新時期企業(yè)法律風險控制體系的建立

張蕾

摘要：在現(xiàn)代經(jīng)濟的高速發(fā)展下，市場的競爭程度相比較以往而言更加劇烈，導致整個市場的法律環(huán)境出現(xiàn)一定程度的變化，傳統(tǒng)的企業(yè)法律已經(jīng)不能適應現(xiàn)代社會發(fā)展的需求，極易造成企業(yè)額外的經(jīng)濟損失。需要注意的是，企業(yè)法律涉及的內(nèi)容與模式相對較廣，且企業(yè)法律風險是有別于一般市場風險的另一種模式，可以進行有效控制欲防御，基于此，在現(xiàn)代經(jīng)濟社會環(huán)境中為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)設一種良好的風險控制體系是必要的。

關鍵詞：企業(yè)法律；風險控制；新時期

中圖分類號：D922.29 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）004-000316-01

前言

企業(yè)法律風險是企業(yè)在正常經(jīng)濟運行的過程中，因各種內(nèi)外因素的影響而帶來的法律糾紛問題，在某種程度上，企業(yè)法律風險直接決定了企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定程度，因此，在現(xiàn)代化市場發(fā)展環(huán)境中，如何更好的實現(xiàn)對潛在與顯在的企業(yè)法律風險進行控制是現(xiàn)代國家推動市場良性發(fā)展的主要課題之一，這就有必要在現(xiàn)代化市場發(fā)展條件下，建立一套完整的企業(yè)法律風險控制體系，以此來應對市場競爭中容易出現(xiàn)的復雜情況。

一、企業(yè)法律風險概論

企業(yè)在正常經(jīng)濟運行中會受到內(nèi)外因素的多種影響，這種影響會導致企業(yè)陷入某種法律糾紛當中，即企業(yè)的實際行為并不符合現(xiàn)社會的基本法律，最終導致企業(yè)的最終行為結(jié)果并不能達到企業(yè)運行的預期標準而不得不承擔一定的法律責任。需要注意的是，企業(yè)法律風險存在一定的動態(tài)性，即這種風險是隨著不同影響因素變化而產(chǎn)生相應的變化，因此，很多在正常運行的企業(yè)并不能很好的挖掘企業(yè)所面臨的相應問題，如果過分讓此種危險擴展，就會導致風險直接轉(zhuǎn)化為危害，甚至促使企業(yè)破產(chǎn)。企業(yè)法律風險是可以控制的，但如果轉(zhuǎn)變?yōu)槲：秃茈y采取必要措施進行控制。

企業(yè)法律風險是現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展過程中必不可少的附帶物，某些企業(yè)采用相應措施將其規(guī)避，而某些企業(yè)沒有對此風險予以相應重視，最終導致風險實際化，而根據(jù)風險的根源，可以將其劃分為多種類型，包括因企業(yè)發(fā)展環(huán)境出現(xiàn)的風險、因企業(yè)出現(xiàn)違規(guī)行為出現(xiàn)的風險、因企業(yè)在經(jīng)營過程中存在明顯的不正當行為而出現(xiàn)的風險等內(nèi)容。企業(yè)法律的環(huán)境風險是一種潛在風險，即企業(yè)在運營與發(fā)展的過程中并沒有形成一個穩(wěn)定、安全、有效的法律保護環(huán)境，而最終衍生出企業(yè)法律危害性行為，此種風險僅僅依靠企業(yè)自身手段是不能可控制的，需要借助多方力量共同加以控制。企業(yè)存在的某些違規(guī)行為等自主性行為而引發(fā)的法律風險問題是一種企業(yè)內(nèi)在風險，主要是因企業(yè)的內(nèi)部管理團隊的相關法律意識淡薄，導致整個企業(yè)行為表現(xiàn)出明顯的冒進傾向，這種風險主要是由企業(yè)自身管理缺陷引起的，此風險可以通過企業(yè)自身力量的改進而更好的建立起一套更加完善的法律風控體系，從本質(zhì)上完善企業(yè)抵御風險能力。

二、企業(yè)法律風險出現(xiàn)的原因

企業(yè)法律風險是伴隨企業(yè)出現(xiàn)與發(fā)展過程中的附帶物，是企業(yè)經(jīng)營的必然現(xiàn)象，主要是由內(nèi)外部因素共同作用引起的，由外部因素引起的風險是一種社會風險，這種風險很難控制，相反，由內(nèi)部因素引起的風險則是一種可控性風險，可以依靠制度與行為手段加以預防，在現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展過程中更加注重后者風控體系的建立，而引發(fā)其風險的因素主要表現(xiàn)為以下兩種：

一方面，企業(yè)在經(jīng)營過程中所建立的管理目標存在一定的定位偏差，在現(xiàn)代經(jīng)濟社會的沖擊下更加注重短期內(nèi)獲得的經(jīng)濟效益?，F(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展主要注重在短期內(nèi)獲得最大經(jīng)濟效益，而企業(yè)成本投入?yún)s相對最小，這種急功近利的經(jīng)濟性行為雖然可以讓企業(yè)短期內(nèi)獲得最佳經(jīng)濟效益，但會促使企業(yè)在隨后的發(fā)展過程中為了獲得更加的經(jīng)濟效益做出違規(guī)冒進行為。

另一方面，企業(yè)內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)更加注重企業(yè)整體經(jīng)濟效益的獲得，而真正實現(xiàn)的管理職能相對有限。企業(yè)法律風控體系應該與企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展同步進行，但是我國企業(yè)發(fā)展正處于成長期，并沒有形成等同于國外發(fā)達國家一般更加全面的企業(yè)法律控制管理體系，導致企業(yè)在經(jīng)營過程中對此方面的工作能力表現(xiàn)相對薄弱。

三、企業(yè)法律風險控制體系建立策略

企業(yè)法律風險控制體系是推動企業(yè)面對日益復雜的市場環(huán)境有效手段，是保證企業(yè)有效發(fā)展的途徑，具體而言包括以下幾個方面：

第一，采取多種方式強化企業(yè)內(nèi)部法律風險意識。企業(yè)應該認識到法律風險對企業(yè)生存與發(fā)展的重要影響意義，從企業(yè)內(nèi)部不斷提高企業(yè)的整體法律風險意識水準，同時，應該采取適當手段在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)造科學、合理的管理模式，帶動整個企業(yè)，包括企業(yè)員工與管理人員將企業(yè)風險管理與控制作為本質(zhì)工作。

第二，學習國外先進的企業(yè)管理經(jīng)驗建立科學、合理的管理體系。首先根據(jù)企業(yè)發(fā)展模式與階段，設定本企業(yè)特定的風險識別體系，并對此做出適當風險防控工作部署，形成一套相對有效、完整的風險問題處理應急方案；其次，企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)一批具有較高水準的風險控制與測評人員，當發(fā)現(xiàn)企業(yè)正處于風險運行模式中，應該在最短時間內(nèi)提出積極有效的解決方案；最后，最終提出的解決方案必須經(jīng)過實驗與審查，最終獲得授權(quán)后才能實際實施。

第三，構(gòu)建法律風險管理責任體系，提高法律風險控制的有效性。當前，企業(yè)法律風險管理控制的缺失，很大程度上在于管理責任系統(tǒng)不完善，存在職責不明確，管理缺乏協(xié)調(diào)統(tǒng)一。首先，分層管理。企業(yè)基于自身發(fā)展的需求，將縱向組織結(jié)構(gòu)氛圍戰(zhàn)略層、管理層和執(zhí)行層，并明確各層的職責。如，戰(zhàn)略層，旨在法律風險管理戰(zhàn)略及目標的制定；其次，分類管理。企業(yè)未有效解決橫向組織部門所形成的法律風險，對不同部門進行分類管理，強化各部門之間的協(xié)調(diào)性。同時優(yōu)化企業(yè)法律風險管理模式，企業(yè)必須全面系統(tǒng)梳理各項業(yè)務流程，在企業(yè)的行政管理、財務管理、經(jīng)營管理、人力資源管理以及質(zhì)量安全管理等管理流程中要制定相應的法律風險控制措施。特別是關鍵的法律風險源流程環(huán)節(jié)，由法律顧問通過流程表單、流程憑證等進行法律審核和采取風險控制措施，不僅能夠規(guī)范管理，提高管理效率，更重要的是以制度形式將法律風險防控的方法和措施固化到各項工作的業(yè)務程序，減少疏漏，防止不必要的法律風險發(fā)生。

四、結(jié)論

綜上所述，現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展需要在一個相對可控、科學、平等的競爭環(huán)境中，但是在現(xiàn)代社會的沖擊下，企業(yè)為了獲得更大的經(jīng)濟利益容易做出違規(guī)冒進行為，這就將企業(yè)直接置于違法行列，因此，為了更好地推動國家現(xiàn)代化的發(fā)展，就要從企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)對企業(yè)法律風險的控制。