□　李少惠　成廣星

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基于扎根理論的我國高級官員腐敗演化機(jī)理研究

□李少惠成廣星

腐敗是復(fù)雜而普遍的社會污染，會引致嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失和政府合法性危機(jī)。摸清腐敗的演化邏輯以實(shí)現(xiàn)對其標(biāo)本兼治，成為亟待解決的重要課題。以扎根理論為研究方法，結(jié)合十八大后中紀(jì)委網(wǎng)站公布的多個(gè)典型腐敗案例，深入探討了影響高級官員貪腐行為的深層次誘因，構(gòu)建了由權(quán)力生成、欲望生成、自律缺失、監(jiān)管不力、行為失范、腐敗形式六個(gè)范疇組成的腐敗演化機(jī)理模型，即“手槍模型”，并在闡釋研究發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上有針對性地提出防治建議。

高級官員腐敗；演化機(jī)理；扎根理論；“手槍模型”

懲治腐敗關(guān)乎政黨存亡和國家命運(yùn)。中共十八大后，一大批老虎級貪官的相繼落馬，既彰顯出中央強(qiáng)力反腐的決心，也引發(fā)人們對高官腐敗的強(qiáng)烈關(guān)注。習(xí)近平總書記在十八屆中紀(jì)委六次全會上指出，經(jīng)過3年努力，反腐斗爭的壓倒性優(yōu)勢正在形成，但反腐形勢依然嚴(yán)峻。此外，“透明國際”2015年公布的清廉指數(shù)顯示，中國的排名較上年上升17位，位居83，盡管整體名次有較大幅度躍升，但37分的實(shí)際分值卻不容樂觀，表明我國的反腐征程仍任重道遠(yuǎn)。

一、文獻(xiàn)探討與問題的提出

本研究中，腐敗一詞借鑒王滬寧等人的定義，指公共權(quán)力的非公共運(yùn)用，*王滬寧：《腐敗與反腐敗——當(dāng)代國外腐敗問題研究》，上海人民出版社1990年版，第10頁。簡言之，即以權(quán)謀私。此外，文中的高級官員概念借鑒杜宇紅*杜宇紅：《高級官員腐敗犯罪的原因及預(yù)防研究》，湖南師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2006年，第2頁。、陳剛*陳剛：《上行下效：高官腐敗的示范效應(yīng)研究》，《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》,2013年第2期。等人的觀點(diǎn)，指副廳及以上級別在國家機(jī)關(guān)擔(dān)任實(shí)職的官員。目前學(xué)術(shù)界對腐敗的研究已經(jīng)比較廣泛且深入，包括腐敗的定義、分類、影響、成因、度量、措施等，而就腐敗的成因及機(jī)理而言，早期的學(xué)者更傾向于單因素探討，如亨廷頓、吳敬璉分別認(rèn)為現(xiàn)代化進(jìn)程中的制度功能缺失*[美]亨廷頓：《變革社會中的政治秩序》，王冠華、劉為等譯，中國社會科學(xué)出版社2001年版，第95頁。和政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)引致的“尋租”行為*吳敬璉：《市場規(guī)范是治理腐敗的硬道理》，《決策探索》,2006年第1期。是腐敗的根源；近期的學(xué)者如李紅權(quán)*李紅權(quán)、張春宇：《腐敗的發(fā)生機(jī)理及腐敗風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警》，《學(xué)理論》,2010年第18期。、許瑞*許瑞：《中國特色的預(yù)防腐敗機(jī)制研究》，中共中央黨校博士論文，2012年，第20頁。等則更多地從權(quán)力、制度、機(jī)會、動(dòng)機(jī)等多因素視角來闡釋腐敗的生成機(jī)理。此外，隨著反腐的深入，學(xué)者對我國高官腐敗也更為關(guān)注，如陳剛*陳剛：《上行下效：高官腐敗的示范效應(yīng)研究》，《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》，2013年第2期。、聶輝華等*聶輝華、王夢：《政治周期對反腐敗的影響——基于2003～2013年中國廳級以上官員腐敗案例的證據(jù)》，《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》,2014年第4期。分別探討了高官腐敗的示范效應(yīng)及政治周期對反腐的影響；陳平*陳平：《中國省部級官員腐敗分析——以改革開放以來省部級官員腐敗案件為例》，暨南大學(xué)碩士學(xué)位論文，2006年，第11-29頁。、楊興坤*楊興坤：《省部級高官腐敗的現(xiàn)狀及其防治策略》，《中共浙江省委黨校學(xué)報(bào)》，2013年第2期。則對省部級高官腐敗進(jìn)行了多案例實(shí)證研究。通過梳理相關(guān)研究成果可以發(fā)現(xiàn)以下問題：首先，系統(tǒng)探析腐敗機(jī)理的文獻(xiàn)仍舊匱乏，盡管學(xué)者越發(fā)重視多因素融合研究，但對各要素間的關(guān)系探討不足。其次，對腐敗機(jī)理的研究忽視了腐敗的異質(zhì)化特點(diǎn)，沒有顧及到特定層級官員腐敗的特殊性。再次，國內(nèi)學(xué)者多是基于外來理論的本土化再運(yùn)用，缺乏基于自身實(shí)際的理論建構(gòu)。最后，對高級官員腐敗的研究層次總體較為淺顯，多是通過多案例量化統(tǒng)計(jì)來闡釋其特點(diǎn)、危害、成因、措施等，缺乏對其深層機(jī)理的發(fā)掘。眾所周知，高級官員由于身居要位，一旦腐敗就會給國家造成巨大財(cái)產(chǎn)損失，并引發(fā)極為惡劣的社會影響，而十八大以來的反腐成果表明，該類官員已然成為腐敗重災(zāi)區(qū)。問題在于，這些位高權(quán)重的官員為什么會誤入腐敗歧途？他們又是如何一步步深陷腐敗泥沼而難以自拔的？鑒于以上問題，本研究結(jié)合十八大以來中紀(jì)委網(wǎng)站透析的多個(gè)典型案例，以扎根理論為分析方法來深入揭示高級官員腐敗的成因及演化邏輯，以期為政府當(dāng)下的反腐攻堅(jiān)提供理論支持。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)研究方法

扎根研究方法講求以系統(tǒng)化的程序發(fā)展理論(見圖1)，常被用來探究某種現(xiàn)象的成因?；谠撗芯考夹g(shù)，通過對所搜集資料進(jìn)行開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼來構(gòu)建高級官員腐敗的演化機(jī)理模型。整體而言，選取該方法主要基于3點(diǎn)考量：(1)盡管深度訪談是扎根理論慣用的資料搜集手段，但對腐敗官員的訪談具有排他性特點(diǎn)，致使一手資料的獲取難度較大，而扎根理論卻是有效的基于二手?jǐn)?shù)據(jù)構(gòu)建理論的研究技術(shù)。(2)該技術(shù)運(yùn)用歸納法從現(xiàn)象中提煉問題并構(gòu)建理論，舍棄了傳統(tǒng)的“假設(shè)—演繹”思路，因而能夠根植于本土腐敗現(xiàn)象探討符合國情的腐敗問題。(3)扎根理論的研究程序較為嚴(yán)謹(jǐn)，從而彌補(bǔ)了一般定性研究缺乏系統(tǒng)化方法論支撐的不足，而且，相較于定量研究，該技術(shù)能夠更好地把握腐敗中的人、情境等因素。

圖1　扎根理論研究的一般流程*Pandit，“The Creation of Theory：A Recent Application of the Grounded Theory Method”．The Qualitative Report，1996(4)．

(二)數(shù)據(jù)來源

為使研究結(jié)論更為扎實(shí)可靠，我們依照Yin*Robert K,Yin，“Case Study Research：Design and methods(Applied Social Research Methods Series)”，SAGE Publications,Inc.,2003.的觀點(diǎn)采取多案例研究，同時(shí)，考慮到結(jié)論的普適程度，案例的選取還應(yīng)當(dāng)具有一定的代表性，故本研究在此以中紀(jì)委網(wǎng)站“懺悔與剖析”欄目公布的多個(gè)典型腐敗案例為編碼基礎(chǔ)。從2015年2月至2016年6月，該欄目共推出12期剖析專題，先后有17位官員亮相懺悔，考慮到扎根理論對資料豐富度的要求，我們選取其中7期專題進(jìn)行編碼和理論建構(gòu)(見表1)，剩余5期資料留做理論飽和度檢驗(yàn)。另外，為盡可能遵循Miles和Huberman*Matthew B,Miles,A,Michael Huberman,“Drawing Valid Meaning from Qualitative Data：Toward a Shared Craft”.的三角測量精神，除中紀(jì)委網(wǎng)站外，我們還在百度、新浪、鳳凰網(wǎng)、人民網(wǎng)等知名網(wǎng)站及中國知網(wǎng)和萬方數(shù)據(jù)庫搜索相關(guān)報(bào)道和評論，以使各類數(shù)據(jù)相互印證和補(bǔ)充。

表1　典型腐敗案例簡介

三、范疇提煉與模型建構(gòu)

(一)開放性編碼

開放性編碼是對原始文本資料進(jìn)行逐句登錄和標(biāo)簽，以便發(fā)現(xiàn)初始概念和范疇的過程。為最大限度減少研究者本人的偏見，我們盡量以案發(fā)當(dāng)事人的原話(如訪談視頻、懺悔錄及報(bào)道中的同義轉(zhuǎn)述)進(jìn)行初始概念發(fā)掘，這樣共得到540余條原始語句及對應(yīng)概念。由于初始概念比較龐雜且難免存有交叉，而范疇是對概念的進(jìn)一步歸納和整合，故對初始概念進(jìn)行了初步范疇化。在范疇化的過程中，剔除了重復(fù)頻次小于3和前后矛盾的概念，最終得到包括官員能力、易腐領(lǐng)域、曲線腐敗、錯(cuò)誤定位等23個(gè)初始范疇。表2為部分初始概念和對應(yīng)范疇。為節(jié)省篇幅，每個(gè)范疇僅羅列2條原始語句及初始概念。

表2　開放性編碼(部分)

注：A1表示案例A的第1句原始語句，其他照此類推。

(二)主軸編碼

主軸編碼也稱為二級編碼，是運(yùn)用“因果條件→現(xiàn)象→脈絡(luò)→中介條件→行動(dòng)策略→結(jié)果”典范模型*Anselm Strauss, Juliet Corbin：《質(zhì)性研究概論》，巨流圖書公司1997年版，第108頁。對初始范疇進(jìn)行再歸類以發(fā)現(xiàn)主、副范疇的過程。由于開放性譯碼中所得到的范疇彼此獨(dú)立，相互間的關(guān)系未得到充分探討，故在主軸編碼時(shí)著重梳理各范疇間的關(guān)聯(lián)。根據(jù)已得到的23個(gè)初始范疇及其在概念層面上的邏輯關(guān)系，經(jīng)過深入分析和整理，共歸納出包括權(quán)力生成、欲望生成、自律缺失、監(jiān)管不力、行為失范、腐敗形式在內(nèi)的6個(gè)主范疇。表3為各主范疇及其副范疇。

表3　主范疇及副范疇

(三)選擇性編碼

選擇性編碼指從主范疇中挖掘核心范疇，并以“故事線”的形式探討核心范疇與其他主范疇間的連接關(guān)系?！肮适戮€”的成功串聯(lián)即意味著實(shí)質(zhì)理論框架的初步構(gòu)建。在本研究中，主范疇間的典型結(jié)構(gòu)如表4所示。我們將核心范疇確定為“我國高級官員腐敗演化機(jī)理”，與之對應(yīng)的“故事線”可以概括為：官員憑借自身能力和組織的培養(yǎng)身居要職后，各種圍繞權(quán)力的誘惑隨之而來，在客觀環(huán)境和主觀訴求的雙重作用下，最終對高官心理造成沖擊，致使不良欲念產(chǎn)生，若邪念得不到自律和他律的雙重遏制，官員的行為就會一瀉千里，最終陷進(jìn)腐敗泥沼，而且，“行為失范”和“腐敗形式”在監(jiān)管持續(xù)缺位的情形下會產(chǎn)生逆向強(qiáng)化作用，進(jìn)而形成腐敗惡性循環(huán)。依據(jù)該“故事線”，本研究構(gòu)建出一個(gè)高級官員腐敗演化機(jī)理框架，稱為“權(quán)力—欲望—行為—腐敗”模型，由于該模型形似手槍，故簡稱為“手槍模型”。如圖2所示。

表4　主范疇間的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)

圖2高級官員腐敗演化機(jī)理模型：“手槍模型”

(四)理論飽和度檢驗(yàn)

我們按照前述邏輯對剩余5期案例資料進(jìn)行了二次挖掘，目的是對已建構(gòu)理論進(jìn)行飽和度檢驗(yàn)。結(jié)果表明，上述模型中的范疇已發(fā)展得比較完備，盡管出現(xiàn)了一些新的概念，但它們可以歸入既有的6個(gè)范疇內(nèi)，據(jù)此可以判定，前述“權(quán)力—欲望—行為—腐敗”模型在理論上是飽和的。

四、研究發(fā)現(xiàn)

通過以上分析可知，“權(quán)力—欲望—行為—腐敗”模型可以有效解釋我國高級官員腐敗的演化機(jī)理，而且，由該模型可以發(fā)現(xiàn)，腐敗是多個(gè)因素共同作用的結(jié)果，且各要素間并非簡單的單向線性關(guān)系，而是彼此鏈接，相互影響。下面對“手槍模型”予以詳細(xì)闡釋。

“權(quán)力生成”是腐敗演化主軸上的首位要素，說明“權(quán)力”是高級官員腐敗的總根源，從而印證了孟德斯鳩的論斷，即“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力”。*[法]孟德斯鳩：《論法的精神(上冊)》，張雁深譯，商務(wù)印書館1982年版，第154頁。細(xì)查“權(quán)力生成”的各構(gòu)成因子會發(fā)現(xiàn)，它們之間總體上沿著“能力—官運(yùn)—要職”的脈絡(luò)演進(jìn)，其中“能力”是最基本的要求，但編碼顯示，這種能力導(dǎo)向多是強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)能力或辦事能力，而“官德”在職務(wù)晉升中被淡化，如此“以政績論英雄”式的片面升遷標(biāo)準(zhǔn)為官員腐敗埋下禍根，致使其產(chǎn)生“一俊遮百丑”心理?！笆送卷?biāo)臁笔侵賳T掌權(quán)的運(yùn)氣因子，對腐敗也有潛在影響。在金字塔式的官員結(jié)構(gòu)中，有能力的低層級官員不勝枚舉，從而致使那些官運(yùn)亨通的官員容易放松自我要求。在初級編碼中，經(jīng)常會出現(xiàn)如“官做大后，對自己的要求也放松了”的懺悔語句，說明升遷較快的“明星官員”是易腐群體。“易腐領(lǐng)域”意指官員所處職位的重要性，既是權(quán)力的象征，亦是誘致腐敗的必要條件，因?yàn)橹挥心切Y源擁有實(shí)際支配權(quán)的少數(shù)高官才容易被圍獵?！皺?quán)力地位”指權(quán)力的自身屬性，包含兩個(gè)層面的含義。從社會層面而言，權(quán)力即政府的代名詞，因其位置與其他社會主體不對等而容易產(chǎn)生不合理的行政壟斷；*過勇、胡鞍鋼：《行政壟斷、尋租與腐敗——轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的腐敗機(jī)理分析》，《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》，2003年第2期。從個(gè)人層面來講，權(quán)力的控制力隨官員職位的升高、免除而變大、消逝。以上兩種特點(diǎn)表明，權(quán)力是具有巨大價(jià)值和時(shí)間期限的稀缺資源，也是官員得勢后容易對其濫用的深層動(dòng)因。

主軸上的第二個(gè)因素是“欲望生成”，即貪腐動(dòng)機(jī)的產(chǎn)生。心理動(dòng)機(jī)是不少學(xué)者研究腐敗成因時(shí)認(rèn)可度較高的因子，如許瑞認(rèn)為腐敗是個(gè)人動(dòng)機(jī)和環(huán)境共同作用的結(jié)果，*許瑞：《中國特色的預(yù)防腐敗機(jī)制研究》，中共中央黨校博士論文，2012年，第20頁。但其研究缺陷在于，盡管意識到腐敗動(dòng)機(jī)的重要性，卻沒有揭示動(dòng)機(jī)本身的產(chǎn)生脈絡(luò)。如下圖所示，從“權(quán)力”到“欲望”需要主客觀條件的共同催化?？陀^條件主要包含他人、環(huán)境、制度三個(gè)層面，其中“他人”主要指來自商人、親友和下級的利益誘惑，從編碼來看，以商人圍獵最為普遍，以“關(guān)系腐敗”最具地域色彩；“環(huán)境”指經(jīng)濟(jì)、社會、官場、行業(yè)等宏、微觀情境的負(fù)面影響，其中以市場經(jīng)濟(jì)大潮帶來的不良效應(yīng)最為強(qiáng)烈；“制度”主要指有關(guān)規(guī)定或程序的缺失、漏洞而引致的“鉆空子”等投機(jī)心態(tài)，即腐敗機(jī)會。這里需要強(qiáng)調(diào)的是，貪腐機(jī)會不只來自“制度”本身，官員獲得實(shí)權(quán)后面臨的各色誘惑同屬機(jī)會范疇，所以，并非堵住制度漏洞就能防止腐敗發(fā)生。編碼證實(shí)，只要利益誘惑足夠可觀，高級官員就有可能鋌而走險(xiǎn)，從而也印證了Rodrik通過分析各國案例總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)：正式制度并非唯一重要因素,社會安排同樣重要。*Rodrik Dani，“In Search of Prosperity:Analytic Narratives of Economic Growth”．Princeton，NJ：Princeton University Press，2003．主觀條件主要包括為退休“找后路”、追名逐利、滿足嗜好等現(xiàn)實(shí)訴求。編碼顯示，退休恐懼是高級官員較為普遍的現(xiàn)實(shí)考量，因前途迷茫而產(chǎn)生的危機(jī)感是其晚節(jié)不保的重要誘因。權(quán)力在以上主客觀條件的共同作用下會引起高官心理異化，其中獲得編碼最多的是“失衡心理”和“補(bǔ)償心理”，前者多因艷慕商人的奢華生活而產(chǎn)生心理落差，本質(zhì)上是對公共權(quán)力的公共利益取向認(rèn)知偏差的結(jié)果；后者是臨近退休或感知仕途定格時(shí)，因權(quán)衡自己不對等的付出與收獲而產(chǎn)生的不公平感。當(dāng)以上心理因受持續(xù)刺激而不斷強(qiáng)化后，不良欲念便隨之生發(fā)。

圖3　腐敗欲望生成機(jī)理

“行為失范”是演化流程的第三個(gè)環(huán)節(jié)。從本質(zhì)上講，行為失范是權(quán)力異化的外在表現(xiàn)。對高級官員而言，在花樣繁多的誘惑中萌生不良欲望無可厚非，因?yàn)樾澳畈⒉槐厝灰滦袨槭Х?，由“手槍模型”可知，只有?dāng)自律和他律雙線失守時(shí)才會引起高官的行為脫軌?！白月扇笔А敝饕侵浮胺罟珵槊瘛钡人枷胄拍畹谋浪?，而引致信念滑坡的首因是“懶于修身”，即官員身居高位后形成的一種不思進(jìn)取的傾向。第二大原因是“錯(cuò)誤定位”，實(shí)質(zhì)是對官員身份的刻意忽視或拋棄。如秦玉海迷戀攝影后篤定自己是藝術(shù)家，而非省部級高官，如此定位必然導(dǎo)致官員認(rèn)知和行為偏差。第三個(gè)原因是“三觀不正”，尤其是政績觀的偏狹。以史聯(lián)文為例，其做決策很少從政治和社會角度考量，凡事一切向“錢”看，這種以績掩德的做法極易誘使思想變異，并產(chǎn)生不良的示范效應(yīng)?？傊?，自律缺失意味著官員對本應(yīng)恪守的道德底線的背離。“監(jiān)管不力”屬他律范疇，主要涵蓋體制內(nèi)、外兩個(gè)層面。體制內(nèi)監(jiān)管失當(dāng)包括上級領(lǐng)導(dǎo)或部門對高級官員監(jiān)督缺位而產(chǎn)生的漏監(jiān)現(xiàn)象，以及下級官員因維護(hù)自身權(quán)益而產(chǎn)生的“畏監(jiān)”做法。體制外主要是社會公眾因信息不對稱、管道不暢等原因?qū)е碌摹半y監(jiān)”情形。若以上兩條防線因變異退化而形同虛設(shè)，權(quán)力就必然在欲望的驅(qū)使下遭到濫用，進(jìn)而引發(fā)“行為失范”?？陀^地講，行為失范是對腐敗犯罪的前期預(yù)演，盡管有些違紀(jì)行為在該階段已經(jīng)發(fā)生，但總體上是對外在監(jiān)管的試探。若違紀(jì)行為在一定時(shí)期內(nèi)未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)并扼殺，它會反向強(qiáng)化邪惡欲念，并最終釀成腐敗犯罪惡果。

“腐敗形式”是既定腐敗事實(shí)的外化表現(xiàn)，是權(quán)力異化沒有得到及時(shí)遏制的結(jié)果，從而驗(yàn)證了Tirole的論斷,即不受監(jiān)督的權(quán)力將誘致腐敗。*Jean Tirole，“Hierarchies and Bureaucracies：on the Role of Collusion in Organizations”．Journal of Law，Economics and Organization，1986，2(2)．對案例的系統(tǒng)編碼表明，高官腐敗也有一個(gè)“先拒絕—試試看—大膽干”的演進(jìn)軌跡，即由被動(dòng)圍獵到主動(dòng)索取的過程，但前提是有一定的安全防護(hù)，以確保風(fēng)險(xiǎn)最小化。細(xì)查“腐敗形式”的三個(gè)副范疇可發(fā)現(xiàn)，隱蔽性是其共同特點(diǎn)，客觀上反映出高級官員既腐又怕的矛盾心理。但是，倘若監(jiān)管持續(xù)缺位，官員會逐漸放松警戒，進(jìn)而喪失敬畏，直至主動(dòng)通過利益輸送搞攻守同盟，使腐敗的深度和廣度大肆蔓延，這也是窩案串案頻發(fā)的深層根源。此外，具有一定防護(hù)作用的腐敗形式會讓官員產(chǎn)生“盲目自信”、“法不責(zé)眾”等僥幸心理，進(jìn)而使行為失范和邪惡欲望持續(xù)強(qiáng)化，最終讓腐敗陷入惡性循環(huán)怪圈，直到權(quán)力喪失或丑事敗露那一刻才終止。

五、腐敗防治建議

通過對“手槍模型”的探討，可以得到以下結(jié)論：(1)高官腐敗是多要素共同作用下的惡性循環(huán)產(chǎn)物，且總體沿著“權(quán)力—欲望—行為—腐敗”的邏輯演進(jìn)，從而一定程度上證實(shí)了Guagnano 等的“態(tài)度—情境—行為”理論。*G.A.Guagnano，P.C.Stern，T.Dietz，“Influences of Attitude-Behavior Relationships：A Natural Experiment with Curbside Recycling”．Environment and Behavior，1995，27(5)，pp699-718．(2)權(quán)力是腐敗得以滋生的最基礎(chǔ)要素，亦是腐敗動(dòng)機(jī)形成的前提。(3)年齡對高級官員腐敗具有特殊重要的影響。(4)高級官員腐敗并非突發(fā)事件，而是經(jīng)歷若干演化流程，且每一步的成功演化都要滿足一定的前提條件，因此，只要嚴(yán)控這些關(guān)鍵前提，腐敗就能得到有效遏制。本研究據(jù)此有針對性的提出腐敗防治建議。

(一)嚴(yán)格干部選拔，理清權(quán)力邊界

官員權(quán)力的獲取是升遷機(jī)制作用的結(jié)果，而德才兼?zhèn)湟恢笔侵泄策x拔干部的標(biāo)準(zhǔn)，但該標(biāo)準(zhǔn)在對明星類官員考核時(shí)卻有所偏廢，容易造成以績避德現(xiàn)象。以濟(jì)南市原書記王敏為例，其在上世紀(jì)九十年代就曾因不當(dāng)政商關(guān)系犯錯(cuò)，但一路“帶病提拔”的事實(shí)表明，其出眾的才能使組織放松了對其應(yīng)有的警惕。盡管該現(xiàn)象與當(dāng)時(shí)的社會背景有關(guān)，但深層原因是升遷機(jī)制的封閉性所致。此外，由“手槍模型”可知，采購、基建等領(lǐng)域是腐敗重災(zāi)區(qū)，這固然和較高的誘惑頻度有關(guān)聯(lián)，但重才輕德的選任導(dǎo)向才是腐敗頻發(fā)的關(guān)鍵所在。因此，建立公開公正的干部任用機(jī)制，以德能合一的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要害崗位官員尤其是“一把手”的考核選拔，不僅有利于優(yōu)良干部隊(duì)伍的培育，更是促進(jìn)黨的事業(yè)健康發(fā)展的智力保障。

高級官員之所以易被圍獵，歸根結(jié)底是其手中執(zhí)掌的權(quán)力。按照原外經(jīng)貿(mào)部副部長龍永圖的說法，官商勾結(jié)之所以難以遏制，很大程度上是權(quán)力對資源的壟斷所致，促使商人被迫行賄，因此，在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時(shí)期，權(quán)力之手不可伸得過長，否則尋租行為將肆意泛濫。解決以上困境的可行辦法是理清權(quán)力邊界，尤其要盡可能減少官員的自由裁量權(quán)，建立權(quán)力清單，捋順政府與市場、社會等的關(guān)系，如此才能從根源上遏制權(quán)力腐敗。

(二)完善制度建設(shè)，確保官員“軟著陸”

前文對模型的闡釋表明，腐敗欲望的生成是主客觀條件共同作用于權(quán)力的產(chǎn)物，且客觀條件又包含宏觀和微觀兩個(gè)層面。一般來講，在社會轉(zhuǎn)型大背景下，每個(gè)手握重權(quán)的官員都會經(jīng)受來自經(jīng)濟(jì)、社會的消極面影響，這些因發(fā)展大勢而產(chǎn)生的必然現(xiàn)象很難因主觀意愿而避免，因此，防治腐敗應(yīng)當(dāng)從微觀視角著手應(yīng)對。從數(shù)據(jù)編碼來看，制度漏洞是不少官員見利起意的重要原因，直接誘發(fā)“打擦邊球”的投機(jī)心態(tài)，因此，及時(shí)堵死制度漏洞以使外來誘惑無可乘之機(jī)，是防治腐敗的重要一環(huán)。需要說明的是，由于制度的外延較廣，這里主要指與官員主抓業(yè)務(wù)密切相關(guān)的事項(xiàng)安排，如行政審批等。

此外，外來利益誘惑及官員自身訴求也需要制度的規(guī)范。綜合審視既有案例，商人圍獵是利益誘惑的最重要構(gòu)成因子，因而，只有像美國、新西蘭那樣明確對行賄和受賄實(shí)行同等處罰，*徐光華：《應(yīng)加重行賄罪的刑罰》，《檢察日報(bào)》，2009年7月31日。才能極大壓縮腐敗的外部機(jī)會。另外，不少高官都容易患上“退休恐懼癥”，害怕喪失權(quán)力，致使“59歲現(xiàn)象”頻發(fā)，盡管該現(xiàn)象可部分歸因于官員不恰當(dāng)?shù)臋?quán)力觀，但深層原因是其難以承受失權(quán)后的巨大現(xiàn)實(shí)和心理落差，因此，以制度形式為退休官員打通老有所為的通道，并注重從精神層面給予適當(dāng)慰藉，是防止高級官員仕途“硬著陸”的重要舉措。

(三)加強(qiáng)自律與他律，力保權(quán)力不越軌

如前文所述，高級官員從萌生邪念到墜落深淵會經(jīng)歷時(shí)間不等的緩沖期，在此期間，不良欲念需要和兩方面的力量作斗爭：自身既有的理念體系與外部監(jiān)管機(jī)制。由“思想信念崩塌”、“信仰喪失”等眾多初始編碼語句可知，官員的思想堤壩在貪欲和誘惑面前不堪一擊，而之所以不能做到慎獨(dú)自警，一方面可歸因于高等教育的過度西化，因?yàn)槲鞣浇逃⒅厮?，而東方教育以自律為要；另一方面是傳統(tǒng)“官本位”思想遺毒的侵蝕。對國家機(jī)器而言，再完美的制度也需要人來制定和執(zhí)行，故從該層面講，自律是防腐之本，為官先做人，做人當(dāng)修身。具體而言，當(dāng)務(wù)之急是做實(shí)對高級官員的思想教育，杜絕有些官員身居要職后對理論學(xué)習(xí)產(chǎn)生嚴(yán)重輕視心理，為此，要建立健全對高官教育培訓(xùn)的考核機(jī)制，確保通過有效的反饋機(jī)制讓先進(jìn)政治理念入腦走心。

“他律”對治理腐敗同樣重要，因?yàn)橥晟频谋O(jiān)管機(jī)制可以增加腐敗成本，進(jìn)而阻滯腐敗欲念滋生。對高級官員尤其是“一把手”的監(jiān)管極易出現(xiàn)缺位，繼而出現(xiàn)權(quán)力真空地帶，為此應(yīng)從兩個(gè)方面著手制約：一是上級黨委領(lǐng)導(dǎo)對高官實(shí)況要做到常態(tài)化監(jiān)控，力求早發(fā)現(xiàn)、深追究，將貪欲之火泯滅在萌芽狀態(tài)。事實(shí)上，察覺官員的失范行為并不困難，如袁純清擔(dān)任山東省委副書記時(shí)就曾察覺到王敏對上不恭的工作作風(fēng)問題，但其失職的地方是沒有就此深入追查；二是打通普通公眾及新聞媒介的監(jiān)督通道，如通過電視述職等形式讓身居要職的官員行為不再神秘化、黑箱化，而是盡可能展現(xiàn)在陽光下，力促權(quán)力在軌運(yùn)行。

(四)提升防治效能，堅(jiān)持反腐常態(tài)化

盡管十八大后反腐力度空前，但有些高級官員仍舊頂風(fēng)作案，如于少東不顧“八項(xiàng)規(guī)定”大肆操辦其子婚宴，王敏甚至在中央黨校學(xué)習(xí)期間潛入私人會所消遣等，說明一些官員對腐敗案發(fā)仍心存僥幸，因此，提高反腐效能是破除其投機(jī)心理的必然要求。由“手槍模型”可知，官員的腐敗形式具有相當(dāng)?shù)碾[蔽性，從有些官員退休后才案發(fā)的事實(shí)可見一斑，這客觀上要求反腐機(jī)關(guān)采取有效的防治策略。通過對案例的總結(jié)發(fā)現(xiàn)，順藤摸瓜式的反腐手段比較有效，以政商圈腐敗為例，商人一旦獲得權(quán)勢人物作為靠山，通常會狐假虎威，任性胡為，結(jié)果必然導(dǎo)致利益受損者的維權(quán)行動(dòng)，甚至引發(fā)群體事件，檢察機(jī)關(guān)可據(jù)此徹查商人的違法行徑來達(dá)到“拔出蘿卜帶出泥”的效果?？傊?，提高反腐效能能夠有效掐滅高官的貪腐欲念。

從長遠(yuǎn)著眼，提升防治效能需加強(qiáng)反腐的常態(tài)化運(yùn)作。相比于“運(yùn)動(dòng)式反腐”，常態(tài)化反腐有助于形成“不敢腐、不能腐、不想腐”的官場生態(tài)，從而打破反腐有空可鉆的傳統(tǒng)認(rèn)知，進(jìn)而將那些抱有升官發(fā)財(cái)奢望的官員過濾出行政體制。根據(jù)國際反腐經(jīng)驗(yàn)，目前最為核心有效的常態(tài)化反腐策略是實(shí)行金融實(shí)名與家庭財(cái)產(chǎn)登記申報(bào)制度，*李克誠：《解碼省部級落馬高官"貪腐癥"》，《南風(fēng)窗》，2012年第22期。但我國僅邁出半步，還需大力跟進(jìn)。懲治腐敗不可能畢其功于一役，唯有持久攻堅(jiān)才能將權(quán)力異化控制在一定限度內(nèi)，而不至于給“蒼蠅”進(jìn)化成“老虎”的機(jī)會?！?/p>

(責(zé)任編輯：徐東濤)

2016-05-21

李少惠，蘭州大學(xué)管理學(xué)院教授、博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)槊褡宓貐^(qū)行政發(fā)展、文化治理;成廣星，蘭州大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，主要研究方向?yàn)槲幕卫怼?/p>

國家社科基金“西部農(nóng)村公共文化服務(wù)體系建設(shè)研究”(編號：08BSH043)。

D630.9

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1007-9092(2016)05-0082-008