趙永杰++劉浩?お?

〔摘要〕基于對(duì)如何通過家族企業(yè)動(dòng)態(tài)能力促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)問題的思考，本文首先構(gòu)建了企業(yè)家精神與家族企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的關(guān)系模型；然后利用浙江家族企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)，使用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)二者之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。研究旨在將企業(yè)家創(chuàng)新納入企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的分析框架，從企業(yè)家角度揭示家族企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的生成機(jī)理，提出了基于企業(yè)家精神視角的家族企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑。

〔關(guān)鍵詞〕企業(yè)家精神；家族企業(yè)；動(dòng)態(tài)能力；生成機(jī)理

中圖分類號(hào)：F270文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文

章編號(hào)：10084096（2016）02005707

一、問題的提出

Teece和Pisano[1]提出的動(dòng)態(tài)能力概念為解決動(dòng)態(tài)環(huán)境下企業(yè)持續(xù)發(fā)展的問題提供了一個(gè)有價(jià)值的研究視角，該理論一經(jīng)提出就迅速成為戰(zhàn)略管理研究的熱點(diǎn)，對(duì)動(dòng)態(tài)能力生成機(jī)理的研究是動(dòng)態(tài)能力理論的核心問題?，F(xiàn)有這方面研究的主要觀點(diǎn)如：Teece等[2]在資源基礎(chǔ)觀理論基礎(chǔ)上指出，動(dòng)態(tài)能力生成于整個(gè)組織過程中，是由企業(yè)所處的資產(chǎn)位勢(shì)和歷史發(fā)展路徑所決定的；Eisenhardt和Martin[3]從組織“最佳實(shí)踐方式”角度出發(fā)，主張尋求動(dòng)態(tài)能力需要通過客觀實(shí)踐方式發(fā)展一系列企業(yè)實(shí)質(zhì)性能力（如產(chǎn)品研發(fā)能力、結(jié)盟能力、戰(zhàn)略決策能力等）；Collins[4]在組織能力分類的基礎(chǔ)上提出動(dòng)態(tài)能力是由組織的低階能力進(jìn)化而來的；Zollo和Winter[5]指出動(dòng)態(tài)能力是由學(xué)習(xí)機(jī)制引導(dǎo)與塑造的；Helfat和Peteraft[6]從知識(shí)觀的角度和知識(shí)形成過程視角分析了動(dòng)態(tài)能力的形成與演變。

動(dòng)態(tài)能力理論研究，尤其是對(duì)動(dòng)態(tài)能力形成機(jī)制的研究尚處起步階段。主要的問題在于，一是動(dòng)態(tài)能力作為一種應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的能力，其形成過程具有顯著的內(nèi)外結(jié)合特征，內(nèi)外結(jié)合機(jī)制的設(shè)計(jì)是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力構(gòu)建的核心。作為企業(yè)創(chuàng)新的主體，企業(yè)家憑借其獨(dú)特的地位和企業(yè)家精神，不可避免地成為內(nèi)外結(jié)合關(guān)鍵點(diǎn)。但從現(xiàn)有研究來看，企業(yè)家在動(dòng)態(tài)能力生成中的作用并未引起足夠的關(guān)注。二是現(xiàn)有的分析框架太過寬泛，沒有考慮到企業(yè)屬性、行業(yè)特征等不同特質(zhì)對(duì)動(dòng)態(tài)能力生成機(jī)理的影響。從權(quán)變的觀點(diǎn)來看，不同的企業(yè)屬性和行業(yè)特征必然會(huì)導(dǎo)致企業(yè)動(dòng)態(tài)能力生成機(jī)理的差異性，對(duì)這種差異性的忽略顯然意味著對(duì)動(dòng)態(tài)能力的理論研究尚不成熟。

改革開放之后，隨著從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，家族企業(yè)不斷發(fā)展壯大，成為三十多年來中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的原動(dòng)力之一。但從價(jià)值鏈附加值角度來看，由于起步晚、底子薄等諸多原因，目前中國(guó)大部分家族企業(yè)技術(shù)含量低、附加價(jià)值低，處于價(jià)值鏈“微笑曲線”的底端部分。此外，目前中國(guó)的家族企業(yè)正處于第一代創(chuàng)業(yè)者和第二代繼任者交接傳承的關(guān)鍵時(shí)期，由于缺少有效傳承的制度安排和戰(zhàn)略考慮，家族企業(yè)普遍面臨跨代創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)的挑戰(zhàn)。

受客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律和國(guó)際金融危機(jī)的雙重影響，增速放緩成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)，轉(zhuǎn)型升級(jí)成為企業(yè)發(fā)展的潮流。處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)家族企業(yè)面臨著更加復(fù)雜多變的環(huán)境，勞動(dòng)力和資源成本不斷攀升、海內(nèi)外市場(chǎng)疲軟等客觀條件的變化使得動(dòng)態(tài)能力成為未來家族企業(yè)生存發(fā)展的關(guān)鍵。本文通過構(gòu)建企業(yè)家精神與家族企業(yè)動(dòng)態(tài)能力之間的關(guān)系模型，將企業(yè)家創(chuàng)新納入企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的分析框架，從企業(yè)家角度揭示家族企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的生成機(jī)理，提出基于企業(yè)家精神視角的家族企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑。

二、變量測(cè)度和研究假設(shè)

在早期的研究中，很少有人將家族企業(yè)和創(chuàng)業(yè)問題結(jié)合起來。但是，現(xiàn)在越來越多的學(xué)者認(rèn)為家族企業(yè)和創(chuàng)業(yè)問題有著密切的關(guān)聯(lián)性。胡曉紅和李新春[2]認(rèn)為，忽視創(chuàng)業(yè)問題的家族企業(yè)研究或忽視家族作用的創(chuàng)業(yè)問題研究都與實(shí)際產(chǎn)生了較嚴(yán)重的背離。將這兩個(gè)長(zhǎng)期隔離的領(lǐng)域結(jié)合起來，會(huì)對(duì)家族企業(yè)和創(chuàng)業(yè)問題的研究同時(shí)產(chǎn)生貢獻(xiàn)，因而逐漸成為一個(gè)新的研究方向。

企業(yè)家精神也譯作創(chuàng)業(yè)精神或創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向，是貫穿于家族企業(yè)成長(zhǎng)全過程的一個(gè)重要概念，也是創(chuàng)業(yè)問題研究的核心內(nèi)容之一。與各種管理制度相對(duì)完善的國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)等企業(yè)組織形態(tài)相比，中國(guó)家族企業(yè)的成長(zhǎng)和成功更加依賴于企業(yè)家，因而在這類企業(yè)中，企業(yè)家精神或創(chuàng)業(yè)精神對(duì)動(dòng)態(tài)能力的影響也應(yīng)該更為顯著。本文嘗試構(gòu)建二者之間的關(guān)系模型，從企業(yè)家角度揭示家族企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的生成機(jī)理。

自創(chuàng)新理論大師熊彼特提出“創(chuàng)新的主動(dòng)力來自于企業(yè)家精神”以來，人們對(duì)企業(yè)家精神的研究興趣從未消退。現(xiàn)有對(duì)企業(yè)家精神研究呈現(xiàn)出分層的特征，研究者分別從個(gè)體層面、組織層面和社會(huì)層面三個(gè)不同的層面多方探討了企業(yè)家精神的內(nèi)涵和維度。起初學(xué)者們多從個(gè)體心理特征的角度研究企業(yè)家精神，使用“果斷、機(jī)智、敏捷、堅(jiān)定、堅(jiān)強(qiáng)、自力更生”等多種修飾詞形容企業(yè)家精神；使用“風(fēng)險(xiǎn)性、前瞻性、自主性、開拓性、進(jìn)取性、合作性、學(xué)習(xí)性”等描述企業(yè)家精神構(gòu)成維度。隨著研究的深入，一些學(xué)者不再局限于從個(gè)體層面探討企業(yè)家精神，提出公司企業(yè)家精神的概念并對(duì)其內(nèi)涵展開探討。Miller[7]率先提出了公司企業(yè)家精神的概念，并將其定義為企業(yè)家精神在整個(gè)公司的滲透。近年來，這一概念被又被進(jìn)一步擴(kuò)展到社會(huì)層面。Davidsson[8]指出企業(yè)家精神不僅是獨(dú)立企業(yè)家的某些個(gè)體特征，而且也是一種社會(huì)現(xiàn)象，是在一定的社會(huì)人文環(huán)境和經(jīng)濟(jì)制度規(guī)范下，由企業(yè)家這一特殊群體在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中形成的一種以創(chuàng)新精神為核心、以風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)精神為支撐的綜合性精神品質(zhì)和意志。

在企業(yè)家精神的測(cè)度方面，Miller [3]認(rèn)為企業(yè)家精神主要體現(xiàn)在公司的創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)行為上，并將其劃分為創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和超前行動(dòng)三個(gè)基本維度。后來的研究者則根據(jù)各自研究層面和研究偏好的不同，增加或修改了相應(yīng)的維度，提出了不同的測(cè)度方法。Lumpkin和Dess[4]在Miller研究的基礎(chǔ)上增加了競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)取和自主性兩個(gè)維度。Stopford和Baden-Fuller[5]將企業(yè)家精神歸納為企業(yè)家群體所共有的五個(gè)特質(zhì)，包括前瞻性、超越現(xiàn)有能力的渴望、團(tuán)隊(duì)定位、解決爭(zhēng)端的能力和學(xué)習(xí)能力。國(guó)內(nèi)學(xué)者邢以群[6]通過對(duì)120個(gè)優(yōu)秀企業(yè)家進(jìn)行個(gè)案統(tǒng)計(jì)分析并制作企業(yè)家精神表現(xiàn)量表，分析評(píng)定出表現(xiàn)最為突出的個(gè)體企業(yè)家精神要素為追求進(jìn)取精神、創(chuàng)新精神、大膽開拓精神、堅(jiān)忍不拔的拼搏精神和實(shí)事求是的實(shí)干精神。薛紅志和張玉利[7]以創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)偏好和進(jìn)取性等三個(gè)維度界定公司層面企業(yè)家精神的概念，并在此基礎(chǔ)上探討了企業(yè)家精神對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。本文根據(jù)已有的研究成果和對(duì)浙江家族企業(yè)的調(diào)研情況，將家族企業(yè)的企業(yè)家精神構(gòu)成維度界定為危機(jī)意識(shí)、市場(chǎng)導(dǎo)向和創(chuàng)新精神。

目前學(xué)界對(duì)危機(jī)意識(shí)并未提出規(guī)范的概念界定和維度劃分。本文將危機(jī)意識(shí)視為在企業(yè)危機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)尚未發(fā)生之前，管理者對(duì)環(huán)境和局勢(shì)保持一定的警覺并隨時(shí)做出反應(yīng)的意識(shí)。胡象明和陳曉正[8]將危機(jī)意識(shí)具體劃分為危機(jī)認(rèn)知意識(shí)和危機(jī)防范意識(shí)兩個(gè)方面。危機(jī)認(rèn)知意識(shí)是指企業(yè)對(duì)自身及組織環(huán)境不確定性的評(píng)估，以及由此產(chǎn)生的一種危機(jī)感；危機(jī)防范意識(shí)是指企業(yè)針對(duì)可能到來的危機(jī)未雨綢繆、積極應(yīng)對(duì)的一種理性態(tài)度。本文借鑒這一觀點(diǎn)，以“對(duì)企業(yè)生存危機(jī)的預(yù)估、對(duì)企業(yè)生存危機(jī)的辨別能力”（以下簡(jiǎn)稱危機(jī)的預(yù)估和危機(jī)的辨別）這兩個(gè)題項(xiàng)來測(cè)度企業(yè)的危機(jī)認(rèn)知意識(shí)。鑒于危機(jī)防范意識(shí)往往源于企業(yè)對(duì)危機(jī)處理知識(shí)的學(xué)習(xí)和掌握，本文以“是否具有豐富、全面的危機(jī)管理知識(shí)”（以下簡(jiǎn)稱危機(jī)的管理）作為題項(xiàng)來測(cè)度企業(yè)的危機(jī)防范意識(shí)。

早期對(duì)市場(chǎng)導(dǎo)向的研究主要集中于概念性的探討，強(qiáng)調(diào)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷觀念的執(zhí)行、對(duì)顧客的關(guān)注，以及市場(chǎng)營(yíng)銷部門對(duì)整個(gè)組織的戰(zhàn)略重要性。20世紀(jì)90年代，Narver和Slater[9]以及Kohli和Jaworski[10]分別從組織文化和行為角度給出了市場(chǎng)導(dǎo)向的操作化定義并開發(fā)出了相關(guān)量表。Narver和Slater的量表稱為MKTOR量表，該量表嘗試從顧客導(dǎo)向、競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向和跨部門協(xié)調(diào)等三個(gè)方面對(duì)市場(chǎng)導(dǎo)向進(jìn)行測(cè)度。Kohli和Jaworski的量表稱為MARKOR量表，該量表的測(cè)度內(nèi)容主要包括市場(chǎng)情報(bào)的產(chǎn)生、市場(chǎng)情報(bào)在組織中的傳播和組織對(duì)市場(chǎng)情報(bào)的反應(yīng)等三個(gè)方面。目前，MKTOR量表和MARKOR量表是測(cè)評(píng)市場(chǎng)導(dǎo)向最為流行的量表。由于本文屬于企業(yè)戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的研究，對(duì)市場(chǎng)導(dǎo)向的測(cè)度應(yīng)側(cè)重于顧客、競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)調(diào)，因而本文借鑒并簡(jiǎn)化了MKTOR量表，用“顧客導(dǎo)向、競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向、跨部門協(xié)調(diào)”這三個(gè)題項(xiàng)來測(cè)度企業(yè)的市場(chǎng)導(dǎo)向。

創(chuàng)新精神是企業(yè)家精神的核心。根據(jù)焦鋒和雍克勤[11]的觀點(diǎn)，創(chuàng)新精神是一種勇于拋棄舊思想、舊事物，創(chuàng)立新思想、新事物的精神。本文借鑒蔣春燕和趙曙明[12]對(duì)企業(yè)創(chuàng)新精神測(cè)度的思路，在進(jìn)行企業(yè)調(diào)研的基礎(chǔ)上，以“引進(jìn)新產(chǎn)品、開拓新產(chǎn)品范圍、開發(fā)新市場(chǎng)、進(jìn)入新技術(shù)領(lǐng)域”這四個(gè)題項(xiàng)測(cè)度企業(yè)的創(chuàng)新精神。

本文的因變量是家族企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力。近年來，創(chuàng)業(yè)問題研究和動(dòng)態(tài)能力研究也日益發(fā)展成為緊密相關(guān)的兩個(gè)研究領(lǐng)域。Zhou和Li[13]認(rèn)為如何在快速變化的環(huán)境中抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)，并更新資源以保持與環(huán)境的一致性，是創(chuàng)業(yè)能力理論試圖解決的最核心問題。馬鴻佳等[14]也在研究中指出近年來動(dòng)態(tài)能力逐漸成為創(chuàng)業(yè)問題研究領(lǐng)域關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)。本文正是嘗試將這兩個(gè)領(lǐng)域關(guān)聯(lián)起來。

Teece等學(xué)者提出的動(dòng)態(tài)能力理論為企業(yè)適應(yīng)動(dòng)態(tài)復(fù)雜的外部環(huán)境提供了一個(gè)比較系統(tǒng)的理論分析框架。然而現(xiàn)有關(guān)于動(dòng)態(tài)能力研究主要將動(dòng)態(tài)能力視為一種“能力”、“慣例”、“過程”或者“模式”。Teece等 [1]將其界定為企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境變化能力，認(rèn)為研究動(dòng)態(tài)能力需結(jié)合組織過程視角，從慣例構(gòu)建、重構(gòu)、機(jī)會(huì)開發(fā)等方面展開；Eisenhardt和Martin[2]認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力是“一個(gè)具體的、可辨認(rèn)的戰(zhàn)略或組織過程”，發(fā)展動(dòng)態(tài)能力即“需要在不同的環(huán)境特征中開發(fā)出不同特征的具體能力”（如產(chǎn)品開發(fā)、戰(zhàn)略聯(lián)盟、生產(chǎn)采購(gòu)、營(yíng)銷等）；Zollo和Winter[4]認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力是“一種經(jīng)學(xué)習(xí)后穩(wěn)定的集體模式”，該模式有助于組織系統(tǒng)地形成或修改運(yùn)營(yíng)慣例以提高效率；Vanpoucke等[20]認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力是“企業(yè)通過整合、重組獲得和釋放資源匹配市場(chǎng)變化的過程”；杜小民等[21]嘗試從戰(zhàn)略與創(chuàng)業(yè)融合視角探討動(dòng)態(tài)能力，并在其研究中提出“機(jī)會(huì)資源一體化能力”概念以體現(xiàn)動(dòng)態(tài)能力內(nèi)涵中機(jī)會(huì)與資源相匹配的特性。這些界定雖然強(qiáng)調(diào)了動(dòng)態(tài)性，卻由于過于抽象而阻礙了對(duì)動(dòng)態(tài)能力的識(shí)別和測(cè)度。事實(shí)上，這已成為阻礙動(dòng)態(tài)能力理論進(jìn)一步發(fā)展和完善的主要制約因素，也是導(dǎo)致這一理論一度被爭(zhēng)議和置疑的主要原因。

為了解決動(dòng)態(tài)能力理論的普適性問題，近年來對(duì)動(dòng)態(tài)能力的量化研究和實(shí)證研究逐漸成為一個(gè)新的研究焦點(diǎn)。如Caloghirou等[22]在深入調(diào)查希臘制造企業(yè)的基礎(chǔ)上，建立了用學(xué)習(xí)能力、協(xié)調(diào)能力與變革能力來測(cè)量動(dòng)態(tài)能力的模型。Schreyogg和Kliesch-Eherl[23]以整合協(xié)調(diào)、學(xué)習(xí)、重構(gòu)與轉(zhuǎn)變?nèi)齻€(gè)構(gòu)面來衡量企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力。Pavlou和Sawy[24]把新產(chǎn)品開發(fā)背景下的動(dòng)態(tài)能力的構(gòu)面歸納為適應(yīng)能力、吸收能力和創(chuàng)新能力三個(gè)方面。Prieto 等[25]認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力包含知識(shí)產(chǎn)生、知識(shí)集成和知識(shí)重構(gòu)三個(gè)構(gòu)面，并基于此提出了一個(gè)動(dòng)態(tài)能力的測(cè)度量表，用以討論新產(chǎn)品開發(fā)過程中的動(dòng)態(tài)能力。Danneels [26]運(yùn)用案例研究法分析了科羅娜公司，將杠桿利用現(xiàn)有資源、創(chuàng)造新資源、獲取外部資源、釋放已有資源作為企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力。Makkonen等[27]將重構(gòu)能力（包括重新配置、利用和學(xué)習(xí)三個(gè)細(xì)分的能力維度）和革新能力（包括感知和捕捉、知識(shí)創(chuàng)造、及知識(shí)整合三個(gè)細(xì)分的能力維度）視為企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力，并通過多案例分析，驗(yàn)證了動(dòng)態(tài)能力有助于企業(yè)適應(yīng)新環(huán)境的觀點(diǎn)。國(guó)內(nèi)學(xué)者如鄧少均和焦豪[28]探討了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型背景下的動(dòng)態(tài)能力，認(rèn)為企業(yè)動(dòng)態(tài)能力包括：環(huán)境洞察能力、學(xué)習(xí)吸收能力、變革更新能力、整合重構(gòu)能力四個(gè)構(gòu)面。董保寶和李白楊[29]將動(dòng)態(tài)能力劃分為五個(gè)維度：戰(zhàn)略隔絕機(jī)制、環(huán)境適應(yīng)能力、變革能力、整合資源能力和學(xué)習(xí)能力。杜丹麗等[30]從信息感知能力、資源整合能力兩個(gè)維度對(duì)動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行了測(cè)量。本文借鑒Eisenhardt和Martin[15]的觀點(diǎn)視動(dòng)態(tài)能力為一系列特定的、可識(shí)別的過程，嘗試從戰(zhàn)略管理實(shí)踐的角度構(gòu)建家族企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的測(cè)量維度。

從戰(zhàn)略管理實(shí)踐的角度來看，對(duì)家族企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力研究可以具體化為兩個(gè)不同的階段，即企業(yè)的戰(zhàn)略期和運(yùn)營(yíng)期。戰(zhàn)略期的動(dòng)態(tài)能力主要表現(xiàn)為對(duì)戰(zhàn)略的快速調(diào)整能力，即企業(yè)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整和改變先前制定的企業(yè)戰(zhàn)略的能力，可以通過兩個(gè)具體的維度來測(cè)量——實(shí)時(shí)信息獲取和主導(dǎo)邏輯突破。實(shí)時(shí)信息獲取是指企業(yè)能夠即時(shí)獲取有效外部信息的能力，本質(zhì)上是一種信息搜尋機(jī)制，是企業(yè)快速響應(yīng)外部環(huán)境變化的基礎(chǔ)。在傳統(tǒng)戰(zhàn)略管理理論中，通常把外部環(huán)境劃分為宏觀環(huán)境、行業(yè)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等三個(gè)層面，因而本文以“宏觀信息獲取、行業(yè)信息獲取、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息獲取”這三個(gè)題項(xiàng)測(cè)度企業(yè)的時(shí)實(shí)信息獲取能力。因此，本文提出如下假設(shè)：企業(yè)家精神中的危機(jī)意識(shí)有利于企業(yè)信息搜尋機(jī)制的建立和完善。因此，提出如下假設(shè)：

H1：危機(jī)意識(shí)對(duì)實(shí)時(shí)信息獲取有正向影響。

主導(dǎo)邏輯是存在于管理者頭腦中的強(qiáng)勢(shì)邏輯。，陳立新和張玉利[31]在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上指出它本質(zhì)上是一種認(rèn)知?jiǎng)傂?。根?jù)North[16]的觀點(diǎn)，主導(dǎo)邏輯是對(duì)企業(yè)前一階段成長(zhǎng)或成功經(jīng)驗(yàn)的慣例化和程序化，有利于企業(yè)成功模式和成長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)的復(fù)制和固化，在穩(wěn)定的環(huán)境中，對(duì)企業(yè)的發(fā)展是一種有利因素。然而，一旦形成主導(dǎo)邏輯，企業(yè)便習(xí)慣于采用慣例化方法解決問題，從而形成路徑依賴。在動(dòng)態(tài)環(huán)境中，路徑依賴會(huì)降低企業(yè)的環(huán)境適應(yīng)能力，導(dǎo)致生存危機(jī)。主導(dǎo)邏輯突破是指企業(yè)在整合內(nèi)外信息的基礎(chǔ)上擺脫路徑依賴，實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有戰(zhàn)略的調(diào)整和改變。本文以“信息整合機(jī)制完善性、信息整合程度、現(xiàn)戰(zhàn)略與環(huán)境適應(yīng)程度、根據(jù)環(huán)境變化戰(zhàn)略調(diào)整、對(duì)以往戰(zhàn)略沿襲程度”這五個(gè)題項(xiàng)來測(cè)度企業(yè)的主導(dǎo)邏輯突破能力。因此，本文企業(yè)家精神中的市場(chǎng)導(dǎo)向有利于企業(yè)根據(jù)環(huán)境變化突破主導(dǎo)邏輯、實(shí)現(xiàn)快速戰(zhàn)略調(diào)整。因此，提出如下假設(shè)：

H2：市場(chǎng)導(dǎo)向?qū)χ鲗?dǎo)邏輯突破有正向影響。

運(yùn)營(yíng)期的動(dòng)態(tài)能力主要表現(xiàn)為對(duì)戰(zhàn)略的快速執(zhí)行能力，即通過有效組織和精心管理，將調(diào)整后的戰(zhàn)略迅速付諸實(shí)踐。本文參考Sanchez[17]和錢亞鵬等[18]的思想，將其劃分為新戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性、新戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的效率性兩個(gè)具體維度。其中新戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性主要是指新戰(zhàn)略開始后，企業(yè)在生產(chǎn)、質(zhì)量和利潤(rùn)方面是否能夠?qū)崿F(xiàn)平穩(wěn)過渡，新戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的效率性主要包括新戰(zhàn)略開始后企業(yè)資源和組織結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換效率。本文以“新戰(zhàn)略開始后生產(chǎn)穩(wěn)定、新戰(zhàn)略開始后質(zhì)量穩(wěn)定、新戰(zhàn)略開始后利潤(rùn)穩(wěn)定”這三個(gè)題項(xiàng)來測(cè)度企業(yè)新戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性；以“新戰(zhàn)略的資金保障、新戰(zhàn)略的物資保障、新戰(zhàn)略的技術(shù)保障、新戰(zhàn)略的人力資源保障、新戰(zhàn)略的組織結(jié)構(gòu)保障”這五個(gè)題項(xiàng)來測(cè)度企業(yè)新戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的效率性。因此，本文企業(yè)家精神中的危機(jī)意識(shí)和創(chuàng)新精神有利于新戰(zhàn)略開始后企業(yè)在生產(chǎn)、質(zhì)量、利潤(rùn)方面實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過渡。因此，提出如下假設(shè)：

H3：危機(jī)意識(shí)對(duì)新戰(zhàn)略執(zhí)行的穩(wěn)定性有正向影響。

H4：創(chuàng)新精神對(duì)新戰(zhàn)略執(zhí)行的穩(wěn)定性有正向影響。

資源是企業(yè)戰(zhàn)略得以執(zhí)行的基礎(chǔ)。由于資源的形成和發(fā)展具有路徑依賴特征，隨著企業(yè)的成長(zhǎng)，資源剛性日益顯露。當(dāng)企業(yè)試圖把調(diào)整后的戰(zhàn)略付諸實(shí)施的時(shí)候，新戰(zhàn)略思想的貫徹和實(shí)施需要柔性的資源作支撐。此時(shí)資源的剛性會(huì)成為新戰(zhàn)略執(zhí)行的主要制約因素。企業(yè)家精神中的市場(chǎng)導(dǎo)向和創(chuàng)新精神有利于克服資源的剛性，從而增強(qiáng)新戰(zhàn)略執(zhí)行的穩(wěn)定性和效率性。因此，本文提出如下假設(shè)：

H5：市場(chǎng)導(dǎo)向?qū)π聭?zhàn)略執(zhí)行的效率性有正向影響。

H6：創(chuàng)新精神對(duì)新戰(zhàn)略執(zhí)行的效率性有正向影響。

量表均采用7點(diǎn)量表法，各變量的信度和效度分析結(jié)果如表1所示。表中測(cè)量題項(xiàng)“對(duì)以往戰(zhàn)略沿襲程度”CITC指數(shù)（題項(xiàng)—總體相關(guān)系數(shù)）為0311，且刪除這個(gè)測(cè)量題項(xiàng)后，相應(yīng)的α系數(shù)從0761上升到0787，因而將這個(gè)測(cè)量題項(xiàng)予以刪除。測(cè)量題項(xiàng)“危機(jī)的管理”CITC指數(shù)為0378，且刪除這個(gè)測(cè)量題項(xiàng)后，相應(yīng)的α系數(shù)從0665上升到0704，因而將這個(gè)測(cè)量題項(xiàng)予以刪除。除此之外，本文設(shè)計(jì)的量表中，所有其他24個(gè)題項(xiàng)—總體相關(guān)系數(shù)均大于0400，同時(shí)所有7個(gè)變量的Cronbachα系數(shù)均大于0650，并且刪除其他任何一個(gè)測(cè)量題項(xiàng)，都將會(huì)降低一致性指數(shù)。據(jù)此判斷，本文設(shè)計(jì)的量表中各題項(xiàng)之間具有較好的內(nèi)部一致性。

驗(yàn)證性因子分析表明：各標(biāo)準(zhǔn)化因子負(fù)荷均大于0500，且t值均在p<0001的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)；各變量的建構(gòu)系數(shù)均大于0700，平均方差A(yù)VE均在0500以上，可見驗(yàn)證性因子模型具有良好的效度和信度。因變量動(dòng)態(tài)能力驗(yàn)證性因子分析的擬合指數(shù)為：X2/df= 1778， RMSEA=0077，GFI=0890，NFI=0912， IFI=0960 ，CFI=0959； 自變量企業(yè)家精神驗(yàn)證性因子分析的擬合指數(shù)為：X2/df=1870，RMSEA=0076， GFI=0901， NFI=0892， IFI=0914， CFI=0913?？梢娬w因子模型擬合良好。

三、研究方法

1數(shù)據(jù)收集

本文以浙江家族企業(yè)作為調(diào)研數(shù)據(jù)來源。原因在于浙江是中國(guó)家族企業(yè)發(fā)展最早、最成熟的省份之一。改革開放以來，通過積極引進(jìn)外資，大力發(fā)展加工貿(mào)易，浙江家族企業(yè)獲得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展。這些家族企業(yè)對(duì)推動(dòng)浙江和全國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。進(jìn)入21世紀(jì)之后，面對(duì)處于產(chǎn)業(yè)鏈高端的國(guó)際知名企業(yè)和生產(chǎn)成本更低國(guó)家的企業(yè)帶來的雙重競(jìng)爭(zhēng)壓力，浙江又成為國(guó)內(nèi)最早啟動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略的省份之一。近年來，浙江積極利用結(jié)構(gòu)調(diào)整的倒逼壓力，在推進(jìn)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面取得了較好的成效。因此，使用浙江家族企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)研究中國(guó)家族企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中的動(dòng)態(tài)能力問題具有較好的代表性。

在數(shù)據(jù)收集上，由于家族企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力很難用公開的、定量的資料測(cè)量出來，本文采用問卷調(diào)查來收集數(shù)據(jù)。在問卷設(shè)計(jì)上采用Likert 7級(jí)量表對(duì)家族企業(yè)動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行度量，即用7個(gè)問題選項(xiàng)表示被試者認(rèn)可程度，其在問卷中的表述依次為：1非常不同意；2比較不同意；3有點(diǎn)不同意；4一般；5有點(diǎn)同意；6比較同意；7非常同意。

根據(jù)Churchill等[35]對(duì)量表開發(fā)和問卷設(shè)計(jì)和建議，本研究的問卷設(shè)計(jì)經(jīng)歷了以下階段：大量閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，在此基礎(chǔ)上結(jié)合企業(yè)實(shí)地調(diào)研的結(jié)果，形成初稿；與課題組成員以及國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域?qū)＜医涣饔懻摬⑿抻唵柧?；與企業(yè)高級(jí)管理人員溝通，并根據(jù)其建議再次修訂問卷，確保措辭通俗易懂；進(jìn)行預(yù)測(cè)試，并根據(jù)測(cè)試結(jié)果進(jìn)一步調(diào)整語言表達(dá)方式，形成終稿。

由于調(diào)研內(nèi)容涉及到企業(yè)的戰(zhàn)略管理層面，調(diào)研問卷要求由企業(yè)的中高層管理人員作答。為保證調(diào)研的順利進(jìn)行以及提高問卷的回收率，在查閱浙江民營(yíng)企業(yè)名錄的同時(shí)充分考慮了可以利用的社會(huì)關(guān)系資源：首先在校園中招募學(xué)生調(diào)研員，經(jīng)過面談篩選共選擇了營(yíng)銷專業(yè)和國(guó)際商務(wù)專業(yè)8名浙江籍高年級(jí)在校生并對(duì)他們進(jìn)行集中培訓(xùn)；然后結(jié)合企業(yè)名錄、課題組成員和學(xué)生的社會(huì)資源確定被調(diào)研企業(yè)名單和分工；最后分配學(xué)生利用暑假時(shí)間采用實(shí)地走訪的形式完成了問卷的發(fā)放與回收。共發(fā)放問卷400份，回收251份，有效問卷225份，回收率 628%，有效回收率563%。

2分析方法

結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）是社會(huì)科學(xué)中分析和解釋不能直接測(cè)量變量之間因果關(guān)系的一種常用方法。本文首先用SPSS210軟件做描述性統(tǒng)計(jì)分析并檢驗(yàn)測(cè)量題項(xiàng)的合理性；然后利用結(jié)構(gòu)方程分析軟件AMOS210進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，并對(duì)模型擬合結(jié)果進(jìn)行分析。

關(guān)于結(jié)構(gòu)方程所要求的樣本量，學(xué)術(shù)界尚未達(dá)成一致。Gerbing和Anderson[19]認(rèn)為樣本至少要有150個(gè)。Hair等[20]建議合適的樣本數(shù)量應(yīng)介于100和 400 之間。而Gorsuch[21]則認(rèn)為樣本量的大小應(yīng)達(dá)到測(cè)量題項(xiàng)的5倍以上，最好達(dá)到10∶1。本文共設(shè)計(jì)了7個(gè)變量、26個(gè)測(cè)量題項(xiàng)， 225個(gè)樣本量完全可以滿足本文的研究需要。

在模型擬合度評(píng)估方面，AMOS是以卡方統(tǒng)計(jì)量來進(jìn)行檢驗(yàn)的，一般卡方值P>005，即意味著模型具有良好的擬合度。但由于卡方統(tǒng)計(jì)量很容易受樣本大小的影響，除了卡方統(tǒng)計(jì)量之外，通常還需要考慮其他擬合度指標(biāo)。本文采用絕對(duì)擬合度指標(biāo)和增值擬合度指標(biāo)從兩個(gè)方面對(duì)模型的擬合度進(jìn)行了評(píng)估。其中，采用的絕對(duì)擬合度指標(biāo)包括：X2/df ，即卡方除以自由度，小于3表示模型可以接受，越接近0表示該模型擬合度越好；GFI，即擬合優(yōu)度指數(shù)，越接近1表示該模型擬合度越好； RMSEA，即近似誤差均方根，越接近0表示該模型擬合度越好。采用的增值擬合度指標(biāo)包括：NFI（標(biāo)準(zhǔn)擬合指數(shù)），IFI（增量擬合指數(shù)），TLI（塔克劉易斯指數(shù)），CFI（比較擬合指數(shù)）等。增值擬合度指標(biāo)越接近1表示該模型擬合度越好。

3樣本特征

本文還對(duì)樣本企業(yè)的企業(yè)年齡、員工人數(shù)、企業(yè)所處生命周期階段和產(chǎn)業(yè)屬性等控制變量進(jìn)行了分組，如表2所示。

四、實(shí)證分析

1描述性統(tǒng)計(jì)

使用SPSS210對(duì)各變量進(jìn)行簡(jiǎn)單的描述性分析，得到所有7個(gè)變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)，如表3所示。

企業(yè)家精神的構(gòu)成維度，危機(jī)意識(shí)和市場(chǎng)導(dǎo)向、危機(jī)意識(shí)和創(chuàng)新精神、市場(chǎng)導(dǎo)向和創(chuàng)新精神之間的相關(guān)系數(shù)略高于05；動(dòng)態(tài)能力的構(gòu)成維度，實(shí)時(shí)信息獲取和新戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性、主導(dǎo)邏輯突破和新戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的效率性、新戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和新戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的效率性之間的相關(guān)系數(shù)也略高于05，表明這些變量之間具有較顯著的相關(guān)性。主要原因可能在于企業(yè)戰(zhàn)略管理系統(tǒng)內(nèi)部各要素間存在廣泛的關(guān)聯(lián)性，需要在以后的變量設(shè)計(jì)中考慮這一問題并加以改進(jìn)。

2模型的擬合與修正

使用AMOS210對(duì)結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行分析，初步擬合結(jié)果如表4所示。從絕對(duì)擬合指標(biāo)來看，X2/df等于3473，大于3，P等于0000，在拒絕域范圍之內(nèi)；RMSEA等于0105，大于0080的接受值；GFI等于0738，低于0900的理想值。從相對(duì)擬合指標(biāo)來看，NFI、IFI、TLF和CFI均小于0900的理想值。因此，該模型必須加以修正。

X2 （244）=847532，p=0000，X2/df=3473，RMSEA=0105，

GFI=0738，NFI=0735，IFI=0796，TLF=0767，CFI=0794

結(jié)構(gòu)方程模型運(yùn)行的默認(rèn)狀態(tài)是將誤差項(xiàng)之間視為相互獨(dú)立的關(guān)系，而在實(shí)踐中，企業(yè)戰(zhàn)略管理系統(tǒng)內(nèi)部各要素間存在廣泛的關(guān)聯(lián)性，這可能是導(dǎo)致初步模型擬合度偏低的主要原因。故修正思路為：比較MI（Modification Indices）值，結(jié)合戰(zhàn)略管理實(shí)際，逐步釋放限制條件，即在誤差項(xiàng)之間建立關(guān)聯(lián)，以提高擬合度。

本文逐一在以下誤差項(xiàng)之間建立雙向關(guān)聯(lián)，并導(dǎo)入數(shù)據(jù)重新擬合：新戰(zhàn)略的物資保障和新戰(zhàn)略的人力資源保障，顧客導(dǎo)向和信息整合機(jī)制完善性，信息整合機(jī)制完善性和新戰(zhàn)略的物資保障，新戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和新戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的效率性，主導(dǎo)邏輯突破和新戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性，實(shí)時(shí)信息獲取和主導(dǎo)邏輯突破，新戰(zhàn)略開始后生產(chǎn)穩(wěn)定性和引進(jìn)新產(chǎn)品，競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向和根據(jù)環(huán)境變化戰(zhàn)略調(diào)整，新戰(zhàn)略開始后質(zhì)量穩(wěn)定和新戰(zhàn)略的人力資源保障。擬合后的結(jié)果如表5所示。

模型中各路徑系數(shù)相應(yīng)的SE 均為正值，CR值均大于1960的參考值，且在p<0001和P<005的水平上具有統(tǒng)計(jì)顯著性。

從絕對(duì)擬合指標(biāo)來看，X2/df等于2334，小于3，在可接受的范圍之內(nèi)；RMSEA等于0079，小于0100的接收值；GFI等于0827，略小于但接近0900的理想值。從相對(duì)擬合指標(biāo)來看，NFI、IFI、TLF和CFI略小于但均非常接近0900的理想值?？紤]到本文的探索性，可以認(rèn)為整體因子模型擬合良好。故將修正后的模型作為最終的確定模型。

五、結(jié)論

本文的研究假設(shè)基本得到了證實(shí)：在企業(yè)家精神的構(gòu)成維度中，危機(jī)意識(shí)對(duì)實(shí)時(shí)信息獲取和新戰(zhàn)略執(zhí)行的穩(wěn)定性具有顯著的正向影響，市場(chǎng)導(dǎo)向?qū)χ鲗?dǎo)邏輯突破和新戰(zhàn)略執(zhí)行的效率性具有顯著的正向影響，創(chuàng)新精神對(duì)新戰(zhàn)略執(zhí)行的穩(wěn)定性和新戰(zhàn)略執(zhí)行的效率性具有顯著的正向影響。

本文的研究結(jié)論表明：企業(yè)家精神對(duì)家族企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力具有顯著正向影響，是轉(zhuǎn)型升級(jí)背景下促使中國(guó)家族企業(yè)發(fā)展的動(dòng)態(tài)能力，是實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要激活機(jī)制。企業(yè)家精神的培育和傳承機(jī)制是促使中國(guó)家族企業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)能力、實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一條重要路徑。后續(xù)研究可以從實(shí)證研究和理論研究?jī)蓚€(gè)方面深入探討這一路徑的具體來源和策略。

由于自身具有的隱性知識(shí)特征，企業(yè)家精神的培養(yǎng)傳承問題在全球范圍內(nèi)都是一個(gè)難題。企業(yè)家是企業(yè)家精神的人格化主體，企業(yè)家精神是企業(yè)家的核心內(nèi)涵，無論從理論還是從實(shí)踐的角度來看，解決企業(yè)家的來源和激勵(lì)問題都是解決企業(yè)家精神培育和傳承問題的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。具體而言，解決企業(yè)家精神的培育和傳承問題應(yīng)該側(cè)重于三種機(jī)制的構(gòu)建和完善：企業(yè)家選任機(jī)制、企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制和企業(yè)家培育機(jī)制。首先，通過建立和完善企業(yè)家篩選與淘汰機(jī)制，確保將真正富有企業(yè)家精神和企業(yè)家潛質(zhì)的人安排到企業(yè)家崗位上。其次，通過有效的企業(yè)內(nèi)部和外部激勵(lì)機(jī)制，最大限度地激發(fā)創(chuàng)業(yè)者和繼任者完成傳承的主觀意愿，促進(jìn)兩代領(lǐng)導(dǎo)人在傳承界面上的順利交接。最后，通過積極構(gòu)建企業(yè)家知識(shí)共享平臺(tái)，精心設(shè)計(jì)企業(yè)家知識(shí)共享機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)家默會(huì)知識(shí)的顯性化和社會(huì)化。

本文基于浙江家族企業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)家族企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力生成機(jī)理研究具有一定的代表性，在此基礎(chǔ)上可以進(jìn)一步擴(kuò)大調(diào)研范圍，增加對(duì)其他省份家族企業(yè)數(shù)據(jù)的收集和分析，以進(jìn)一步驗(yàn)證研究結(jié)論的普適性。

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（責(zé)任編輯：鄧菁）