論檔案管理中工具理性與價(jià)值理性的平衡

趙紅艷　周　銘（.貴州師范大學(xué)檔案館，貴州貴陽，55000；.云南大學(xué)歷史與檔案學(xué)院，云南昆明，65009）

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論檔案管理中工具理性與價(jià)值理性的平衡

趙紅艷1周銘2
（1.貴州師范大學(xué)檔案館，貴州貴陽，550001；2.云南大學(xué)歷史與檔案學(xué)院，云南昆明，650091）

［摘要］檔案的工具理性與價(jià)值理性是人們目前認(rèn)識(shí)檔案存在的兩種價(jià)值觀，但在現(xiàn)實(shí)中，檔案的工具理性嚴(yán)重傾軋價(jià)值理性。文章通過對(duì)檔案工具理性與價(jià)值理性的分析，認(rèn)為前者是支撐，后者是基礎(chǔ)，兩者統(tǒng)一于檔案實(shí)踐，在分析檔案工具理性膨脹的根源基礎(chǔ)上，提出檔案管理實(shí)踐中工具理性與價(jià)值理性的平衡策略。

［關(guān)鍵詞］工具理性價(jià)值理性檔案檔案價(jià)值

［分類號(hào)］G271

1　檔案工具理性與價(jià)值理性的涵義及關(guān)系

1.1檔案工具理性與價(jià)值理性的涵義

理性是人們基于正常的思維認(rèn)識(shí)對(duì)待客觀事物的理智能力，它是經(jīng)過人腦判斷、推理后得到的意識(shí)形態(tài)，是人們思想和行為的標(biāo)準(zhǔn)與中心。由于認(rèn)識(shí)與實(shí)踐能力的差異，人們面對(duì)同一客觀事物往往會(huì)存在不同的理性。目前檔案界對(duì)檔案的認(rèn)識(shí)就流行著兩種理性：工具理性與價(jià)值理性。雖然兩者都是認(rèn)識(shí)檔案而存在的意識(shí)形態(tài)，但其對(duì)待檔案的態(tài)度卻很不相同。檔案價(jià)值理性關(guān)注的是檔案的能夠，即檔案在檔案及其屬性與客體之間需要做什么，看重的是檔案價(jià)值的絕對(duì)性與唯一性，強(qiáng)調(diào)檔案在這種關(guān)系中的絕對(duì)價(jià)值；檔案工具理性更多關(guān)注的是檔案所能夠，即檔案在檔案及其屬性與客體之間如何做，并發(fā)揮這種所能夠，強(qiáng)調(diào)檔案在這種關(guān)系中的有用性。

1.2檔案工具理性與價(jià)值理性的關(guān)系

正常情況下檔案工具理性與價(jià)值理性應(yīng)是一個(gè)平衡的狀態(tài)，檔案工具發(fā)揮滿足檔案與人們需求之間關(guān)系，實(shí)現(xiàn)檔案與人們的價(jià)值，這是一個(gè)連貫的整體，檔案是否需要以及能否進(jìn)行工具作用發(fā)揮是由檔案與人們的需求決定，人們不會(huì)側(cè)重某個(gè)方面而輕待其他方面。如果從行為、檔案、價(jià)值三個(gè)角度來理解檔案實(shí)踐活動(dòng)，可將檔案實(shí)踐活動(dòng)變化流程以三個(gè)模塊直觀表現(xiàn)，具體如圖所示。

在價(jià)值的世界里，人類就是價(jià)值對(duì)象本身，人的行為活動(dòng)是價(jià)值的源泉，人類活動(dòng)實(shí)質(zhì)就是價(jià)值創(chuàng)造到價(jià)值消費(fèi)再到價(jià)值實(shí)現(xiàn)。在檔案物質(zhì)世界中，行為模塊對(duì)應(yīng)的原始信息經(jīng)過價(jià)值判斷后與記錄載體一起被人們留存并形成檔案，即檔案模塊中檔案的形成過程，這一過程同樣是價(jià)值模塊中檔案價(jià)值創(chuàng)造過程；在行為模塊中，檔案信息內(nèi)容對(duì)應(yīng)的空間對(duì)象根據(jù)實(shí)踐需要來檔案保管部門查考利用檔案，促成檔案模塊中檔案的運(yùn)動(dòng)。這對(duì)應(yīng)的是價(jià)值模塊中檔案價(jià)值消費(fèi)過程，同時(shí)是利用者與檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過程。在實(shí)際活動(dòng)中，人們更多關(guān)注的是兩個(gè)顯性模塊即圖中的行為模塊與檔案模塊，而隱性模塊即價(jià)值模塊往往被忽略。事實(shí)上，這三個(gè)模塊在時(shí)空發(fā)生上是一致的，它們猶如同一事物存在的三個(gè)面，只是由于看的角度不同，感知到的形象各異罷了。角度選擇的不同致使得到不同的意識(shí)形態(tài)，但并不影響用其中任何一個(gè)模塊來正確描述檔案實(shí)踐活動(dòng)。透過檔案實(shí)踐活動(dòng)以及對(duì)應(yīng)的模塊變化，可以看出檔案的工具理性與價(jià)值理性對(duì)應(yīng)的關(guān)系應(yīng)該是：

（1）檔案價(jià)值理性是檔案工具理性的基礎(chǔ)。檔案價(jià)值是檔案的內(nèi)在，是檔案工具理性得以發(fā)揮的基石。“中國檔案學(xué)作為一門管理學(xué)科，它區(qū)別于那種由概念的運(yùn)動(dòng)、推移、轉(zhuǎn)化而形成的高度思維、抽象的理論體系，而是一種由檔案管理活動(dòng)實(shí)際決定的基本理論同管理程序高度統(tǒng)一的學(xué)科體系?！保?］突出工具理性發(fā)揮檔案存在價(jià)值，實(shí)質(zhì)是檔案使用價(jià)值的體現(xiàn)，檔案這一“物的價(jià)值”，于人而言，即對(duì)人的“有用性”，直接決定了檔案的工具性，沒有價(jià)值作為基礎(chǔ)，檔案的工具作用發(fā)揮就無從談起。

（2）檔案工具理性是檔案價(jià)值理性實(shí)現(xiàn)的支撐?！肮ぞ呃硇詫?duì)于價(jià)值理性來說，也絕非可有可無的東西，因?yàn)檫@個(gè)世界上不存在脫離了一定感覺經(jīng)驗(yàn)和一定歷史階段的抽象的價(jià)值，沒有工具理性作支撐維度，價(jià)值理性無法形成。”［2］檔案價(jià)值作為一定社會(huì)條件下檔案這一物質(zhì)與人們對(duì)檔案需求的一種關(guān)系，需要通過檔案工具理性才能得以實(shí)現(xiàn)。檔案的價(jià)值與人們對(duì)檔案的需求都是“虛存在”，而要用檔案這一“實(shí)存在”實(shí)現(xiàn)與滿足前面兩個(gè)“虛存在”，必須借助檔案工具發(fā)揮這一橋梁。檔案價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與人們對(duì)檔案需求的滿足看似是不相關(guān)的兩個(gè)目的，但通過檔案工具理性發(fā)揮，這兩個(gè)目的都是朝著一個(gè)方向最終同時(shí)實(shí)現(xiàn)。

（3）檔案工具理性與價(jià)值理性統(tǒng)一于檔案實(shí)踐。意識(shí)都是通過實(shí)踐反映并實(shí)現(xiàn)的。人們進(jìn)行檔案實(shí)踐活動(dòng)最終目的是人們價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中，人們對(duì)價(jià)值的追求是多種多樣的，最終價(jià)值的實(shí)現(xiàn)方式也是各異，與檔案實(shí)踐活動(dòng)相關(guān)的價(jià)值只能是受檔案這一物質(zhì)影響或決定的價(jià)值。人們的實(shí)踐活動(dòng)有了價(jià)值實(shí)現(xiàn)這一目的，就會(huì)引發(fā)人們對(duì)價(jià)值的追求，而價(jià)值的實(shí)現(xiàn)需要檔案的支撐，這就產(chǎn)生了人們進(jìn)行檔案實(shí)踐的動(dòng)機(jī)，檔案的價(jià)值理性在檔案實(shí)踐中給人們帶來了需要做什么的問題，而檔案的工具理性則解決人們?cè)跈n案實(shí)踐中如何做的問題。在人們進(jìn)行與檔案相關(guān)的價(jià)值追求與實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)上，檔案的工具理性與價(jià)值理性是一致的，都統(tǒng)一于檔案實(shí)踐，并最終通過檔案實(shí)踐得到反映與實(shí)現(xiàn)。

基于檔案、行為、價(jià)值角度的檔案實(shí)踐變化流程圖

2　檔案管理中工具理性與價(jià)值理性的失衡

從實(shí)際情況來看，我國檔案界存在嚴(yán)重的兩個(gè)理性認(rèn)知不均衡的現(xiàn)象。長期以來，業(yè)界過于強(qiáng)調(diào)檔案的工具理性，在檔案實(shí)踐中過分追求檔案管理與利用的數(shù)字化、實(shí)用化、工具化、技術(shù)化等，關(guān)心使用檔案的目的，甚少關(guān)注檔案的人文價(jià)值，注重效率卻忽略檔案本體。價(jià)值理性的缺失造成重政府輕社會(huì)、輕個(gè)人的現(xiàn)象，在檔案的保管利用中缺失公平、平等、民主等思想，主導(dǎo)權(quán)在檔案部門手里，而作為利用主體的用戶卻很少有發(fā)言權(quán)，極易形成信息壟斷，缺乏共享精神。而檔案研究界將大部分的研究焦點(diǎn)集中在檔案工作實(shí)踐之上，致使“檔案學(xué)者缺少跳出檔案工作實(shí)踐之外以保持足夠文化自覺和學(xué)術(shù)自覺的意識(shí)”［3］，應(yīng)用理論研究成果突出。應(yīng)該說，應(yīng)用理論研究多是從檔案工作實(shí)踐中得出的經(jīng)驗(yàn)性總結(jié)，對(duì)于檔案工作的發(fā)展是十分必要甚至是極為重要的，但在有限且相對(duì)平衡的認(rèn)識(shí)圈內(nèi)，過分偏重工具理性，必然會(huì)傾軋價(jià)值理性，從而帶來實(shí)踐的失衡，形成一個(gè)惡性循環(huán)。導(dǎo)致這種局面的原因有很多，最主要的是由于以下幾方面因素的影響。

2.1“檔案前身”被創(chuàng)造時(shí)以工具意識(shí)為主導(dǎo)

這里用了“檔案前身”（指后來被作為檔案留存的創(chuàng)造物）而非“檔案”是因?yàn)榘凑諘r(shí)間階段來看，檔案是過去形成的，是一種過去式，就不會(huì)有“創(chuàng)造時(shí)”這一正在進(jìn)行時(shí)之說，被創(chuàng)造時(shí)，創(chuàng)造之物還不能被稱之為檔案，前者的范疇遠(yuǎn)大于后者。作為一種創(chuàng)造物，被創(chuàng)造之初都是有意識(shí)而為之，且是因?yàn)橛杏枚鵀橹藗儾粫?huì)創(chuàng)造無用之物，這種有用性促使人們進(jìn)行創(chuàng)造時(shí)以工具意識(shí)為主導(dǎo)。如文件，或?yàn)閭鬟_(dá)精神，或?yàn)槁鋵?shí)政策，或?yàn)榻鉀Q問題等，無論是何種目的，都是作為達(dá)成某種目的的工具被創(chuàng)造；又如名人手稿，在形成之初，形成者可能還不是名人，無論手稿是什么內(nèi)容，形成者都是將其作為追求真善美的一種工具進(jìn)行創(chuàng)造，只是于這一手稿創(chuàng)造過程中形成者本身有可能無意識(shí)，更多的注意力集中在手稿的形成即享受追求真善美的過程之上。

2.2檔案的存在狀態(tài)是一種工具性存在

在整個(gè)信息交流的大環(huán)境中，檔案、圖書、資料、文獻(xiàn)等作為信息資源的組成部分，都是信息運(yùn)動(dòng)的工具。因信息與載體都各有特點(diǎn)，成就了信息資源家庭成分的多樣性，檔案、圖書、資料、文獻(xiàn)等雖相近卻有本質(zhì)區(qū)別，但從工具理性角度出發(fā)，它們又都是信息流通的工具。信息資源是信息與載體的合一，信息只有運(yùn)動(dòng)才能使其意義發(fā)揮，依托載體實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，承載信息的載體不僅有存儲(chǔ)信息的能力，同時(shí)在信息交流傳播中是不可缺少的媒介。檔案這種信息資源的價(jià)值實(shí)現(xiàn)就是通過物質(zhì)性的媒介（檔案信息載體與人體）將意識(shí)形態(tài)的檔案信息內(nèi)容和與檔案信息內(nèi)容對(duì)應(yīng)的空間對(duì)象連接。當(dāng)然，意識(shí)形態(tài)的檔案信息內(nèi)容附著在載體之上，就變成了物質(zhì)存在，是我們能見能摸的實(shí)在。因此，在檔案物質(zhì)世界中，我們能見到的是發(fā)揮檔案工具理性，即通過檔案信息的交流運(yùn)動(dòng)實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值。

2.3利用實(shí)踐中的工具性導(dǎo)向

“檔案作為一種客觀存在，它是靠自身的某種屬性來滿足人們需要的物質(zhì)。這種屬性與需要之間的關(guān)系，存在于人們的社會(huì)生活之中?！保?］檔案的屬性決定了在這種“需求——利用——滿足”模式中的工具性，利用檔案（且只能是檔案）進(jìn)行信息重構(gòu)，即用真實(shí)的信息支撐還原真實(shí)的事件。檔案在利用實(shí)踐中的工具性是由檔案的信息內(nèi)容賦予的，檔案價(jià)值的核心是檔案信息內(nèi)容承載的意義，檔案載體是檔案價(jià)值發(fā)揮的關(guān)鍵要素之一。檔案作為社會(huì)實(shí)踐的原始記錄，它所記錄下來的信息點(diǎn)不可能是社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的全貌，但并不影響人們利用檔案建構(gòu)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的關(guān)鍵性原貌。如學(xué)生入黨審批文件，記錄下的是入黨學(xué)生的名字以及時(shí)間信息，至于學(xué)生入黨的過程無從體現(xiàn)，但在查閱時(shí)，某某學(xué)生在什么時(shí)間入黨這一事實(shí)和當(dāng)時(shí)的入黨實(shí)踐活動(dòng)是一致的。

2.4受社會(huì)工具理性膨脹大環(huán)境的影響

如今整個(gè)社會(huì)大環(huán)境都注重實(shí)用，追求效率，一切都向著工具化發(fā)展。檔案界也深受整個(gè)社會(huì)工具理性膨脹大環(huán)境的影響，追求檔案的工具理性，強(qiáng)調(diào)檔案有用性，注重檔案的使用價(jià)值。檔案有用并管用，且檔案界還不斷采取各種適合人們接受的方式宣傳檔案的這種有用與管用，來提高人們的社會(huì)檔案意識(shí)。社會(huì)檔案意識(shí)實(shí)質(zhì)是被人們有意識(shí)知覺到的檔案存在形象，社會(huì)檔案意識(shí)的提高就是感知檔案存在形象程度的提高，程度的提高包括廣度與深度的擴(kuò)展。而在現(xiàn)階段，檔案界不斷嘗試各種方式宣揚(yáng)檔案的有用性，促成檔案存在形象被感知來擴(kuò)展社會(huì)檔案意識(shí)的廣度，這必然導(dǎo)致檔案工具理性嚴(yán)重?cái)D壓價(jià)值理性，社會(huì)檔案意識(shí)只是面上即范圍上的擴(kuò)展。這使得人們無法將檔案價(jià)值觀內(nèi)化于人心，人們?nèi)鄙僮杂X利用檔案維護(hù)或?qū)崿F(xiàn)自我價(jià)值的意識(shí)，無法將檔案意識(shí)凝結(jié)為知識(shí)，然后普及上升到文化，最后內(nèi)化為自覺，大大阻礙社會(huì)檔案意識(shí)深度的提高，檔案價(jià)值理性被嚴(yán)重壓縮。

3　檔案管理中平衡工具理性與價(jià)值理性的策略

3.1關(guān)注檔案本體且不過分追求某種理性

檔案的價(jià)值由檔案的本質(zhì)屬性決定，脫離檔案本體，檔案工具理性與價(jià)值理性無從談起?！皺n案是人們?cè)谏鐣?huì)活動(dòng)中直接形成的原始性信息記錄，對(duì)以往社會(huì)活動(dòng)具有直接的原始記錄作用。”［5］正是因?yàn)檫@種“直接形成”，形成過程接近“伴隨產(chǎn)生”的時(shí)空狀態(tài)，這種沒有多余程序及人員參與的狀態(tài)，大大縮減檔案“假”的概率。信息的確定性、可靠性不可能一直是百分百的狀態(tài)，檔案的形成受形成者認(rèn)識(shí)水平與實(shí)踐能力的制約。檔案因其形成的特殊性“原生性”使其相較于其它信息而言，后期制假的可能性幾乎為零，它的“假”只能是來源于實(shí)踐活動(dòng)過程中的“假”，即使檔案是“假”的，但它卻真實(shí)記錄下了“假”的事實(shí)。所以檔案信息的確定性與可靠性在程度上遠(yuǎn)高于其它信息，它成了最接近事實(shí)或者說是最能反映事實(shí)原貌的證據(jù)，這也是檔案之所以是檔案的內(nèi)在規(guī)定，是檔案區(qū)別于其他事物的根本所在。換個(gè)角度來理解，檔案是人類求真、存真、保真的價(jià)值體現(xiàn)，檔案的本質(zhì)屬性無不體現(xiàn)出檔案“真”的價(jià)值追求，而人們存檔、用檔即是通過對(duì)這種“真”的價(jià)值追求來實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值?？梢?，檔案工具理性與價(jià)值理性由檔案本質(zhì)屬性賦予，不能忽略檔案本體而刻意強(qiáng)調(diào)某種理性。

3.2在保管利用中注重人文理念的貫徹

人們的需求不僅是檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的必要條件，也是檔案價(jià)值存在的條件?！皺n案價(jià)值的根源就是社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，這種人類社會(huì)的基本活動(dòng)一方面形成了人類的歷史記錄——檔案文獻(xiàn)，另一方面又產(chǎn)生了主體對(duì)檔案文獻(xiàn)的需要，而正是這兩者產(chǎn)生了檔案價(jià)值。”［6］檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)流程是：人們對(duì)檔案的需要促使檔案運(yùn)動(dòng)，即是將檔案進(jìn)行工具性利用，進(jìn)行信息重構(gòu)，還原事件，然后滿足人們的需求，通過對(duì)需求的滿足實(shí)現(xiàn)檔案以及人的價(jià)值。因此，人們的需求不僅促成了檔案價(jià)值的產(chǎn)生，也促成了檔案價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。無論檔案如何發(fā)展變化，其最終都服務(wù)于人的需求，這就需要在日常檔案的保管利用中充分融入人文理念，保管中不能偏重某些重要部門檔案而忽略與人們切身利益相關(guān)的檔案，利用中關(guān)注利用主體的需求，使其在法律法規(guī)內(nèi)盡量得到滿足，真正做到保管利用中的民主、公平與平等。

3.3改進(jìn)服務(wù)評(píng)價(jià)和導(dǎo)向機(jī)制

檔案的服務(wù)是檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，“人體不但是檔案物質(zhì)世界的一員，而且還是一種物質(zhì)工具——最原始的檔案管理工具”［7］。在檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過程中，人是最為關(guān)鍵的，是檔案信息的“能動(dòng)性搬運(yùn)工”，檔案服務(wù)人員的能動(dòng)參與使檔案信息運(yùn)動(dòng)將檔案信息所指空間對(duì)象與對(duì)應(yīng)檔案信息正確連接，這樣，對(duì)象與信息合體，價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)。檔案部門在面對(duì)用戶時(shí)是不折不扣的服務(wù)部門，與其他所有的服務(wù)行業(yè)一樣，追求服務(wù)質(zhì)量的提高和用戶滿意度的提升。要做到這一點(diǎn)，需要檔案服務(wù)人員轉(zhuǎn)變觀念，以用戶為主，善于傾聽用戶的要求，將服務(wù)質(zhì)量與用戶滿意度放在首位。

要實(shí)現(xiàn)檔案工具理性的縮減，在檔案實(shí)踐中應(yīng)改進(jìn)并做出正確的意識(shí)導(dǎo)向：面對(duì)已具備檔案工具理性的人們，需要的是將工具理性上升到價(jià)值理性，即從檔案于人們的有用性出發(fā)，關(guān)注檔案本身，進(jìn)行意識(shí)形態(tài)的轉(zhuǎn)變，然后從檔案本身來認(rèn)識(shí)檔案的工具理性，這樣不會(huì)本末倒置；從社會(huì)檔案意識(shí)的薄弱可以看出，具備檔案工具理性的人們有限，更多的是不具備或是社會(huì)檔案意識(shí)薄弱的人們，面對(duì)這些檔案價(jià)值輸出的潛在用戶，進(jìn)行檔案有用性宣傳的同時(shí)更應(yīng)該強(qiáng)調(diào)檔案本身，在人們認(rèn)識(shí)檔案之初就做好意識(shí)形態(tài)導(dǎo)向，這樣就不利于檔案工具理性的膨脹，讓工具理性與價(jià)值理性達(dá)到一個(gè)相對(duì)平衡狀態(tài)，來完成檔案理性意識(shí)層面的平衡導(dǎo)向，進(jìn)而對(duì)行為層產(chǎn)生正確引導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)檔案管理工作的穩(wěn)健發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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趙紅艷，管理學(xué)碩士，研究方向?yàn)闄n案基礎(chǔ)理論與建設(shè)及檔案管理。

周銘，云南大學(xué)歷史與檔案學(xué)院副教授，研究方向?yàn)闄n案管理理論與實(shí)踐、檔案信息檢索、中國方志學(xué)等。

On the Archival Practice of Instrumental Reason and Value Reason Balance

Zhao Hongyan1，Zhou Ming2
（1.Archives of Guizhou Normal University，Guiyang，Guizhou，550001；2. School of History and Archives of Yunnan University，Kunming，Yunnan，650091）

Abstract:Archives of instrumental reason and value reason are the two values of the people's understanding of the current archives exists，but affected by multiple factors，reality，archives of the instrumental reason serious pursuit of value reason，the article through the understanding of archives instrumental reason and value reason，think of the former is the performance of the latter，to return the archives of value reason need to solve social consciousness weak and the expansion of the instrumental reason.

Keywords:Instrumental Reason；Value Reason；Archives；Archival Value

［作者簡介］