聶國卿，郭曉東

（湖南商學院經(jīng)濟與貿(mào)易學院，湖南長沙410205）

環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)研究
——以湖南省為例

聶國卿，郭曉東

（湖南商學院經(jīng)濟與貿(mào)易學院，湖南長沙410205）

本文在深入剖析環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響路徑的基礎(chǔ)上，選取2003-2014年湖南省各市州大中型企業(yè)面板數(shù)據(jù)，對環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)進行實證分析。主要結(jié)論有，環(huán)境規(guī)制直接倒逼湖南制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進步；社會需求、專利情況、人員投入與資金投入對技術(shù)創(chuàng)新水平均具有正向影響效應(yīng)且社會需求變量對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻最大。文章最后就如何充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的作用，加快湖南轉(zhuǎn)型創(chuàng)新步伐，提出了相應(yīng)的政策建議。

環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；機制分析；社會需求

一、引言

湖南經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，在提升人民生活水平的同時，也加劇了環(huán)境污染。2016年上半年，長株潭城市環(huán)境空氣質(zhì)量平均優(yōu)良天數(shù)比例僅為76.4%；而洞庭湖Ⅳ類水質(zhì)斷面在11個省控斷面中占10個。這不僅有違生態(tài)文明建設(shè)的主旨，而且反映出高消耗和低附加值的要素驅(qū)動型發(fā)展方式難以為繼。為減輕湖南省嚴峻的污染現(xiàn)狀，湖南省委省政府先后出臺《湖南省環(huán)境保護條例》、《湖南省湘江流域水污染防治條例》、《湖南省貫徹落實〈大氣污染防治行動計劃〉實施細則》等數(shù)十部地方環(huán)境保護法規(guī)，期望從法律指導(dǎo)層面實現(xiàn)污染減少與環(huán)境質(zhì)量提升。與此同時，湖南省的科技發(fā)展也是日新月異，2015年更是實現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入5111.5億元。在此背景下湖南省科技廳更是于2016年出臺了《深化科技體制改革推進創(chuàng)新型湖南建設(shè)的實施意見》，借此促進技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

那么，環(huán)境規(guī)制是否能夠促進技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展呢？學者基于不同的前提假設(shè)、考察不同的經(jīng)濟實踐得出不同的結(jié)論，大致可分為三種觀點：（1）發(fā)揮阻礙效應(yīng)的“遵循成本說”。環(huán)境規(guī)制會帶來額外的遵從成本，這些遵從成本以末端治理的治污費用、未達標罰款等來體現(xiàn)（Palmer &Portney，1995；Wagner，2007）。（2）具有倒逼作用的“波特效應(yīng)說”。為滿足更高的環(huán)境標準，環(huán)境規(guī)制的加強可能倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)向采取清潔的生產(chǎn)工藝和綠色環(huán)保產(chǎn)品的研發(fā)等措施，客觀上倒逼技術(shù)革新與進步（porter，1991；Porter&Vander，1995；王鋒正和郭曉川，2016；張江雪等，2015；頡茂華等，2014；蔣為，2015）。而環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)創(chuàng)新的形式也分為直接的線性影響（任勝剛等，2016）和“U”型關(guān)系（蔣伏心等，2013；景維民，2014）。（3）影響不顯著的“無關(guān)說”。環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新并不具有顯著的關(guān)系（Aiken et al，2009；江坷和盧現(xiàn)祥，2011）。

綜上所述，盡管已有不少學者對環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)問題進行了相應(yīng)的研究，但大多以經(jīng)驗分析為主，缺少對環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)創(chuàng)新路徑的深入剖析，同時，現(xiàn)有文獻更重視環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部影響機制分析，而相對忽視了環(huán)境規(guī)制在外部層面上對技術(shù)創(chuàng)新的影響，所以并不能科學全面地反應(yīng)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)。本文在借鑒吸收現(xiàn)有相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，從內(nèi)外兩個層面深入分析了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響機制，并以湖南省為例，選取2003-2014年湖南省各市州大中型企業(yè)數(shù)據(jù)，針對湖南省情進行了相應(yīng)的實證分析。

二、環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)機制分析

環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響分為企業(yè)外部創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境兩個層面，而各個層面既有激勵作用，又有阻礙作用。所以最終結(jié)果取決于兩種效應(yīng)的綜合比較。圖示概括如下：

1.環(huán)境規(guī)制對企業(yè)外部創(chuàng)新環(huán)境的影響

通常，為了滿足環(huán)境規(guī)制的需要，企業(yè)需要提高生產(chǎn)規(guī)模和資本強度（Pashigan，1984)；而“祖父”規(guī)則類技術(shù)標準也會使新企業(yè)面臨更高環(huán)境規(guī)制強度。由此可見，資本壁壘和技術(shù)壁壘對新企業(yè)進入市場具有阻礙作用（Dean and Brown，1995)。而進入壁壘則會導(dǎo)致市場的不完全競爭，這不僅會引發(fā)尋租現(xiàn)象，還會導(dǎo)致企業(yè)效率低下與技術(shù)創(chuàng)新動力缺失。與此相反，市場退出機制的存在則會促使產(chǎn)業(yè)整體更具創(chuàng)新力。因為市場退出機制可以及時淘汰行業(yè)內(nèi)沒有達到環(huán)境標準的企業(yè)，不僅能夠倒逼產(chǎn)業(yè)進行清潔生產(chǎn)或新產(chǎn)品研發(fā)，使產(chǎn)業(yè)總體更加環(huán)保、高效，而且可以避免資金和人員資源浪費，整合產(chǎn)業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新資源，使之更加高效實施技術(shù)創(chuàng)新。

圖1 環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)機制分析

環(huán)境規(guī)制對企業(yè)外部創(chuàng)新環(huán)境的影響也會通過改變社會需求來實現(xiàn)。環(huán)境規(guī)制可以增強居民對環(huán)境的關(guān)注度，從而提高消費者的環(huán)保意識。在產(chǎn)品市場上，社會需求對技術(shù)創(chuàng)新的影響則體現(xiàn)在兩個方面。一方面，在居民收入水平較高和政府的支持與補貼的條件下，消費者在環(huán)境規(guī)制強度增加的情況下，將更傾向于綠色產(chǎn)品的購買。綠色需求結(jié)構(gòu)不僅提升了居民生活環(huán)境質(zhì)量，而且在外部市場條件方面促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，即技術(shù)創(chuàng)新的需求拉動(demand-pull)模式。但另一方面，由于新產(chǎn)品價格普遍較高，消費者對產(chǎn)品的性能不了解以及消費慣性等因素將增加新產(chǎn)品的交易成本，從而不利于綠色產(chǎn)品市場的形成，進而不利于從需求角度推動技術(shù)創(chuàng)新進步。

2.環(huán)境規(guī)制對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境的影響

“引致創(chuàng)新”假說認為，生產(chǎn)要素相對價格的變化會激勵企業(yè)創(chuàng)新（Hick，1932）。由于環(huán)境規(guī)制通常會促使環(huán)境要素價格的提高，因此根據(jù)“引致創(chuàng)新”假說，企業(yè)會因此而不斷提高自身技術(shù)創(chuàng)新水平。環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)要素中環(huán)境要素價格上升，在現(xiàn)實中多表現(xiàn)為罰款、排放權(quán)購買款、研發(fā)成本等。具體來說，提升環(huán)境要素價格增強了企業(yè)通過三類技術(shù)創(chuàng)新來改善自身現(xiàn)狀的動機：（1）開發(fā)新產(chǎn)品。即使用更加環(huán)保的新產(chǎn)品來代替污染密集度高的產(chǎn)品，例如電動汽車替代傳統(tǒng)內(nèi)燃機汽車的使用；（2）環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。在產(chǎn)品不變的條件下，通過技術(shù)手段減輕單位產(chǎn)品的污染密度，即采用更清潔的生產(chǎn)工藝和過程，以達到減少污染排放的目的；（3）治污技術(shù)創(chuàng)新。在產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝不變的前提下，通過對污染處理技術(shù)的改進與革新，使污染物得到再利用或無害化處理，以達到甚至高于環(huán)境排放標準。

但在企業(yè)內(nèi)部也普遍存在著環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的阻礙因素，如治污費用對R&D投入的擠出效應(yīng)、研發(fā)過程及其產(chǎn)品化的風險以及市場的不確定性等。具體來說，首先，環(huán)境規(guī)制強度提高會通過治污成本增加導(dǎo)致利潤縮減。在利潤縮減的條件下，企業(yè)可能減少R&D投入，最終導(dǎo)致治污成本對R&D投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)。有研究表明，美國造紙業(yè)污染治理投資大大擠占了生產(chǎn)性等其他投資（Gray and Shadbegian，1998)。其次，技術(shù)創(chuàng)新因技術(shù)鎖定（lock-in）效應(yīng)的存在而使其研發(fā)更加困難（Cecere etal，2014），從而使風險增加。這種風險不僅體現(xiàn)在能否達到研發(fā)預(yù)期，更體現(xiàn)在技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的過程。最后，研發(fā)還具有長期性特征。研發(fā)過程的長期性會導(dǎo)致市場隨時間而具有不確定性，包括新競爭者進入和產(chǎn)品市場化的不確定。為避免暴露在巨大風險中，這些因素會使企業(yè)減少創(chuàng)新投資。

三、模型構(gòu)建與變量說明

1.模型構(gòu)建

根據(jù)上述環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)機制分析，我們從技術(shù)創(chuàng)新角度重點考察環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。其生產(chǎn)函數(shù)由下式表示：

式中，其控制變量集合為：

控制變量的選擇原因如下：首先，技術(shù)創(chuàng)新過程中的人員投入和資本投入對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出具有直接的促進作用（陶長琪和琚澤霞，2016）。其次，通常來講，做為中間投入的專利投入對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出也具有重要影響。最后，環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)機制分析，為控制社會需求對技術(shù)創(chuàng)新的拉動作用，引入社會需求變量。式中ti表示各地區(qū)制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出；er表示各地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度；p表示專利產(chǎn)出；h和k分別表示技術(shù)創(chuàng)新過程中的人員投入和資本投入。sd表示社會需求。A為其他控制變量。u為地區(qū)效應(yīng)和時間效應(yīng)，e為隨機擾動項。最終回歸方程為：

2.變量說明

因變量說明：使用各地區(qū)新產(chǎn)品銷售收入表示技術(shù)創(chuàng)新（Technological innovation）。它在體現(xiàn)地區(qū)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的同時，還可反映滿足環(huán)境標準新產(chǎn)品的市場價值實現(xiàn)情況。新產(chǎn)品銷售收入越高，則代表該地區(qū)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平越高。

自變量說明：選用各地區(qū)制造業(yè)SO2、煙塵、廢水三項污染排放量數(shù)據(jù)和各地區(qū)制造業(yè)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)，使用標準化后的單位產(chǎn)值污染排放量指標替代環(huán)境規(guī)制強度（Environmental regulation）變量。本文在消除量綱的基礎(chǔ)上，主要綜合了污染排放和經(jīng)濟規(guī)模兩個維度來構(gòu)造該指標。所選取的指標值越大，表明單位產(chǎn)值污染排放量越高，意味著環(huán)境規(guī)制強度越高。

控制變量說明：新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費投入（Investmentin new productdevelopment）和研發(fā)人員投入（R&D personnel）分別為技術(shù)創(chuàng)新過程中的經(jīng)費投入和人員投入，分別選取新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費和R&D人員折合全時當量來表示。而人均GDP（GDP）直接反映居民收入水平和市場發(fā)展水平，可作為接受環(huán)境友好型新產(chǎn)品替代社會需求(Social demand）指標。

本文使用2003-2014年湖南省各市州大中型企業(yè)數(shù)據(jù)。各變量數(shù)據(jù)均通過《湖南省統(tǒng)計年鑒》、《中國城市統(tǒng)計年鑒》和《湖南科技統(tǒng)計年鑒》整理得到。各變量定義與統(tǒng)計性描述如下表1。

表1 變量定義與統(tǒng)計性描述

四、回歸分析

為防止偽回歸現(xiàn)象，需在面板回歸之前進行數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性檢驗。本文分別采用LLC、HT、IPS和ADF-fisher四種方法對面板數(shù)據(jù)各變量進行單位根檢驗。面板單位根結(jié)論表明各變量數(shù)據(jù)平穩(wěn)。其結(jié)果如表2所示。

本文分別使用最小二乘法、固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型對方程（3）進行參數(shù)估計。由于Hausman檢驗表明，固定效應(yīng)模型要優(yōu)于隨機效應(yīng)模型（chi2（6）為14.7，伴隨概率為0.0227），所以結(jié)果分析以固定效應(yīng)為參照。從表4可以看出：擬合優(yōu)度R2較高，說明模型的擬合情況較優(yōu)；F統(tǒng)計量均在1%的顯著性水平上顯著，反映出模型設(shè)計合理。

以下就各解釋變量對湖南省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的影響進行具體分析：

（1）環(huán)境規(guī)劃倒逼該省制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進步。面板回歸結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制每提高1%，技術(shù)創(chuàng)新約提高0.798個百分點，且在10%的顯著性水平下顯著。這證明了“引致創(chuàng)新”假說和“波特假說”，反映出湖南省環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)中激勵作用占主體地位，進而表明環(huán)境規(guī)制直接推動了該省的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。

表2 變量的單位根檢驗

表3 湖南省制造業(yè)環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)估計結(jié)果

（2）專利情況、人員投入與資金投入對技術(shù)創(chuàng)新水平均具有正向影響效應(yīng)。具體為：專利申請量對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻度為0.1657。即專利申請量每提高1個百分點，技術(shù)創(chuàng)新約提高0.798個百分點。反映出基礎(chǔ)研究可以促進新產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，從而促進以新產(chǎn)品銷售收入為代表的技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。人員投入與資金投入都可以增加企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，其貢獻程度分別為0.1002和0.0844。盡管在FE模型中人員投入沒有通過顯著性檢驗，但OLS模型和RE模型的結(jié)果表明人員投入的確能夠推動技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。表明人員和資金投入可以直接帶動新產(chǎn)品的高效研發(fā)與產(chǎn)出。

（3）社會需求對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平具有顯著拉動作用且貢獻最大。本文的分析表明，忽視環(huán)境規(guī)制在外部層面上對技術(shù)創(chuàng)新影響的做法并不可取。一是從回歸結(jié)果可以看到，由市場決定社會需求對技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)為1.5661，且通過了顯著性檢驗，直接反映出社會需求對技術(shù)創(chuàng)新具有直接拉動效應(yīng)。由此可見，環(huán)境規(guī)制可能促進消費者的環(huán)保意識與消費習慣的轉(zhuǎn)變，在經(jīng)濟條件允許的條件下，消費者更傾向于消費新型環(huán)保產(chǎn)品。這無疑為新型環(huán)保產(chǎn)品提供了巨大的利益誘導(dǎo)，從而推動技術(shù)創(chuàng)新的進步。

五、結(jié)論與政策建議

本文從企業(yè)外部創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境兩個層面就環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響機制進行了深入剖析，并選取2003-2014年湖南省各市州大中型企業(yè)面板數(shù)據(jù)，對環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)進行實證分析。主要結(jié)論包括：（1）環(huán)境規(guī)制直接倒逼湖南制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進步。（2）社會需求、專利情況、人員投入與資金投入對技術(shù)創(chuàng)新水平均具有正向影響效應(yīng)。（3）社會需求變量對技術(shù)創(chuàng)新進步的貢獻最大。根據(jù)上述理論分析與實證結(jié)果，在新的歷史階段，為更好地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在推動企業(yè)創(chuàng)新中的作用，加快湖南轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展步伐，我們提出如下政策建議：

1.在環(huán)境規(guī)制強度不斷加大的背景下，建議對不同地區(qū)的環(huán)境規(guī)制采取適當措施進行微調(diào)，以更好地適應(yīng)各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)展的需要。一方面，在強度效應(yīng)方面，應(yīng)進一步加強環(huán)境規(guī)制強度，強化環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的創(chuàng)新補償效應(yīng)和污染治理技術(shù)進步的“倒逼”效應(yīng)，以此改善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平與經(jīng)濟績效。另一方面，由于企業(yè)具有地區(qū)屬性，所以環(huán)境規(guī)制政策還應(yīng)當與當?shù)氐膶嶋H相吻合。針對不同地區(qū)企業(yè)現(xiàn)狀，因地制宜采取不同的環(huán)境規(guī)制政策和強度組合。

（2）進一步加強對企業(yè)自主研發(fā)投入的支持力度和政策引導(dǎo)，大力發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略。要提高制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，政府必須注重市場機制的運用和政策支持與引導(dǎo)。一方面，要充分發(fā)揮市場的主體作用，鼓勵工業(yè)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域開展公平競爭，政府要做好市場的服務(wù)者，提高市場的透明度。同時，對綠色研發(fā)企業(yè)給予一定的補貼和稅收減免等優(yōu)惠政策。另一方面，在尊重市場規(guī)律的前提下，可以給予企業(yè)一定的資金支持、技術(shù)人員援助和專利的保護工作。在避免企業(yè)因“重復(fù)研究”而造成的非效率現(xiàn)象的同時，引導(dǎo)其將技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)向綠色研發(fā)領(lǐng)域，發(fā)揮研發(fā)資金的規(guī)模效應(yīng)和集聚效應(yīng)，以達到在保護環(huán)境的同時提升自身的經(jīng)濟效益。

（3）注重新產(chǎn)品市場的培育。鑒于社會需求變化在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出中的重要作用，為從需求方面來推動技術(shù)創(chuàng)新，政府與企業(yè)都有必要從消費者需求著手，針對新產(chǎn)品價格高昂問題進行價格調(diào)整或補貼；針對消費者對新產(chǎn)品性能不了解等信息不對稱問題，組織宣傳講解，從而降低新產(chǎn)品的交易成本。這些措施不僅會改善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境，進而提高其技術(shù)創(chuàng)新動機，而且能夠改善企業(yè)的績效，實現(xiàn)企業(yè)環(huán)境效益與經(jīng)濟效益的雙贏。

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（責任編輯：羅蕾）

On the Technological Innovation Effects of Environm ent Regulations——A Case Study of Hunan Province

NIE Guo-qing，GUO Xiao-dong
(School of Finance,Hunan University of Commerce,Changsha,Hunan 410205)

Based on in-depth research of the influence of environment regulations on technological innovation,this paper makes empirical analysis on the innovation effects of environment regulations,by using panel data of large and medium-sized enterprises of Hunan from 2003 to 2014.Themain conclusions are that technological innovation of Hunan’smanufacturing industry is directly pushed by environment regulations；the positive influence on technological innovation can be attributed to social demands, patents,human resource and capital input,among which the social demands weigh the most.This paper then provides reasonable advice accordingly.

environment regulations,technological innovation,mechanism analysis,social demand

F323.89；F842.67

A

1008-2107(2016)06-0121-07

2016－09－01

湖南省社科基金重點項目（14ZDB07），湖南省教育廳重點項目(12A080),湖南省研究生創(chuàng)新項目（CX2016B662）

聶國卿（1970—），男，湖南雙峰人，湖南商學院教授，研究方向：環(huán)境經(jīng)濟；郭曉東（1992—），男，河南安陽人，湖南商學院碩士研究生，研究方向：環(huán)境經(jīng)濟。