摘要：十三五時(shí)期，創(chuàng)新將成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力與決定經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵因素。要實(shí)現(xiàn)五大發(fā)展理念中的創(chuàng)新發(fā)展，建立有效的創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系及合適的指標(biāo)體系就顯得尤為重要。文章通過(guò)搜索美國(guó)科學(xué)基金會(huì)、商務(wù)部、各州科技部網(wǎng)站近十年來(lái)（2005-2015）在創(chuàng)新評(píng)價(jià)方面的最新進(jìn)展，對(duì)美國(guó)創(chuàng)新評(píng)估體系及指標(biāo)進(jìn)行解析，提出對(duì)我國(guó)開(kāi)展創(chuàng)新評(píng)價(jià)的借鑒與啟示。

關(guān)鍵詞：美國(guó)；創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系；指標(biāo)；解析；啟示

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展中發(fā)揮的作用越來(lái)越明顯。美國(guó)很早就開(kāi)展對(duì)創(chuàng)新的評(píng)估活動(dòng)，最早以20世紀(jì)50年代每?jī)赡旯家淮蔚目茖W(xué)與工程指標(biāo)為主，評(píng)估國(guó)家整體創(chuàng)新情況。近年來(lái)則在區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)估、企業(yè)創(chuàng)新評(píng)價(jià)方面有較多發(fā)展。

一、 創(chuàng)新評(píng)估體系

1. 政府推動(dòng)。美國(guó)重視創(chuàng)新評(píng)價(jià)（Innovation Evaluation）活動(dòng)，尤其是創(chuàng)新測(cè)量（Innovation Measurement），多個(gè)政府部門(mén)都開(kāi)展了推動(dòng)創(chuàng)新測(cè)量的項(xiàng)目。美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)自2001年開(kāi)始倡導(dǎo)針對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的評(píng)估活動(dòng)。他們提出，科學(xué)、準(zhǔn)確地描述一個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新能力是當(dāng)?shù)仡I(lǐng)導(dǎo)人在決策該地區(qū)未來(lái)發(fā)展時(shí)必需的依據(jù)。為此，該委員會(huì)組織力量，先后對(duì)美國(guó)的多個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新現(xiàn)狀、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系、創(chuàng)新能力等進(jìn)行測(cè)量與研究。

2006年，美國(guó)商務(wù)部成立專(zhuān)門(mén)的21世紀(jì)創(chuàng)新評(píng)估咨詢(xún)委員會(huì)，2008年發(fā)布報(bào)告《創(chuàng)新測(cè)量：追蹤美國(guó)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新水平》（Innovation Measurement：Tracking the State Of Innovation In the American Economy）倡導(dǎo)進(jìn)行全部創(chuàng)新活動(dòng)的評(píng)估。在2012 年公布的《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力與創(chuàng)新能力》報(bào)告中，強(qiáng)調(diào)美國(guó)過(guò)去一個(gè)世紀(jì)的繁榮與增長(zhǎng)重要的驅(qū)動(dòng)力是創(chuàng)新，從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的角度評(píng)價(jià)美國(guó)當(dāng)前的創(chuàng)新能力，并提出應(yīng)深化政府、產(chǎn)業(yè)界與學(xué)術(shù)界之間的聯(lián)系與相互轉(zhuǎn)化，構(gòu)建塑造競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

2. 非營(yíng)利機(jī)構(gòu)和公司的不斷發(fā)展。除政府的大力推動(dòng)和倡導(dǎo)外，不少公司和非營(yíng)利機(jī)構(gòu)也紛紛開(kāi)展創(chuàng)新評(píng)估活動(dòng)。較有代表性的如Alliance for Science & Technology Research in America（下文簡(jiǎn)稱(chēng)ASTRA）自2007年開(kāi)展的創(chuàng)新活力指數(shù)項(xiàng)目（Innovation Vital Signs Project），ASTRA作為一個(gè)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，認(rèn)為傳統(tǒng)上，政策制定者主要考慮專(zhuān)利產(chǎn)品，R&D支出，科學(xué)與工程學(xué)位和科學(xué)引文。但事實(shí)上美國(guó)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)由一系列元素構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)?；诖?，該機(jī)構(gòu)提出了一個(gè)創(chuàng)新元素周期表建議創(chuàng)新的關(guān)鍵元素如何相互影響。這些元素可以歸為八類(lèi)：投入，過(guò)程，產(chǎn)出，影響，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，政策，基礎(chǔ)設(shè)置和心態(tài)。2015年，The Point公司為幫助公司領(lǐng)導(dǎo)者建立創(chuàng)新評(píng)估體系，指出公司領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該對(duì)公司創(chuàng)新情況進(jìn)行充分了解以創(chuàng)造一個(gè)推動(dòng)戰(zhàn)略創(chuàng)新的組織環(huán)境，建立能確保公司戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)地位的核心能力，評(píng)估創(chuàng)新效果以確保投資和支持在改進(jìn)上有所回報(bào)。并基于此提出自己的創(chuàng)新框架，公布了一套完整的創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)。美國(guó)最大的創(chuàng)業(yè)教育基金會(huì)考夫曼基金會(huì)（Kauffman Foundation）開(kāi)展了企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查，基于對(duì)企業(yè)創(chuàng)新情況的調(diào)查結(jié)果，公布每年的創(chuàng)新報(bào)告。

二、 創(chuàng)新評(píng)估框架模型

1. 創(chuàng)新—經(jīng)濟(jì)模型。2005年，美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)在公布的《區(qū)域創(chuàng)新評(píng)估指導(dǎo)手冊(cè)》中提出了基于創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型：創(chuàng)新—繁榮—生產(chǎn)力框架。這一框架認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三個(gè)要素是相互決定的，其中創(chuàng)新能力是最關(guān)鍵的一環(huán)。基于這一基本邏輯框架，該委員會(huì)從投入和輸出兩個(gè)層面設(shè)計(jì)了測(cè)量和評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，并在多個(gè)州使用。

2. 創(chuàng)新系統(tǒng)模型。ASTRA在2012年提出的創(chuàng)新活力指標(biāo)項(xiàng)目報(bào)告中，指出美國(guó)的創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)，創(chuàng)新不應(yīng)該被看做是一個(gè)單一的線性的獨(dú)立活動(dòng)，而應(yīng)該是被描述成為一個(gè)多維因素、過(guò)程、影響相互作用的系統(tǒng)?；诖耍珹STRA開(kāi)發(fā)了一個(gè)能從傳統(tǒng)R&D指標(biāo)走向更廣泛指標(biāo)的線性鏈模型。該模型的構(gòu)成包括三個(gè)部分：

（1）從創(chuàng)新理念產(chǎn)生到進(jìn)入市場(chǎng)的整個(gè)創(chuàng)新周期，包含投入，企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程，創(chuàng)新產(chǎn)出和抑制或推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)生的需求因素。

（2）創(chuàng)新產(chǎn)生的環(huán)境。包括宏觀經(jīng)濟(jì)狀況，公共政策環(huán)境，基礎(chǔ)設(shè)施和國(guó)家創(chuàng)新心態(tài)。

（3）創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)屬性。包括創(chuàng)新活動(dòng)的全球化，新的商業(yè)模式，創(chuàng)新類(lèi)型，服務(wù)業(yè)創(chuàng)新，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和創(chuàng)新擴(kuò)散率。

ASTRA基于這種創(chuàng)新生態(tài)模型，提出創(chuàng)新評(píng)估應(yīng)從這三個(gè)部分出發(fā)構(gòu)建指標(biāo)體系，并依此提出包含14個(gè)維度的區(qū)域創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系。

此模型的特點(diǎn)在于融合了創(chuàng)新過(guò)程和創(chuàng)新環(huán)境，并考慮了創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)變化性。

3. 創(chuàng)新能力模型。多數(shù)從企業(yè)角度出發(fā)構(gòu)建的創(chuàng)新框架是以能力為核心構(gòu)建的。國(guó)家戰(zhàn)略管理咨詢(xún)公司Strategos以能力為出發(fā)點(diǎn)構(gòu)建了企業(yè)創(chuàng)新能力模型。該模型框架從三個(gè)角度出發(fā)考慮如何增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力。

（1）資源角度：公司必須平衡優(yōu)化（對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略投資）和創(chuàng)新（對(duì)新業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略投資）。資源視角體現(xiàn)了資源的分配對(duì)這種平衡的影響。資源角度的投入?yún)?shù)包括資本，勞動(dòng)力和時(shí)間。輸出參數(shù)則是戰(zhàn)略創(chuàng)新投資回報(bào)率。

（2）能力角度：能力角度的評(píng)估體現(xiàn)了公司的競(jìng)爭(zhēng)力，文化和條件支持創(chuàng)新轉(zhuǎn)換成商業(yè)機(jī)會(huì)的程度。在能力角度下，輸入?yún)?shù)是指創(chuàng)新的先決條件，也就是公司的技能，工具，文化和價(jià)值觀在何種程度上能適應(yīng)創(chuàng)新。例如，公司在考慮新的創(chuàng)新時(shí)是否考慮過(guò)去的創(chuàng)新示范？輸出參數(shù)包括產(chǎn)生創(chuàng)新的新技能和知識(shí)的數(shù)量。

（3）領(lǐng)導(dǎo)力角度：從該角度出發(fā)構(gòu)建的指標(biāo)主要評(píng)估一個(gè)公司的領(lǐng)導(dǎo)力支持創(chuàng)新的程度。

三、 創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系

1. 國(guó)家創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系。美國(guó)開(kāi)展的國(guó)家創(chuàng)新評(píng)估活動(dòng)主要是由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）組織的科學(xué)與工程指標(biāo)體系，自1972年開(kāi)始設(shè)立，每?jī)赡暝u(píng)價(jià)一次，評(píng)價(jià)目的為對(duì)相關(guān)的科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)信息進(jìn)行定量分析。美國(guó)科學(xué)與工程指標(biāo)體系2012中公布的指標(biāo)體系包括：中初等教育；科學(xué)理工高等教育；科學(xué)理工人力；美國(guó)和國(guó)際R&D-資金與技術(shù)的鏈接；學(xué)術(shù)R&D；產(chǎn)業(yè)技術(shù)與市場(chǎng)；科學(xué)技術(shù)、大眾態(tài)度與理解。該套指標(biāo)體系的主要特征在于沒(méi)有本國(guó)特定模型，重點(diǎn)進(jìn)行與科技政策有關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料分析。

2. 區(qū)域創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系。近年來(lái)美國(guó)致力于推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新評(píng)估。最典型的如硅谷指數(shù)報(bào)告。其調(diào)查結(jié)果主要包括五個(gè)部分：人力資源（人才流動(dòng)，多樣性），經(jīng)濟(jì)（創(chuàng)新，就業(yè)，收入），社會(huì)（經(jīng)濟(jì)上的成功，早期教育，文化藝術(shù)，衛(wèi)生，安全準(zhǔn)備），地點(diǎn)（環(huán)境，土地使用，住房，商業(yè)用房）和治理（公民參與，收入）。測(cè)量硅谷地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和社區(qū)健康程度，評(píng)估結(jié)果用于表示“我們正在做什么，我們做的比過(guò)去好了還是下降了，前進(jìn)了還是后退了，更好了還是變壞了或者保持原樣”。

馬薩諸塞州在公布的2014年創(chuàng)新和科技指數(shù)中，從六個(gè)方面對(duì)馬薩諸塞州的創(chuàng)新情況進(jìn)行了評(píng)估，這六個(gè)方面分別是經(jīng)濟(jì)影響、研究、技術(shù)發(fā)展、商業(yè)發(fā)展、資本、人才。南部聯(lián)合州發(fā)布的南部創(chuàng)新指數(shù)，評(píng)估指標(biāo)與華盛頓州和馬薩諸塞州類(lèi)似，但重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)各州與自身的比較，強(qiáng)調(diào)自身成長(zhǎng)。一共設(shè)置三組數(shù)據(jù)，每組數(shù)據(jù)是每個(gè)州十年來(lái)的數(shù)據(jù)和走向情況，以及十年的目標(biāo)完成情況。

與政府自身提出的多指標(biāo)體系的創(chuàng)新指數(shù)一樣，一些研究院等科研機(jī)構(gòu)也提出不同特點(diǎn)的創(chuàng)新指數(shù)。梅肯研究院公布的2012美國(guó)州際科學(xué)和技術(shù)指數(shù)就是一個(gè)評(píng)估各州科學(xué)和技術(shù)能力的指標(biāo)體系。該指數(shù)提供了一個(gè)全國(guó)性的標(biāo)準(zhǔn)，以評(píng)估各州是否有完整的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)將創(chuàng)新功能集成起來(lái)。總體指數(shù)由79個(gè)獨(dú)特的指標(biāo)構(gòu)成，這些指標(biāo)由五個(gè)部分組成：（1）人力資本投資；（2）研究和開(kāi)發(fā)投入；（3）風(fēng)險(xiǎn)資本和創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施；（4）技術(shù)和科學(xué)人才；（5）科技濃度和活力。

ASTRA的工作則更進(jìn)一步，2013年，對(duì)當(dāng)前國(guó)際上較有影響力的公共部門(mén)創(chuàng)新和私人部門(mén)創(chuàng)新指標(biāo)體系進(jìn)行梳理和統(tǒng)計(jì)，并根據(jù)項(xiàng)目結(jié)果，開(kāi)發(fā)了一套用于區(qū)域創(chuàng)新評(píng)估的創(chuàng)新指數(shù)。最新的報(bào)告內(nèi)容顯示，ASTRA從投入和產(chǎn)出角度出發(fā)構(gòu)建了一套三層指標(biāo)體系。投入部分主要包括：（1）資本；（2）人力資源：科技人員（科學(xué)家和工程師）、技術(shù)人員、經(jīng)理、熟練的藍(lán)領(lǐng)工作人員、創(chuàng)意類(lèi)指標(biāo)；（3）教育和培訓(xùn)水平：科技人員、學(xué)位、K-12指標(biāo)、高級(jí)學(xué)位、教育經(jīng)費(fèi)、學(xué)校和技術(shù)；（4）全球化：對(duì)外直接投資、制造業(yè)出口、所有出口、遷移模式；（5）網(wǎng)絡(luò)：家庭網(wǎng)絡(luò)、寬帶擴(kuò)散、電子商務(wù)；（6）R&D投入：聯(lián)邦機(jī)構(gòu)研發(fā)、其他研發(fā)資金指標(biāo)、SBIR獎(jiǎng)勵(lì)（小企業(yè)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)）、先進(jìn)技術(shù)發(fā)展計(jì)劃獎(jiǎng)勵(lì)（ATP awards）；（7）大學(xué)：大學(xué)R&D、頂級(jí)研究型大學(xué)指標(biāo)；（8）生活質(zhì)量：家庭負(fù)擔(dān)能力、藝術(shù)和娛樂(lè)（從事藝術(shù)職業(yè)的人數(shù)）、醫(yī)療保險(xiǎn)、交通、移民模式、人口增長(zhǎng)；（9）其他投入：稅、航空運(yùn)輸、IP資源。產(chǎn)出部分的指標(biāo)由五個(gè)部分構(gòu)成：（1）制造業(yè)和高科技：制造業(yè)（雇主人數(shù)、雇員人數(shù)）；（2）知識(shí)：專(zhuān)利、出版物、非專(zhuān)利創(chuàng)新（醫(yī)療器械注冊(cè)數(shù)量、大學(xué)里每一千萬(wàn)美元研究的產(chǎn)出）；（3）個(gè)人：職業(yè)、工資及福利、個(gè)人收入；（4）企業(yè)和機(jī)構(gòu)：企業(yè)質(zhì)量（排名）、企業(yè)數(shù)量、機(jī)構(gòu)（高科技領(lǐng)域年平均成立的機(jī)構(gòu)數(shù)）；（5）社會(huì)或政府影響：生產(chǎn)力、環(huán)境（空氣質(zhì)量、回收、可再生能源市場(chǎng)份額）。

從現(xiàn)有的指標(biāo)體系來(lái)看，當(dāng)前的指標(biāo)體系構(gòu)建主要是基于兩種視角，一種是從投入—產(chǎn)出的角度出發(fā)分別設(shè)置投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)；另一種是從創(chuàng)新過(guò)程出發(fā)，構(gòu)建投入—過(guò)程—產(chǎn)出—影響四個(gè)部分相互組合而成的指標(biāo)體系?，F(xiàn)有的創(chuàng)新指數(shù)一般都以三級(jí)指標(biāo)的形式出現(xiàn)，在二級(jí)指標(biāo)的設(shè)置中，基本都包含傳統(tǒng)的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標(biāo)，例如R&D投入，人才，專(zhuān)利等。

3. 企業(yè)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系。專(zhuān)門(mén)針對(duì)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)建的指標(biāo)體系多數(shù)是由一些專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)公司開(kāi)發(fā)。較有代表性的如The Point 公司開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新評(píng)估指數(shù)。從公司內(nèi)部創(chuàng)新能力的三個(gè)組成部分出發(fā)，提出公司內(nèi)部創(chuàng)新能力由投資回報(bào)、組織能力、領(lǐng)導(dǎo)能力三個(gè)部分組成。每部分分別由投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)兩部分構(gòu)成。

從企業(yè)視角出發(fā)構(gòu)建的企業(yè)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系，關(guān)注的內(nèi)容更多是企業(yè)內(nèi)部活動(dòng)。適合于企業(yè)對(duì)自身創(chuàng)新成效、創(chuàng)新活動(dòng)的評(píng)估，提升企業(yè)自身創(chuàng)新能力。

四、 美國(guó)創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系特征解析

1. 同類(lèi)指標(biāo)名稱(chēng)與維度根據(jù)評(píng)估重點(diǎn)不同而變化。在不同的指標(biāo)體系中，評(píng)估內(nèi)容類(lèi)似的指標(biāo)有不同的名稱(chēng)。例如，各指標(biāo)體系中都有的人力資源評(píng)估維度。有的設(shè)計(jì)為人才指標(biāo)，有的設(shè)計(jì)為人力資本指標(biāo)。依據(jù)評(píng)估重點(diǎn)的不同，同一類(lèi)評(píng)估指標(biāo)會(huì)被放在不同的指標(biāo)維度下。如生產(chǎn)力指標(biāo)，美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)將其放到一級(jí)指標(biāo)維度，而ASTRA和馬薩諸塞州則將其放到二級(jí)指標(biāo)維度中。

2. 基本都包含R&D投入、人才、專(zhuān)利等傳統(tǒng)指標(biāo)。從初步的統(tǒng)計(jì)可以看出，出現(xiàn)頻次較高的是R&D投入、人才、資本、經(jīng)濟(jì)影響、專(zhuān)利等指標(biāo)。這些指標(biāo)大多屬于測(cè)量、評(píng)估創(chuàng)新的傳統(tǒng)型指標(biāo)，有較為完整的數(shù)據(jù)來(lái)源和統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

3. 傳統(tǒng)指標(biāo)有不同的評(píng)估方式。雖然多數(shù)指標(biāo)體系都包含R&D投入、人才、資本、專(zhuān)利等評(píng)估創(chuàng)新的傳統(tǒng)型指標(biāo)。但針對(duì)這些傳統(tǒng)型指標(biāo)，美國(guó)開(kāi)發(fā)了多種不同的評(píng)估指標(biāo)和評(píng)估方法對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。單以傳統(tǒng)的R&D指標(biāo)為例，評(píng)估R&D投入和執(zhí)行有多個(gè)角度的不同指標(biāo)。

4. 投入類(lèi)指標(biāo)多于產(chǎn)出類(lèi)指標(biāo)。從指標(biāo)的數(shù)量和重復(fù)度來(lái)看，使用率較高的指標(biāo)多數(shù)為投入類(lèi)指標(biāo)。例如人才、資本、教育投資、創(chuàng)新投資等。投入類(lèi)指標(biāo)數(shù)量多于產(chǎn)出類(lèi)指標(biāo)。這一點(diǎn)在美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)開(kāi)發(fā)的Measuring Regional Innovation Guidebook中體現(xiàn)的更為清晰，其共設(shè)置15個(gè)評(píng)估維度，其中9個(gè)為投入類(lèi)指標(biāo)，6個(gè)為產(chǎn)出類(lèi)指標(biāo)。

5. 指標(biāo)體系主要由輸入、輸出、影響三類(lèi)指標(biāo)構(gòu)成。雖然每一套指標(biāo)體系都設(shè)置數(shù)量眾多，類(lèi)型多樣的具體指標(biāo)，但結(jié)合創(chuàng)新框架模型進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前的創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系主要由輸入、輸出、影響三類(lèi)指標(biāo)構(gòu)成。除此之外，有一些關(guān)于創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新動(dòng)態(tài)變化的指標(biāo)。由于數(shù)據(jù)獲取難度和評(píng)估側(cè)重點(diǎn)的區(qū)別，不同指標(biāo)體系有的設(shè)有環(huán)境類(lèi)指標(biāo)，有的沒(méi)有。

6. 側(cè)重生活質(zhì)量、社會(huì)影響類(lèi)指標(biāo)。對(duì)比美國(guó)當(dāng)前這幾種創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，有一個(gè)很明顯的特點(diǎn)是，在指標(biāo)體系中影響類(lèi)指標(biāo)正在占據(jù)越來(lái)越大的分量，體現(xiàn)生活質(zhì)量、生活成本、社會(huì)環(huán)境類(lèi)的指標(biāo)也被視為評(píng)價(jià)創(chuàng)新的重要內(nèi)容。

五、 借鑒與啟示

在創(chuàng)新日益重要的今天，如何評(píng)估創(chuàng)新活動(dòng)，是進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵。美國(guó)近十年來(lái)大力推動(dòng)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新評(píng)估活動(dòng)，推動(dòng)重點(diǎn)從獨(dú)立的國(guó)家創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新到強(qiáng)調(diào)建立完整的創(chuàng)新評(píng)估體系。通過(guò)分析其創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，有些做法值得我國(guó)開(kāi)展創(chuàng)新評(píng)估時(shí)借鑒。

1. 指標(biāo)來(lái)源清晰。美國(guó)不同機(jī)構(gòu)發(fā)布的創(chuàng)新指數(shù)雖然數(shù)據(jù)來(lái)源各有不同，但在報(bào)告中基本都明確的標(biāo)示指標(biāo)來(lái)源，數(shù)據(jù)獲取渠道非常清晰，對(duì)于較難獲取的數(shù)據(jù)還輔以問(wèn)卷調(diào)查和建議，例如競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)開(kāi)展的調(diào)查和訪談?dòng)?jì)劃等。值得我國(guó)在開(kāi)展創(chuàng)新評(píng)估時(shí)借鑒。

當(dāng)前美國(guó)較有代表性的這項(xiàng)創(chuàng)新評(píng)估指數(shù)大多都在報(bào)告最后標(biāo)明指數(shù)數(shù)據(jù)收集來(lái)源。麻省科技中心發(fā)布的Annual Index of Massachusetts Innovation Economy 2012中詳細(xì)列出了每一項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)源。與之類(lèi)似的華盛頓州創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)指數(shù)和南部聯(lián)合州創(chuàng)新指數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)源類(lèi)似。這種用于評(píng)估區(qū)域創(chuàng)新的指數(shù)，數(shù)據(jù)來(lái)源主要是機(jī)構(gòu)現(xiàn)有數(shù)據(jù)和一些官方機(jī)構(gòu)發(fā)布的可靠數(shù)據(jù)。例如，其工業(yè)部門(mén)的就業(yè)和工資指標(biāo)的工資數(shù)據(jù)來(lái)源于美國(guó)勞工統(tǒng)計(jì)局的就業(yè)和工資季度普查數(shù)據(jù)。

相比而言，競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)獲取數(shù)據(jù)的渠道較為廣泛代表性。它發(fā)布的報(bào)告，主要從四個(gè)方面獲取數(shù)據(jù)：文獻(xiàn)、公共數(shù)據(jù)、調(diào)查和訪談。除以官方公開(kāi)的公共數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)來(lái)源之外，擴(kuò)展了文獻(xiàn)和調(diào)查、訪談數(shù)據(jù)，其中文獻(xiàn)數(shù)據(jù)主要基于多數(shù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展部門(mén)發(fā)布的戰(zhàn)略規(guī)劃、行業(yè)評(píng)估和評(píng)估當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)關(guān)鍵要素的報(bào)告。為獲得關(guān)于創(chuàng)新環(huán)境變化的最新數(shù)據(jù)，彌補(bǔ)從政府網(wǎng)站上獲取不到某些數(shù)據(jù)的缺陷。

2. 注重公民參與。美國(guó)在開(kāi)展創(chuàng)新評(píng)估時(shí)，十分注重收集各方意見(jiàn)。例如商務(wù)部建立的創(chuàng)新評(píng)估咨詢(xún)委員會(huì)在成立之初，就發(fā)布一個(gè)專(zhuān)門(mén)的網(wǎng)站征求各界的意見(jiàn)。不僅如此，在指標(biāo)體系中也將公民參與作為一個(gè)指標(biāo)，用于衡量創(chuàng)新的社會(huì)影響程度。

3. 重視開(kāi)發(fā)非R&D類(lèi)指標(biāo)。在傳統(tǒng)創(chuàng)新指標(biāo)基礎(chǔ)上，近年來(lái)美國(guó)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系中，用于衡量創(chuàng)新社會(huì)影響、經(jīng)濟(jì)影響類(lèi)的定性指標(biāo)數(shù)量正在逐步增多。如非專(zhuān)利創(chuàng)新（醫(yī)療器械注冊(cè)數(shù)量、大學(xué)里每一千萬(wàn)美元研究的產(chǎn)出）；企業(yè)數(shù)量；交通；環(huán)境；收入；生活質(zhì)量等值得借鑒。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：71202115，71172199）。

作者簡(jiǎn)介：朱美麗（1987-），女，漢族，山東省臨沂市人，清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所博士后，研究方向?yàn)榈胤街卫砼c創(chuàng)新、財(cái)政績(jī)效。

收稿日期：2016-07-16。