泰安市編辦課題組

近年來(lái)，隨著轉(zhuǎn)變政府職能推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)工作的不斷深化，行政審批制度改革層層推進(jìn)，更多的行政審批事項(xiàng)不斷向基層轉(zhuǎn)移，在極大方便行政相對(duì)人、激發(fā)市場(chǎng)發(fā)展活力的同時(shí)，也對(duì)政府強(qiáng)化行政審批事中事后監(jiān)管提出了更高要求，如何對(duì)“放”和“管”進(jìn)行有效結(jié)合，更好優(yōu)化提升政府管理服務(wù)質(zhì)量，將直接影響和決定著行政審批制度改革的成效。去年以來(lái)，按照省編辦統(tǒng)一部署，泰安市把加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管作為重點(diǎn)研究方向，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹省政府《關(guān)于加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），專門成立課題組，先后到下轄的新泰市、肥城市、東平縣等開(kāi)展調(diào)查研究，實(shí)地查看了政務(wù)服務(wù)大廳運(yùn)轉(zhuǎn)情況，召開(kāi)專題座談會(huì)，邀請(qǐng)公安、環(huán)保、工商、質(zhì)監(jiān)、住建、食藥等行政審批事項(xiàng)較多、事中事后監(jiān)管任務(wù)較重的部門參與座談，了解工作中的經(jīng)驗(yàn)做法、存在問(wèn)題、意見(jiàn)建議等，努力探索新形勢(shì)下加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管的措施辦法。

一、泰安市行政審批事中事后監(jiān)管的基本情況

從調(diào)研的情況來(lái)看，近年來(lái)泰安市各級(jí)各部門認(rèn)真貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)的總要求，著眼規(guī)范提升行政審批質(zhì)量，積極探索行政審批事中事后監(jiān)管的措施辦法，取得了一定成效。

一是各級(jí)各部門對(duì)行政審批事中事后監(jiān)管的重視程度不斷提高。近年來(lái)，泰安市各級(jí)各部門高度重視行政審批事中事后監(jiān)管工作，在加強(qiáng)和規(guī)范事前審批的基礎(chǔ)上，積極適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，思想高度重視，積極探索推進(jìn)，不斷加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管。尤其是新一屆中央政府對(duì)轉(zhuǎn)變政府職能，大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)工作更為重視，李克強(qiáng)總理在全國(guó)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合職能轉(zhuǎn)變工作電視電話會(huì)議上指出，“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合，是政府管理方式的重大轉(zhuǎn)變，各級(jí)各部門要深刻領(lǐng)會(huì)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重要性和必要性，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，將行政審批制度改革向縱深推進(jìn)?！比ツ?月，省政府辦公廳專門印發(fā)文件，對(duì)加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管提出了總體要求，明確了監(jiān)管主體、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管措施和保障機(jī)制。各縣市區(qū)普遍轉(zhuǎn)發(fā)了《指導(dǎo)意見(jiàn)》，各部門單位都對(duì)文件進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)，增強(qiáng)對(duì)加強(qiáng)行政審批事中事后監(jiān)管重要性的認(rèn)識(shí)，工作方向更加清晰，用力重點(diǎn)更加明確，“重審批、輕監(jiān)管”、“只審批、不監(jiān)管”等情況得到了有效改善。

二是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的制度體系不斷健全。結(jié)合政府部門責(zé)任清單編制工作，泰安市縣兩級(jí)對(duì)事中事后監(jiān)管制度進(jìn)行了梳理和進(jìn)一步規(guī)范，嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，逐條逐項(xiàng)建立行政審批事中事后監(jiān)管制度，明確了檢查對(duì)象、內(nèi)容、方式、措施、程序和處理，做到了對(duì)象明確、內(nèi)容完整、方式得當(dāng)、措施有效、程序規(guī)范、處理有據(jù)，市級(jí)政府部門責(zé)任清單共建立事中事后監(jiān)管制度467項(xiàng)。部分行業(yè)主管部門也相應(yīng)出臺(tái)了行業(yè)內(nèi)部的監(jiān)管制度。比如，工商部門針對(duì)廣告方面的行政審批事項(xiàng)，定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，實(shí)行違法廣告信息進(jìn)行抄告制度、定期通報(bào)制度、對(duì)社會(huì)公告制度、從快查處制度和審查預(yù)警提示制度，建立健全了廣告主體退出機(jī)制；質(zhì)監(jiān)部門以制定《審批檔案管理辦法》、《現(xiàn)場(chǎng)觀察員管理辦法》、《事中事后監(jiān)管制度》為抓手，建立配套制度，明確監(jiān)管方式，嚴(yán)格按照法定權(quán)限和法定程序?qū)嵤徟?、加?qiáng)監(jiān)管。

三是事中事后監(jiān)管的全面性和監(jiān)管手段的有效性得到較大提升。隨著各級(jí)對(duì)行政審批事中事后監(jiān)管的重視程度不斷提高，制度體制建設(shè)不斷完善，監(jiān)管的意識(shí)由冷變熱、范圍由小變大、能力由弱變強(qiáng)、頻率由低變高、手段由少變多，與原來(lái)只批不管或重批輕管的情況形成了鮮明對(duì)比，監(jiān)管空白和漏洞逐漸彌補(bǔ)。在嚴(yán)格按照上級(jí)要求和有關(guān)精神開(kāi)展工作的同時(shí)，有些部門單位結(jié)合實(shí)際工作和監(jiān)管特點(diǎn)，形成了獨(dú)具部門特色的監(jiān)管方法，與責(zé)任清單行政審批事中事后監(jiān)管制度形成互補(bǔ)，監(jiān)管手段得到創(chuàng)新和發(fā)展。比如，安監(jiān)部門按照分級(jí)管理兼顧屬地管理原則，界定監(jiān)管范圍；按照安全評(píng)估結(jié)果，確定監(jiān)督檢查頻次；按照企業(yè)生產(chǎn)淡旺季節(jié)，制定監(jiān)管執(zhí)法工作內(nèi)容；按照突出重點(diǎn)檢查原則，采取普查和專項(xiàng)抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行監(jiān)管。食品藥品管理部門積極推行市場(chǎng)巡查常態(tài)化、日常監(jiān)管網(wǎng)格化、監(jiān)督檢查痕跡化、行政執(zhí)法規(guī)范化的“四化”監(jiān)管模式，確保監(jiān)管的質(zhì)量和效果；采取明確事權(quán)劃分的形式，按照屬地管理、層級(jí)負(fù)責(zé)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、提高效能的原則，理順市縣兩級(jí)的監(jiān)管體制和職能，解決了重復(fù)執(zhí)法和亂作為等問(wèn)題，保證了監(jiān)管既“有邊界”，又“全覆蓋”。

二、行政審批事中事后監(jiān)管存在的問(wèn)題

一是監(jiān)管意識(shí)還沒(méi)有完全到位，重視程度還不夠。隨著政府職能轉(zhuǎn)變簡(jiǎn)政放權(quán)工作的日益推進(jìn)，市縣兩級(jí)承接上級(jí)下放的行政審批事項(xiàng)逐漸增多，事中事后監(jiān)管任務(wù)增加等，給基層帶來(lái)一定壓力，也提出了更高要求。以往工作中，行政審批要素多、環(huán)節(jié)復(fù)雜，行政機(jī)關(guān)比較重視行政相對(duì)人提供的材料和證明，對(duì)事中事后的監(jiān)管沒(méi)有投入足夠精力，長(zhǎng)此以往形成了重審批輕監(jiān)管、只審批不監(jiān)管或會(huì)批不會(huì)管、能管不去管的現(xiàn)象。調(diào)研發(fā)現(xiàn)這種情況雖然有所改善，但仍不同程度的存在，監(jiān)管意識(shí)沒(méi)有完全到位，與當(dāng)前放管結(jié)合的要求不符，與簡(jiǎn)政放權(quán)的精神不符。

二是職能部門監(jiān)管力量配備不均衡，部分領(lǐng)域存在短板。從調(diào)研的情況看，部分部門事前審批和事中事后監(jiān)管各自獨(dú)立，有些部門配備了相應(yīng)的監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍，專門從事事中事后監(jiān)管，執(zhí)法人員充足，各項(xiàng)工作開(kāi)展到位；有些部門雖然單獨(dú)設(shè)置了行政審批科，但因人員配備少、工作量增大等原因，無(wú)法適應(yīng)事中事后監(jiān)管面臨的新形勢(shì)；還有的單位審批任務(wù)較輕，有足夠的時(shí)間精力來(lái)做好監(jiān)管工作，采取了誰(shuí)審批誰(shuí)監(jiān)管的形式。但也有個(gè)別部門由于編制數(shù)量少，機(jī)構(gòu)設(shè)立不科學(xué)，現(xiàn)有人員的專業(yè)特點(diǎn)與工作性質(zhì)不符，監(jiān)管力量與監(jiān)管任務(wù)不匹配，以及監(jiān)管人員“撒芝麻鹽”式分布，統(tǒng)籌使用不夠，導(dǎo)致了事前審批與事中事后監(jiān)管脫節(jié)，不得不專注于事前審批或以年檢等行政手段代替事中事后監(jiān)管，事中事后監(jiān)管或無(wú)從開(kāi)展、或無(wú)力開(kāi)展。

三是缺乏有效監(jiān)管手段，監(jiān)管效率不高。受傳統(tǒng)管理模式影響，審批機(jī)關(guān)及工作人員對(duì)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管研究不夠，辦法不多，監(jiān)管方法和手段多圍繞事前審批而定，如事前承諾、材料審核、門檻設(shè)置等，無(wú)法滿足事中事后監(jiān)管的全面性、動(dòng)態(tài)性要求。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，事中事后監(jiān)管任務(wù)較重的部門大多局限于現(xiàn)場(chǎng)察看、專項(xiàng)督查、自查報(bào)告等傳統(tǒng)手段，精細(xì)化程度不高，屬于粗放式監(jiān)管，對(duì)哪些領(lǐng)域、環(huán)節(jié)、項(xiàng)目應(yīng)納入監(jiān)管范圍有些還存在模糊認(rèn)識(shí)，對(duì)事項(xiàng)動(dòng)態(tài)運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)估計(jì)不足，不能及時(shí)準(zhǔn)確做出預(yù)測(cè)預(yù)警，對(duì)暴露問(wèn)題有時(shí)在處置措施的科學(xué)性、有效性上還不夠高。

四是后續(xù)責(zé)任追究機(jī)制不健全，缺乏有效制約體系。相對(duì)于事前審批的規(guī)范性、科學(xué)性，事中事后監(jiān)管的配套法律法規(guī)還沒(méi)有完全跟上，監(jiān)管尚未形成一套標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的流程、程序設(shè)計(jì)，推進(jìn)過(guò)程中出現(xiàn)監(jiān)管體制不順暢、監(jiān)管內(nèi)容不清晰、部門合作不協(xié)調(diào)、基層監(jiān)管壓力過(guò)大等問(wèn)題。雖然部分監(jiān)管領(lǐng)域行業(yè)內(nèi)部的一些法律法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)行政相對(duì)人的行為處罰明確了相應(yīng)條款，做出詳細(xì)說(shuō)明，但隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)大環(huán)境的改變，以及網(wǎng)絡(luò)、科技等信息手段的不斷發(fā)展，法律法規(guī)的條款明顯過(guò)于寬泛，“刻尺”比較大，不能“量體裁衣”，導(dǎo)致監(jiān)管的隨意性增大。另外，在對(duì)行政機(jī)關(guān)及工作人員的監(jiān)管上，也缺乏明確的處罰依據(jù)，不能對(duì)他們的行為形成有效制約。

三、意見(jiàn)建議

一是要明確責(zé)任部門，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，解決“誰(shuí)來(lái)管”的問(wèn)題?！兑庖?jiàn)》雖然明確要求，機(jī)構(gòu)編制、法制、物價(jià)、財(cái)政、民政等部門各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)配合，但面對(duì)事中事后監(jiān)管的繁重任務(wù)，監(jiān)管領(lǐng)域越來(lái)越寬、行業(yè)門類日益復(fù)雜，需要在具體工作實(shí)踐中進(jìn)一步建立健全統(tǒng)分結(jié)合、職責(zé)明確、協(xié)調(diào)高效、整體聯(lián)動(dòng)的事中事后監(jiān)管工作運(yùn)行機(jī)制。要更好地發(fā)揮機(jī)構(gòu)編制部門的牽頭抓總作用，加強(qiáng)對(duì)事中事后監(jiān)管工作的總體謀劃和宏觀指導(dǎo)，堅(jiān)持在政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，研究出臺(tái)政策、開(kāi)展部署督查、協(xié)調(diào)解決問(wèn)題，加強(qiáng)資源力量整合，推動(dòng)各職能部門履行職責(zé)，提高整體工作效能。要結(jié)合簡(jiǎn)政放權(quán)工作的深入推進(jìn)，研究職能轉(zhuǎn)移的有效辦法，上級(jí)行政主管部門在向下轉(zhuǎn)移下放行政審批事項(xiàng)的同時(shí)，相應(yīng)對(duì)下提供技術(shù)支持、裝備支持，條件允許時(shí)還應(yīng)探索人員編制跨層級(jí)下移，使基層開(kāi)展事中事后監(jiān)管有人員、有技術(shù)、有裝備、有規(guī)范。要結(jié)合行政執(zhí)法體制改革，加強(qiáng)基層監(jiān)管和執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)立、力量配備，充實(shí)一線工作力量，強(qiáng)化綜合執(zhí)法，加大教育培訓(xùn)力度，嚴(yán)格規(guī)范管理，打造政治合格、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)過(guò)硬、廉潔勤政的執(zhí)法隊(duì)伍。

二是要明確監(jiān)管內(nèi)容，界定職責(zé)邊界，解決“管什么”的問(wèn)題。去年出臺(tái)的《意見(jiàn)》對(duì)事中事后監(jiān)管內(nèi)容作出清晰界定，分別是保留的行政審批事項(xiàng)、取消的行政審批事項(xiàng)、轉(zhuǎn)移的行政審批事項(xiàng)和下放、委托管理的行政審批事項(xiàng)，并對(duì)此進(jìn)行了具體細(xì)化。這些事中事后監(jiān)管事項(xiàng)，既有審批條件、標(biāo)準(zhǔn)、范圍等資格的監(jiān)管，也有對(duì)從事相關(guān)活動(dòng)的行為監(jiān)管，還有對(duì)是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的行業(yè)監(jiān)管，內(nèi)容多樣，呈現(xiàn)出跨部門、跨門類、跨行業(yè)監(jiān)管的特點(diǎn)。去年以來(lái)，隨著行政審批項(xiàng)目目錄、權(quán)力清單、責(zé)任清單的相繼公布，部門單位的行政權(quán)力事項(xiàng)、職責(zé)責(zé)任逐一得到明確，特別是在責(zé)任清單編制中，對(duì)部門間的職責(zé)交叉事項(xiàng)進(jìn)一步梳理，界定了各自的職責(zé)邊界，理順了相互關(guān)系，細(xì)化了監(jiān)管責(zé)任，避免了推諉扯皮，防止了由于監(jiān)管不到位或缺位出現(xiàn)監(jiān)管真空，為監(jiān)管的科學(xué)性、規(guī)范性和合法性提供了有力保障。下一步要引導(dǎo)各級(jí)各部門增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、清單意識(shí)，督促部門嚴(yán)格按照清單規(guī)定的內(nèi)容實(shí)施行政行為，把事中事后監(jiān)管工作落到實(shí)處。同時(shí)，根據(jù)形勢(shì)任務(wù)發(fā)展，及時(shí)調(diào)整規(guī)范“三張清單”，及時(shí)研究確定新形勢(shì)下解決新問(wèn)題需要明確的職責(zé)分工，確保事中事后監(jiān)管不出現(xiàn)空檔。

三是要鞏固現(xiàn)有手段，加強(qiáng)探索創(chuàng)新，解決“怎么管”的問(wèn)題。一是要認(rèn)真總結(jié)目前已經(jīng)實(shí)施的行之有效的監(jiān)管手段，進(jìn)一步推廣普及和規(guī)范加強(qiáng)書面檢查、實(shí)地檢查、定期檢驗(yàn)、抽樣檢查、檢驗(yàn)檢測(cè)等檢查方式。推行書面檢查的標(biāo)準(zhǔn)化管理，檢查行政相對(duì)人是否按照行政審批確定的條件、范圍、程序等從事被審批事項(xiàng)活動(dòng)的情況。實(shí)地檢查、抽樣檢查、檢驗(yàn)檢測(cè)等要保證執(zhí)法資格，加大檢查頻率，規(guī)范檢查流程，依法檢查審批后行政相對(duì)人行使行政審批事項(xiàng)活動(dòng)情況，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所條件等情況，直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施運(yùn)行情況，行政相對(duì)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品質(zhì)量安全情況。二是要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，探索符合當(dāng)前發(fā)展變化形勢(shì)的監(jiān)管方式。對(duì)下放、轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)，可通過(guò)隨機(jī)抽查、調(diào)查訪問(wèn)、第三方評(píng)估等形式，對(duì)權(quán)力實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)監(jiān)管。加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)行為的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析，完善區(qū)域產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)警示制度，增強(qiáng)監(jiān)測(cè)和預(yù)判能力。對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)的綜合監(jiān)管領(lǐng)域，探索將部分內(nèi)容以購(gòu)買服務(wù)、委托授權(quán)等方式轉(zhuǎn)移專業(yè)組織承擔(dān)。三是要大力提升監(jiān)管執(zhí)法的信息化水平。充分利用信息化手段，建立健全監(jiān)管執(zhí)法的“大數(shù)據(jù)”，通過(guò)科學(xué)分析研判，突出監(jiān)管重點(diǎn)環(huán)節(jié)，及時(shí)獲取信息，實(shí)現(xiàn)信息共享，從而一方面減少監(jiān)管執(zhí)法給行政相對(duì)人帶來(lái)的不便，另一方面提高監(jiān)管的實(shí)時(shí)性、有效性和科學(xué)性。

四是要推進(jìn)信用監(jiān)管，加強(qiáng)內(nèi)外監(jiān)督，解決“靠么管”的問(wèn)題。面對(duì)事中事后監(jiān)管的繁雜形勢(shì)、寬泛領(lǐng)域、多樣門類，必須借助行之有效的監(jiān)管工具，集中用力，深度切入，充分發(fā)揮杠桿作用，達(dá)到“四兩撥千斤”的功效。去年，國(guó)務(wù)院連續(xù)下發(fā)《關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》，為拓展事中事后監(jiān)管工具提供了制度保障。一是加強(qiáng)信用體系建設(shè)。黨的十八屆三中全會(huì)提出，要建立健全社會(huì)征信體系，褒揚(yáng)誠(chéng)信，懲戒失信，李克強(qiáng)總理也多次提出，要加快社會(huì)信用體系建設(shè)。要以貫徹落實(shí)《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020）》為契機(jī)，加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，完善市場(chǎng)主體信用信息記錄，建立信用信息檔案和交換共享機(jī)制。要積極推進(jìn)信用標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，加強(qiáng)信用約束，以日常監(jiān)管信息、良好行為信息、不良行為信息、信用評(píng)價(jià)信息等為基礎(chǔ)，建立健全行政審批誠(chéng)信檔案，并定期依據(jù)監(jiān)管對(duì)象的誠(chéng)信情況、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、違法情況等，將監(jiān)管對(duì)象分為不同類別，建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制、預(yù)警機(jī)制、懲戒機(jī)制等。二是加強(qiáng)行業(yè)自律。把發(fā)展培育社會(huì)組織作為一項(xiàng)緊迫任務(wù)，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)自身建設(shè)，健全行業(yè)組織管理制度，完善行業(yè)組織法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)自治能力。提高行業(yè)組織的法制意識(shí)和自我管理意識(shí)，督促貫徹落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)政策，制定行規(guī)行約，制約自己的行為，真正使行規(guī)行約發(fā)揮自我監(jiān)督的作用，推動(dòng)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。三是推進(jìn)社會(huì)監(jiān)督。充分發(fā)揮群眾監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督的作用，依托外力倒逼主管部門依法履責(zé)，維護(hù)健康的經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序。進(jìn)一步拓寬公眾參與社會(huì)監(jiān)督的渠道和方式，建立公眾舉報(bào)受理平臺(tái)，鼓勵(lì)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、舉報(bào)電話、投訴信箱等反映行政相對(duì)人的市場(chǎng)行為。要逐步建立監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)制定與具體監(jiān)管主體相分離、獨(dú)立第三方評(píng)價(jià)等機(jī)制，并通過(guò)政府購(gòu)買、委托監(jiān)管的方式，拓展社會(huì)參與監(jiān)管的渠道，增強(qiáng)社會(huì)組織監(jiān)管能力。

關(guān)鍵詞：行政審批 事中事后監(jiān)管 路徑