中國國際貿(mào)易與碳排放問題研究新進(jìn)展

【摘要】隨著后京都時代的到來，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注全球碳排放的問題。在國際貿(mào)易中，中國作為隱含碳輸出大國，在國際貿(mào)易和氣候談判中處于劣勢，面對巨大的碳減排壓力?；诖吮尘?，本文總結(jié)哥本哈根會議以來中國學(xué)者對于這方面問題的研究，從理論和經(jīng)驗(yàn)分析、碳排放與國際貿(mào)易關(guān)系的實(shí)證研究、隱含碳測算方法和碳排放責(zé)任認(rèn)定四個角度具體分析研究進(jìn)展，并對其進(jìn)行總結(jié)和展望。

【關(guān)鍵詞】后京都時代 隱含碳 碳排放

一、引言

以二氧化碳為主的溫室氣體排放導(dǎo)致的全球氣候變暖問題引起各個國家的廣泛關(guān)注，歐美等發(fā)達(dá)國家在2009年提出碳關(guān)稅概念，即對來自中國等發(fā)展中國家的高耗能產(chǎn)品進(jìn)口征收特別的二氧化碳排放關(guān)稅，我國作為出口大國，面臨巨大的減排壓力。

國外學(xué)者對于國際貿(mào)易和環(huán)境效應(yīng)研究始于20世紀(jì)90年代，其中具有代表性的有Sanford J.Grossman & Krueger（1991），他們首次發(fā)現(xiàn)了環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在，創(chuàng)立了貿(mào)易與環(huán)境的一般均衡模型，將對外貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個部分；Weber（2008）結(jié)合中國的情況，研究發(fā)現(xiàn)碳泄漏和碳出口是導(dǎo)致中國二氧化碳排放大量增加的兩大原因，“污染天堂假說”適用于中國。本文選取后京都時代以來中國學(xué)者對于這一問題研究的代表性的文章進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，總結(jié)學(xué)者們對于中國經(jīng)濟(jì)增長、國際貿(mào)易和碳排放的研究進(jìn)展，并提出其他可能的研究的方向，對這一問題進(jìn)行研究展望。

二、中國國際貿(mào)易與碳排放的研究進(jìn)展

（一）中國貿(mào)易與碳排放理論經(jīng)驗(yàn)研究

從理論與經(jīng)驗(yàn)研究來看，馬艷和李真（2010）從馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，以不平等交換的視角來分析發(fā)達(dá)國家與不發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易的“碳”不平等交換的問題。他們認(rèn)為，國際貿(mào)易交換活動中，除了直接體現(xiàn)在商品價值方面的不平等交換之外，由于生產(chǎn)技術(shù)的差異和人為單方面制定的碳排放標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致了“碳”的不平等交換，而不合理的國際分工和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是不平等交換的重要原因。王文舉和向其鳳（2011）對世界主要碳排放大國2005年的國際貿(mào)易中的隱含碳排放進(jìn)出口差額進(jìn)行了測算，提出規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、匯率效應(yīng)的碳排放應(yīng)該由消費(fèi)者來承擔(dān)，純技術(shù)效應(yīng)部分由消費(fèi)者和生產(chǎn)者共同承擔(dān)。姜鴻、梅雪松和張藝影（2012）利用中國2007年的投入產(chǎn)出表，測算了2006～2008年中國與美國貨物貿(mào)易隱含的二氧化碳排放量，并根據(jù)歐盟排放交易體系（ETS）碳排放權(quán)價格，評估中美貿(mào)易利益。結(jié)果表明，中國無償為美國排放了二氧化碳，考慮到碳排放權(quán)價值之后，中方貿(mào)易利益減小，中國以犧牲環(huán)境為代價的低價格出口模式不可持續(xù)，外貿(mào)政策有待調(diào)整。李麗（2014）從低碳經(jīng)濟(jì)對貿(mào)易規(guī)則的影響的角度出發(fā)，認(rèn)為中國應(yīng)該積極參與環(huán)境產(chǎn)品清單的談判，并關(guān)注區(qū)域及雙邊貿(mào)易協(xié)定中低碳規(guī)則的發(fā)展趨勢，積極參與低碳領(lǐng)域國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，更大程度上為我國對外貿(mào)易發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。

（二）中國國際貿(mào)易與碳排放的實(shí)證研究

從實(shí)證研究來看，李斌、彭星（2011）在規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)三大效應(yīng)的基礎(chǔ)上引入全球價值鏈視角，運(yùn)用GMM法對全球價值鏈視角下貿(mào)易影響中國碳排放的機(jī)理進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明，對外貿(mào)易影響中國碳排放的三大主要因素是貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)張、技術(shù)進(jìn)步及融入全球價值鏈，全球價值鏈效應(yīng)對碳排放的影響作用最大；碳排放效應(yīng)分析中不存在環(huán)境庫茲涅茨的曲線，中國碳排放不存在“污染避難所假說”。吳獻(xiàn)金、鄧杰（2011）從規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三個角度，對1995～2007年期間我國省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果顯示，我國存在碳排放量的環(huán)境庫茲涅茨曲線，代表結(jié)構(gòu)效應(yīng)的資本勞動比和碳排放量存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，貿(mào)易自由化的總效應(yīng)會增加我國碳排放量，“污染避難所假說”在我國成立。王正明、溫桂梅（2013）以我國30個省市自治區(qū)2003～2009年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，基于SYS-GMM方法的面板模型進(jìn)行分析，結(jié)果表明，當(dāng)期及滯后一期的出口加劇了國內(nèi)碳排放，當(dāng)期及滯后一期的進(jìn)口對碳排放有積極效應(yīng)；滯后二期的FDI起到優(yōu)化碳環(huán)境的作用；OFDI也降低了國內(nèi)的碳排放。我國應(yīng)該實(shí)施綠色FDI引進(jìn)戰(zhàn)略和新型“走出去”戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)變出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

（三）對外貿(mào)易中隱含碳的測算

一國在進(jìn)行對外貿(mào)易時，進(jìn)出口的不僅是商品本身，還包括其中隱含的碳排放。在全球都在關(guān)注和提倡“低碳”的大背景下，對外貿(mào)易隱含的碳排放是學(xué)術(shù)界和社會各界關(guān)注的焦點(diǎn)。近年來，如何在全球范圍內(nèi)分配減排任務(wù)問題受到越來越多的關(guān)注。從以網(wǎng)文獻(xiàn)來看，計(jì)算生產(chǎn)產(chǎn)品的碳排放量主要使用的是投入產(chǎn)出模型（Input-Output Model），其中單區(qū)域投入產(chǎn)出模型（SRIO）的使用最為廣泛。其基本假定是進(jìn)口產(chǎn)品與國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)相同，在核算上表現(xiàn)為進(jìn)口產(chǎn)品與本國產(chǎn)品具有相同的隱含碳排放系數(shù)，基于此計(jì)算的進(jìn)口隱含碳排放有可能高估或者低估進(jìn)口產(chǎn)品的隱含碳排放。具體到計(jì)算公式上，雖然學(xué)者們采用的字母符號有所差異，但是都是依據(jù)擴(kuò)展的Kaya恒等式，利用對數(shù)均值迪氏分解法，推導(dǎo)出碳排放的計(jì)算公式：

其中，C是碳排放總量，E表示能源消費(fèi)總量，Ei為i種能源的消費(fèi)量，S表示i種能源在能源消費(fèi)總量中的份額，表示各類能源的排放系數(shù)，即消費(fèi)單位i種能源的碳排放量。如果進(jìn)口產(chǎn)品的排放系數(shù)采用進(jìn)口來源國的技術(shù)。則可以明顯提高碳排放測算的準(zhǔn)確度，這一處理方法是多區(qū)域投入產(chǎn)出模型（MRIO）。多區(qū)域模型具有很多優(yōu)點(diǎn)，但是對于數(shù)據(jù)要求較高，周新（2010）采用了多區(qū)域產(chǎn)出投入法，對包括中國在內(nèi)的十多個國家2000年的國際貿(mào)易隱含碳排放量進(jìn)行了核算，結(jié)果表明，美國貿(mào)易中隱含的碳排放量最大（464Mt），中國貿(mào)易中隱含碳排放的順差最大（452Mt）。

在二氧化碳來源的上，由于煤炭、石油和天然氣是中國廣泛使用的一次能源，大多數(shù)學(xué)者使用這三種能源的消耗來計(jì)算二氧化碳的排放量。除此之外，學(xué)者杜立民（2010）①估算水泥生產(chǎn)排放的二氧化碳占總二氧化碳排放量的10%左右。李子豪和代迪爾（2011）根據(jù)IPCC（2006）提供的煤炭、原油、天然氣、燃料油、柴油、汽油和焦炭七種燃料的凈發(fā)熱值和排放系數(shù)，處理后得到各種燃料的二氧化碳排放系數(shù)，從而求出二氧化碳排放總量。

（四）碳排放責(zé)任的認(rèn)定

根據(jù)以往文獻(xiàn)，在核算一個國家碳排放量上，目前存在三種標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)者負(fù)擔(dān)原則、消費(fèi)者負(fù)擔(dān)核算原則和生產(chǎn)者消費(fèi)者共同負(fù)擔(dān)原則。生產(chǎn)者負(fù)擔(dān)原則指一個國家全部的二氧化碳排放量按生產(chǎn)過程中的二氧化碳排放量進(jìn)行核算，消費(fèi)者負(fù)擔(dān)原則指根據(jù)最終消費(fèi)使用的各種產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行二氧化碳核算，生產(chǎn)者消費(fèi)者共同負(fù)擔(dān)原則是以前兩種原則為基礎(chǔ)，將碳排放責(zé)任在生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間進(jìn)行分配。一直以來，國際社會以及OECD國家基本上都采用生產(chǎn)者負(fù)擔(dān)原則作為環(huán)境政策制定的基本依據(jù)。按照生產(chǎn)者負(fù)擔(dān)原則核算每個國家的碳排放量有利于凈進(jìn)口隱含碳的國家，不利于以中國為代表的發(fā)展中國家，不公平的核算方法很可能會對氣候協(xié)議效力的執(zhí)行產(chǎn)生消極影響。一些發(fā)達(dá)國家很可能因此大量從發(fā)展中國家進(jìn)口高碳排放和高能耗產(chǎn)品，通過“碳泄漏”完成其減排任務(wù)，全球碳排放可能因此不減反增。

三、結(jié)論及研究展望

2009年12月的哥本哈根會議上，氣候科學(xué)家們表示要停止增加溫室氣體排放，并且在2015到2020之間要減少溫室氣體排放。我國在面對全球碳減排的問題上面臨越來越大的壓力。目前世界普遍使用的碳排放生產(chǎn)者負(fù)擔(dān)原則高估了我國的碳排放水平，導(dǎo)致以美國為代表的發(fā)達(dá)國家向我國“碳泄漏”的發(fā)生。為了確保我國能在一個公平合理的框架下確定其碳排放額度和排放權(quán)，在未來的國際談判中，我國應(yīng)該堅(jiān)持主張?zhí)寂欧派a(chǎn)者和消費(fèi)者共同負(fù)擔(dān)的原則，保護(hù)我國對外貿(mào)易的利益，同時更加有效地促進(jìn)世界范圍內(nèi)的真正碳減排。

關(guān)于我國國際貿(mào)易和碳排放問題的研究最近幾年開始增多，但是相較于西方發(fā)達(dá)國家來說，我們的研究起步較晚，還存在一些亟待解決和改進(jìn)的問題。首先，是關(guān)于前文有提及的加工貿(mào)易產(chǎn)品的碳排放問題。加工貿(mào)易在我國國際貿(mào)易中占有很大的份額，如何建立科學(xué)合理的方式剔除進(jìn)口中間產(chǎn)品對出口隱含碳排放的影響是需要解決的問題，目前這方面的研究成果較少。第二，我國學(xué)者對于中國對外貿(mào)易隱含碳排放進(jìn)行核算時，大多是采用單區(qū)域投入產(chǎn)出模型，精準(zhǔn)度更高的多區(qū)域投入產(chǎn)出模型使用較少，會在一定程度上影響我國的碳排放測度。第三，關(guān)于世界性氣候談判、世界性經(jīng)濟(jì)合作組織以及區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作組織的談判的動向?qū)μ寂欧艡?quán)和減排任務(wù)方面的影響上的研究不多，準(zhǔn)確分析國際環(huán)境的變化對我國的影響，做好充足的調(diào)研和理論準(zhǔn)備，會讓我國在參與這些協(xié)議談判時處于更加有利的地位。第四，關(guān)于中國國際貿(mào)易和碳排放的研究主要是通過結(jié)構(gòu)分析分解考察影響因素，通過建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行定量考察各種類型的影響因素的研究較少，未來可以在這方面深入分析研究，為國家進(jìn)出口政策的調(diào)整提供參考。

注釋

①杜立民.我國二氧化碳排放的影響因素：基于省際面板數(shù)據(jù)的研究[J].南方經(jīng)濟(jì)，2010（11）：20-33。

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作者簡介：余學(xué)穎（1992-），女，漢族，福建建甌人，學(xué)位：碩士，從事研究領(lǐng)域：國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長研究。