國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范及控制分析

馬彥強(qiáng)

（國(guó)藥中生蘭州生物制品研究所有限責(zé)任公司，甘肅　蘭州　730046）

國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范及控制分析

馬彥強(qiáng)

（國(guó)藥中生蘭州生物制品研究所有限責(zé)任公司，甘肅蘭州730046）

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，而作為市場(chǎng)主體的國(guó)有企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)不斷增加。本文重點(diǎn)分析了蘭州公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理流程中存在的主要法律風(fēng)險(xiǎn)，分別對(duì)識(shí)別出的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì)及處置措施，防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，化解法律風(fēng)險(xiǎn)給蘭州公司發(fā)展帶來(lái)的威脅，可以為國(guó)有企業(yè)健康持續(xù)的發(fā)展保駕護(hù)航。

國(guó)有企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范；控制

為進(jìn)一步掌握蘭州公司存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制提供數(shù)據(jù)支持和依據(jù)，結(jié)合實(shí)際情況，制定了一系列法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位員工發(fā)放問(wèn)卷，可以識(shí)別出蘭州公司目前重大法律風(fēng)險(xiǎn)情況，有針對(duì)性的制定法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施和處置對(duì)策，指導(dǎo)建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，從而有效的維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

連續(xù)三年對(duì)蘭州公司高級(jí)管理人員、中層管理人員及關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行調(diào)查問(wèn)卷，并對(duì)問(wèn)卷結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出蘭州公司重大法律風(fēng)險(xiǎn)。繪制蘭州公司法律風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)軸，以法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度作為考察法律風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)維度，直觀地反映了蘭州公司的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況，坐標(biāo)軸橫軸表示法律風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，縱軸表示法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，具體的法律風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)軸及問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)情況如圖1和圖2所示。

根據(jù)公司法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的結(jié)果和公司實(shí)際情況以及法律風(fēng)險(xiǎn)種類、發(fā)生原因、發(fā)生概率以及損失的基礎(chǔ)上，科學(xué)地制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和策略，從而有效地降低公司法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司發(fā)展的影響和損失程度，防范和控制公司法律風(fēng)險(xiǎn)。

圖1　2015年度蘭州公司重大法律風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)軸

圖2　2015年度蘭州公司法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)圖

一、常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，主要是從法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的影響程度、發(fā)生原因及發(fā)生幾率等方面采取應(yīng)對(duì)策略。常見(jiàn)的應(yīng)對(duì)策略有降低風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)踐中可以依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)情況，選擇某一種或幾種應(yīng)對(duì)策略，對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，要重點(diǎn)針對(duì)并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和處置措施。

二、蘭州公司法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

蘭州公司作為國(guó)內(nèi)大型生物制藥企業(yè)，通過(guò)對(duì)公司潛在法律風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估的基礎(chǔ)上，根據(jù)生物制藥的特殊性，結(jié)合蘭州公司實(shí)際情況闡述重點(diǎn)領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。

1、合規(guī)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

蘭州公司連續(xù)三年的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)顯示，合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)依然是排在第一位的法律風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的主要法律風(fēng)險(xiǎn)，依法合規(guī)成為企業(yè)健康發(fā)展的保護(hù)傘，只有合法經(jīng)營(yíng)，企業(yè)才會(huì)走得更遠(yuǎn)。根據(jù)蘭州公司實(shí)際情況分析，造成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。

首先，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)設(shè)置定位不明確。從目前企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)設(shè)置模式來(lái)看，主要分為兩大類：一是設(shè)立單獨(dú)的合規(guī)部門(mén)；二是與相關(guān)部門(mén)如法律、內(nèi)控等部門(mén)合署辦公。還有少數(shù)將合規(guī)職能放在綜合辦公室，蘭州公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)設(shè)置在總經(jīng)理辦公室。因此，建立完善的法律管理部門(mén)已經(jīng)成為公司當(dāng)務(wù)之急。

其次，合規(guī)文化及風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)缺失。合規(guī)文化理念尚未得到員工的充分認(rèn)可，“信任代替管理、習(xí)慣代替制度、情面代替紀(jì)律”等不良文化的影響，導(dǎo)致部分人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還沒(méi)有貫徹到全體員工，也沒(méi)有貫穿于研發(fā)以及經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程。因此，作為國(guó)有企業(yè)本身，應(yīng)當(dāng)營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍，培養(yǎng)每一位員工樹(shù)立起合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

最后，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全。防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，明確合規(guī)職責(zé)，切實(shí)有效的開(kāi)展合規(guī)工作，需要健全合規(guī)機(jī)制。但目前大部分國(guó)有企業(yè)合規(guī)機(jī)制尚處于起步和探索階段，合規(guī)工作計(jì)劃、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)督查、合規(guī)問(wèn)責(zé)、合規(guī)考核等工作機(jī)制建設(shè)亟待完善。

面對(duì)以上合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)，蘭州公司應(yīng)高度重視，并從以下幾個(gè)方面來(lái)應(yīng)對(duì)。

第一，推行合規(guī)政策，培育合規(guī)文化。現(xiàn)代企業(yè)把合規(guī)文化作為合規(guī)政策和企業(yè)文化的一個(gè)重要組成部分進(jìn)行培育和規(guī)范。合規(guī)從高層管理人員做起，理清經(jīng)營(yíng)管理思路，高度重視合規(guī)管理工作，明確公司合規(guī)管理要求及基調(diào)，組建合規(guī)管理機(jī)構(gòu)及工作職責(zé)，制定合規(guī)管理制度。同時(shí)，加強(qiáng)合規(guī)管理文化的宣傳和合規(guī)管理考核工作，將合規(guī)文化外化于行內(nèi)化于心。

第二，加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，打造合規(guī)體系。完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)框架，更新法律風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，編寫(xiě)法律風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，梳理法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)管控措施，同時(shí)對(duì)重大決策進(jìn)行法律審核，實(shí)行“一決策一法律意見(jiàn)書(shū)”，加強(qiáng)法律糾紛案件管理，逐步建立重大糾紛案件預(yù)警機(jī)制，對(duì)案件做到分析原因、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提前預(yù)防控制法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

第三，嚴(yán)格責(zé)任追究，強(qiáng)化激勵(lì)約束。按照“盡職免責(zé)、失職問(wèn)責(zé)”的原則，加大崗位責(zé)任追究處理力度，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理及業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的違規(guī)現(xiàn)象進(jìn)行追究。根據(jù)問(wèn)題性質(zhì)和損失大小設(shè)置考核指標(biāo)，作為扣分項(xiàng)目納入全公司綜合績(jī)效考核，與部門(mén)、個(gè)人的考評(píng)、經(jīng)濟(jì)利益和職務(wù)升遷掛鉤，對(duì)工作業(yè)績(jī)突出的部門(mén)和個(gè)人實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)，建立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，樹(shù)立合規(guī)價(jià)值導(dǎo)向。

第四，堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)部門(mén)合作。創(chuàng)新是高技術(shù)企業(yè)保持健康可持續(xù)發(fā)展的必由之路，沒(méi)有創(chuàng)新，管理落后，科研停滯，會(huì)嚴(yán)重制約著公司的長(zhǎng)期發(fā)展，但創(chuàng)新必須要以合規(guī)管理為前提，同時(shí)合規(guī)管理也為公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新開(kāi)展提供保障。只有將合規(guī)管理與創(chuàng)新發(fā)展緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)，才能提高企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的作用，才能帶動(dòng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。在堅(jiān)持業(yè)務(wù)創(chuàng)新的同時(shí)建立業(yè)務(wù)部門(mén)和合規(guī)管理部門(mén)的良性協(xié)作機(jī)制。一方面，業(yè)務(wù)部門(mén)的創(chuàng)新，要主動(dòng)尋求合規(guī)管理部門(mén)的支持，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的管理制度、操作流程主動(dòng)提交合規(guī)管理部門(mén)征求意見(jiàn)，接受合規(guī)管理部門(mén)的審核；另一方面，合規(guī)管理部門(mén)也要主動(dòng)增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，明確職責(zé)，貫徹落實(shí)合規(guī)管理制度，為新業(yè)務(wù)創(chuàng)新提供合規(guī)支持。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)一個(gè)企業(yè)的價(jià)值更為重要，知識(shí)產(chǎn)權(quán)能給企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益，是企業(yè)重要的無(wú)形資產(chǎn)和資源?，F(xiàn)代企業(yè)都非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)貫徹于公司的各個(gè)領(lǐng)域，包括科研開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)管理及對(duì)外交流過(guò)程中，但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身特點(diǎn)，尤其是生物制品行業(yè)，跨國(guó)公司的滲透以及民營(yíng)企業(yè)的崛起，競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)就擁有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，如何增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，提高公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平已經(jīng)成為公司當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題之一。

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范現(xiàn)狀分析。蘭州公司作為主要從事生物制品的生產(chǎn)和研發(fā)的生物高技術(shù)企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展的重要程度不言而喻，但各種歷史原因造成在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方面還存在不足。

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)不強(qiáng)。目前，國(guó)內(nèi)企業(yè)還沒(méi)有樹(shù)立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)，存在只重視生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)、輕視商標(biāo)權(quán)等現(xiàn)象。因此，在公司日常的經(jīng)營(yíng)管理中，需加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

其次，公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失現(xiàn)象比較嚴(yán)重。公司缺乏有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，同樣在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面不完善，以及科研人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄，導(dǎo)致科研人員在跳槽或調(diào)動(dòng)中，帶走了公司關(guān)鍵技術(shù)以及商業(yè)秘密，造成了公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不斷流失。

第三，公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制不健全。沒(méi)有建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，管理機(jī)制不健全，管理體系不明確，多頭管理，權(quán)責(zé)不明，公司對(duì)于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等作為特殊交易對(duì)象的合同制定及審核缺乏有效的監(jiān)督管理手段，無(wú)法準(zhǔn)確運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易條款來(lái)保護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)，沒(méi)有采取適當(dāng)?shù)拇胧┙鉀Q知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）公司增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施分析。蘭州公司作為一家高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，認(rèn)真分析導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)形成的因素。

首先，需提高公司管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與防范意識(shí)。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范全面貫徹到公司的日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，全體員工樹(shù)立正確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)。同時(shí)，轉(zhuǎn)變管理思路，在經(jīng)營(yíng)管理和科研生產(chǎn)過(guò)程中堅(jiān)持知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

其次，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體制。自覺(jué)遵守相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)公司專利信息檢索工作能力，避免由于侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)而導(dǎo)致的法律糾紛。同時(shí)，建立健全公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)章制度及糾紛處理機(jī)制，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密范圍，與相關(guān)科研人員及管理者簽訂保密協(xié)議，進(jìn)行有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。另外，應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作人員的培訓(xùn)，提高專利文獻(xiàn)信息檢索查詢運(yùn)用能力，以提高公司研發(fā)起點(diǎn)并明確好研發(fā)方向，避免重復(fù)研發(fā)及專利侵權(quán)糾紛等問(wèn)題。這樣不但能保護(hù)好自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)免受侵犯，也能集中力量研發(fā)新產(chǎn)品，提高公司研發(fā)效率。

最后，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)防范管理人才的素質(zhì)水平，聘請(qǐng)專業(yè)的法律顧問(wèn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律人員，除了具備相關(guān)法律知識(shí)外，還需掌握生物制藥行業(yè)相關(guān)知識(shí)。因此，蘭州公司急需聘請(qǐng)熟悉生物制品行業(yè)且從事專利方面工作的律師作為公司法律顧問(wèn)，主要對(duì)日常知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，專利的申請(qǐng)及商業(yè)秘密的保護(hù)提供指導(dǎo)意見(jiàn)，對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同進(jìn)行審查，防范合同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，確保企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的安全性，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

（3）商標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)處置措施。公司應(yīng)加強(qiáng)商標(biāo)使用的動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理，及時(shí)檢索商標(biāo)侵權(quán)或被侵權(quán)現(xiàn)象，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益；發(fā)現(xiàn)商標(biāo)被侵犯，應(yīng)及時(shí)采取法律手段維護(hù)公司商標(biāo)權(quán)益，減少侵權(quán)損失及負(fù)面影響。

（4）專利和商業(yè)秘密管理風(fēng)險(xiǎn)處置措施。專利申請(qǐng)前做好專利保密工作，不得提前泄露專利技術(shù)秘密，發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為時(shí)，積極維權(quán)，及時(shí)向?qū)＠姓芾聿块T(mén)提出異議，收集證據(jù)，要求對(duì)方停止侵權(quán)，消除影響，并進(jìn)行索賠，及時(shí)采取法律手段解決侵權(quán)問(wèn)題；如果公司在科研過(guò)程和生產(chǎn)過(guò)程侵犯他人專利事件發(fā)生，應(yīng)立即停止侵權(quán)行為，并報(bào)告主管部門(mén)或負(fù)責(zé)人，對(duì)方提出異議或索賠的，應(yīng)積極應(yīng)對(duì)，協(xié)商處理，降低損失。

3、合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

合同貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，是企業(yè)與外部的連接橋梁和紐帶。合同本身是一把雙刃劍，在確定雙方交易行為的同時(shí)，也可能因?yàn)楹贤旧淼娜毕輲?lái)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)主要集中在合同履行階段，但也隱含在整個(gè)合同管理流程中，合同管理風(fēng)險(xiǎn)是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。有效的合同管理，必須是合同內(nèi)容管理與合同行為管理相結(jié)合，以便全面實(shí)現(xiàn)交易目的，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

（1）準(zhǔn)備階段造成的風(fēng)險(xiǎn)。合同簽訂前的調(diào)研、談判以及合同文本的起草、審核等風(fēng)險(xiǎn)主要集中在合同準(zhǔn)備階段，每一個(gè)節(jié)點(diǎn)工作不到位，就會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

（2）合同簽署階段的風(fēng)險(xiǎn)。合同簽署過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)為超越權(quán)限簽署合同；合同印章管理不當(dāng)，不按流程及規(guī)定加蓋合同印章；簽署后的合同被篡改；合同管理不善導(dǎo)致無(wú)法履行或信息泄漏等。

（3）合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要是違約風(fēng)險(xiǎn)，即雙方?jīng)]有按照合同要求恰當(dāng)?shù)芈男屑s定的義務(wù)，導(dǎo)致合同目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)；合同變更、轉(zhuǎn)讓或終止時(shí)不辦理相應(yīng)的手續(xù)或不按規(guī)定擅自變更、轉(zhuǎn)讓、終止合同的履行，導(dǎo)致糾紛的產(chǎn)生，糾紛出現(xiàn)后未及時(shí)向管理部門(mén)匯報(bào)，未采取措施控制糾紛和損失的擴(kuò)大；合同簽訂時(shí)沒(méi)有對(duì)合同糾紛解決方式做明確的約定，或未按照合同約定追究違約責(zé)任等。

（4）合同管理風(fēng)險(xiǎn)。合同歸檔管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)主要是合同丟失或泄密、合同被濫用等。

（5）合同風(fēng)險(xiǎn)控制措施。合同簽訂前經(jīng)過(guò)承辦部門(mén)、法務(wù)人員、審計(jì)部門(mén)及財(cái)務(wù)部門(mén)等部門(mén)參與會(huì)審，最終確保合同合法合規(guī)；承辦人或?qū)Ψ饺藛T疏忽或過(guò)失造成合同不合格的，應(yīng)要求其補(bǔ)辦相應(yīng)手續(xù)或及時(shí)協(xié)商終止合同；對(duì)沒(méi)有簽訂合同，倒簽合同，超越職權(quán)簽訂合同等情況，應(yīng)按具體情況，采取相應(yīng)補(bǔ)救措施；合同中明確約定合同糾紛解決方式；嚴(yán)格合同印章管理；明確規(guī)定合同管理人員職責(zé)；通過(guò)以上措施控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

4、法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

國(guó)藥中蘭州公司做為一家大型生物制品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售公司，法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)在所難免，尤其是研發(fā)過(guò)程中侵犯相關(guān)專利及技術(shù)秘密，在采購(gòu)或銷售合同的簽訂、履行過(guò)程中，也會(huì)涉及法律糾紛，如何將法律糾紛及損失降到最低，保護(hù)公司利益，針對(duì)相關(guān)領(lǐng)域防控措施如下。

（1）合同條款保障。在合同的簽訂過(guò)程中，嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)及公司審核流程，制定完善的合同會(huì)審制度，通過(guò)法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門(mén)的審核流程，保證合同條款完善合法，履行過(guò)程中按約定執(zhí)行，避免違約等糾紛的產(chǎn)生。同時(shí)，在合同中明確約定糾紛解決辦法，選擇當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)仲裁更有利于公司的經(jīng)營(yíng)和利益最大化，由于法院訴訟周期很長(zhǎng)，造成大量的時(shí)間成本和經(jīng)營(yíng)成本的浪費(fèi)，況且訴訟過(guò)程中信息的公開(kāi)不利于保護(hù)生物科研技術(shù)的保護(hù)，造成研發(fā)信息和技術(shù)秘密的泄露。

（2）法律服務(wù)保障。完善公司法律機(jī)構(gòu)，配備充足的高質(zhì)量法律服務(wù)人員，并聘請(qǐng)有豐富經(jīng)驗(yàn)的外部法律顧問(wèn)，作為長(zhǎng)期的法律服務(wù)人員，參與公司重大事項(xiàng)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律咨詢，并在法律糾紛中提供及時(shí)的法律援助。

（3）誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。誠(chéng)實(shí)守信是中國(guó)自古以來(lái)的修身治國(guó)之本，對(duì)于一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，誠(chéng)信是一個(gè)企業(yè)的立足之本。誠(chéng)信是企業(yè)賴以生存的土壤，特別是處在當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，外資企業(yè)及民營(yíng)企業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)要林立于激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，必須以誠(chéng)信為本，研發(fā)和生產(chǎn)高質(zhì)量的制品；反之，不但會(huì)增加法律糾紛，還會(huì)讓企業(yè)的形象大打折扣。

三、結(jié)語(yǔ)

建立完善國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制機(jī)制，是現(xiàn)代企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。依法治企是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重中之重，塑造法治理念對(duì)于維護(hù)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、推進(jìn)依法治國(guó)，具有重要意義。本文通過(guò)對(duì)蘭州公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究分析，建立行之有效的、規(guī)范的法律風(fēng)險(xiǎn)管理方法，用以指導(dǎo)和推動(dòng)蘭州公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，同時(shí)對(duì)國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義和較好地借鑒應(yīng)用價(jià)值。

[1]丁皓：違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值[J].上海農(nóng)村金融，2015（3）.

[2]馬彥強(qiáng)：對(duì)完善國(guó)有企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的探討[J].發(fā)展，2016（3）.

[3]譚鋒：加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理[J].農(nóng)業(yè)發(fā)展與金融，2015（8）.

[4]雷舒雅、舒濤：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范策略研究[J].科技信息，2013（20）.

[5]賈靜：合同管理流程的風(fēng)險(xiǎn)與控制[J].天津經(jīng)濟(jì)，2010（7）.

（責(zé)任編輯：郭亞娟）