孫懿靖

摘 要：行業(yè)協(xié)會(huì)作為政府和市場(chǎng)之間的緩沖帶，其行為自律和準(zhǔn)入自律作用的實(shí)現(xiàn)影響著能否更好處理兩者之間的關(guān)系。行業(yè)協(xié)會(huì)強(qiáng)化行業(yè)內(nèi)成員的共同利益、取得其合法性基礎(chǔ)、內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)良好以及政府的監(jiān)管和制裁是行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)現(xiàn)其自律作用的重要條件。

關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會(huì)；自律；中介地位；實(shí)現(xiàn)條件

一、行業(yè)協(xié)會(huì)自律概述

（一）行業(yè)協(xié)會(huì)的概述

行業(yè)協(xié)會(huì)，是中介組織的一種。對(duì)國(guó)家來(lái)講：既是管理的對(duì)象之一，又是國(guó)家管理市場(chǎng)主體的輔助力量和傳導(dǎo)中介；而對(duì)市場(chǎng)主體來(lái)講：某種程度上既是自己實(shí)現(xiàn)利益的助力，在某些領(lǐng)域中又是自己的管理者。①它具有雙重性格特征，在經(jīng)濟(jì)法實(shí)現(xiàn)機(jī)制中，是介于國(guó)家和市場(chǎng)主體之間的輔助管理主體。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，由于國(guó)家包攬了一切經(jīng)濟(jì)調(diào)控權(quán)力，客觀上不存在中介自律組織發(fā)揮作用的空間。而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，社會(huì)和國(guó)家適度分離，社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中存在游離于國(guó)家直接控制和干預(yù)的相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域。由于國(guó)家對(duì)市場(chǎng)秩序的整合更多體現(xiàn)在宏觀性和一般性上，在相對(duì)細(xì)致的專業(yè)性領(lǐng)域中，國(guó)家資源的進(jìn)入往往顯得力有不逮，所以就需要市場(chǎng)主體自己組織起來(lái)，形成自律整合的力量，對(duì)本行業(yè)部分活動(dòng)進(jìn)行自律性管理。可見，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下行業(yè)協(xié)會(huì)這一中介自律組織的存在具有合理的制度根源，這也是行業(yè)協(xié)會(huì)在經(jīng)濟(jì)法實(shí)現(xiàn)機(jī)制中發(fā)揮作用的邏輯基礎(chǔ)所在。

（二）行業(yè)協(xié)會(huì)的自律作用

行業(yè)協(xié)會(huì)自律作用主要體現(xiàn)在通過行業(yè)協(xié)會(huì)通過內(nèi)部組織機(jī)制的運(yùn)行，規(guī)范組織成員的行為，維持內(nèi)部的良好秩序，并使其與真?zhèn)€社會(huì)的法律秩序相協(xié)調(diào)。自律性是行業(yè)協(xié)會(huì)存在的根本理由。與其相對(duì)的組織成員是處于管理者的地位。具體而言，行業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)自律管理中的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、行為自律

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，從微觀層面上來(lái)看，其實(shí)就是無(wú)數(shù)市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)行為的總和。②在現(xiàn)實(shí)生活中，行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過多種方式對(duì)行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行干預(yù)和管制。

首先，行業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)本行業(yè)的交易習(xí)慣和商業(yè)管理加以整理和確認(rèn)。如保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)可以將大部分的保險(xiǎn)公司便于其日常運(yùn)營(yíng)的、長(zhǎng)期存在的交易習(xí)慣整理成該行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)或者行規(guī)等。這種途徑可以填補(bǔ)相關(guān)法律的空白，使保險(xiǎn)行業(yè)經(jīng)營(yíng)行為效率的提高，有助于浙江省內(nèi)各保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)范化。

其次，行業(yè)協(xié)會(huì)可以為本行業(yè)制定統(tǒng)一的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。工業(yè)化大生產(chǎn)有助于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，標(biāo)準(zhǔn)化在其中所起到的作用不可忽視。但是，要認(rèn)識(shí)到通過制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，能使各經(jīng)營(yíng)者可以通過最高效率最少浪費(fèi)的方式向社會(huì)上的消費(fèi)者提供商品或者服務(wù)，使經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者之間的利益達(dá)到平衡，既能夠方便和規(guī)范經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為，同時(shí)又能夠最大限度的維護(hù)消費(fèi)者的利益，滿足消費(fèi)者的需求。

最后，行業(yè)協(xié)會(huì)可以制定本行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的制定主要體現(xiàn)在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中，且在《反壟斷法》中也有其體現(xiàn)，然而，相對(duì)來(lái)講，這兩部法律是從宏觀和各行業(yè)的共性角度來(lái)制定規(guī)范。而在各行各業(yè)內(nèi)部，因?yàn)槠浣?jīng)營(yíng)模式、消費(fèi)者需求的不同，其不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的體現(xiàn)是有著相當(dāng)大的差異的，此時(shí)，各行業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)自身行業(yè)經(jīng)營(yíng)的具體情況，來(lái)制定更為規(guī)范細(xì)致具體的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。

2、準(zhǔn)入自律

除對(duì)經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)行為的自律也就是行為自律外，一個(gè)行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入市場(chǎng)和離開市場(chǎng)，其對(duì)行業(yè)的影響也是不可忽視的，這都是對(duì)行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)資源的配置。新公司法的修訂，體現(xiàn)以后要對(duì)經(jīng)營(yíng)者“寬進(jìn)嚴(yán)管”進(jìn)行的監(jiān)管思路。因此，在“寬進(jìn)”層面，也就是行業(yè)準(zhǔn)入制度方面，行業(yè)協(xié)會(huì)亦將會(huì)起到越發(fā)重要的作用。行業(yè)協(xié)會(huì)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，一般來(lái)講，是通過制定本行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者所需要的相關(guān)資質(zhì)和標(biāo)準(zhǔn)且向社會(huì)公布的方式進(jìn)行的，如果某個(gè)經(jīng)營(yíng)者沒有滿足行業(yè)內(nèi)進(jìn)入或退出條件，便欲進(jìn)入或退出時(shí)，不需相關(guān)監(jiān)管部門進(jìn)行管理，行業(yè)協(xié)會(huì)就可以在其之前對(duì)其行為進(jìn)行規(guī)范。然而，“寬進(jìn)嚴(yán)管”雖然是以后發(fā)展的防線，但目前，因?yàn)楦黜?xiàng)具體規(guī)定還未進(jìn)行制定或修改，市場(chǎng)準(zhǔn)入制度還主要是通過行政手段來(lái)實(shí)施的，行業(yè)協(xié)會(huì)的準(zhǔn)入自律方面的作用還沒有得到充分發(fā)揮。但是，行業(yè)協(xié)會(huì)在實(shí)踐中也是進(jìn)行了一些探索的，例如在家裝行業(yè)和鎖具行業(yè)，行業(yè)協(xié)會(huì)在經(jīng)營(yíng)者準(zhǔn)入方面都有很大的作為，為其他行業(yè)協(xié)會(huì)以后的發(fā)展做出了很多探索。

二、行業(yè)協(xié)會(huì)自律作用的實(shí)現(xiàn)條件

行業(yè)協(xié)會(huì)如保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)要發(fā)揮其自律作用，要從其內(nèi)外兩大方面著手。主要體現(xiàn)在以下方面：

（一）行業(yè)成員的共同利益

在社會(huì)中營(yíng)造良好的行業(yè)聲譽(yù)、向政府和監(jiān)管機(jī)構(gòu)尋求有利于自身發(fā)展的行業(yè)政策、制定可行且利于行業(yè)發(fā)展的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)力進(jìn)行行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、共同分享行業(yè)先進(jìn)科技成果等都是行業(yè)協(xié)會(huì)所賴以成立的共同利益。幫助行業(yè)內(nèi)各成員共同利益的實(shí)現(xiàn)，是行業(yè)協(xié)會(huì)成立的最初目的。在保險(xiǎn)業(yè)中，各保險(xiǎn)公司的自律是保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)自律的前提，而各經(jīng)營(yíng)主體的共同利益是保險(xiǎn)公司進(jìn)行集體性自律的基礎(chǔ)。

（二）行業(yè)協(xié)會(huì)的合法性基礎(chǔ)

行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律的基本前提，是行業(yè)協(xié)會(huì)的存在具有合法性，這時(shí)任何一個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)能夠合法的行使任何權(quán)利、履行任何職能的前提。保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)的合法性基礎(chǔ)有：會(huì)員即各保險(xiǎn)公司的認(rèn)可即權(quán)力讓渡、法律的承認(rèn)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)如保監(jiān)會(huì)的支持。會(huì)員是否任何行業(yè)協(xié)會(huì)，在于行業(yè)協(xié)會(huì)自身是否有公信力，而公信力的來(lái)源在于其能夠代表行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者實(shí)現(xiàn)其行業(yè)利益、從社會(huì)和國(guó)家政策中謀取資源福利、對(duì)行業(yè)內(nèi)成員進(jìn)行服務(wù)等。

（三）良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

良好的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì)自律作用的重要保證。行業(yè)協(xié)會(huì)自律作用的實(shí)現(xiàn)，不能是空中樓閣，其結(jié)構(gòu)依托便是科學(xué)完善的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)。行業(yè)協(xié)會(huì)作為一個(gè)社會(huì)團(tuán)體，其組織性要求其必須具有一套科學(xué)合理的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，唯有如此，才能更好地行使權(quán)力、履行職責(zé)。

（四）政府等監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管和制裁

如果說上述所講的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中的懲罰機(jī)制是行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部對(duì)經(jīng)營(yíng)者的懲罰，那么，政府監(jiān)管和制裁則是政府等監(jiān)管機(jī)構(gòu)從外部對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)本身的懲戒。為了避免硬性的更加嚴(yán)格的政府等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，主動(dòng)自律便顯得尤為重要。如果僅靠行業(yè)協(xié)會(huì)的自律，行業(yè)協(xié)會(huì)自身便很難維持下去。有了政府等監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格的外部監(jiān)管，經(jīng)營(yíng)者們要付出比在行業(yè)協(xié)會(huì)自律作用下更高的代價(jià)和成本。因?yàn)閺?qiáng)制監(jiān)管的威脅很高，而企業(yè)自律的邊際成本相對(duì)較低，因此，避免政府規(guī)制的唯一途徑就是比政府行動(dòng)更快——“占優(yōu)自律”③。

三、小結(jié)

政府和市場(chǎng)在某種程度上是處在對(duì)立的地位，而中介組織作為“承上啟下”者和“潤(rùn)滑劑”則是兩者關(guān)系的緩沖地帶。政府不便做的或者做不好的，可以交給行業(yè)協(xié)會(huì)通過自律來(lái)加以解決，經(jīng)營(yíng)者們可以通過力量的集合通過行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)表達(dá)他們的訴求和實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo)。

注解：

① 嚴(yán)運(yùn)秋、曾明、龔勁松：《經(jīng)濟(jì)法視域中的軟法規(guī)范芻議》，《山東警察學(xué)報(bào)》，2012年第5期。

② 孫茂：《行業(yè)協(xié)會(huì)自律行為研究》，對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)在職碩士畢業(yè)論文，2006年3月。

③ 郭薇、常?。骸缎袠I(yè)協(xié)會(huì)參與社會(huì)管理的策略分析——基于行業(yè)協(xié)會(huì)促進(jìn)行業(yè)自律的視角》，《行政論壇》2012年第2期。

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