毛乾梅

(齊魯師范學院，濟南 250014)

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山東半島韓資企業(yè)集群失敗與集群穩(wěn)健鎖定研究

毛乾梅

(齊魯師范學院，濟南 250014)

摘要：大批國際行業(yè)轉移至東道主國家后，初始階段會形成一些幼稚型行業(yè)集群。但這些企業(yè)組成的行業(yè)群不是都能順利生存下來，如果不能適應投資區(qū)域的環(huán)境變化，行業(yè)集群最終會以失敗告終，而生存下來的則鎖定幾個特定行業(yè)形成穩(wěn)健群體。企業(yè)本身的一些特性因素、投資國的各種環(huán)境、條件等共同決定了行業(yè)集群的失敗或穩(wěn)健鎖定。為了衡量這些因素的影響，設定一些自變量，運用調(diào)查的一些企業(yè)各相關數(shù)據(jù)進行參數(shù)估計。估計結果表明，原始投資額、企業(yè)生存期限、企業(yè)運營狀況以及所在投資國等因素對行業(yè)集群失敗或穩(wěn)健鎖定影響較為明顯。

關鍵詞：集群失?。患烘i定；參數(shù)估計

一、引言

國際上一些行業(yè)的轉移是形成東道主行業(yè)集群的重要因素。然而，大批行業(yè)轉移的實踐表明，盡管起初各種行業(yè)都在轉移，但最后真正融入投資區(qū)域并呈現(xiàn)出顯著集群效應的穩(wěn)健行業(yè)集群并不多。這意味著，在行業(yè)轉移的過程中，很多初始形成的行業(yè)集群(以下稱之為幼稚型行業(yè)集群)最終沒有存活，即行業(yè)集群失敗；而最后生存下來的則鎖定特定的行業(yè)而形成穩(wěn)健的集群。國內(nèi)外研究大都重視透過行業(yè)集群成功的案例探討行業(yè)集群機理，較少關注集群失敗和集群鎖定的研究，而后者從某種意義上來說可能更重要。[1]

外商投資特別是大批行業(yè)轉移確實促進了我國行業(yè)集群的生成，當屬于同一個行業(yè)的企業(yè)大批轉移到我國某地域時，就初步形成了一系列的幼稚型行業(yè)集群。但這些行業(yè)集群能否在東道主國家生存下來則要受到許多因素的影響與限制。幼稚集群內(nèi)的企業(yè)如果不能適應不斷變化的經(jīng)營環(huán)境，可能會退出，最終導致行業(yè)集群失敗，而生存下來的則鎖定幾個特定的行業(yè)逐漸成長為穩(wěn)健的行業(yè)集群。[2]本文以制造業(yè)為例，深入分析行業(yè)轉移中的集群失敗和穩(wěn)健行業(yè)集群鎖定機理，并建立相應的實證統(tǒng)計模型，用調(diào)查、搜集的企業(yè)各方面的數(shù)據(jù)進行變量估計。

二、行業(yè)轉移、集群失敗與集群穩(wěn)健鎖定模型

在外商投資型行業(yè)集群的形成過程中，行業(yè)轉移僅僅是初始條件，其轉移的初步結果是形成幾個不太成熟的或弱小型的行業(yè)集群。而這些行業(yè)集群能否長久生存，取決于許多因素：外商投資企業(yè)的投資目的、被投資國的行業(yè)政策和具體投資地區(qū)的外部經(jīng)營環(huán)境等。在外資企業(yè)投資動機中，僅僅因為優(yōu)惠政策和廉價勞動力而投資的集群明顯缺乏持久的生命力；而在東道主國家的影響因素中，能否建立承接行業(yè)轉移的平臺對集群能否生存至關重要。除此之外，東道主國家的政策、基礎設施、人力資本、誠信度水平等經(jīng)營環(huán)境則是行業(yè)集群能否成長的土壤。[3]凡是著眼于非短視投資、又能適應生存環(huán)境的行業(yè)集群可以成活，最終在特定的環(huán)境下鎖定幾個穩(wěn)健的行業(yè)集群；反之，集群失敗。行業(yè)轉移中集群失敗與穩(wěn)健集群鎖定機理見示意圖1。

圖1　產(chǎn)業(yè)轉移、集群失敗與穩(wěn)健集群鎖定機理示意圖

由示意圖1可知，企業(yè)1、企業(yè)2等N家屬于不同行業(yè)的外資企業(yè)轉移到海外某地區(qū)投資的時候，最初形成M個幼稚的行業(yè)集群。但這些行業(yè)集群由于受到一系列條件的制約，M-K個行業(yè)集群失敗，最終穩(wěn)健鎖定K個行業(yè)集群(K≤M)。下面通過計量模型說明行業(yè)失敗集群與行業(yè)穩(wěn)健集群鎖定的機理。

假設一個國家企業(yè)開始大批向另外一個國家的某區(qū)域轉移，起初可能出于多種目的：投資區(qū)域的稅收優(yōu)惠政策、被投資區(qū)域有利的市場環(huán)境、廉價的人力成本等。在t=0時，有一家屬于制造行業(yè)I的代表性企業(yè)A轉移到海外某地，與A企業(yè)同屬I行業(yè)的其他c家企業(yè)也轉移到該地，并形成幼稚行業(yè)集群If。If表示在海外形成的行業(yè)集群，以與國內(nèi)的集群I區(qū)分。[4]A企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品G，用貨幣資本K和人力成本L兩類要素投入生產(chǎn)，并且處于報酬穩(wěn)定不變階段。G價格為P(t)，是時間t的函數(shù)。G單位產(chǎn)品人力成本投入量為L，勞動的價格為w(t)，勞動價格也是時間t的函數(shù)。其中G所用貨幣資本要素K中，部分由c家企業(yè)供給，假定每家供給一種要素Xi，價格為Pic(t)，Xi同時為單位投入量；其余的資本要素暫時由其國內(nèi)d家企業(yè)供給，每家供給一種要素Yj，價格為Pjd(t) ，Yj同時為單位投入量。假定d種要素從國內(nèi)到東道主的運輸費用系數(shù)為θ(t)(θ>0)，θ(t)為G產(chǎn)品每單位所負擔的要素運輸費用所占在國內(nèi)購買的d種要素總價格的比率，那么每單位產(chǎn)品負擔的運輸費用為θ(t)∑YjPjd(t)。在上述約束條件下，當企業(yè)A持續(xù)經(jīng)營至T0時，其總利潤函數(shù)為：

(1)中，r為利率水平，保持不變。Q(t)為t時的產(chǎn)量。當A開始在東道主投資并持續(xù)經(jīng)營到T0時，若Pi1(·)≤0，dPi1(·)/dt≤0。(2)，A會退出該投資區(qū)域。一旦出現(xiàn)這種情況，[0，T0]就可以看作A企業(yè)心理上所承受的最長期限。也就是說，A企業(yè)最初可以接受低效用，但如果在他的心理承受期限內(nèi)仍沒有好的轉變，A最終選擇退出，其他C家企業(yè)可能也會逐漸退出，最終導致幼稚型集群If失敗。因此，(2)是當幼稚型集群If沒有融入東道主時的集群失敗條件。[5]

若東道主政府建立了承接行業(yè)轉移的平臺，并且誠信度水平等經(jīng)營環(huán)境持續(xù)改善的情況下，A企業(yè)會逐漸把d種要素的供給轉移給東道主的企業(yè)或駐在東道主的其他企業(yè)。一旦這種情況出現(xiàn)，說明幼稚型行業(yè)集群已經(jīng)與東道主實現(xiàn)融合，并日漸呈現(xiàn)出顯著的正外部性。假定集群的外部性使全部資本要素的價格在t時都以相同比率δ(t)下降(δ≥0)，δ(t)可以看作是行業(yè)集群動態(tài)的外部性系數(shù)。A連續(xù)經(jīng)營至T1時，總利潤函數(shù)為：

若持續(xù)經(jīng)營到t=T1(T1≥T0)。T1比T0長意味著若東道主能盡早改善承接行業(yè)轉移的經(jīng)營環(huán)境，就會使A企業(yè)產(chǎn)生良好的預期，A企業(yè)的心理承受期限自然要長很多。而且只要(4)Pi2(·)≥0，且dPi2(·)/dt≥0，則A企業(yè)會繼續(xù)經(jīng)營，集群內(nèi)的大多數(shù)企業(yè)也會繼續(xù)經(jīng)營，集群逐漸成長。但集群的最終能否穩(wěn)健鎖定需同時滿足：

(5)d(Pi2(·)-Pi1(·))/dt>0

條件(5)意味著集群存在著日益顯著的正效應，使A企業(yè)由于集群效應效用持續(xù)增加，集群內(nèi)其他企業(yè)也同樣能分享到集群帶來的正效應，最終If穩(wěn)健鎖定。

以上分析了d種要素在投資地全部不能供給和全能供給情況下的集群失敗和穩(wěn)健集群鎖定的條件，進一步分析部分供給情況下的條件。若d全部不能在東道主提供的概率為m，全部提供的概率為n，則d部分提供的概率為1-m-n。若d部分提供時A企業(yè)的總利潤函數(shù)為Pi3。則A企業(yè)的期望利潤函數(shù)為：

(6)E(Pi)=m Pi1(·)+n Pi2(·)+(1-m-n) Pi3(·)

只要(7)E(Pi)≥0，且dE(Pi)/dt≥0。即使行業(yè)集群不是太成熟，因為具有良好的預期，A企業(yè)會留在集群內(nèi)，最終行業(yè)集群仍能穩(wěn)健鎖定；否則，集群失敗。

上述分析的行業(yè)集群的失敗與穩(wěn)健鎖定基于參數(shù)：θ(t)和δ(t)以及其他的幾個隨時間而變動的變量如勞動力價格函數(shù)、資本要素價格函數(shù)等等。這些變量或函數(shù)受到諸多因素的影響，如東道主的政策、基礎設施、人力資源、行業(yè)對接等等。[6]以下把涉及到的影響因素設成相應的變量，并進行參數(shù)估計。

三、實證分析

(一)行業(yè)集群的變動情況

本案例所用數(shù)據(jù)取自2010年一些經(jīng)濟研究所及研究機構對山東韓資企業(yè)經(jīng)營狀況所進行的調(diào)查。從中選取三個制造行業(yè)——電子及通信設備制造業(yè)和交通運輸設備和機械制造業(yè)(簡稱電子和機械)和工藝品行業(yè)。根據(jù)樣本統(tǒng)計，這三個行業(yè)形成行業(yè)集群的情況見下表。

表1　代表性行業(yè)集群形成狀況統(tǒng)計

圖2　代表性行業(yè)集群形成狀況圖

由表1可以看出，電子及通信設備制造業(yè)在1993-1996年僅有3家；1997-2001年增加了16家，2005年后劇增了72家。交通運輸設備和機械制造業(yè)也表現(xiàn)出類似的特征。可以說，電子行業(yè)集群與機械制造集群已具備相當?shù)囊?guī)模，并已穩(wěn)健鎖定。但從表1和圖2來看，工藝品行業(yè)集群則日益萎縮。

(二)行業(yè)集群的回歸結果

根據(jù)研究內(nèi)容，設定OLS和LOGIT模型，用STATA10.0估計。OLS和LOGIT回歸所獲得的計量模型中所用到的系數(shù)估計值在表3中列出。大部分系數(shù)估計值明顯且符號按模型需要選用。

OLS結果顯示，電子行業(yè)集群與機械制造業(yè)集群相對工藝品行業(yè)集群更容易形成集群的穩(wěn)健，最終工藝品集群的形成有可能失敗。在許影響行業(yè)集群失敗與行業(yè)集群穩(wěn)健的因素中，企業(yè)的自身盈利虧損情況影響最大，盈利虧損情況評價每向上加一個等級，對集群穩(wěn)健貢獻就增加1.72分。企業(yè)追求利潤最大化是其根本目的，盈利好的企業(yè)則會繼續(xù)經(jīng)營下去，實證結果同時顯示，經(jīng)營年限每延長1年，對行業(yè)集群鎖定的貢獻就增加0.67分。貨幣投資額與關聯(lián)方投資對集群穩(wěn)健鎖定也有明顯的正相關，其中貨幣投資額每增加1萬美元，對穩(wěn)健集群鎖定的貢獻就增加0.27分，關聯(lián)方投資每增加1萬美元，對行業(yè)集群鎖定的貢獻就增加1.22分。這說明關聯(lián)方投資比獨立投資對穩(wěn)健集群的鎖定更重要。但投資方式對行業(yè)集群的鎖定影響不明顯。但結果也告訴我們需要注意以下情況，在投資目的對制造行業(yè)集群穩(wěn)健性的影響里，選擇稅收等各種優(yōu)惠政策和廉價的人力成本對行業(yè)集群穩(wěn)健性要比其他的投資目的的企業(yè)分別低0.22分和0.19分，這說明稅收等優(yōu)惠政策和廉價的人力成本從長遠來說不是集群穩(wěn)健性行業(yè)的根本原因。但選擇中國市場和山東半島地理位置區(qū)域比其他的因素要高0.22分、0.52分。而在被投資國因素中：企業(yè)運營所需的設施對行業(yè)集群的穩(wěn)健影響最明顯，實證研究表明，企業(yè)運營所需的設施每上升1個等級，行業(yè)集群穩(wěn)健鎖定將增加0.74分；人力資本對行業(yè)集群穩(wěn)健鎖定有明顯的正相關。

表3　系數(shù)估計值

注：括號內(nèi)的數(shù)值代表估計值的標準誤差

而LOGIT模型中，對是否擴大規(guī)模中，各影響因素的表示符號和OLS模型有許多相似之處，但在OLS模型中影響比較大的因素在LOGIT模型中有的已經(jīng)不太明顯。經(jīng)營時間長短、貨幣投資額在OLS比較明顯，而在LOGIT模型中則顯得不那么重要，而關聯(lián)方投資對是否擴大國規(guī)模投資有明顯的正相關。關聯(lián)方投資前的系數(shù)為0.510752，表示在當其他變量保持不變時，關聯(lián)方投資的韓資企業(yè)比關聯(lián)方投資外的韓資企業(yè)擴大投資的可能性大166.65%(e0. 510752)。而投資目的對擴大規(guī)模投資的影響里，選擇稅收等優(yōu)惠政策的、廉價人力成本的企業(yè)比沒有選擇這兩項的企業(yè)擴大投資規(guī)模的可能性要分別少84.19%和48.78%。而選擇中國市場、山東半島地理區(qū)域的韓資企業(yè)擴大規(guī)模投資的可能性比沒有選擇這些因素的韓資企業(yè)的可能性分別高115.39%、138.63%。在被投資區(qū)域因素對行業(yè)集群形成的過程中，企業(yè)運營所需的設施及條件的同樣影響最明顯，認為企業(yè)運營所需的設施及條件比較好的比不好的企業(yè)擴大規(guī)模投資的可能性要高出175.48%，而給出較好評價等級的擴大規(guī)模投資的可能性都高于給出評價較差等級的：信用度水平高出149.39%、人力資本高出136.02%、行業(yè)融合度高出144.90%。

四、結論

結合以上的實證分析分析，我們可以得出幾點結論：(1)行業(yè)轉移確實能加速被投資地區(qū)穩(wěn)健集群的生成進而形成行業(yè)集群效應。(2)貨幣投資額和關聯(lián)方投資都對穩(wěn)健集群的鎖定有顯著的正相關，而后面的因素比前面的因素要大的多。(3)被投資區(qū)域提供完善的企業(yè)運營所需的設施及條件也有利于穩(wěn)健集群的鎖定。

參考文獻：

[1]Simona Iammrino and Philip McCann, 2006. The structure and evolution of industrial clusters: transactions, technology and knowledge spillovers. Available online at www.sciencedirect.com .

[2]王杰,崔宇明.產(chǎn)業(yè)轉移、關系投資與產(chǎn)業(yè)集群機理研究——來自山東韓資企業(yè)的經(jīng)驗數(shù)據(jù)[J].重慶大學學報，2009，(7).

[3]陳佳貴,王欽.中國行業(yè)集群可持續(xù)發(fā)展與公共政策選擇[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2005，(9). 5～10，33。

[4]Philip McCann, Tomokazu Arita and Ian R.Gordon, Industrial clusters transactions costs and the institutional determinants of MNE location behavior, International Business Review[J].2002.

[5]Oliver E. Williamson，‘Transaction-cost Economics：The Governance of Contractual Relations’, Journal of Law and Economics[J].1979.

[6]Gary A.S.Cook, Naresh R.Pandit and G.M.Peter Swann.The dynamics of industrial clustering in British broadcasting. www.elsevier.com, Information Economics and Policy[J].2001.

(責任編輯：杜婕)

The Study on the Cluster Failure and Lockdown of the Cluster Stability among the Korea-invested Enterprises in Shandong Peninsula

MAO Qian-mei

( Qilu Normal University, Jinan 250014, China )

Abstract：As a large number of international industries were transferred to the host country, some immature industrial cluster will form at the early stage. But not all the industrial clusters composed by these enterprises will successfully survive and they will end in failure unless they can adapt to environmental changes of investment districts. Those enterprises that can survive will eventually lock some specific industry and form a stable group. Some characteristics of those enterprises themselves, different environments and conditions of investment country jointly determine the failure or the stability lockdown of the industrial cluster. In order to measure the effect of these factors, this article sets some independent variables and utilizes some related data from the enterprises to estimate the parameters. Estimation results show that the original investment, operation condition and the lifespan of the enterprises, as well as the investment country have obvious influence on the failure and stability lockdown of the industry cluster.

Key words：Clusters Failure; Clusters Lockdown; Parameters Estimation

中圖分類號：F062.9

文獻標識碼：A

文章編號：1008-7605(2016)02-0133-04

作者簡介：毛乾梅(1973-)，女， 河南省滑縣人，碩士，副教授，主要從事會計理論、行業(yè)經(jīng)濟學研究。

基金項目：山東省軟科學研究計劃項目“山東企業(yè)投資績效問題實證研究”(項目號：RBK01355)

收稿日期：2016-01-08