技術(shù)選擇、二元學習與創(chuàng)新績效關(guān)系研究

蘇道明+吳宗法

內(nèi)容摘要：企業(yè)在技術(shù)選擇過程中，如何做才能實現(xiàn)最大化的創(chuàng)新績效？本文從二元學習角度出發(fā)，在理論分析二元學習在技術(shù)選擇和創(chuàng)新績效之間發(fā)揮中介作用的基礎(chǔ)上，針對226家北京、浙江、河南、上海等地的大中小型企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)，構(gòu)建了中介效應(yīng)模型，運用結(jié)構(gòu)方程模型實證研究了技術(shù)選擇如何影響企業(yè)的創(chuàng)新績效，以及二元學習（探索性學習和利用性學習）在技術(shù)選擇和創(chuàng)新績效之間如何發(fā)揮中介作用。研究結(jié)果表明技術(shù)選擇對創(chuàng)新績效有正向影響；探索性學習和利用性學習在技術(shù)選擇和創(chuàng)新績效之間均起到部分中介作用。研究結(jié)論為企業(yè)管理者在引進技術(shù)時，從二元學習角度提供了一個如何配置管理資源才能獲得最大創(chuàng)新績效的理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：技術(shù)選擇 二元學習 創(chuàng)新績效

中圖分類號：F270.7 文獻標識碼：A

引言

在當今市場競爭瞬息萬變的動態(tài)競爭環(huán)境中，面對技術(shù)變革的速度日新月異，技術(shù)選擇成為技術(shù)創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，在企業(yè)技術(shù)更新?lián)Q代過程中起著舉足輕重的作用：技術(shù)選擇過程完成了企業(yè)關(guān)于技術(shù)知識的積累和升級，同時讓技術(shù)成為企業(yè)核心競爭力的重要組成部分。根據(jù)管理學二八原理，通過有效的技術(shù)選擇從而幫助企業(yè)在最少的R&D投入下，獲得最有利于企業(yè)發(fā)展的技術(shù)，從而提升企業(yè)的核心競爭力。技術(shù)選擇后通過利用性學習維持現(xiàn)有的市場和客戶，還需要通過探索性學習應(yīng)對競爭環(huán)境的變化及快速響應(yīng)新機會和新威脅，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效（安同良，2003）。然而，關(guān)于技術(shù)選擇的研究目前主要集中在技術(shù)選擇和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟增長、制度與經(jīng)濟發(fā)展等宏觀經(jīng)濟層面（安同良，2003；李靜等，2014），在企業(yè)等微觀層面的研究也只停留在企業(yè)規(guī)模、投入強度等方面（康志勇，2013），但在企業(yè)有限的研發(fā)投入的情況下，就面臨一個技術(shù)選擇的難題：先進的技術(shù)需要投入大的技術(shù)，投入小的可能不能達到預(yù)期效果。研究在技術(shù)選擇的情況下，如何讓技術(shù)更好地提升企業(yè)創(chuàng)新績效具有重要意義。技術(shù)選擇和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系和作用機理還是一個黑箱，本文試圖從二元學習角度進行分析，為管理者在制定技術(shù)選擇策略時如何配置資源提高創(chuàng)新績效提供理論依據(jù)，因此，研究技術(shù)選擇、二元學習和創(chuàng)新績效三者之間的作用機理已成為亟待解決的企業(yè)實踐命題。

理論依據(jù)及研究設(shè)計

（一）技術(shù)選擇與創(chuàng)新績效

最早研究經(jīng)濟發(fā)展中技術(shù)選擇問題的是阿瑪?shù)賮啞ど谄洳┦空撐幕A(chǔ)上出版的《技術(shù)選擇》，該論文成為研究技術(shù)選擇的經(jīng)典之作。史家喬治·巴薩拉對技術(shù)選擇理論的發(fā)展也做了突出貢獻，他（2000）提出“新產(chǎn)品、新技術(shù)之間要通過人們對技術(shù)的選擇而得以生存。從國外研究發(fā)展路線來看，技術(shù)創(chuàng)新研究者自20世紀40年代起對技術(shù)選擇問題進行了開創(chuàng)性的研究，但研究主要關(guān)注技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)在要素分析上。如具有代表性的有鮑拉庫1943年提出的“產(chǎn)出標準論”，提出以產(chǎn)出量的多寡作為評價技術(shù)優(yōu)劣的標準；以“產(chǎn)出標準論”為基礎(chǔ)，卡恩、丘拉里和卡雷遜提出“社會極限生產(chǎn)率理論”和“再投資理論”成為20世紀50年代關(guān)于技術(shù)選擇領(lǐng)域研究具有深遠影響的代表觀點，這些理論從不同的角度探討了技術(shù)選擇應(yīng)該關(guān)注的焦點。20世紀以來，技術(shù)選擇出現(xiàn)了豐碩成果，具有代表性的有：Basu & Weil（1998）和Acemoglu & Zilibotti（1999）提出的適宜技術(shù)理論，雖然也認為一國的技術(shù)結(jié)構(gòu)必須因地制宜，和本國的要素投入結(jié)構(gòu)相匹配，但是他們同時也認為廠商所面臨的要素投入結(jié)構(gòu)要眼光長遠，要關(guān)注其他競爭市場的要素稟賦結(jié)構(gòu)。以齋藤優(yōu)、Ruby Gonsen等為代表的研究技術(shù)選擇的文獻大都集中在技術(shù)核心能力的研究上，但是對技術(shù)的來源即技術(shù)選擇沒有給予足夠的關(guān)注。根據(jù)康志勇（2013）的研究，創(chuàng)新績效和R&D研發(fā)投入與技術(shù)選擇正相關(guān)，先進的技術(shù)能夠促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新從而改善創(chuàng)新績效，因此提出以下假設(shè)：

H1：技術(shù)選擇對創(chuàng)新績效有直接正向作用。

（二）技術(shù)選擇與二元學習

技術(shù)選擇幫助企業(yè)從企業(yè)內(nèi)外兩個不同視角去思考，技術(shù)選擇對于企業(yè)而言是非常重要的決策，選擇合適的技術(shù)，通過學習消化吸收，能提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。做出正確的技術(shù)選擇，能夠激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新，進而提高企業(yè)創(chuàng)新效率。做出了正確的技術(shù)選擇，接下來就要對技術(shù)進行學習消化吸收，把選擇的技術(shù)變成企業(yè)內(nèi)部的知識。James G. March（1991）第一次提出了探索性學習和利用性學習的概念·探索性學習和利用性學習的區(qū)別在于：探索性學習傾向于開創(chuàng)全新的知識領(lǐng)域；而利用性學習旨在全面充分利用組織已有的知識（朱兵等，2010）。二元學習幫助企業(yè)吸收消化適合企業(yè)發(fā)展階段的技術(shù)，同時也減輕了企業(yè)識別、吸收和利用外部技術(shù)的壓力，從而產(chǎn)生更具新穎價值的創(chuàng)新。因此，可以提出以下假設(shè)：

H2：技術(shù)選擇對二元學習有直接正向作用；H2a：技術(shù)選擇對探索性學習具有直接正向作用；H2b：技術(shù)選擇對利用性學習具有直接正向作用。

（三）二元學習與創(chuàng)新績效

伴隨探索性學習搜尋和發(fā)現(xiàn)新知識，企業(yè)的知識存量得到豐富和增加，企業(yè)知識存量越大，則促進利用性學習，從而有利于企業(yè)創(chuàng)新。Van（2003）的研究也證明企業(yè)的現(xiàn)有知識存量越多越豐富，探索性學習所獲得的新知識更容易融合企業(yè)已有知識，從而促進利用性學習，也就更容易實現(xiàn)從新知識到企業(yè)自身知識的轉(zhuǎn)化。利用性學習也促進探索性學習，當企業(yè)已有的知識無法滿足企業(yè)生產(chǎn)和創(chuàng)新需求時，就產(chǎn)生了開發(fā)新技術(shù)或?qū)で笮路椒ǖ膭訖C；探索性學習和利用性學習的協(xié)同發(fā)展才能促進企業(yè)創(chuàng)新績效的提升，只有創(chuàng)新才能讓企業(yè)獲得可持續(xù)發(fā)展的源動力，因此需要企業(yè)平衡戰(zhàn)略目標和戰(zhàn)術(shù)目標，換言之，企業(yè)不但要顧及眼前，關(guān)注企業(yè)是否擁有滿足現(xiàn)有顧客需求的產(chǎn)品的技術(shù)和能力，還需要眼光長遠，留意開發(fā)能夠滿足潛在顧客需求的創(chuàng)新產(chǎn)品的技術(shù)和能力（李輝等，2015）。這就要求把旨在提高運營效率的利用性學習和具有戰(zhàn)略柔性的探索性學習和諧進行。Granstrand（1998）從多個角度闡述了技術(shù)知識在科技型企業(yè)發(fā)展過程中對創(chuàng)新績效的關(guān)鍵作用。Knott（2002）研究豐田企業(yè)開展二元學習的經(jīng)驗，指出：利用性學習能夠有效降低企業(yè)學習新技術(shù)帶來的成本，同時，探索性學習能幫助企業(yè)不斷地推出適銷對路的新產(chǎn)品和各種利于企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新。因此，本文提出假設(shè)：

H3：二元學習對創(chuàng)新績效有直接正向作用；H3a：探索性學習對創(chuàng)新績效有直接正向作用；H3b：利用性學習對創(chuàng)新績效有直接正向作用。

研究設(shè)計和實證分析

（一）問卷設(shè)計

本研究用于測量各個變量的題項都改編自成熟的量表，在變量的測量上，問卷采用了通行的Likert五級量表形式，1表示完全不同意，2表示不同意，3表示一般，4表示同意，5表示完全同意。

技術(shù)選擇。參考了李秋斌（2008）、郭衛(wèi)東（2013）等學者測量技術(shù)選擇的量表，根據(jù)專家意見對指標進行了優(yōu)化，通過10個題項對技術(shù)選擇進行測量。包括：與國家和地方政策具有很高的一致性，技術(shù)先進程度高，企業(yè)應(yīng)用能力強，制造工藝水平具有先進性，產(chǎn)品開發(fā)能力強，市場規(guī)模及占有率大、企業(yè)在本行業(yè)具有絕對優(yōu)勢地位，R&D活動人員和經(jīng)費足夠，投資回報率高和科技進步對企業(yè)經(jīng)濟增長的貢獻率大。

二元學習。在探索性學習量表設(shè)計中，主要借鑒參考了MTH Meeus et al.（2002）、D Lavie et al.（2006）的探索性學習量表，經(jīng)過甄選，最終確定了4個題項：企業(yè)對新知識有很高的敏感性而且可以有效對新知識進行搜集；企業(yè)對未知領(lǐng)域的知識和技術(shù)能做到有效的內(nèi)部創(chuàng)造和外部獲取；企業(yè)對未知領(lǐng)域的知識和技術(shù)進行有效的傳播和共享；企業(yè)對獲取的未知領(lǐng)域的知識和技術(shù)進行有效的應(yīng)用。在利用性學習量表設(shè)計中，主要借鑒參考了R Katila et al.（2002）、R Garcia et al.（2003）的量表，經(jīng)過適當修正，最終確定4個題項：企業(yè)可以有效地對新知識進行搜集，并在此基礎(chǔ)上開發(fā)新知識；企業(yè)對已知領(lǐng)域的知識和技術(shù)進行有效的內(nèi)部開發(fā)、創(chuàng)造和外部獲?。黄髽I(yè)對已知領(lǐng)域的知識和技術(shù)進行有效的傳播和共享；企業(yè)對獲取的己知領(lǐng)域的知識和技術(shù)進行有效的應(yīng)用。

創(chuàng)新績效。主要借鑒了國內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)新績效的成熟量表，有JC Cooper（1994）、XM Song et al.（1996）、M Lynn（2000）、J Hagedoorn et al.（2003）、陳鈺芬和陳勁（2008），在這些成熟量表的基礎(chǔ)上，選擇了6個題項來測試創(chuàng)新績效。這6個題項分別為：年新產(chǎn)品數(shù)、新產(chǎn)品銷售率、新產(chǎn)品開發(fā)速度、新產(chǎn)品開發(fā)成本、創(chuàng)新項目成功率、專利申請數(shù)。

為了規(guī)避Fowler（2013）提出的答卷者不能準確作答的四種情況，我們采取填寫問卷人員必須是企業(yè)中高層管理人員從而避免不知道題項信息而帶來的誤差，在題項設(shè)計時主要針對企業(yè)近三年的情況規(guī)避時間長了記不清楚帶來的誤差，采用問卷聲明的方式規(guī)避填寫問卷人員害怕泄露而不愿真實作答帶來的誤差，在問卷預(yù)測試階段廣泛征詢了學界和企業(yè)界對問卷的意見，從而規(guī)避因為表達不清造成誤解和題項本身難以理解所帶來的誤差。

（二）研究樣本及數(shù)據(jù)收集

研究數(shù)據(jù)主要通過問卷調(diào)查的方式收集，為了保證可行性，具體操作分為三個步驟：首先，通過整理文獻，總結(jié)國內(nèi)外已經(jīng)使用過的成熟量表，確定了初步的原始問卷，把問卷發(fā)給研究創(chuàng)新的三個專家和三家企業(yè)的高管，讓他們提出修改意見，然后根據(jù)反饋意見對題項進行修改和完善，確保被調(diào)查者能夠準確理解各個題項。其次，在10家企業(yè)進行預(yù)試（這10家企業(yè)的數(shù)據(jù)在正式調(diào)研時都已排除），進一步完善問卷，保證問卷具有良好的信度和效度。根據(jù)預(yù)試結(jié)果進一步修正問卷，形成正式問卷。再次，實施正式調(diào)研，問卷發(fā)放和回收主要通過以下方式：一是利用筆者的學生資源，選擇在企業(yè)工作五年以上，擔任企業(yè)中層及以上管理人員的人填寫；二是利用同濟大學、鄭州大學的校友會資源發(fā)放和回收問卷；三是通過和地方商會和行業(yè)協(xié)會合作等方式隨機抽取欲調(diào)查的企業(yè)，然后以地方商會和行業(yè)協(xié)會的名義上門發(fā)放問卷。三種方式共發(fā)放問卷500份，回收有效問卷226份，有效回收率為45.2%。調(diào)研企業(yè)的基本信息如表1所示。

（三）信度和效度檢驗

技術(shù)選擇的標準化Cronbachα系數(shù)是0.830。依據(jù)J Nunnally（1978）的判別準則，表明技術(shù)選擇分量表具有良好的信度。二元學習在兩個維度的的標準化Cronbachα系數(shù)分別是0.90和0.93，總的Cronbachα系數(shù)是0.914，都大于0.8，表明二元學習分量表具有較好的信度。創(chuàng)新績效的標準化Cronbachα系數(shù)是0.916。依據(jù)J Nunnally的判別準則，表明技術(shù)選擇分量表具有良好的信度。

根據(jù)慣例，量表的效度分析主要從內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度兩方面進行測度。由于研究所用的量表都是基于國內(nèi)外成熟的研究基礎(chǔ)上，因此，量表具有較好的內(nèi)容效度。結(jié)構(gòu)效度是指量表測量結(jié)果同期望評估內(nèi)容的同構(gòu)程度。我們應(yīng)用兩種方法進行測度：主成分分析法和結(jié)構(gòu)方程中的驗證性因子分析法，分析過程如下：

運用主成分分析法對技術(shù)選擇的各題項進行因子分析，同時使用方差最大法提取共同因子，KMO值為0.722大于0.70，根據(jù)HF Kaiser（1974）的觀點，尚可進行因素分析，具有適中的分析適切性，Bartletts球體檢驗的P值顯著，解釋總變異為65.725%，因此可以得出技術(shù)選擇分量表具有良好的效度，研究有意義。

根據(jù)對二元學習方式的效度數(shù)據(jù)分析，可以看出，KMO值為0.810大于0.80，根據(jù)HF Kaiser的觀點，適合進行因素分析，具有良好的分析適切性，Bartletts球體檢驗的P值顯著，運用最大方差法萃取了兩個因子，分別對應(yīng)探索性學習和利用性學習兩個維度。解釋總變異為70.132%，可見分量表的效度很好，有研究意義。

運用主成分分析法對技術(shù)選擇的各題項進行因子分析，同時使用方差最大法提取共同因子，KMO值為0.916大于0.90，根據(jù)HF Kaiser（1974）的觀點，極適合進行因素分析，具有極佳的分析適切性，Bartletts球體檢驗的P值顯著，解釋總變異為85.675%，因此可以得出技術(shù)選擇分量表具有良好的效度，研究有意義。

利用驗證性因子分析，擬合指數(shù)結(jié)果如下：χ2=192.4，df=94，χ2/df=2.05，RMSEA=0.065，NFI=0.91，NNFI=0.98，CFI=0.95，GFI=0.89，SRMR=0.068，由此，測量模型和數(shù)據(jù)的擬和度較好，本研究模型構(gòu)造變量的效度較好，適合做結(jié)構(gòu)模型分析，可以繼續(xù)驗證理論假設(shè)。

（四）實證分析

結(jié)構(gòu)方程模型是一門基于統(tǒng)計分析技術(shù)的研究方法學，可用來處理復雜的多變量研究數(shù)據(jù)的探究與分析。本研究采用結(jié)構(gòu)方程模型進行分析，運用AMOS 22軟件從兩個階段對假設(shè)進行檢驗：第一階段分析技術(shù)選擇對創(chuàng)新績效的影響，第二階段分析二元學習的中介作用。從表2中可以看出，各擬合指數(shù)基本符合要求，整個模型擬合良好。

根據(jù)溫忠麟等（2005）的研究結(jié)論，檢驗二元學習的中介效應(yīng)，必須首先確定自變量技術(shù)轉(zhuǎn)移與因變量創(chuàng)新績效之間是否存在顯著的回歸關(guān)系，用SPSS 22做回歸檢驗（見表3），可以確定自變量技術(shù)轉(zhuǎn)移和因變量創(chuàng)新績效之間有正向的回歸關(guān)系，并且在0.001的水平上顯著。

在自變量技術(shù)轉(zhuǎn)移和因變量創(chuàng)新績效存在顯著的回歸關(guān)系的基礎(chǔ)上，根據(jù)Judd & Kenny（1981）的結(jié)論，需要驗證路徑系數(shù)c。通過分析路徑系數(shù)a、b至少有一個不顯著的情況下，還需要通過Sobel test來判斷二元學習的中介效應(yīng)。

首先分析中介變量“探索性學習”，根據(jù)T臨界值表，當df=90，在置信水平0.001下，t值為3.183，而本研究中所建立的中介效應(yīng)模型的df=94，從中介效應(yīng)模型路徑系數(shù)的t值可以得到，路徑a所對應(yīng)系數(shù)的t值為5.67，大于3.183，所以可以得出a、b兩個路徑在0.001水平上顯著。同理，路徑c的t值為4.82，在0.001水平上也顯著，而路徑b所對應(yīng)的系數(shù)的t值為2.04，在0.5水平上不顯著，因此，需要用Sobel test來分析探索性學習的中介效應(yīng)。同理，可得“利用性學習”在本中介效應(yīng)模型的分析也需用Sobel test來分析。通過計算，“探索性學習”的z=7.28，p<0.005（z0.005=2.57），表明在0.005的顯著性水平上，探索性學習的中介效應(yīng)顯著。同理，可得“利用性學習”的中介效應(yīng)在0.005的顯著水平上也顯著。所以可以得出結(jié)論：探索性學習和利用性學習起了部分中介作用，即技術(shù)選擇正向影響創(chuàng)新績效，有一部分是通過中介變量——探索性學習和利用性學習來實現(xiàn)的。

結(jié)論及展望

本文在文獻回顧的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了技術(shù)選擇影響創(chuàng)新績效的概念模型和理論假設(shè)，研究了二元學習（探索性學習和利用性學習）在技術(shù)選擇和創(chuàng)新績效中如何起中介作用，分析了技術(shù)選擇、二元學習和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。研究結(jié)論有：第一，技術(shù)選擇正向影響創(chuàng)新績效；第二，技術(shù)選擇對探索性學習和利用性學習都有顯著正向影響；第三，技術(shù)選擇正向影響創(chuàng)新績效的效果，有一部分是通過技術(shù)選擇探索性學習和利用性學習來實現(xiàn)。

本研究結(jié)論給企業(yè)帶來的啟示在于：在迅速發(fā)展的技術(shù)環(huán)境下，企業(yè)應(yīng)重視組織學習的重要作用，企業(yè)可以通過探索性學習和利用性學習從而使技術(shù)選擇更為有效，在一定程度上提高技術(shù)選擇的創(chuàng)業(yè)績效，也更有利于技術(shù)選擇的落地和實施，從而解決企業(yè)生命活力的問題。企業(yè)也可以通過技術(shù)選擇和二元學習結(jié)合，提升企業(yè)的創(chuàng)新績效，從而提升企業(yè)的核心競爭力，把企業(yè)之間的競爭從圍繞技術(shù)為核心的競爭提升到獲取知識和應(yīng)用知識的能力上，如何獲取知識和應(yīng)用知識，就體現(xiàn)了二元學習的重要性，只有重視了二元學習，才能拓展和外界信息交流的深度和廣度，才能使企業(yè)的創(chuàng)新績效得到提升。

本研究的局限性在于：第一，由于地域和人員的限制，本研究的樣本選擇有一定的不足，如果能夠在全國抽取大樣本，可能會使結(jié)果更加精確。如果能夠分行業(yè)選取樣本，研究各個行業(yè)的情況，可能會讓結(jié)論更有針對性。第二，本研究數(shù)據(jù)采用的是橫截面數(shù)據(jù)，無法體現(xiàn)二元學習對技術(shù)選擇和創(chuàng)新績效的動態(tài)影響過程。因此，未來可以嘗試進行動態(tài)分析。第三，文章雖然對二元學習對技術(shù)選擇和創(chuàng)新績效之間的中介作用做了分析，但是這個作用過程中可能還會受到其他一些因素的調(diào)節(jié)，如戰(zhàn)略柔性、聯(lián)盟管理能力等，未來可做這方面的深入研究。

參考文獻：

1.安同良.中國企業(yè)的技術(shù)選擇[J].經(jīng)濟研究，2003（7）

2.李靜，謝潤德.市場結(jié)構(gòu)是否影響企業(yè)的技術(shù)選擇行為？ [J].上海經(jīng)濟研究，2014（7）

3.康志勇.技術(shù)選擇、投入強度與企業(yè)創(chuàng)新績效研究[J].科研管理，2013，34（6）

4.朱兵，王文平，王為東，張廷龍.企業(yè)文化、組織學習對創(chuàng)新績效的影響[J].軟科學，2010，1

5.李輝，吳曉云.基于雙元性學習能力的創(chuàng)新績效轉(zhuǎn)化機制研究——以中國跨國公司為例[J].軟科學，2015，9

6.李秋斌.區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級中的關(guān)鍵技術(shù)選擇研究[M].北京大學出版社，2008

7.郭衛(wèi)東.技術(shù)預(yù)見理論方法及關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新模式選擇研究[M].北京大學出版社，2013

8.陳鈺芬，陳勁.開放度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響[J].科學學研究，2008，26（2）

9.邱皓政，林碧芳.結(jié)構(gòu)方程模型的原理與應(yīng)用[M].中國輕工業(yè)出版社，2012

10.溫忠麟，侯杰泰，張雷.調(diào)節(jié)效應(yīng)與中介效應(yīng)的比較和應(yīng)用[J].心理學報，2005（2）