝才?。一種制度安排，既要能夠約束人類自發(fā)或自利行為的負(fù)外部性，也要允許其行為的正內(nèi)部性和負(fù)內(nèi)部性，更要有激勵(lì)其行為的正外部性作用。

綜上所述，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是人類自發(fā)或自利行為，并且這種人類自發(fā)或自利行為必須要得到一定相宜的制度安排進(jìn)行約束、允許和激勵(lì)，是二者雙重作用的結(jié)果。人類行為、制度安排、勞動(dòng)分工、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)邏輯關(guān)系如圖1所示。

從圖1可知，人類行為在制度安排的規(guī)范下從不同的方面推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。人類行為與制度安排是相互依存的關(guān)系，人類行為形成制度安排，制度安排是為了規(guī)范人類行為。人類的自發(fā)或自利傾向?qū)е路止?，分工從兩個(gè)方面推動(dòng)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。首先，在長(zhǎng)期內(nèi)，分工帶來(lái)專業(yè)化，專業(yè)化水平的提升可以對(duì)技術(shù)實(shí)力的三個(gè)方面產(chǎn)生作用，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)了整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)可能性邊界的擴(kuò)展，從而實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。另一方面，分工的交易效應(yīng)。供給與需求帶來(lái)交易，在技術(shù)水平給定的情況下，交易雙方通過(guò)交易實(shí)現(xiàn)雙方福利的改善。通過(guò)若干次短期福利的改善，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的積累，在長(zhǎng)期內(nèi)必定達(dá)到社會(huì)整體福利水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于初始的福利水平。

圖1　行為、制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)邏輯關(guān)系

在人類行為和制度安排的相互依存關(guān)系中，制度安排從宏觀層面還必須要達(dá)到保證上述兩條路徑的順利、高效率的實(shí)現(xiàn)。首先，制度安排必須要為長(zhǎng)期技術(shù)進(jìn)步營(yíng)造一個(gè)良好的社會(huì)環(huán)境并提供一種合理的制度保證；其次，制度安排也要降低交易活動(dòng)過(guò)程中的交易摩擦力，降低交易費(fèi)用，提高交易效率，減少社會(huì)資源的非效率運(yùn)行。

2.2制度安排是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的保證

在上述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉模式中，制度安排是至關(guān)重要的。制度發(fā)揮著對(duì)人類自發(fā)或自利行為的約束、允許和激勵(lì)的作用。如果制度安排只能對(duì)人類行為起到約束作用，那么經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的可能性就不存在。正如林毅夫[24]在解釋李約瑟之謎時(shí)指出，由于科舉制度課程設(shè)置和激勵(lì)結(jié)構(gòu)不當(dāng)導(dǎo)致人們的行為受到完全約束，無(wú)法有效地發(fā)揮人們行為的積極作用，從而導(dǎo)致科學(xué)革命沒(méi)有在中國(guó)發(fā)生，進(jìn)而阻礙了中國(guó)現(xiàn)代化的進(jìn)程。如果制度安排只對(duì)人類行為起到允許和激勵(lì)作用，那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只能是短暫的。因?yàn)楫?dāng)制度安排允許并激勵(lì)了人類負(fù)外部性行為時(shí)，負(fù)外部性行為給社會(huì)帶來(lái)的成本大于正外部性行為給社會(huì)帶來(lái)的收益，最終結(jié)果會(huì)使經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷入混亂狀態(tài)，阻礙經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。因此，制度安排對(duì)人類自發(fā)或自利行為的規(guī)制要恰如其分。

諾斯將制度分為正式制度和非正式制度。好的、高質(zhì)量的、有效的正式制度安排必須通過(guò)精英階層的精心設(shè)計(jì)。非正式制度不是通過(guò)精心設(shè)計(jì)安排的，具有隨機(jī)性。因此，非正式制度需要正式制度的引導(dǎo)，非正式制度的存在又會(huì)影響到正式制度的設(shè)計(jì)、安排，二者存在互補(bǔ)關(guān)系。正式制度和非正式制度好與壞共同決定了整體制度安排的好與壞。設(shè)計(jì)高質(zhì)量的正式制度和形成良好的非正式制度，需要有如下兩條準(zhǔn)繩。

首先，制度安排首當(dāng)其沖要以人類自發(fā)或自利行為為依據(jù)。制度存在的目的是為了約束、允許和激勵(lì)人類自發(fā)或自利行為。制度的這種約束、允許和激勵(lì)的作用得到發(fā)揮，必須落實(shí)到人類行為這一點(diǎn)，人類行為是建立在一種趨利目的基礎(chǔ)之上。人類為獲得更高的效用、更好的福利，進(jìn)行交換和發(fā)明創(chuàng)造。因此，制度安排要以人為本，從人的根本利益出發(fā)。如果制度安排損害人們的利益，那么人們就會(huì)試圖改變現(xiàn)有的制度安排，尤其是正式的制度安排，利益沖突便由此產(chǎn)生，沖突的產(chǎn)生總會(huì)帶來(lái)社會(huì)成本，出現(xiàn)帕累托非效率，阻礙經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。另一方面，人們的利益受到損失，個(gè)體決策者從個(gè)人自身利益考慮，不顧社會(huì)利益，其行為的負(fù)外部性將會(huì)得到激發(fā)，并被放大，最終阻礙經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。充分保障每個(gè)主體能夠自由地從其自利角度出發(fā)，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策并采取行動(dòng)，這樣市場(chǎng)的發(fā)育和擴(kuò)張必然會(huì)促進(jìn)社會(huì)分工的加深和擴(kuò)大，而這必然會(huì)提高整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)率，從而創(chuàng)造出更多的財(cái)富。良好的制度安排不僅要保證人民的安居，更重要的是要實(shí)現(xiàn)全社會(huì)人員的樂(lè)業(yè)。只有安居才能樂(lè)業(yè)，樂(lè)業(yè)又是安居的重要體現(xiàn)。安居是社會(huì)秩序穩(wěn)定的保證；樂(lè)業(yè)不僅是社會(huì)活力的彰顯，也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升的保障。因此，制度安排只有滿足人們的安居和樂(lè)業(yè)，才能正確合理地約束、允許和激勵(lì)人們的自發(fā)和自利行為。

其次，制度安排也要考慮到政府和市場(chǎng)的關(guān)系。短期內(nèi)，技術(shù)水平是既定不變的，社會(huì)福利就必須要通過(guò)交易進(jìn)行改善。在現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系中，市場(chǎng)代表人們的交易。制度安排要重視處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系。在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，政府往往扮演著一個(gè)十分重要的決策者。而市場(chǎng)是由眾多個(gè)體決策者組成，具有群眾性質(zhì)。政府與市場(chǎng)的關(guān)系可以表示為1 + N的決策模型。如果N方力量（即市場(chǎng)力量）大于政府這一方力量，那么就是市場(chǎng)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)決策過(guò)程中起主要作用，經(jīng)濟(jì)體的決策過(guò)程是一種討價(jià)還價(jià)性的重復(fù)博弈，決策結(jié)果是博弈雙方自愿接受的，且雙方利益是對(duì)等的和最大化的；如果N方力量小于政府這一方力量，那么就是政府在整個(gè)經(jīng)濟(jì)決策過(guò)程中起主要作用，經(jīng)濟(jì)體的決策過(guò)程很容易變成一種一方起完全主導(dǎo)作用的博弈，決策結(jié)果是占主導(dǎo)地位的博弈一方強(qiáng)加給處于弱勢(shì)地位的另一方，且雙方利益不對(duì)等。最優(yōu)決策是N > 1，即市場(chǎng)力量大于政府力量。同時(shí)，政府這個(gè)決策主體的力量要大于市場(chǎng)中每一個(gè)決策主體的力量，只有這樣才能體現(xiàn)政府的作用。必須保證博弈各方地位平等，以實(shí)現(xiàn)討價(jià)還價(jià)機(jī)制的公平性。

3“新常態(tài)”下中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的啟示

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是人類自發(fā)或自利行為，并且這種人類自發(fā)或自利行為必須要得到一定相宜的制度安排進(jìn)行約束、允許和激勵(lì)，是二者雙重作用的結(jié)果?！靶鲁B(tài)”背景下，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力的情況下，必須回歸到這個(gè)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉的軌道上來(lái)，如果繼續(xù)偏離該軌道，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還會(huì)出現(xiàn)一些意想不到的情況。孫祁祥教授提出“新常態(tài)”下的六種風(fēng)險(xiǎn)源：高度復(fù)雜、聯(lián)系廣泛且脆弱的金融體系；具有潛在威脅的“三農(nóng)”問(wèn)題；惡化的生態(tài)環(huán)境；不協(xié)調(diào)的發(fā)展和失衡的結(jié)構(gòu)；不健全的基本公共服務(wù)體系；腐敗和商業(yè)賄賂的蔓延。[25]六大風(fēng)險(xiǎn)可歸結(jié)為制度安排缺失和人類行為的不合理。因此，“新常態(tài)”下，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，必須重視人本觀點(diǎn)和制度安排。因此，在“新常態(tài)”下有如下啟示。

3.1堅(jiān)持以“人”為本，實(shí)現(xiàn)“人”的全面發(fā)展

一切損害人類利益的行為必須得到約束，一切有利于人類利益的行為必須得到允許和激勵(lì)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新階段，一些損害人民利益的現(xiàn)象日益凸顯，如日漸惡化的環(huán)境問(wèn)題、不斷擴(kuò)大的貧富差距、高企不下的房?jī)r(jià)、逐漸缺失的誠(chéng)信與責(zé)任等等。關(guān)于環(huán)境惡化問(wèn)題，必須要有明確且嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)法律，對(duì)不遵守環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)的企業(yè)和個(gè)人的態(tài)度要堅(jiān)決且強(qiáng)烈。同時(shí)，也要不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，降低企業(yè)和個(gè)人的環(huán)境保護(hù)成本。積極鼓勵(lì)為環(huán)境保護(hù)做出不懈貢獻(xiàn)的企業(yè)和個(gè)人。關(guān)于貧富差距問(wèn)題，不僅要做好初次分配和再分配的制度安排，更重要的是嚴(yán)厲打擊各種非法致富，減少投機(jī)炒作行為和機(jī)會(huì)主義，在全社會(huì)形成一種合法、勤奮、努力致富的風(fēng)氣。關(guān)于房?jī)r(jià)高企問(wèn)題，房屋作為家庭的物質(zhì)實(shí)體，一定程度上體現(xiàn)了傳統(tǒng)的家庭觀，不應(yīng)作為一種普通的商品被隨意炒作。房地產(chǎn)投資領(lǐng)域應(yīng)該形成合理有效的投資產(chǎn)業(yè)鏈條，防止房地產(chǎn)泡沫的形成和破裂。關(guān)于社會(huì)誠(chéng)信和責(zé)任缺失問(wèn)題，以精英階層設(shè)計(jì)的高質(zhì)、有效的正式制度引導(dǎo)非正式制度，逐步完善各種誠(chéng)信和責(zé)任體系的建立，大力倡導(dǎo)并鼓勵(lì)各種誠(chéng)信和責(zé)任行為，同時(shí)也要有效地曝光缺乏誠(chéng)信和責(zé)任的行為。

3.2顯著改善制造業(yè)水平，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量

物質(zhì)產(chǎn)品的豐富和滿足是人們社會(huì)福利水平改善的重要體現(xiàn)。因此，先進(jìn)的制造業(yè)可以滿足人們的異質(zhì)性需求。制造業(yè)的落后嚴(yán)重影響了人們的消費(fèi)需求，導(dǎo)致出現(xiàn)各種劣質(zhì)產(chǎn)品，不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升。目前，我國(guó)制造業(yè)水平低下，處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈條末端，因此，必須加快我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新，提高制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。不應(yīng)一味地追求服務(wù)業(yè)（尤其是在虛擬經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)環(huán)境尚未成熟的階段）在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重，而應(yīng)該正確理解和處理制造業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的核心地位。合理引導(dǎo)勞動(dòng)力流向制造業(yè)，促進(jìn)制造業(yè)人力資源的聚集，推動(dòng)基礎(chǔ)制造業(yè)能力的提升。重視科學(xué)研究能力和基礎(chǔ)制造能力，鼓勵(lì)各種科研人才走進(jìn)制造業(yè)企業(yè)，開(kāi)發(fā)引領(lǐng)市場(chǎng)需求的高科技產(chǎn)品。目前，我國(guó)制造業(yè)如汽車制造業(yè)、手機(jī)電子行業(yè)等在國(guó)際垂直分工鏈條中處于低端位置，產(chǎn)業(yè)附加值比重逐漸下降，[26]這種滿足大眾化消費(fèi)需求的高端制造業(yè)的發(fā)展水平低下，是導(dǎo)致國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品供給不足的重要原因。提升我國(guó)制造業(yè)的整體水平，增加國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的有效供給，是供給側(cè)改革的基本要求。在“新常態(tài)”下，必須重視制造業(yè)的發(fā)展，力爭(zhēng)在人口紅利完全消失、勞動(dòng)力短缺情況到來(lái)之前，實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)的升級(jí)換代，達(dá)到世界領(lǐng)先水平。

3.3正確處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系

政府與市場(chǎng)不是此消彼長(zhǎng)而是共生互補(bǔ)的關(guān)系。[27]我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)所取得的偉大成就，關(guān)鍵一點(diǎn)就是不斷地在變化的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境中調(diào)整政府與市場(chǎng)的關(guān)系，并逐步明確市場(chǎng)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系中的決定性作用，使整個(gè)經(jīng)濟(jì)體充滿活力。政府與市場(chǎng)的關(guān)系體系中，一方面政府行為是為了彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，如外部性、公共物品供給問(wèn)題等；另一方面，政府行為實(shí)施的過(guò)程中，也會(huì)存在政府行為失靈的問(wèn)題，如尋租腐敗、重復(fù)建設(shè)、商業(yè)賄賂等。現(xiàn)代政府的作用是有意識(shí)地去創(chuàng)造和維護(hù)公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，激發(fā)有利于創(chuàng)新和投資的企業(yè)家精神，有效遏制腐敗欺詐。[25]市場(chǎng)可以發(fā)揮作用的地方，政府不應(yīng)作為；市場(chǎng)失靈的地方，政府應(yīng)該有所作為。在外部性和公共物品供給方面，市場(chǎng)作用完全失靈的情況下，政府應(yīng)該建立完善的法律體系，以法治建設(shè)確立產(chǎn)權(quán)制度，有效規(guī)避各種“關(guān)系性交易”、“人緣性交易”行為，減少尋租腐敗行為的發(fā)生，避免各種各樣重復(fù)建設(shè)工程，提高社會(huì)資源的配置效率和利用效率。另一方面，政府也要發(fā)揮群眾力量，鞏固政府行為的群眾基礎(chǔ)，擴(kuò)大社會(huì)群眾的參與度。利用各種網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，讓群眾積極與政府進(jìn)行互動(dòng)，為政府失靈的地方建言獻(xiàn)策。實(shí)現(xiàn)政府力量與市場(chǎng)力量最大化，市場(chǎng)失靈和政府失靈最小化。

4結(jié)語(yǔ)

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的放緩、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的轉(zhuǎn)換，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)步入“新常態(tài)”。在新形勢(shì)下，正確理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“新常態(tài)”的基礎(chǔ)和前提。必須堅(jiān)持以“人”為本，實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展，提高人口素質(zhì)，提高科技創(chuàng)新能力；推進(jìn)戶籍制度改革，維護(hù)人們的切身利益，保證人們行為的自由，打破各種阻礙人口流動(dòng)的屏障，形成有效的勞動(dòng)力供求市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力與就業(yè)崗位的合理匹配；提高制造業(yè)整體水平，增加國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的有效供給，順應(yīng)供給側(cè)改革之要求；形成合理的制度安排，進(jìn)一步明晰政府與市場(chǎng)的關(guān)系，明確政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和角色，厘清政府與市場(chǎng)的灰色地帶，構(gòu)建政府與市場(chǎng)之間的協(xié)調(diào)機(jī)制。

注釋：

①數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，http：//data.stats.gov.cn/easyquery.htm?cn=B01。

②物質(zhì)技術(shù)是指分工的具體操作程序和技術(shù)；社會(huì)技術(shù)是指分工之間的協(xié)調(diào)即制度，包括企業(yè)組織的制度、市場(chǎng)制度和公共選擇及行動(dòng)等。

③數(shù)據(jù)來(lái)源：1979—2011年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，經(jīng)過(guò)筆者計(jì)算所得。

④關(guān)滿博將技術(shù)實(shí)力比作金字塔。金字塔的底層是基本制造能力，中間層次為復(fù)雜的生產(chǎn)和流水線技術(shù)，頂端層次為科學(xué)和研究能力。同時(shí)也指出，中國(guó)技術(shù)實(shí)力中的金字塔底層和頂層技術(shù)實(shí)力十分缺乏，應(yīng)該注重發(fā)展底層和頂層技術(shù)實(shí)力。

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（責(zé)任編輯于丹）

Rethinking the Source of China’s Economic Growth Under the“New Normal”

CHENG Rui，LIU Jiang
（School of Economics，Lanzhou University of Finance and Economics，Lanzhou 730020，China）

Abstract：Based on the review of literature on the division of labor，technological progress and economic growth，the article finds that the division of labor and technology are endogenous variables.Under the new normal，as far as the source of China’s economic growth is concerned，it thinks that it is necessary to adhere to putting people first to realize human’s comprehensive development and improve the quality of population to enhance scientific and technological innovation capacity；it is important to deepen the reform of household registration system，reasonably guiding the flow of labor force and realizing the matching between labor force and job；it is indispensable to improve the development level of manufacturing industry and expand effective supply of domestic products，promoting the reform of supply side and improving the quality of economic growth；and meanwhile，it is significant to deal with the relationship between government and market and have rational institutional arrangement.

Key words：the new normal；economic growth；source；institutional arrangement

作者簡(jiǎn)介：程銳（1990—），男，湖北隨州人，碩士研究生，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)理論與政策研究；柳江（1975—），男，江蘇東海人，副教授，碩士生導(dǎo)師，主要從事中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與發(fā)展研究。

基金項(xiàng)目：甘肅省高等學(xué)?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目“區(qū)域資本流動(dòng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展研究——基于空間經(jīng)濟(jì)的視角”；甘肅省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“甘肅省發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)集群研究”（12101JJ）；甘肅省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“甘肅省文化產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率及其影響因素測(cè)度研究”（1308RJZA204）

收稿日期：2015-10-12

【中圖分類號(hào)】F019.8

【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【文章編號(hào)】1674-2362（2016）01-0048-07