【摘 要】技術(shù)轉(zhuǎn)移是加快技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的原動(dòng)力。隨著國際政治、經(jīng)濟(jì)局勢(shì)的變化和我國逐漸成為新的國際技術(shù)創(chuàng)新極，國內(nèi)與國際的雙向技術(shù)轉(zhuǎn)移將愈趨活躍，我國將面臨更大規(guī)模的技術(shù)轉(zhuǎn)移。本文分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵及其務(wù)實(shí)運(yùn)作方式，重點(diǎn)對(duì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)項(xiàng)目有效轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目信息獲取與管理，項(xiàng)目技術(shù)可行性分析、市場(chǎng)需求與因素分析、技術(shù)承接能力分析和經(jīng)濟(jì)效果分析等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了分析論述。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)轉(zhuǎn)移 技術(shù)轉(zhuǎn)移信息 可行性分析

技術(shù)轉(zhuǎn)移是指制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，通過各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過程。

1深刻認(rèn)識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的意義和必要性

我國經(jīng)濟(jì)正面臨著國際金融后危機(jī)和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的雙重挑戰(zhàn)，金融危機(jī)導(dǎo)致主要經(jīng)濟(jì)體需求與供給結(jié)構(gòu)正在發(fā)生深刻變化，全球資源與市場(chǎng)的爭(zhēng)奪不斷加劇，世界經(jīng)濟(jì)增長模式面臨深度調(diào)整。而后危機(jī)時(shí)代，我國大規(guī)模經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整需要將大量先進(jìn)、適用技術(shù)進(jìn)行跨行業(yè)和跨地區(qū)轉(zhuǎn)移。培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要以技術(shù)轉(zhuǎn)移為紐帶，提高公共科技財(cái)政投入的效能迫切需要?jiǎng)?chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，這樣才能形成科技成果與企業(yè)產(chǎn)業(yè)化能力的有效對(duì)接。隨著國際政治、經(jīng)濟(jì)局勢(shì)的變化和我國逐漸成為新的國際技術(shù)創(chuàng)新極，國內(nèi)與國際的雙向技術(shù)轉(zhuǎn)移將愈趨活躍。今后一個(gè)時(shí)期我國將面臨更大規(guī)模的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

由于技術(shù)商品的特殊性決定了技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的不確定性，使得技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)工作顯得極其復(fù)雜，需要參與技術(shù)交易各方的共同努力才能完成。技術(shù)轉(zhuǎn)移的技術(shù)來源、轉(zhuǎn)移途徑等諸多方面都呈現(xiàn)出多元化發(fā)展的趨勢(shì)，因此，熟悉技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵及其運(yùn)作方式，不僅是提高技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)務(wù)操作水平的現(xiàn)實(shí)要求，也是促進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展、加快技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的原動(dòng)力。

2優(yōu)先強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移信息的獲取與管理

不同委托方有不同的信息要求，因此，希望獲取的信息內(nèi)容和方式也不盡相同。對(duì)技術(shù)需方而言，需要獲取的是可供或可替代的技術(shù)商品信息、技術(shù)供方信息以及技術(shù)需方的技術(shù)發(fā)展路徑和策略等，以便有針對(duì)性地尋找和選擇技術(shù)供方和技術(shù)商品；對(duì)技術(shù)供方而言，需要獲取的是供方的技術(shù)商品的信息以及可供選擇的需方相關(guān)信息等，以便實(shí)現(xiàn)該技術(shù)商品與技術(shù)需方的匹配。

獲取技術(shù)信息的途徑有很多種，根據(jù)獲取的方式可以分為直接獲取和間接獲取兩種。直接獲取技術(shù)信息是指通過征集技術(shù)難題、技術(shù)成果信息、企業(yè)實(shí)地調(diào)研等方式獲取技術(shù)需求信息和供給信息。通過這種方式獲取的技術(shù)信息直接明了，真實(shí)性強(qiáng)，是獲取技術(shù)信息的主要方式；間接獲取的技術(shù)信息是指通過各類科技活動(dòng)、新聞傳媒、科技信息機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)以及各類社會(huì)活動(dòng)等渠道獲取技術(shù)信息。通過這種方式獲取的技術(shù)信息信息量大、技術(shù)含量高。

通過市場(chǎng)所獲得的各種技術(shù)信息量大而雜，需要對(duì)這些信息進(jìn)行分析和管理，即通過科學(xué)的方法對(duì)信息進(jìn)行分類、篩選和整理，從中獲取有價(jià)值的部分，使之成為可用資源，為實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移打好基礎(chǔ)。

對(duì)信息進(jìn)行收集與管理要特別關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問題。如果這個(gè)問題沒有被處理好，可能產(chǎn)生不必要的法律糾紛。技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問題主要包括專利權(quán)、商業(yè)秘密、商標(biāo)權(quán)以及著作權(quán)。

3精準(zhǔn)把握技術(shù)轉(zhuǎn)移的可行性及其主要環(huán)節(jié)

作好技術(shù)項(xiàng)目的可行性分析是提供技術(shù)轉(zhuǎn)移的必要前提。技術(shù)項(xiàng)目的可行性分析是指對(duì)技術(shù)的先進(jìn)性和適用性、經(jīng)濟(jì)上的合理性、實(shí)施的可能性進(jìn)行綜合分析和全面的科學(xué)論證，以判斷其在技術(shù)上是否合理（適用或先進(jìn)）、經(jīng)濟(jì)上是否可行，進(jìn)而為技術(shù)交易提供判斷與鑒別依據(jù)。技術(shù)項(xiàng)目可行性分析的主要環(huán)節(jié)包括技術(shù)可行性分析、市場(chǎng)需求與因素分析、技術(shù)承接能力分析和經(jīng)濟(jì)效果分析。

3.1 技術(shù)可行性分析

對(duì)技術(shù)的可行性分析有成熟的標(biāo)準(zhǔn)體系，它由技術(shù)的真實(shí)性、可用性、經(jīng)濟(jì)性、先進(jìn)性和成熟度等指標(biāo)構(gòu)成。可將項(xiàng)目的技術(shù)參數(shù)（指標(biāo)）與國內(nèi)外同類技術(shù)進(jìn)行比較來判斷項(xiàng)目的技術(shù)水平。技術(shù)真實(shí)性分析是技術(shù)可行性的前提，在判斷技術(shù)真實(shí)性時(shí)要將偽科學(xué)與由于技術(shù)特定類型使得技術(shù)的不確定性區(qū)分開來。技術(shù)的可用性分析是指技術(shù)轉(zhuǎn)化為特定工業(yè)產(chǎn)品所具有使用價(jià)值，并投入實(shí)際應(yīng)用達(dá)到目標(biāo)，滿足某一方面的需要。技術(shù)的經(jīng)濟(jì)性分析是指以相關(guān)的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)和技術(shù)商品價(jià)格進(jìn)行比較來判斷該技術(shù)是否具有經(jīng)濟(jì)性。技術(shù)項(xiàng)目先進(jìn)性分析是指對(duì)技術(shù)的使用、競(jìng)爭(zhēng)能力和市場(chǎng)未來發(fā)展趨勢(shì)的判斷。技術(shù)項(xiàng)目成熟度分析是指對(duì)技術(shù)的可靠性、安全性、穩(wěn)定性進(jìn)行全面的分析，以反映技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)的可能性和風(fēng)險(xiǎn)大小的程度。具有科學(xué)價(jià)值的技術(shù)不一定具有市場(chǎng)開發(fā)價(jià)值，具有一定開發(fā)價(jià)值的技術(shù)成果，若投資過高而收益又過低，企業(yè)開發(fā)后可能沒有直接經(jīng)濟(jì)效益。

3.2 市場(chǎng)需求分析

市場(chǎng)需求分析可以利用問卷方式進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查或利用商業(yè)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，再進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查，然后再對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。市場(chǎng)需求分析要摸清三個(gè)方面的情況：一是需求現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)。通過市場(chǎng)需求調(diào)查和分析研究，了解市場(chǎng)上同類型產(chǎn)品的需求量、產(chǎn)品的豐富程度、市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)、國內(nèi)現(xiàn)有生產(chǎn)能力等，預(yù)測(cè)技術(shù)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化后產(chǎn)品的市場(chǎng)容量；根據(jù)產(chǎn)品的生命周期，預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化趨勢(shì)；根據(jù)市場(chǎng)的價(jià)格、技術(shù)進(jìn)步分析，預(yù)測(cè)產(chǎn)品的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。二是競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。通過調(diào)查，了解技術(shù)項(xiàng)目市場(chǎng)所處的競(jìng)爭(zhēng)類型，是屬于壟斷市場(chǎng)、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，還是屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)或是寡頭壟斷市場(chǎng)。不同的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)給技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后所施加的競(jìng)爭(zhēng)壓力有較大差異。此外，還必須了解相似或可替代技術(shù)商品的主要供給者及其競(jìng)爭(zhēng)能力、供給力量、供給分布等，通過對(duì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)量和競(jìng)爭(zhēng)能力的分析，結(jié)合技術(shù)本身的特點(diǎn)，預(yù)測(cè)產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率，從而確定技術(shù)轉(zhuǎn)讓后的市場(chǎng)占有率水平。三是確定市場(chǎng)需求規(guī)模。根據(jù)產(chǎn)品市場(chǎng)現(xiàn)狀及其發(fā)展前景和技術(shù)項(xiàng)目實(shí)施后可能的市場(chǎng)份額來確定技術(shù)項(xiàng)目的需求規(guī)模，并據(jù)此來確定技術(shù)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益水平。

3.3 市場(chǎng)因素分析

市場(chǎng)因素分析主要是指資源供給的分析，如資金、材料、人力、時(shí)間、技術(shù)、信息、交通等對(duì)市場(chǎng)需求的影響。此外，還包括政策因素對(duì)市場(chǎng)需求的影響，如宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控、產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向等方面。通過大量數(shù)據(jù)采集與分析，對(duì)國家、地方政策法規(guī)的收集和研究，分析技術(shù)項(xiàng)目交易與產(chǎn)業(yè)化過程中可能會(huì)受到何種因素的制約及影響程度，從而判斷項(xiàng)目實(shí)施的可行性。市場(chǎng)因素分析的目的是判斷該技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的配套環(huán)境。如果一個(gè)技術(shù)項(xiàng)目缺乏相應(yīng)的配套環(huán)境，即使其有很好的市場(chǎng)前景，其產(chǎn)業(yè)化的困難也將非常大。因此，在進(jìn)行市場(chǎng)需求分析的同時(shí)，也應(yīng)對(duì)相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境、政策因素等予以清楚地了解，并將其對(duì)技術(shù)交易后的影響范圍、影響程度進(jìn)行充分分析，為可行性研究提供重要的信息。

3.4 交易雙方情況分析

在技術(shù)交易中，除了要對(duì)技術(shù)商品進(jìn)行選擇外，還要對(duì)交易伙伴進(jìn)行分析與選擇。對(duì)買方的相關(guān)資訊調(diào)研內(nèi)容包括：買方的購買動(dòng)機(jī)和對(duì)技術(shù)商品的接納能力，包括消化吸收能力、購買技術(shù)商品的資金來源、現(xiàn)有的生產(chǎn)條件和規(guī)模、企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理水平以及買方的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力、市場(chǎng)容量等，并對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行整理、分析。在尋找和選擇合適的賣方，應(yīng)根據(jù)自己掌握的知識(shí)和信息，提供的技術(shù)項(xiàng)目相關(guān)性能及水平、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)以及賣方的資質(zhì)、信譽(yù)和技術(shù)水平等方面的信息，幫助買方分析并正確選擇技術(shù)賣方。

3.5 技術(shù)承接能力分析

一項(xiàng)技術(shù)是否能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)移并取得良好的效果，技術(shù)承讓方的承接能力十分關(guān)鍵。技術(shù)承接能力分析包括技術(shù)存量分析、組織形態(tài)分析、財(cái)力總量分析和產(chǎn)業(yè)規(guī)模分析等。

技術(shù)存量包括人與物兩種要素形態(tài)。一般情況下，兩者是相互適應(yīng)的，可以從人的素質(zhì)與物的效能及其二者存量的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、變動(dòng)比、老化率等對(duì)其進(jìn)行客觀描述和綜合評(píng)價(jià)。技術(shù)存量是指在技術(shù)引進(jìn)中能夠自主動(dòng)用并借以投入的技術(shù)資源，從靜態(tài)上規(guī)定著技術(shù)需方引進(jìn)或承載外部先進(jìn)技術(shù)的內(nèi)容、規(guī)模和形式。從動(dòng)態(tài)上看，技術(shù)存量的調(diào)整與更新會(huì)給技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展新的領(lǐng)域和渠道，提供新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)和條件。

組織形態(tài)分析是指技術(shù)需方內(nèi)部各種結(jié)構(gòu)性要素之間的有機(jī)傳導(dǎo)和制約機(jī)制。產(chǎn)權(quán)組織形態(tài)的合理化能激發(fā)技術(shù)需方的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，有助于發(fā)揮制度創(chuàng)新的多重功能，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程施加積極影響。資產(chǎn)運(yùn)營形態(tài)反映著生產(chǎn)要素的分布及其重組或替代關(guān)系，在動(dòng)態(tài)上它能夠引起資本結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的演變和調(diào)整，影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的“波及效應(yīng)”和規(guī)避技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。職能結(jié)構(gòu)形態(tài)是指決策、開發(fā)、生產(chǎn)、營銷等主要部門的設(shè)置及其權(quán)力劃分與制約關(guān)系。職能結(jié)構(gòu)形態(tài)的不斷優(yōu)化可使參與技術(shù)活動(dòng)的部門與個(gè)體的技術(shù)協(xié)作能力形成有效聚集，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的預(yù)期目標(biāo)，又可通過提高生產(chǎn)過程各個(gè)環(huán)節(jié)上的協(xié)調(diào)運(yùn)作效率來降低技術(shù)轉(zhuǎn)移成本。

財(cái)力總量是技術(shù)需方經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要指標(biāo)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)資源的獲取是非饋贈(zèng)性的，因此，財(cái)力總量就成為影響技術(shù)需方吸納外部先進(jìn)技術(shù)的首要經(jīng)濟(jì)前提，直接制約著外部技術(shù)資源進(jìn)入技術(shù)需求內(nèi)部的流量大小及其實(shí)際作用發(fā)揮的成效。顯而易見，向技術(shù)進(jìn)步傾斜的財(cái)力配置結(jié)構(gòu)是技術(shù)轉(zhuǎn)移得以實(shí)現(xiàn)并達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的基本保證。

產(chǎn)業(yè)規(guī)模是指技術(shù)需方生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的集中程度及經(jīng)營活動(dòng)的集約化水平。通常用資產(chǎn)總量、職工人數(shù)、銷售收入等一組指標(biāo)來衡量。技術(shù)需方不斷擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的貢獻(xiàn)是不斷遞增的。由于資本市場(chǎng)的不完全性，使規(guī)模較大的技術(shù)需方具有較高的穩(wěn)定性，有助于保持技術(shù)進(jìn)步的持續(xù)性；規(guī)模較大的技術(shù)需方較容易從專業(yè)化和分工效率中產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而擁有更多的技術(shù)存量和財(cái)力積累，以保證技術(shù)進(jìn)步的有效投入；規(guī)模較大的技術(shù)需方，便于分散和化解創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的極化效應(yīng)和“乘數(shù)”作用。

3.6 經(jīng)濟(jì)效果分析

經(jīng)濟(jì)效果分析是技術(shù)項(xiàng)目可行性研究和項(xiàng)目投資決策的關(guān)鍵內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)效果分析主要是指對(duì)各種經(jīng)濟(jì)要素（資金、成本、銷售額、銷售價(jià)格等）進(jìn)行研究，分析與預(yù)測(cè)技術(shù)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

經(jīng)濟(jì)效益是技術(shù)買方所追求的首要目標(biāo)。當(dāng)技術(shù)用于生產(chǎn)經(jīng)營所產(chǎn)生的收益超過為獲取技術(shù)所支付的成本時(shí)，表明該項(xiàng)技術(shù)為技術(shù)買方產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)效益。經(jīng)濟(jì)效益可以從直接經(jīng)濟(jì)效益和間接經(jīng)濟(jì)效益兩方面來衡量。直接經(jīng)濟(jì)效益分析的對(duì)象主要包括項(xiàng)目的投資成本、生產(chǎn)成本、銷售成本、銷售收入和利潤，以及投資回報(bào)率等。主要的評(píng)價(jià)指標(biāo)有盈虧平衡點(diǎn)、收益率、產(chǎn)值、利潤總額、投資利潤率等。間接經(jīng)濟(jì)效益是指由于采用新技術(shù)而給企業(yè)帶來各種非貨幣利益，包括無形資產(chǎn)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、商業(yè)信譽(yù)和產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的影響等。間接經(jīng)濟(jì)效益雖然不能以貨幣金額表示，但在推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、提升企業(yè)經(jīng)營管理水平方面作用較大。

企業(yè)的生存和發(fā)展與政府、供應(yīng)商、勞動(dòng)者、消費(fèi)者、周圍居民等息息相關(guān)。因此，企業(yè)在運(yùn)用新技術(shù)追求利益目標(biāo)時(shí)，必須為社會(huì)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。對(duì)技術(shù)項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)效益預(yù)測(cè)的內(nèi)容主要包括：在社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展方面，能源、資源的節(jié)約與合理利用等情況；對(duì)促進(jìn)自主創(chuàng)新和科技進(jìn)步方面的作用；對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響；改善地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；對(duì)勞動(dòng)者工作條件和薪酬?duì)顩r的改善；增加就業(yè)機(jī)會(huì)、減少待業(yè)人口帶來的社會(huì)的不穩(wěn)定性；對(duì)環(huán)境的保護(hù)和美化；對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平提高的影響；與地區(qū)科技文化、基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平的相互適應(yīng)性；其他相應(yīng)因素的影響。

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作者簡(jiǎn)介：肖佑民（1963—），男，陜西寶雞人，寶雞市科技信息研究所副所長、高級(jí)工程師；研究方向：科技信息研究、管理與服務(wù)。