探索實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范努力從源頭上預(yù)防腐敗

符祥發(fā)

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)是國有企業(yè)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求、加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和建設(shè)的重要舉措，是落實(shí)主體責(zé)任的重要抓手和落實(shí)監(jiān)督責(zé)任的重點(diǎn)方向。黨的十八大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，要全面推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，防止利益沖突，更加科學(xué)有效地防治腐敗。中國移動通信集團(tuán)公司提出，要加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控、努力從源頭上預(yù)防腐敗。將現(xiàn)代管理學(xué)的理論，特別是全面質(zhì)量管理、風(fēng)險(xiǎn)防范的方法運(yùn)用于反腐倡廉建設(shè)，將反腐倡廉的具體防控措施嵌入到業(yè)務(wù)制度和流程當(dāng)中，構(gòu)建起前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線，實(shí)現(xiàn)對權(quán)力運(yùn)行的全過程監(jiān)控。中國移動通信集團(tuán)海南有限公司從2013年9月開始，采取由各部門、單位自查自糾，紀(jì)檢組監(jiān)察室把關(guān)的方式，在公司范圍開展梳理以“三重一大”事項(xiàng)為重點(diǎn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作，初步形成廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)。

一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的實(shí)踐

中國移動海南公司在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范方面具體做了八項(xiàng)工作：

1.梳理工作職權(quán)。按照管理職能，對每個部門、每個崗位的工作職責(zé)、權(quán)限和運(yùn)行流程進(jìn)行認(rèn)真梳理。并采取“誰行使、誰梳理”的原則，重點(diǎn)對工程建設(shè)、物資采購、公務(wù)接待、干部聘用考核、廣告宣傳、市場營銷、業(yè)務(wù)外包、業(yè)務(wù)合作等八種容易發(fā)生權(quán)力尋租的關(guān)鍵部分進(jìn)行梳理，逐個確認(rèn)各部門、各崗位權(quán)力行使的界限、責(zé)任和操作規(guī)程。

2.排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。按照“誰執(zhí)行、誰排查”的原則及個人排查要“準(zhǔn)”，部門排查要“全”，重點(diǎn)排查要“深”的要求，采取自查與互查相結(jié)合、群眾找與組織審相結(jié)合的方式，組織公司全面、深入排查 “三重一大”事項(xiàng)決策、執(zhí)行過程中的的思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、工作流程、外部環(huán)境等方面存在或可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，分析可能造成權(quán)力失控的環(huán)節(jié)和部位，使“隱性權(quán)利顯性化”。廉潔風(fēng)險(xiǎn)識別的基本路徑：（1）海南移動風(fēng)險(xiǎn)控制總表→廉潔風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)→對應(yīng)崗位→廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（2）制度→廉潔風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)→對應(yīng)崗位→廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（3）崗位職責(zé)→廉潔風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)→對應(yīng)崗位→廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（4）通過三批次廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)比對，匯總整理完成廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)庫（即廉潔風(fēng)險(xiǎn)框架）。經(jīng)過“三次反饋指導(dǎo)，四次梳理完善”，并實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理提升項(xiàng)目，分析提煉出123個“三重一大”事項(xiàng)，255個廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出新建或完善管控措施68條。

3.辨識評估廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的內(nèi)外因素和具體原因進(jìn)行分析判斷，從“外部環(huán)境帶來壓力或動機(jī)”和“內(nèi)控缺失所能提供的機(jī)會”兩個維度，按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率或危害程度對風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)和等級進(jìn)行“高、較高、一般”三級評估界定，并就評估結(jié)果與相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)主控部門進(jìn)行審核把關(guān)后，最終確定某個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總成“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控總表”，制定、完善防范措施，通過OA辦公網(wǎng)等載體在一定范圍內(nèi)公示。

4.針對不同的風(fēng)險(xiǎn)等級，確定不同的控制措施?；谇笆隽疂嶏L(fēng)險(xiǎn)管理的基本思路和風(fēng)險(xiǎn)評估后的等級呈現(xiàn)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)控制措施可以從完善制度、補(bǔ)全職責(zé)和優(yōu)化流程三個方面進(jìn)行設(shè)計(jì)。具體可考慮的控制措施包括：優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、推進(jìn)民主公平、加強(qiáng)科技防控和加強(qiáng)體系防控五個方面。

5.編印《中國移動中國移動海南公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作手冊》。以部門為管理單元，對排查出的123個“三重一大”事項(xiàng)和255個廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分類匯總，明確風(fēng)險(xiǎn)涉及的崗位及相應(yīng)的防范措施，起到了顯化公司“三重一大”廉潔風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任作用。

6.建立考核評估機(jī)制。制定考核標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核、干部述職述廉以及組織專項(xiàng)考核等工作，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)的糾錯、整改和落實(shí)情況進(jìn)行考核評估，并建立考核評估檔案和臺賬資料。

7.建立風(fēng)險(xiǎn)處置程序。通過定期召開監(jiān)督工作聯(lián)席會議，匯總分析平時(shí)和階段性檢查及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況，研究討論反映集中和問題突出的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，確定風(fēng)險(xiǎn)處置辦法和責(zé)任主體。

8.完善日常管理機(jī)制。制定《公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法》，以部門、單位為“三重一大”廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理單元，采取PDCA閉環(huán)管理方法，循序漸進(jìn)，實(shí)施動態(tài)管理，緊隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展和業(yè)務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)展，及時(shí)修正防控效果不理想的措施，識別新的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定新的防控措施，持續(xù)改進(jìn)，形成常態(tài)化管理。并明確了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的預(yù)警、考核評估、責(zé)任追究等日常管理工作要求。

二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的特色做法

1.運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法，梳理出廉潔風(fēng)險(xiǎn)在實(shí)際工作中的表現(xiàn)，有針對性地制定防范措施，在權(quán)力運(yùn)行的各個環(huán)節(jié)對廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，從而將預(yù)防腐敗轉(zhuǎn)化為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，這是從源頭上預(yù)防和治理腐敗的創(chuàng)新。

2.以公司現(xiàn)行規(guī)章制度、崗位設(shè)置、業(yè)務(wù)流程為工作依據(jù)，剖析重點(diǎn)崗位人員個性化的廉潔風(fēng)險(xiǎn)具象，體現(xiàn)了反腐倡廉建設(shè)與企業(yè)運(yùn)營管理工作的有機(jī)結(jié)合，體現(xiàn)了黨風(fēng)廉政建設(shè)向系統(tǒng)化、制度化、規(guī)范化推進(jìn)的要求，是科學(xué)貫徹落實(shí)懲治和預(yù)防腐敗體系《實(shí)施綱要》的有效途徑和具體實(shí)踐。

3.實(shí)現(xiàn)對于廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的“流程、職責(zé)、制度”三位一體控制模式，即逐步實(shí)現(xiàn)針對同一廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，流程上有標(biāo)識，職責(zé)上有崗位，制度上有規(guī)定，三者相互印證、相互支撐，形成廉潔風(fēng)險(xiǎn)控制的“穩(wěn)定三角”。

4.重視梳理過程。采取由各部門、單位自查自糾，紀(jì)檢組監(jiān)察室把關(guān)的方式進(jìn)行，把梳理的過程轉(zhuǎn)化為自我認(rèn)識、自我教育、自我監(jiān)督、自我糾正、自我提升的過程。

5.編印《中國移動海南公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作手冊》，顯化公司“三重一大”廉潔風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任，固化公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的經(jīng)驗(yàn)和有效做法，形成公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作平臺。

三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的思考及下一步改進(jìn)工作思路

1.企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)既涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域又涉及反腐倡廉和紀(jì)檢監(jiān)察工作，是一個同步運(yùn)轉(zhuǎn)的統(tǒng)一整體，反腐倡廉的要素措施與業(yè)務(wù)流程嵌入得越準(zhǔn)、匹配度越高、同步運(yùn)轉(zhuǎn)得越好，越具本企業(yè)特色，越能顯現(xiàn)源頭防腐的效果。這項(xiàng)工作具有一定的復(fù)雜性和難度，各級黨組（黨委）要切實(shí)重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌推進(jìn)。

2.將廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)加載到具體工作中，融入企業(yè)經(jīng)營管理，進(jìn)入業(yè)務(wù)流程，落實(shí)到具體崗位。公司各部門、單位把廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為加強(qiáng)內(nèi)部管理的重點(diǎn)，紀(jì)檢監(jiān)察部門把廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為監(jiān)督檢查工作的重點(diǎn)。

3.以部門、單位為“三重一大”廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理單元，緊跟業(yè)務(wù)的發(fā)展和變化，按照“查找風(fēng)險(xiǎn)—評定等級—制定措施—檢查落實(shí)—修正完善”的步驟，不斷用“制度規(guī)范流程、流程規(guī)范行為、行為優(yōu)化管理、管理完善制度”，形成自上而下指導(dǎo)、自下而上反饋的閉環(huán)運(yùn)行機(jī)制，及時(shí)針對新出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)和履職過程中發(fā)現(xiàn)的新廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取優(yōu)化防范措施，進(jìn)行自我完善，著力提高制度的合理化和有效性，實(shí)現(xiàn)良性動態(tài)化、常態(tài)化運(yùn)行。

4.探索創(chuàng)新廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的有效方法和措施。在綜合運(yùn)用現(xiàn)有防控手段的基礎(chǔ)上，積極利用現(xiàn)代IT技術(shù)，建設(shè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理電子監(jiān)察系統(tǒng)，固化權(quán)力運(yùn)行程序和工作流程，建立標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)監(jiān)測數(shù)據(jù)自動統(tǒng)計(jì)、分析、評估和預(yù)警，對公司各項(xiàng)管理職能的履行和內(nèi)部人、財(cái)、物管理等實(shí)施效能監(jiān)察和廉潔監(jiān)察，提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理的質(zhì)量和水平。