趙丙艷 葛玉輝 劉凱

？眼摘 要？演基于群體決策理論和關(guān)系人口背景的雙重視角下，構(gòu)建了本研究的理論模型，探討了科技型企業(yè)高管團隊（TMT）垂直對差異對創(chuàng)新績效的影響，并引入行為整合作為調(diào)節(jié)變量，根據(jù)內(nèi)外兩個維度，分為內(nèi)部行為整合和外部行為整合分別探討其調(diào)節(jié)作用。結(jié)果表明：科技型企業(yè)TMT年齡、教育和任期垂直對差異與創(chuàng)新績效正相關(guān)，內(nèi)部行為整合和外部行為整合都能夠正向調(diào)節(jié)此關(guān)系，并且內(nèi)部行為整合比外部行為整合的調(diào)節(jié)作用更強。

？眼關(guān)鍵詞？演科技型企業(yè)；高管團隊（TMT）垂直對差異；行為整合；創(chuàng)新績效

[中圖分類號]F272.92 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號]1673-0461（2016）05-0062-06

一、引 言

科技型企業(yè)是指產(chǎn)品的技術(shù)含量比較高，具有核心競爭力，能不斷推出適銷對路的新產(chǎn)品，不斷開拓市場的企業(yè)。目前，我國進入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新階段，科技型企業(yè)作為自主創(chuàng)新的中堅力量，在國民經(jīng)濟中發(fā)揮著越來越重要的作用。高管團隊（TMT）是企業(yè)的核心決策層，與企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展息息相關(guān)。自高階理論創(chuàng)立以來，人口統(tǒng)計學(xué)特征對企業(yè)績效的研究占據(jù)重要地位。李華晶和張玉利以科技型中小企業(yè)為研究樣本，發(fā)現(xiàn)TMT受教育水平和團隊規(guī)模與企業(yè)研發(fā)投入沒有顯著關(guān)系，而團隊職業(yè)經(jīng)歷的異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新負相關(guān)[1]。Wiersema 和 Bantel認為，高管團隊平均年齡越大，越傾向保守，企業(yè)戰(zhàn)略很少發(fā)生改變，而年輕的高管更容易改變戰(zhàn)略，更愿意嘗試創(chuàng)新的冒險行動[2]。康艷玲等以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為樣本，通過多元線性回歸模型實證研究，發(fā)現(xiàn)高管學(xué)歷與研發(fā)投入顯著正相關(guān)，總經(jīng)理任期與研發(fā)投入顯著正相關(guān)[3]。大多研究如上所述，主要從簡單人口背景（年齡、性別等的平均值及異質(zhì)性）來進行，研究結(jié)果并不穩(wěn)定，而從關(guān)系人口背景研究的很少。本文從關(guān)系人口背景出發(fā)，研究科技型企業(yè)TMT垂直對差異對創(chuàng)新績效的影響，以期加強對于組織結(jié)果變量的解釋力。在企業(yè)中，首席執(zhí)行官或董事長與其他高管在職位層級上存在的差異，就是典型的垂直對[4]。由于國人的認知深受孔孟思想影響，離不開“面子”和“圈子”，故垂直對差異影響著人們的行為。尤其是科技型企業(yè)，員工以知識型為主，對自尊的需求和自我價值的追求很強烈，垂直對差異引起的后果格外突出。故在我國情境下，研究科技型企業(yè)垂直對具有重要意義。

創(chuàng)新是機遇與風(fēng)險并存的管理活動，為了最大限度地規(guī)避風(fēng)險，需要大量的信息處理、加工、判斷、抉擇。單靠個人的能力很難完成，需要群策群力，相互配合，方能實現(xiàn)目標(biāo)。行為整合為群體決策提供了有力支撐。它是指TMT成員思想和行動上的集體互動[5]，其關(guān)鍵是“分享”[6]。群體決策理論認為，群體決策在信息收集與處理、決策方案評價以及新決策方案產(chǎn)出等方面比個體決策更有優(yōu)勢。在群體決策過程中，群體比個體更加理性和客觀，具有1+1>2的團隊協(xié)作效應(yīng)。行為整合能夠使高管成員相互學(xué)習(xí)，互通有無，有效溝通，資源共享，有利于決策方案擇優(yōu)，從而提高創(chuàng)新績效。

二、理論分析及研究假設(shè)

（一） 科技型企業(yè)TMT垂直對差異對創(chuàng)新績效的影響

垂直對差異是指團隊中上司與下屬在職位層級上存在的差異，反映的是個體在不同職位層級上的權(quán)利距離。有研究發(fā)現(xiàn)，高管比總經(jīng)理更為年長、受教育程度更高、任職時間更長會提高高管離職概率[7]?？萍夹推髽I(yè)具有高成長性和高風(fēng)險性并存的特點，創(chuàng)新是其開拓進取的必然之路?？萍夹推髽I(yè)TMT要成功應(yīng)對環(huán)境的動態(tài)復(fù)雜性，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，團隊的穩(wěn)定和精誠合作，是重要保障。為此，本文選擇總經(jīng)理—高管這一垂直對進行研究，分別從年齡、教育和任期三個方面，探析對創(chuàng)新績效的影響。

社會規(guī)范理論認為，每一個社會群體都有自己成文或不成文的規(guī)矩或規(guī)則，群體里的每個成員都會遵守，違反這個共同規(guī)則的個人得不到大家的認同，會受到群體成員的排斥。在日常生活中，社會規(guī)范影響著人們的行為，反映著群體的價值取向。符合社會規(guī)范的垂直對差異對組織績效產(chǎn)生積極影響。Liden等以年齡為例，發(fā)現(xiàn)年長上司和年輕下屬一起工作，能夠產(chǎn)出更好的績效[8]。符合社會規(guī)范的年齡段差異有利于構(gòu)建一種社會關(guān)系情境，有效避免同齡人之間的競爭和嫉妒，利于團隊效能的提升。劉蘋等發(fā)現(xiàn)，當(dāng)上級年齡比下級小時，員工的績效最低[9]。在日常工作中，上級年齡比下級小，往往威望較低，決策方略得不到很好地執(zhí)行。Lin Yang等發(fā)現(xiàn)，TMT與董事長在年齡、性別、職業(yè)經(jīng)驗等垂直對差異，對ESO產(chǎn)生正向影響 [10]。Tusi等研究發(fā)現(xiàn)，在團隊中，上司比下屬年齡越大，學(xué)歷越高，任期越長，會使上司更喜歡下屬，而下屬也樂于承擔(dān)分配的任務(wù)，在工作時往往配合良好[11-12]，提高創(chuàng)新績效。何威風(fēng)以1999～2010年A股上市公司為樣本研究發(fā)現(xiàn)，董事長—總經(jīng)理性別和學(xué)歷差異會導(dǎo)致企業(yè)盈余管理行為的發(fā)生[13]。年齡、教育和任期一定程度上反映著人們的知識架構(gòu)和經(jīng)驗水平，并影響著對問題、目標(biāo)任務(wù)的看法和判斷?；谛畔⒓庸だ碚?，年齡、教育、任期差異性程度越高，其決策信息獲取范圍越廣，多元化越明顯，信息能夠得到互補和共享，有利于信息有效加工和產(chǎn)出，對提升創(chuàng)新績效有促進作用。在我國目前的社會情境下，當(dāng)上司與下屬在年齡、教育、任期的差異越大，則下屬的上升空間越大，工作中更會積極主動；而上司在此環(huán)境中的威望會越高，有利于戰(zhàn)略決策的有效執(zhí)行。綜上所述，提出假設(shè)：

（二）行為整合對科技型企業(yè)TMT垂直對差異與創(chuàng)新績效之間的調(diào)節(jié)作用

行為整合通常是指TMT成員在思想上和行動上的參與和互動程度[5]，強調(diào)的是團隊內(nèi)部的活動，但是本研究認為TMT與外部的企業(yè)利益相關(guān)方的互動，對企業(yè)的戰(zhàn)略決策亦起著重要作用[14]。尤其是科技型企業(yè)，在信息技術(shù)高速發(fā)展的今天，為了緊跟潮流和科技前沿，閉門造車的思想已不再適合現(xiàn)實情況，與供貨方、銷售方、政府部門、顧客等的溝通合作[14]，起著越來越重要的作用。為此，本文把行為整合分成兩個維度，內(nèi)部行為整合與外部行為整合，并分別探討其調(diào)節(jié)作用。

行為整合反映了科技型企業(yè)TMT基于企業(yè)利益的基礎(chǔ)上，在團隊內(nèi)部和外部的有效互動。內(nèi)部行為整合包括TMT成員在團隊內(nèi)部的決策參與、開放溝通和團隊合作[6]；外部行為整合是指TMT與團隊外部企業(yè)利益相關(guān)方的交流溝通[14]、信息交換和相互合作。行為整合程度高的團隊能夠?qū)Χ鄻踊男畔崿F(xiàn)有效加工，協(xié)調(diào)組織應(yīng)對復(fù)雜環(huán)境的能力。Vera 和 Crossan 研究發(fā)現(xiàn)，行為整合能夠提高科技型企業(yè)的風(fēng)險承受能力，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新思維，推動和促進科技型企業(yè)的創(chuàng)新性行為[15]。行為整合能夠使團隊成員表達內(nèi)心的想法，并互相溝通交流，使信息得到共享，減少誤解的發(fā)生，有利于提高創(chuàng)新績效。從信息加工理論出發(fā)，行為整合有利于成員之間信息交流、集思廣益，使信息得到有效加工，利于方案擇優(yōu)，從而提高創(chuàng)新績效。陶懿研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)團隊行為整合對團隊創(chuàng)新有顯著正向影響[16]。榮鵬飛通過實證研究發(fā)現(xiàn)，科技型企業(yè)TMT行為整合對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向影響[17]。馬富萍、郭曉川以資源型企業(yè)為研究樣本，發(fā)現(xiàn)行為整合對TMT任期、教育水平、教育專業(yè)以及職業(yè)背景的異質(zhì)性與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系中起到重要的調(diào)節(jié)作用[18]。TMT與外部的行為整合，能夠獲得有效的信息資源，了解并掌握本行業(yè)的前沿創(chuàng)新，以及供應(yīng)物品、銷售產(chǎn)品的價格和人工成本等，為本企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定、產(chǎn)品的研發(fā)提供了很大幫助，能夠避免部分風(fēng)險，減少損失。與供應(yīng)方、銷售方、政府部門的合作，使彼此能夠建立起一定的信任關(guān)系，為更好地應(yīng)對不確定性環(huán)境提高了匹配度。通過與顧客的交流溝通以及售后服務(wù)，可以掌握市場需求以及產(chǎn)品質(zhì)量的優(yōu)劣，為以后的產(chǎn)品的改進和新產(chǎn)品的研發(fā)，理清了思路。符合社會規(guī)范的TMT垂直對差異，能夠使上司與下屬在工作上密切配合[11-12]，行為整合加強了企業(yè)的內(nèi)外部溝通與合作，使戰(zhàn)略決策得到有效執(zhí)行。綜上所述，提出假設(shè)：

三、研究設(shè)計

（一）樣本說明

調(diào)研團隊由教授、副教授和博士生組成，能夠勝任本次調(diào)研和相關(guān)研究。以長三角地區(qū)科技型企業(yè)TMT為調(diào)查對象，依托課題支持，以現(xiàn)場發(fā)放、郵寄、Email等方式，共發(fā)放調(diào)查問卷960份，回收463份，剔除部分填寫不合格的問卷，共得到有效問卷433份。在最終樣本中，企業(yè)性質(zhì)以民營企業(yè)為主占46.4%；行業(yè)分布以電子信息技術(shù)為主占33.1%，其次是新能源及節(jié)能技術(shù)占20.2%；教育水平以本科為主占41.3%，其次是碩士占28.6%；年齡以36～45為主占48.6%；任期以8～12年為主占39.3%，其次是3～7年占25.9%；職業(yè)背景以生產(chǎn)研發(fā)為主占34.9%。

（二）變量測量

（1） TMT垂直對差異。共包括三個指標(biāo)，分別是年齡垂直對差異、教育垂直對差異、任期垂直對差異。借鑒張龍和劉洪[7]、何威風(fēng)[13]以及劉永麗[19]的度量方法，年齡垂直對差異是指公司總經(jīng)理的年齡減去團隊平均年齡的數(shù)值，如果前者大于后者，取值為1，否則為0 。測量教育垂直對差異，首先進行編碼：高中及以下=1，?？?2，本科=3，碩士=4，博士及以上=5；總經(jīng)理教育程度減去團隊平均教育程度的數(shù)值，如果前者大于后者，取值為1，否則為0 。任期垂直對差異是指總經(jīng)理任職時間大于團隊平均任職時間則為1，否則為0。

（2） 行為整合。參考姚振華、孫海法[6]以及劉喜懷等[14]的文獻，并結(jié)合我國國情，內(nèi)部行為整合用 “領(lǐng)導(dǎo)班子間能經(jīng)常支持工作”，“領(lǐng)導(dǎo)班子鼓勵大家提出不同意見”等9個題項來進行測量。外部行為整合用“領(lǐng)導(dǎo)班子經(jīng)常與企業(yè)利益相關(guān)方進行交流溝通”，“領(lǐng)導(dǎo)班子重視企業(yè)利益相關(guān)方的意見與建議”等4個題項來進行測量。題項都用likert 7點量表計分，1表示“完全不相符”，7表示“完全相符”，4表示“無法判斷”。

（3）創(chuàng)新績效。借鑒王長峰[20]對企業(yè)創(chuàng)新績的度量方法，分別從技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新兩個方面測量科技型企業(yè)創(chuàng)新績效，采用“與主要競爭對手相比，貴公司創(chuàng)新產(chǎn)品的成功率更高”、“與主要競爭對手相比，貴公司管理創(chuàng)新（ 除市場創(chuàng)新外的戰(zhàn)略規(guī)劃、用人、領(lǐng)導(dǎo)與控制等方面） 能力更強”等5個題項來測量。題項亦采用likert 7點量表法。

（4）控制變量。本研究把企業(yè)規(guī)模、團隊規(guī)模和組織冗余做為控制變量，前兩者分別用當(dāng)年公司資產(chǎn)總額的自然對數(shù)，公司年度末TMT人數(shù)來測量。組織冗余的測量主要基于Sanchez 的研究[21]，采用“企業(yè)內(nèi)部部門之間資源共享程度很高”等3個題項來測量。題項亦用likert 7點量表法。

（三）效度信度及聚合檢驗

本研究檢驗結(jié)果見表1，各變量的因素分解累計解釋量分別為0.63，0.74，0.67，0.71均大于0.50，表示4個變量具有良好的判別效度。各變量的Cronbach's α系數(shù)分別為0.75，0.78，0.74，0.83 均大于0.70，表示4個變量可信度較強。團隊數(shù)據(jù)聚合檢驗，采取組內(nèi)一致性系數(shù)rwg。4個變量的rwg分別為0.79，0.86，0.77，0.81均大于0.70，同時F值分別為1.57，1.96，1.62，1.51且都在0.01顯著水平以上，表明變量組內(nèi)一致性水平較好。故組織冗余、內(nèi)部行為整合、外部行為整合、創(chuàng)新績效這4個變量能夠聚合到團隊層面。

四、結(jié)果分析

數(shù)據(jù)分析了9個變量間的相關(guān)系數(shù)、均值和標(biāo)準(zhǔn)差如表2 所示。各變量間Pearson系數(shù)最大值是0.480，小于多重共線性問題的閾值0.75[22]，故本研究中各變量的多重共線性不顯著?？刂谱兞恐校髽I(yè)規(guī)模、團隊規(guī)模與創(chuàng)新績效的相關(guān)系數(shù)不顯著，組織冗余（r=0.194，p<0.05）與創(chuàng)新績效關(guān)系顯著；自變量中，科技型企業(yè)TMT垂直對差異與創(chuàng)新績效的相關(guān)系數(shù)中，最大值為年齡垂直對差異（r=0.480，p<0.001）；調(diào)節(jié)變量中，科技型企業(yè)TMT行為整合與創(chuàng)新績效的相關(guān)系數(shù)中，最大值為內(nèi)部行為整合（r=0.236，p<0.01）。這為后續(xù)研究提供了一定支持。

通過多元線性回歸方法，來進行數(shù)據(jù)分析。由表3可見，共包括5個模型，模型Ⅰ為企業(yè)規(guī)模、團隊規(guī)模和組織冗余3個控制變量；模型Ⅱ在模型Ⅰ的基礎(chǔ)上加入了年齡垂直對差異、教育垂直對差異和任期垂直對差異3個預(yù)測變量；模型Ⅲ在模型Ⅱ的基礎(chǔ)上加入了內(nèi)部行為整合和外部行為整合2個調(diào)節(jié)變量；模型Ⅳ在模型Ⅲ的基礎(chǔ)上，加入年齡垂直對差異、教育垂直對差異和任期垂直對差異與內(nèi)部行為整合的交互項；模型Ⅴ在模型Ⅲ的基礎(chǔ)上，加入年齡垂直對差異、教育垂直對差異和任期垂直對差異與外部行為整合的交互項。模型中R2隨著變量的增加而增高，F(xiàn)值顯著，說明各個模型均有效，并且隨著調(diào)節(jié)變量內(nèi)部行為整合和外部行為整合的加入，模型的解釋力進一步增強。

模型Ⅰ對控制變量進行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：企業(yè)規(guī)模、團隊規(guī)模與創(chuàng)新績效關(guān)系不顯著；組織冗余（β= 0.143，p<0.05）與創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)，根據(jù)組織理論，組織冗余能夠增加組織對抗內(nèi)外部環(huán)境的壓力，并且隨環(huán)境變化進行戰(zhàn)略調(diào)整，從而提高創(chuàng)新績效。模型Ⅱ中分析了TMT垂直對差異對創(chuàng)新績效的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：年齡垂直對差異（β= 0.441，p<0.001），教育垂直對差異（β=0.216，p<0.01）、任期垂直對差異（β=0.379，p<0.001）對創(chuàng)新績效均有顯著的正向影響，其中預(yù)測效應(yīng)最強的是年齡垂直對差異，其次是任期垂直對差異，最弱的是教育垂直對差異，故假設(shè)H1、H2和H3得到驗證。

模型Ⅲ中，內(nèi)部行為整合（β=0.226，p<0.01）、外部行為整合（β=0.187，p<0.05）均對創(chuàng)新績效有顯著的正影響，其中，預(yù)測效應(yīng)最強的是內(nèi)部行為整合。模型Ⅳ對內(nèi)部行為整合的調(diào)節(jié)作用進行了檢驗，年齡垂直對差異與內(nèi)部行為整合的乘積項（β=0.249，p<0.01）、教育垂直對差異與內(nèi)部行為整合的乘積項（β=0.198，p<0.05）、任期垂直對差異與內(nèi)部行為整合的乘積項（β=0.212，p<0.01），都在0.05顯著水平以上，而且所有變量至少能夠解釋創(chuàng)新績效74.4%的變化。由此可見，內(nèi)部行為整合正向調(diào)節(jié)了年齡垂直對差異、教育垂直對差異和任期垂直對差異對創(chuàng)新績效的影響，故 H4、H5和H6得到驗證。模型Ⅴ對外部行為整合的調(diào)節(jié)作用進行了檢驗，年齡垂直對差異與外部行為整合的乘積項（β=0.196，p<0.05）、教育垂直對差異與外部行為整合的乘積項（β=0.170，p<0.05）、任期垂直對差異與外部行為整合的乘積項（β=0.183，p<0.05），都在0.05水平上顯著，而且所有變量至少能夠解釋創(chuàng)新績效72.9%的變化。由此可見，外部行為整合正向調(diào)節(jié)了年齡垂直對差異、教育垂直對差異和任期垂直對差異對創(chuàng)新績效的影響，故 H7、H8和H9得到驗證。通過模型Ⅳ與模型Ⅴ的對比可以發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部行為整合的調(diào)節(jié)作用比外部行為整合的調(diào)節(jié)作用強，并且在解釋創(chuàng)新績效變化上增加了1.5%。

五、結(jié)論與啟示

本文從關(guān)系人口背景出發(fā)，通過實證研究，探討了科技型企業(yè)TMT垂直對差異與創(chuàng)新績效的關(guān)系以及內(nèi)外部行為整合所起的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：第一，科技型企業(yè)TMT年齡垂直對差異、教育垂直對差異、任期垂直對差異對創(chuàng)新績效都有正向影響，說明科技企業(yè)內(nèi)部當(dāng)總經(jīng)理—高管垂直對在這三方面差異符合社會規(guī)范時，成員能相互配合，創(chuàng)新戰(zhàn)略得到有效的執(zhí)行，一定程度上避免了“文人相輕”，有利于提升創(chuàng)新績效。第二，內(nèi)部行為整合能正向調(diào)節(jié)年齡垂直對差異、教育垂直對差異、任期垂直對差異與創(chuàng)新績效的關(guān)系。說明內(nèi)部行為整合對科技型企業(yè)提升創(chuàng)新績效起著重要作用，TMT內(nèi)部的決策參與、開放溝通和團隊合作，為企業(yè)戰(zhàn)勝困難，開拓創(chuàng)新提供了保證。第三，外部行為整合能正向調(diào)節(jié)年齡垂直對差異、教育垂直對差異、任期垂直對差異與創(chuàng)新績效的關(guān)系。說明在全球化、信息化益發(fā)加快的今天，外部行為整合在科技型企業(yè)創(chuàng)新績效的提升中，扮演著越來越重要的角色。科技型企業(yè)TMT與團隊外部企業(yè)利益相關(guān)方的交流溝通、信息交換和相互合作，為企業(yè)應(yīng)對外部環(huán)境的不確定性提高了匹配度。

本研究的結(jié)論對于我國科技型企業(yè)提高創(chuàng)新績效具有一定的啟示。第一，科技型企業(yè)具有高投入、高風(fēng)險、高成長、高回報的特征，TMT應(yīng)該重視內(nèi)部行為整合，增強凝聚力，防止一言堂，最大限度地保證制定決策的正確性和執(zhí)行決策的有效性。TMT亦應(yīng)該重視外部行為整合，保持與企業(yè)利益相關(guān)方的良好合作，有利于抓住市場機遇，把握全局，提升自我，并能規(guī)避一定風(fēng)險。第二，科技型企業(yè)員工大多都是知識分子，我國自古就有“文人相輕”的說法，故政府及董事會對一把手的任命，應(yīng)該充分考慮到TMT垂直對差異是否符合社會規(guī)范，保護團隊的穩(wěn)定，減少離職率。