郭樹華，蒙昱竹，梁任敏

（云南大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)學(xué)院；b.滇池學(xué)院，云南昆明650000）

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.04.011

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中國沿邊省會城市開放程度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響研究

郭樹華a，蒙昱竹a，梁任敏b

（云南大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)學(xué)院；b.滇池學(xué)院，云南昆明650000）

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.04.011

摘要：文章主要采用多指標(biāo)的度量方法研究我國沿邊省會城市對外開放狀況與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，并綜合考慮沿邊省會城市的先天地理區(qū)位要素，采用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型以及動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行檢驗。研究結(jié)果顯示，先天地理稟賦對我國沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響不顯著，對外開放程度對沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響顯著。其中，由于受外資利用方式粗放型的影響，外商直接投資對沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響為顯著負(fù)相關(guān)，而規(guī)模以上企業(yè)的征稅行為能夠擴(kuò)大財政收入，與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系表現(xiàn)出顯著正相關(guān)，交通基礎(chǔ)設(shè)施的影響也是顯著正相關(guān)的，并得出了殷實經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)、轉(zhuǎn)變外資利用方式以及加大交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的政策啟示。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)開放程度；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；政策啟示

一、引言

如今，中國沿海地區(qū)開放比較成熟，內(nèi)陸地區(qū)開放在不斷加快，沿邊地區(qū)的開放也在穩(wěn)步推進(jìn)。沿邊地區(qū)的開放已經(jīng)取得了較大成就，黑龍江、吉林、遼寧在圖們江與東北亞次區(qū)域合作關(guān)系中，發(fā)揮出交通基礎(chǔ)設(shè)施與國際通道的優(yōu)勢，與東亞、東北亞的俄羅斯、日本、韓國、蒙古國等建立了廣泛的國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易合作關(guān)系；廣西和云南依托大湄公河區(qū)域發(fā)展，與東盟國家開展了密切的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作；新疆和內(nèi)蒙古則憑借其靠近中北亞地區(qū)的優(yōu)勢與中北亞國家開展廣泛的貿(mào)易往來(張玉新、李天籽，2014)［1］。盡管如此，沿邊開放區(qū)域仍然存在過度依賴勞動力稟賦優(yōu)勢和國際貿(mào)易層次低下等問題，勞動力密集型產(chǎn)品加工貿(mào)易對FDI依賴程度較高，沿邊地區(qū)整體開放程度依然不高，且存在粗放型經(jīng)濟(jì)增長問題（戴翔，2012)［2］。據(jù)統(tǒng)計資料顯示，中國沿邊地區(qū)出口產(chǎn)品以低技術(shù)含量、低附加值的勞動力密集型產(chǎn)品為主，在全球價值鏈中處于低端地位，F(xiàn)DI主要集中于資源稟賦優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)與勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，對國際市場的依附程度較高，受國際市場經(jīng)濟(jì)波動影響較大。總的來說，中國沿邊省份的開放程度不高且以粗放型開放經(jīng)濟(jì)增長為主。在國家興邊政策與投資政策的作用下，沿邊省份緣何開放程度不高？中國沿邊地區(qū)省份的開放程度如何影響其經(jīng)濟(jì)增長？答案可以歸結(jié)到一個問題，即中國沿邊開放程度如何及其怎樣影響我國沿邊省份經(jīng)濟(jì)增長，也是本文的研究關(guān)鍵。

二、文獻(xiàn)述評

一般而言，經(jīng)濟(jì)開放程度是用以度量某個國家或地區(qū)對外經(jīng)濟(jì)開放的程度與發(fā)展?fàn)顩r的綜合性指標(biāo)，反映了某國或某地區(qū)嵌入世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易與金融商品交往等多方面融入程度。從廣義角度上來說，經(jīng)濟(jì)體的開放程度涉及政治經(jīng)濟(jì)體制的接軌程度，資金、技術(shù)、勞動力等要素市場的開放程度，以及對外貿(mào)易的有形與無形商品的交流發(fā)展程度［3］。如何測度經(jīng)濟(jì)的開放程度？現(xiàn)有文獻(xiàn)主要涉及兩種度量方法，其一是與貿(mào)易發(fā)展相關(guān)的單一指標(biāo)方法，其二是綜合多個指標(biāo)對整體開放得分進(jìn)行測算的綜合性指標(biāo)方法（趙偉、何元慶、徐朝暉，2005）［4］。單一視角的貿(mào)易發(fā)展對經(jīng)濟(jì)對外開放度的度量主要從外貿(mào)依存度、貿(mào)易壁壘問題以及價格扭曲程度等方面對經(jīng)濟(jì)的開放程度進(jìn)行測度。一是外貿(mào)依存度，即某地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易總額與該地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值，涉及進(jìn)出口貿(mào)易，這種度量方法受制于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、經(jīng)濟(jì)體規(guī)模、消費市場需求量等因素，難以真實反映貿(mào)易政策效果（小島清，1987）［5］；二是貿(mào)易壁壘，與經(jīng)濟(jì)開放程度成反向關(guān)系，包括關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，涉及多個指標(biāo)，如集體關(guān)稅率是一種關(guān)稅壁壘相關(guān)的指標(biāo)，可以用整體關(guān)稅收入額除以整體貿(mào)易進(jìn)口額計算（Corden，1966）［3］;三是價格扭曲度，涉及具體的商品價格，是商品在國內(nèi)市場條件下的價格水平與開展對外貿(mào)易中價格水平間的扭曲程度，與匯率、貿(mào)易壁壘等因素有關(guān)，并輔以實際匯率變動指標(biāo)，這一指標(biāo)的變動與經(jīng)濟(jì)開放程度成正比（Dol?lars，1992）［6］;單一視角貿(mào)易發(fā)展對經(jīng)濟(jì)開放程度的測度方法的利用在國際國內(nèi)都比較常見。Sachs-War?ner（1995）提出了以其名字命名的開放經(jīng)濟(jì)度量指標(biāo)，簡單絕對地把經(jīng)濟(jì)的開放與否作為開放程度的度量，制定了五種標(biāo)準(zhǔn)，涉及關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘、國家經(jīng)濟(jì)體制、國家壟斷行為、黑市外匯等5個方面，采用一票否決的方法研究經(jīng)濟(jì)體的開放問題，只有開放與不開放兩種結(jié)果。從對外開放程度的測度方法來看，國內(nèi)外研究者主要采用單一指標(biāo)方法與多指標(biāo)方法對對外開放程度進(jìn)行測度，其研究發(fā)現(xiàn)，多指標(biāo)的對外開放程度測度方法相對普遍。

國內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)開放程度對于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著顯著的影響，且經(jīng)濟(jì)開放程度主要通過對外資的利用狀況、開放過程中的財政政策、綜合基礎(chǔ)設(shè)施便利程度等要素對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。有學(xué)者通過內(nèi)生增長理論建立了殷實的理論研究基礎(chǔ)，并認(rèn)為對外開放對于經(jīng)濟(jì)增長具有積極的作用（李筍雨，2000）［7］。一是對外資的利用狀況與經(jīng)濟(jì)增長。FDI是度量外資利用狀況的較好指標(biāo)，有學(xué)者采用省際面板數(shù)據(jù)的方法對西部云南、廣西、貴州三?。ㄗ灾螀^(qū)）的對外開放程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行對比分析發(fā)現(xiàn)，省域的對外貿(mào)易發(fā)展對于經(jīng)濟(jì)的增長具有顯著的積極影響，而FDI的影響作用不顯著，主要可以用De Mello（1999）的理論予以解釋，當(dāng)且僅當(dāng)FDI以及國內(nèi)的投資之間在相互補(bǔ)充的前提下，F(xiàn)DI對于經(jīng)濟(jì)增長的影響才是積極的（閆鴻鸝，2010）［8］，通常來說，F(xiàn)DI對于經(jīng)濟(jì)增長的作用在東部地區(qū)的對外開放與經(jīng)濟(jì)增長中是顯著積極的，而在西部地區(qū)的對外開放與經(jīng)濟(jì)增長過程中影響不顯著（CHEN Zhao，LU Ming，YAN Ji，2006）［9］;二是包括稅收等在內(nèi)的財政要素對于經(jīng)濟(jì)的增長具有一定的影響，縮減對外預(yù)算支出有利于推動經(jīng)濟(jì)增長，尤其是在中國西部地區(qū)效果較為顯著（CHEN Zhao，LU Ming，YAN Ji，2006）［9］;三是綜合基礎(chǔ)設(shè)施便利程度與經(jīng)濟(jì)增長。在一些地區(qū)的對外開放與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究中發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)設(shè)施尤其是交通基礎(chǔ)設(shè)施在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到了積極影響，通過研究上海浦東新區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長與對外開放進(jìn)程發(fā)現(xiàn)，要促進(jìn)浦東新區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的完善十分重要，尤其是對交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)以及通信設(shè)施的建設(shè)，在對外開放促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的過程中發(fā)揮著重要的作用。（YANG Wanzhong，毛其淋;1993，2012）［10-11］。

綜上所述，對外開放程度對于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有一定的積極影響作用。多數(shù)學(xué)者研究認(rèn)為，F(xiàn)DI對于西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的效果不顯著，對于發(fā)達(dá)的東部地區(qū)的影響是顯著為正的，而稅收優(yōu)惠政策與良好的交通基礎(chǔ)設(shè)施將對地區(qū)的經(jīng)濟(jì)政治形成積極的影響。本文將以我國的沿邊省份的省會城市為研究對象，研究上述影響要素對于我國沿邊地區(qū)的開放程度的影響，并研究我國沿邊省會城市開放程度對于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

三、數(shù)據(jù)的來源與描述性統(tǒng)計分析

（一）數(shù)據(jù)的來源

由于使用單一指標(biāo)法對經(jīng)濟(jì)開放程度進(jìn)行度量難以真實地反映我國沿邊地區(qū)的對外開放程度，本文主要采用綜合指標(biāo)法對我國沿邊省會城市的開放程度予以度量。從已有文獻(xiàn)中的分析發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)開放程度與貿(mào)易的發(fā)展、外資的利用、稅收行為以及交通通信的便利程度密切相關(guān)。在兼顧數(shù)據(jù)的可得性基礎(chǔ)上，本文選用涉及對外開放的三個指標(biāo)，用以度量經(jīng)濟(jì)開放程度與經(jīng)濟(jì)增長之間的聯(lián)系，并且用人均GDP指標(biāo)度量沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。本文主要選取云南昆明、廣西南寧、黑龍江哈爾濱、吉林長春、遼寧沈陽、內(nèi)蒙古呼和浩特、新疆烏魯木齊、甘肅蘭州等8個沿邊省會城市為研究對象（西藏對外開放程度相對較低，不做研究），分析我國主要沿邊市轄區(qū)的經(jīng)濟(jì)開放程度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。本文主要選取2003-2014年間我國8個沿邊省份的省會城市數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，數(shù)據(jù)來源于中經(jīng)統(tǒng)計網(wǎng)，真實可靠。

（二）變量的選取與描述性統(tǒng)計分析

鑒于沿邊省份出現(xiàn)了向省會城市及市轄區(qū)經(jīng)濟(jì)集聚的現(xiàn)象（張玉新、李天籽，2014）［1］，因此，主要以中國沿邊省會城市及市轄區(qū)的開放程度為研究對象，以尋找助推我國沿邊省會城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要影響因素并得出相應(yīng)的政策啟示。本文的研究目的在于分析兩大類型方法測度下的中國沿邊省份開放程度及其相關(guān)的影響因素，以期尋找提升中國沿邊省份開放程度的政策方法，助推我國沿邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。主要選擇我國沿邊省會城市的人均GDP為因變量，用以度量沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度;選擇三個自變量作為開放程度的度量標(biāo)準(zhǔn)，即實際利用外資金額（X1），一般來說對于外資的利用狀況能夠很好地反映地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開放程度，且外資在本國的利用方式也對經(jīng)濟(jì)的開放程度有較大影響；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)應(yīng)交增值稅(X2)，反映了沿邊省會城市地方政府對于管轄區(qū)域內(nèi)的企業(yè)征稅情況，這種征稅不局限于向外資企業(yè)課稅，同樣也向本土企業(yè)課稅，所以說，這一指標(biāo)一方面反映了對外開放的稅負(fù)壁壘，另一方面能夠很好地反映地方政府的財政力量大?。皇休爡^(qū)道路面積(X3)，這一指標(biāo)能夠很好地反映地方政府的交通通達(dá)性與運輸?shù)谋憷?，是衡量對外開放程度很好的指標(biāo)。變量的描述性統(tǒng)計分析見表1所列。

表1　變量的描述性統(tǒng)計分析

1.我國沿邊省會城市的對外開放程度

從圖1中可以看出，自2003年到2014年的11年間，選用實際利用外資（X1）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)應(yīng)交增值稅（X2）以及市轄區(qū)道路面積（X3）等三個指標(biāo)研究我國沿邊省會城市的對外開放程度，發(fā)現(xiàn)在過去的十年中，三個指標(biāo)均呈現(xiàn)出向上發(fā)展的趨勢。其中，長春、哈爾濱、昆明、沈陽的對外開放發(fā)展程度的提升趨勢較為明顯，其指標(biāo)變化曲線的斜率較大，而蘭州、烏魯木齊、呼和浩特、南寧的對外開放程度趨勢較為平緩，但都略有提高，其指標(biāo)變化曲線的斜率較小。

圖1　基于三個指標(biāo)分析的我國沿邊省會城市對外開放程度

圖2　我國沿邊省會城市開放程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系散點

2.我國沿邊省會城市對外開放程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系研究

從圖2可以看出，2003-2014年的11年間，我國沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展受實際利用外資（X1）的影響提升效果不明顯，但受規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)應(yīng)交增值稅(X2)與市轄區(qū)道路面積（X3）的影響為顯著正相關(guān)。為了更系統(tǒng)直觀地研究我國沿邊省會城市經(jīng)濟(jì)開放程度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，將在第四部分建立計量模型，并在此基礎(chǔ)上開展實證研究。

四、模型基礎(chǔ)與實證結(jié)果

本文主要選用變截距項固定效應(yīng)模型研究沿邊省會城市開放程度對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，固定效應(yīng)模型的好處在于可以解決遺漏變量的問題，本文選用的基本模型是基于柯布-道格拉斯的C-D函數(shù)模型，如下所示：

對模型（1）兩邊取自然對數(shù)，可以得到模型：

在模型（1）的基礎(chǔ)上加入因變量y的一階滯后項，得到滯后一期的動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，并在此基礎(chǔ)上對其等式兩邊取自然對數(shù)，可以得到模型：

其中，ui是8個沿邊省會城市的變截距變量，lnyit是被解釋變量，代表沿邊省會城市的地區(qū)人均GDP隨時間與城市截面而變化，lnyit-1是被解釋變量的一階滯后項；zlnx1it是解釋變量，代表沿邊省會城市實際利用外資金額隨時間與城市截面而變化；zlnx2it是解釋變量，代表沿邊省會城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)應(yīng)交增值稅，隨時間與城市截面而變化；zlnx3it是解釋變量，代表沿邊省會城市市轄區(qū)道路面積隨時間與城市截面而變化；b0、b1、b2、b3是它們的系數(shù)，zi代表不隨時間變化的個體特征，如沿邊省會城市所屬沿邊省份是否沿海、邊界國家數(shù)量等，vi+eit是擾動項，且vi是無法觀測的不隨時間變化隨個體變化的個體異質(zhì)性未知變量，eit是時間擾動項，隨個體與時間的變化而變化。

如表2所示，空間因素是每個沿邊省份的特有性質(zhì)，隨時間的變化不變，但在不同的沿邊省份不同，被視為異質(zhì)性因素。本文主要引入的空間異質(zhì)性因素是每個沿邊省份的邊界鄰國數(shù)目，把其視為空間變量。把我國8個沿邊省份有超過一個邊界鄰國數(shù)量的省份狀況記作1，把只有一個邊界鄰國的省份狀況記作0，用以考慮鄰國數(shù)量對于沿邊省份開放程度的影響。在引入第一個影響沿邊開放程度的空間地理要素，即某省份的鄰國數(shù)量后，接下來引入第二個空間異質(zhì)性要素，即沿邊省會城市所屬省份是否沿海，把沿海的省份情況記作1，沒有沿海的省份情況記作0。

表2　我國8個沿邊省份的異質(zhì)性變量情況

（一）固定效應(yīng)模型的實證結(jié)果

表3列出了對外開放程度對經(jīng)濟(jì)增長的影響固定效應(yīng)模型估計結(jié)果，空間異質(zhì)性因素的邊界國數(shù)量與是否沿海等在檢驗結(jié)果中都被去除，留下了隨時間與截面變動的實際利用外資金額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)應(yīng)交增值稅、市轄區(qū)道路面積等解釋變量?？梢赃@樣理解，由于沿邊省會城市的對外開放程度不高且以粗放型對外經(jīng)濟(jì)增長方式為主，觀測的是沿邊省會城市的沿海情況與邊界國家數(shù)量，因此，這些空間異質(zhì)性要素對于我國沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)增長發(fā)展程度影響不顯著，在模型估計結(jié)果中都被刪除（omitted）。

表3　對外開放的固定效應(yīng)模型

從三個度量開放程度變量與沿邊省會地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長程度的計量結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，個體效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)誤為1.040 980 1，干擾項的標(biāo)準(zhǔn)差為0.443 690 3，rho 為0.846 310 6即個體效應(yīng)方差占個體效應(yīng)方差與干擾項方差的平方和的比例（個體效應(yīng)的波動率占整個波動率的比例）為0.846 310 06。R的平方為0.708 0，調(diào)整后R的平方為0.803 2，P值較小，認(rèn)為固定效應(yīng)模型的擬合效果較好。

實際利用外資金額對人均GDP的增長呈現(xiàn)出影響不顯著的關(guān)系，實際利用外資情況對沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度影響不大，猜測可能是由于我國沿邊省份的外資利用形式主要以粗放型、資源集中型和勞動密集型行業(yè)為主，不恰當(dāng)?shù)耐赓Y利用方式將阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而外資能推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此，正向作用與負(fù)向作用抵消，實際利用外資金額對人均GDP影響不顯著，在本部分（二）中將進(jìn)一步檢驗研究。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)應(yīng)交增值稅對人均GDP的影響呈現(xiàn)出顯著正相關(guān)的關(guān)系，究其原因主要在于對沿邊省會城市的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)征稅可以擴(kuò)大財政收入，能夠發(fā)揮政府對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的干預(yù)效應(yīng)；市轄區(qū)道路面積對我國沿邊省會城市發(fā)展的效應(yīng)為顯著正相關(guān)，且相關(guān)系數(shù)為0.307 095 1，相關(guān)性較大，也就是說，交通基礎(chǔ)設(shè)施的改善有利于促進(jìn)對外開放程度的提升，進(jìn)一步促進(jìn)我國沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。結(jié)合模型（2）的變截距項模型實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，長春、哈爾濱、呼和浩特、昆明、蘭州、南寧、沈陽、烏魯木齊等截面的截距項分別為-1.026 671、-0.634 2、2.152 417、-0.305 74、-0.208 56、-0.017、omitted、0.049 988，且通過了t統(tǒng)計量與p統(tǒng)計量的檢驗，可以發(fā)現(xiàn)，呼和浩特與烏魯木齊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與開放程度發(fā)展基礎(chǔ)較好，其截距項均為正，而長春、哈爾濱、昆明、蘭州、沈陽的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與開放程度發(fā)展基礎(chǔ)不及呼和浩特與烏魯木齊。與描述性統(tǒng)計的結(jié)果有所出入，可以認(rèn)為是由于一些忽略了的變量（如烏魯木齊與呼和浩特所屬省份的邊界國家較多）所致。

（二）動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型、一階OLS與固定效應(yīng)模型實證結(jié)果的比較

表4是對外開放程度對我國沿邊省會城市的動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型、一階OLS與固定效應(yīng)模型的結(jié)果比較。（1）是Arollano和Bond（1991）［12］的一階差分的動態(tài)面板數(shù)據(jù)矩估計結(jié)果，（2）是Arollano和Bond的兩階段動態(tài)面板數(shù)據(jù)估計結(jié)果，（3）是Windmel Jir （2005）在（2）的基礎(chǔ)上加入robust選項的統(tǒng)計結(jié)果，（4）是一階最小二乘法估計結(jié)果，（5）是在（1）的基礎(chǔ)上加入robust選項，（6）是固定效應(yīng)模型估計結(jié)果。

表4　動態(tài)面板數(shù)據(jù)、一階OLS、固定效效應(yīng)模型檢驗結(jié)果比較

從表4模型檢驗結(jié)果可以看出，在Arenallo and Bond（1991）的一階差分據(jù)估計動態(tài)面板估計的結(jié)果（1）和（5）中，其中（5）加入了robust穩(wěn)健性選項，經(jīng)濟(jì)增長滯后一期的對當(dāng)期的影響為顯著正相關(guān)，實際利用外資金額在（5）和（1）中均顯著，市轄區(qū)道路面積影響在（1）和（5）中均顯著，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)應(yīng)交增值稅在（1）和（5）中均顯著。且模型通過了誤差自相關(guān)性檢驗以及過度識別問題的檢驗，而（2）和（3）的估計結(jié)果顯著性不好，所以認(rèn)為進(jìn)行兩階段GMM廣義矩估計是不合理的。且（1）和（5）的一階差分GMM廣義矩估計的值介于（4）和（6）的估計結(jié)果之間，因此認(rèn)為（1）和（5）的估計結(jié)果是正確的。也就是說，在一階差分GMM廣義矩估計下，我國沿邊省會城市經(jīng)濟(jì)增長滯后一階對于我國的經(jīng)濟(jì)增長是顯著正向影響的，實際利用外資的影響為顯著負(fù)相關(guān)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)應(yīng)交增值稅以及市轄區(qū)道路面積的影響均為顯著正相關(guān)。同樣，與固定效應(yīng)模型研究結(jié)果相類似，我國沿邊省會城市所屬沿邊省份的邊界鄰國數(shù)量與是否沿海情況的影響被剔除掉了，影響不顯著。

（三）主要研究結(jié)論釋義

首先，實際利用外資金額對我國沿邊省會城市經(jīng)濟(jì)增長的影響呈現(xiàn)出顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，相類似的研究包括Borensztein等（1995）建立在Romer(1990)、Grossmam和Helpman（1991）建立的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型基礎(chǔ)上的研究［13］，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI在較為落后地區(qū)對經(jīng)濟(jì)增長的影響作用，必須在該地區(qū)的人力資本平均水平越過0.52年的基礎(chǔ)上，才會顯現(xiàn)出正向的效應(yīng)。劉正良等，劉厚俊等;2007，2006）［14-15］通過省域面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，差異化的人力資本對于FDI的吸收效果具有差異化［14］，也就是說，按照Borensztein等和劉正良等的研究理論，我國的沿邊省會城市的人力資本門檻基準(zhǔn)值能夠達(dá)到的省份較少，缺乏基本的人力資本，難以發(fā)揮FDI的吸收效應(yīng)，且我國的主要沿邊省會城市由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r較為落后，高層次人才較少，無法作為吸收FDI效應(yīng)的主要動因，中等層次的人力資本是吸收FDI的主要動因，卻沒有形成依托高等級要素的經(jīng)濟(jì)增長模式。所以說，我國的主要沿邊省份在吸收FDI效應(yīng)過程中通常難以達(dá)到顯著的效果，甚至出現(xiàn)FDI對于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長負(fù)向的影響作用。

其次，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)應(yīng)交增值稅對于我國沿邊省會城市經(jīng)濟(jì)增長的影響呈現(xiàn)出顯著正相關(guān)關(guān)系。與本文結(jié)論相類似，Hyun Park（2009）研究了稅收等財政政策對于經(jīng)濟(jì)增長的影響，并發(fā)現(xiàn)外生的財政政策無論從短期還是長期來說，對經(jīng)濟(jì)增長的影響都是顯著為正的［16］。Konstantinos Angelopoulos and Apostolis Philippopouls（2007）［17］通過研究希臘1960-2000年的數(shù)據(jù)，同樣發(fā)現(xiàn)了稅收財政政策對于經(jīng)濟(jì)的增長具有正向的影響作用。從我國沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)增長狀況看，對于本土企業(yè)與外資企業(yè)征收所得稅，有利于勞動力要素產(chǎn)出效率的提高，并一定程度上降低了資本的產(chǎn)出效率［18］，而我國的8個主要的沿邊省會城市是以勞動力密集型產(chǎn)業(yè)為主，所以，對于沿邊省會城市征稅一定程度上提高了勞動力要素的產(chǎn)出效率，且這種效應(yīng)大于資本的產(chǎn)出效率，所以說，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)應(yīng)交增值稅對于我國沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)增長影響呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。

再次，市轄區(qū)道路面積對于我國沿邊省會城市經(jīng)濟(jì)增長的影響呈現(xiàn)出顯著正相關(guān)關(guān)系。交通基礎(chǔ)設(shè)施對于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長表現(xiàn)出顯著的正向影響效果已得到了大量研究的驗證，Junjie Hong，Zhaofang Chu，and Qiang Wang（2011）研究發(fā)現(xiàn)，通過構(gòu)建中國31個省份的面板數(shù)據(jù)模型，得出了交通運輸體系對于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長顯現(xiàn)出顯著的正向影響效果，這種正向影響效果在公路與鐵路基礎(chǔ)設(shè)施的影響效果中尤為顯著［19］。究其原因，主要在于我國沿邊地區(qū)的交通等基礎(chǔ)設(shè)施以及經(jīng)濟(jì)的增長狀況表現(xiàn)出了顯著的空間集聚特征，在國家“一帶一路”和“橋頭堡”等戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，交通等綜合基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展帶來了人口以及地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的集聚，并帶來了規(guī)模收益遞增以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長，縮短了我國沿邊省會城市與發(fā)達(dá)地區(qū)的運輸距離，削減了運輸成本，并有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長與發(fā)展。

五、結(jié)論與政策啟示

在沿邊省會經(jīng)濟(jì)增長的過程中，沿邊開放程度起到了重要的作用，因此沿邊開放政策的選擇十分重要。無論是面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型檢驗的結(jié)果還是動態(tài)面板數(shù)據(jù)的檢驗結(jié)果都顯示，我國沿邊省份的先天經(jīng)濟(jì)稟賦條件對于沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要。而沿邊省會城市由于地處沿邊地區(qū)，雖然是沿邊省會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心，但由于鄰國的經(jīng)濟(jì)增長程度較低，邊界國家的發(fā)展程度不及我國沿邊省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度，且僅有的沿邊臨海省份廣西、遼寧的省會城市仍然距離海岸線較長，難以發(fā)揮其對沿邊省會城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。因此，沿邊省會的先天地理稟賦并不優(yōu)越，對于沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響不顯著，沿邊省會城市的地理優(yōu)勢并沒有得到充分發(fā)揮。由于我國沿邊省份的外商直接投資多集中于資源密集型與勞動密集型的產(chǎn)業(yè)，所以利用外資的方式較粗放，這也大大削弱了我國沿邊省會城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。另外，沿邊省會城市的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)應(yīng)交增值稅額以及市轄區(qū)道路面積的擴(kuò)大有利于沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以得出以下政策啟示：

第一，需夯實我國沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)，使其成為沿邊省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心，輻射沿邊省份發(fā)展以及周邊經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展，促進(jìn)沿邊省份與周圍經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長，使其未得以發(fā)揮的沿邊邊界效應(yīng)得以發(fā)揮。因邊制宜，打造沿邊貿(mào)易的發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級帶。我國的沿邊地區(qū)與多個中亞、東南亞、北亞、南亞國家相接壤，邊界線狹長，距離沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)較遠(yuǎn)，具有先天區(qū)位與資源稟賦條件優(yōu)越但后天政策支持力度不足與經(jīng)濟(jì)發(fā)展資源匱乏的特點。沿邊地區(qū)的貿(mào)易發(fā)展，往往存在缺乏規(guī)范、投資力度不足、貿(mào)易屏障較為嚴(yán)重等問題。因此，基于沿邊地區(qū)的地緣特色，促進(jìn)沿邊貿(mào)易發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級，需要充分發(fā)揮其區(qū)位優(yōu)勢與資源稟賦優(yōu)勢，通過國家的政策幫扶與傾斜，如配合近年來的“一帶一路”戰(zhàn)略，擴(kuò)大貿(mào)易投資規(guī)模，簡化貿(mào)易流程與行政審批制度，實施相應(yīng)的關(guān)稅優(yōu)惠政策，促進(jìn)沿邊地區(qū)的邊貿(mào)往來與人員交流活動，削減貿(mào)易屏障，促進(jìn)沿邊貿(mào)易活動的優(yōu)化與轉(zhuǎn)型升級。

第二，促進(jìn)外商直接投資方式由“粗放型”向“集約型”轉(zhuǎn)變，促使FDI流向高端產(chǎn)業(yè)鏈以及資本與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮FDI的優(yōu)勢；加大對高能耗、高污染的勞動密集型產(chǎn)業(yè)征稅，迫使其向節(jié)能環(huán)保型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換；另外，大力興修交通基礎(chǔ)設(shè)施，促進(jìn)沿邊省份交通便利性的提高。助推交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)促進(jìn)互聯(lián)互通，我國沿邊地區(qū)雖然有著良好的地緣優(yōu)勢與多個國家相接壤，但交通基礎(chǔ)設(shè)施條件較差，交通基礎(chǔ)設(shè)施的興修與完善不到位，難以縮短區(qū)域間經(jīng)濟(jì)距離，助推沿邊地區(qū)開放的轉(zhuǎn)型升級。因此，大力發(fā)展道路交通網(wǎng)絡(luò)，加大道路交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資力度與政策傾斜幫扶，提升區(qū)域內(nèi)人員往來、資金交流與貨物貿(mào)易、信息、技術(shù)的互聯(lián)互通是提升沿邊地區(qū)開放程度戰(zhàn)略定位的不二選擇。大力興修基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)交通綜合運輸體系以及道路交通運輸體系的發(fā)展，尤其是在地處內(nèi)陸沿邊的地區(qū)，應(yīng)大力興修公路鐵路等道路基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)揮管道運輸?shù)姆e極作用。而在地處沿海沿邊的地區(qū)則應(yīng)著力發(fā)揮海運基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，興修碼頭，加大發(fā)展海陸運輸并與陸路運輸相配合。要殷實我國沿邊省會城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)還需充分發(fā)揮資源稟賦優(yōu)勢，發(fā)展集約型能源利用方式，搞環(huán)保生態(tài)資源經(jīng)濟(jì)，大力發(fā)展資源開采的科學(xué)技術(shù)，引進(jìn)先進(jìn)科技人才，基于先進(jìn)人才和技術(shù)較為優(yōu)厚的待遇并提升科研環(huán)境，促進(jìn)沿邊省會城市發(fā)揮沿邊省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心的地緣優(yōu)勢，并集資源、技術(shù)、資本為一體，輻射周邊縣域，帶動全省與整個沿邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第三，發(fā)揮邊境口岸優(yōu)勢地位。我國有72個沿邊國家級口岸城市，沿邊口岸具有地理位置優(yōu)越，貨物量巨大，貿(mào)易環(huán)境有待改善的特點。因此，應(yīng)大力發(fā)揮邊境口岸的優(yōu)勢地位，發(fā)揮其沿邊開放“要素”的地位，加強(qiáng)對沿邊貿(mào)易口岸的管理，充分發(fā)揮其口岸地緣優(yōu)勢地位。

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［責(zé)任編輯：歐世平］

A Study on the Impact of Opening Degree of China’s Border Capital Cities on Economic Development

GUO Shu-huaa，MENG Yu-zhua，LIANG Ren-minb
（a.School of Economics；b.Dianchi School，Yunnan University，Kunming 650000，China）

Abstract：This paper，mainly employing multi index measurement method，studies the relationship between opening up de?gree to the outside world and economic development in China’s border capital cities，comprehensively considers innate geo?graphical elements of these cities，and makes the verification by the static fixed effect panel data model and dynamic panel da?ta model.The study results show that the impact of natural geographical endowment on economic development in China’s bor?der capital cities is not significant，whereas the degree of opening up to the outside world has a significant impact.Among them，foreign direct investment has a significant negative correlation with economic development in these cities due to the in?fluence of the extensive use of foreign capital，whereas tax collection behavior of enterprises above designated size can in?crease fiscal revenue and has a significant positive correlation with economic development，and transportation infrastructure al?so has a significant positive correlation with economic development.The paper makes policy implications including the solid foundation of economic development，the transformation of the mode of foreign capital utilization and the increase of transporta?tion infrastructure construction.

Keywords：degree of economic openness；economic development；policy implications

作者簡介：郭樹華（1963-），男，山東諸城人，教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：開放經(jīng)濟(jì)理論與政策；蒙昱竹（1989-），女，云南昆明人，助教，博士研究生，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)；梁任敏（1984-），男，湖南邵陽人，講師，碩士，研究方向：國際金融。

基金項目：國家社會科學(xué)基金一般項目（14BJL051）；國家自然科學(xué)基金一般項目（71362026）；云南省哲學(xué)社會科學(xué)重大項目基金項目（ZDZB201305）

收稿日期：2016-02-15

中圖分類號：F061.5

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1007-5097（2016）04-0056-07