行業(yè)協(xié)會(huì)自律機(jī)制研究

陳曉黎

摘要：行業(yè)協(xié)會(huì)的存在對我們整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展，人民生活水平的提高都起到越來越重要的作用，但是在現(xiàn)階段行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展如何呢？協(xié)會(huì)本身的競爭和監(jiān)管機(jī)制如何呢？自身發(fā)展所存在的不足又是什么？協(xié)會(huì)又應(yīng)當(dāng)針對這些不足從哪些方面努力？文章將從以上幾個(gè)方面進(jìn)行探討，并從加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)自律功能方面提出一些建議。

關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會(huì)；競爭；監(jiān)管機(jī)制；自律機(jī)制

一、行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展過程和內(nèi)涵

從行業(yè)協(xié)會(huì)的歷史看行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展，行業(yè)協(xié)會(huì)最初的出現(xiàn)是官府設(shè)立，現(xiàn)階段的行業(yè)協(xié)會(huì)就是企業(yè)公司自主設(shè)立，由企業(yè)的全體會(huì)員同意作為其設(shè)立的根本，所以當(dāng)代的行業(yè)協(xié)會(huì)有較高的自主性。

對于行業(yè)協(xié)會(huì)，我國研究學(xué)者認(rèn)為：“行業(yè)協(xié)會(huì)是指由一定地域內(nèi)的同行業(yè)經(jīng)濟(jì)組織以及相關(guān)單位自愿組成的非營利性的經(jīng)濟(jì)類社會(huì)團(tuán)體法人?！?/p>

本文對于行業(yè)協(xié)會(huì)的理解是：行業(yè)協(xié)會(huì)是指同一地區(qū)屬相同行業(yè)的企業(yè)或單位，為實(shí)現(xiàn)本行業(yè)的既定目標(biāo)和共同利益而依法主動(dòng)自愿成立的、非政府的、不以營利為目的的社會(huì)組織。

二、行業(yè)協(xié)會(huì)的競爭分析

行業(yè)協(xié)會(huì)存在的最大理由是被用來作為限制競爭的工具，行業(yè)協(xié)會(huì)的總目標(biāo)是保證本行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，并朝著利益最大化的方向前行，相對于一般的限制競爭行為而言，通過行業(yè)協(xié)會(huì)的決議會(huì)更加具有效率性。在行業(yè)協(xié)會(huì)的這些限制競爭手段中有一些也是不被社會(huì)認(rèn)可的，主要有以下幾種類型：

1.對行業(yè)協(xié)會(huì)成員的限制競爭行為：進(jìn)行產(chǎn)品或者服務(wù)的統(tǒng)一定價(jià)：產(chǎn)品數(shù)量限制：在成員間按照不公平的方式劃分市場：行業(yè)內(nèi)部歧視。

2.對非協(xié)會(huì)成員正當(dāng)競爭的限制。

（1）濫用行業(yè)協(xié)會(huì)的特權(quán)實(shí)施的限制競爭行為：濫用許可證和認(rèn)證權(quán)，當(dāng)前各國政府都樂意將大量的行政許可審批項(xiàng)目下放給行業(yè)協(xié)會(huì)來操作，如果行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)了這項(xiàng)“權(quán)力性”的工作，那在很大程度上反而會(huì)成為各行業(yè)協(xié)會(huì)成員限制競爭，以非法手段追求私利的捷徑：行業(yè)協(xié)會(huì)的“認(rèn)證權(quán)”一般也不具有反競爭的效果，但是當(dāng)出現(xiàn)行業(yè)的認(rèn)證權(quán)被某一個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)單獨(dú)掌控時(shí)，這個(gè)擁有控制權(quán)的行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)為了維護(hù)自身的利益而做出不利于其他非協(xié)會(huì)會(huì)員的行為。

（2）行業(yè)協(xié)會(huì)具有組織管理的職能，這種組織管理職能如果不能被正當(dāng)利用則會(huì)成為協(xié)會(huì)成員針對消費(fèi)者而采取的統(tǒng)一行為，如協(xié)會(huì)成員統(tǒng)一拒絕交易、協(xié)會(huì)成員共同抵制其他非成員的加入。

3.行業(yè)協(xié)會(huì)之間的反競爭行為（如：A省和B省的行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合起來一致對付V省的同業(yè)競爭者）。

針對以上可能存在的問題，我國現(xiàn)有法律條文中很多限制行業(yè)協(xié)會(huì)競爭的，例如：《行業(yè)協(xié)會(huì)法》、《反不正當(dāng)競爭法》等，但是我個(gè)人認(rèn)為，想要真正實(shí)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì)的良好發(fā)展，就要行業(yè)協(xié)會(huì)從自身出發(fā)實(shí)行改革，從自律這一點(diǎn)上做好。

三、行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管機(jī)制

行業(yè)協(xié)會(huì)的自律是市場經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范和約束企業(yè)經(jīng)營管理行為的重要機(jī)制，其自律行為是否到位對我們整個(gè)社會(huì)的影響非常大，但是至今為止我國的行業(yè)協(xié)會(huì)在自身的監(jiān)管機(jī)制上存在以下這些問題。

1.行業(yè)協(xié)會(huì)整體的職權(quán)有待健全。我國行業(yè)協(xié)會(huì)很大程度上是作為政府的附屬物而存在的，這樣的官辦主義就導(dǎo)致本屬于行業(yè)協(xié)會(huì)的職能仍然由政府行使。

2.行業(yè)協(xié)會(huì)資金不足。大部分行業(yè)協(xié)會(huì)的主要資金來源就是協(xié)會(huì)成員所交的會(huì)費(fèi)，但是會(huì)費(fèi)完全不足以支付整個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)的日常開支，經(jīng)費(fèi)不足的問題就導(dǎo)致協(xié)會(huì)無法為成員提供更好的服務(wù)，極大地制約了其管理服務(wù)職能的發(fā)揮。

3.行業(yè)協(xié)會(huì)的自律機(jī)制有待加強(qiáng)。行業(yè)協(xié)會(huì)對本行業(yè)企業(yè)的監(jiān)管機(jī)制在很大程度上取決于行業(yè)的自律機(jī)制，而目前我國行業(yè)協(xié)會(huì)的自律機(jī)制確實(shí)比較薄弱，這一點(diǎn)是社會(huì)、政府、行業(yè)必須重視的問題。

4.行業(yè)協(xié)會(huì)與政府監(jiān)管部門缺乏有效的溝通協(xié)調(diào)。我國行業(yè)協(xié)會(huì)與工商等監(jiān)管部門間卻沒有建立起有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，這樣就會(huì)導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)的運(yùn)作效率比較低下。

四、行業(yè)協(xié)會(huì)的自律機(jī)制研究

前面我們分析了行業(yè)協(xié)會(huì)存在的問題以及導(dǎo)致這些問題的原因，作為仍處在改革開放中的國家，在政府轉(zhuǎn)型并且放權(quán)的社會(huì)大背景下，我國行業(yè)協(xié)會(huì)可以說獲得了前所未有的發(fā)展機(jī)遇，在這樣一個(gè)大前提下行業(yè)協(xié)會(huì)能否發(fā)揮其職能，獲得一定的突破很大程序上取決于行業(yè)內(nèi)部的自律管理機(jī)制。

1.行業(yè)協(xié)會(huì)自律機(jī)制的重要性分析。

行業(yè)協(xié)會(huì)走在行業(yè)發(fā)展的前沿，決定著行業(yè)在本階段及以后的發(fā)展目標(biāo)，所以協(xié)會(huì)總是能掌握著全面的行業(yè)訊息，而行業(yè)協(xié)會(huì)的自律性又決定了所掌握的行業(yè)信息是否能夠得到有效的傳播，這樣就能夠減少因信息不對稱而造成的政府的錯(cuò)誤性決策。

2.當(dāng)前社會(huì)背景下行業(yè)協(xié)會(huì)自律性不足分析。

（1）社會(huì)輿論對行業(yè)協(xié)會(huì)的誤解從根本上降低了行業(yè)協(xié)會(huì)的社會(huì)影響力。在我國行業(yè)組織的影響力只存在于行業(yè)的內(nèi)部，社會(huì)和消費(fèi)者對組織的認(rèn)識(shí)非常少。針對這樣的一種情況張經(jīng)先生專門寫了一篇希望新聞媒體“補(bǔ)一補(bǔ)”有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的基本知識(shí)及其重要性的文章。國資委一份名為《我國工商領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會(huì)政策環(huán)境研究》調(diào)查報(bào)告揭示，雖然政府工作人員大多理解行業(yè)協(xié)會(huì)的理論定位，但在實(shí)際工作中卻往往將其當(dāng)作“安排離退休老同志發(fā)揮余熱的機(jī)構(gòu)”，甚至將那些“忙不完、做不完”的行政工作推給下屬的行業(yè)協(xié)會(huì)。在諸如此類的局限性思維指導(dǎo)下，我國行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展從根本上難以獲得相關(guān)政府部門的支持，其發(fā)展在空間上受到很大制約，在這樣管理職能無法發(fā)揮的制約下行業(yè)無心考慮自己應(yīng)有的自律機(jī)制。

（2）相關(guān)政策、法律文件一直沒有明確界定行政執(zhí)法與行業(yè)自律的范圍，這樣一來就嚴(yán)重制約了行業(yè)協(xié)會(huì)自律的主動(dòng)性和積極性，在既有的社會(huì)實(shí)踐中，政府部門對行業(yè)協(xié)會(huì)的自律機(jī)制持有謹(jǐn)慎觀望的態(tài)度，少有突破性舉措，在政府的冷淡態(tài)度下大多數(shù)行業(yè)協(xié)會(huì)為了“明哲保身”而表現(xiàn)出“多一事不如少一事”的保守態(tài)度。與此同時(shí)，學(xué)術(shù)界關(guān)于行業(yè)自律的研究雖然很多，但對于行業(yè)自律的具有建設(shè)性的建議卻少有深入。

（3）大多數(shù)行業(yè)協(xié)會(huì)滿足于現(xiàn)狀，缺乏自我提升、大膽嘗試的心態(tài)和實(shí)際行動(dòng)由于經(jīng)費(fèi)不足導(dǎo)致的服務(wù)水平不足使得行業(yè)協(xié)會(huì)得不到行業(yè)內(nèi)企業(yè)的普遍認(rèn)可，從而逐漸喪失了吸引力和凝聚力，這就極大程度上的限制了行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展空間。

3，促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)自律性的建議。

（1）政府在對行業(yè)協(xié)會(huì)放權(quán)的同時(shí)應(yīng)建立協(xié)同發(fā)展機(jī)制，在管理上給予行業(yè)協(xié)會(huì)最大的自由，同時(shí)又應(yīng)該在發(fā)展上給予行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)上、效率上的支持。與此同時(shí)行業(yè)協(xié)會(huì)也應(yīng)當(dāng)嘗試主動(dòng)出擊，積極介入政府的經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)，在日常的經(jīng)營管理中積極和政府工商行政管理等相關(guān)部門協(xié)調(diào)溝通。

（2）健全行業(yè)協(xié)會(huì)自律工作責(zé)任機(jī)制，包括責(zé)任設(shè)定、責(zé)任履行、責(zé)任監(jiān)督、責(zé)任評價(jià)、責(zé)任追究等。以實(shí)現(xiàn)行業(yè)效益最大化為發(fā)展方向，在此核心理念指導(dǎo)下為了讓協(xié)會(huì)得到更好的發(fā)展還應(yīng)該定時(shí)邀請社會(huì)各界精英組成評價(jià)團(tuán)，對協(xié)會(huì)的發(fā)展出建設(shè)性的意見和建議，并且針對協(xié)會(huì)的成效成果等方面進(jìn)行評價(jià)，從而使協(xié)會(huì)為社會(huì)、政府、企業(yè)、公眾的服務(wù)得到進(jìn)一步的提升。

（3）行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部應(yīng)當(dāng)推行實(shí)施民主選舉機(jī)制。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定時(shí)公開的從行業(yè)內(nèi)選拔人才參與行業(yè)規(guī)章制度、行為規(guī)范、自律守則的制定和實(shí)施。而民主選舉又是公平公開最能被認(rèn)可的一種方式，只有切實(shí)地執(zhí)行民主選舉這一程序，才能從根本上保證行業(yè)協(xié)會(huì)成長為一個(gè)民主開放自由的系統(tǒng)，協(xié)會(huì)成員企業(yè)才有機(jī)會(huì)參與協(xié)會(huì)的組織和管理，然后在此基礎(chǔ)上構(gòu)建起包括民主決策、民主管理、民主監(jiān)督在內(nèi)的一整套民主運(yùn)行機(jī)制。

行業(yè)協(xié)會(huì)自律機(jī)制的發(fā)展研究是整個(gè)社會(huì)、政府、企業(yè)、公眾都應(yīng)該關(guān)注的問題，只有這樣才能使社會(huì)上各行業(yè)的發(fā)展符合社會(huì)主義社會(huì)的核心價(jià)值觀，并且在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步，從而從根本上滿足社會(huì)公眾的整體利益，文中提出的建議，我們可以選擇一些已運(yùn)轉(zhuǎn)良好的、關(guān)系國計(jì)民生的行業(yè)協(xié)會(huì)試行，并聘請專業(yè)的行業(yè)人員督促其建立行業(yè)的規(guī)章制度、行為規(guī)范、服務(wù)準(zhǔn)則、明確企業(yè)責(zé)任范圍、經(jīng)營管理職能等方面的各項(xiàng)守則，并定時(shí)向社會(huì)、政府公開發(fā)布征詢意見的通知。政府部門也應(yīng)該定期對行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行抽檢，其中還要向公眾進(jìn)行問卷調(diào)查，調(diào)查行業(yè)協(xié)會(huì)在本行業(yè)的公眾滿意度，并根據(jù)抽檢結(jié)果及公眾的調(diào)查結(jié)果向行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行反饋，并在反饋報(bào)告中評估行業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)自律方面的作為，促使協(xié)會(huì)不斷提高行業(yè)監(jiān)管的能力。