勞動(dòng)要素份額決定——一個(gè)綜合理論模型*

杜玖月

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勞動(dòng)要素份額決定——一個(gè)綜合理論模型*

杜玖月

（中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 北京 100089）

本文構(gòu)建了一個(gè)有關(guān)經(jīng)濟(jì)總體勞動(dòng)要素份額決定的綜合理論模型，在基于新古典框架下對(duì)經(jīng)濟(jì)總體要素份額進(jìn)行理論歸總方面做了填補(bǔ)空缺的嘗試，這一研究創(chuàng)新是現(xiàn)有文獻(xiàn)當(dāng)中所未見的。模型從企業(yè)微觀層面、行業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面以及經(jīng)濟(jì)總體層面三個(gè)層次進(jìn)行分析，重點(diǎn)考慮了市場(chǎng)扭曲因素、技術(shù)變化、壟斷競(jìng)爭(zhēng)性以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)要素份額的影響，意在對(duì)要素份額研究建立經(jīng)濟(jì)總體的、全面的理論分析框架。

經(jīng)濟(jì)總體 勞動(dòng)要素份額 理論模型

一、前 言

近年來，要素分配尤其是勞動(dòng)要素收入份額成為新的研究熱點(diǎn)。據(jù)郝楓和盛衛(wèi)燕（2014）統(tǒng)計(jì)，進(jìn)入21世紀(jì)的前十年，有關(guān)的新增文獻(xiàn)數(shù)量接近此前80年的總和。Gollin（2008）認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們近期將勞動(dòng)份額作為理解總量生產(chǎn)函數(shù)的一個(gè)形成因素，這使得勞動(dòng)份額成為諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的一個(gè)重要研究參數(shù)。勞動(dòng)份額作為初次分配的決定性機(jī)制，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的基本要素如消費(fèi)、投資具有核心影響作用，因而在企業(yè)微觀與總量生產(chǎn)函數(shù)選擇、工資與就業(yè)理論、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、宏觀政策選擇等眾多研究方面，勞動(dòng)份額的前提假設(shè)與理論框架都是至關(guān)重要的分析基礎(chǔ)。

在要素份額決定機(jī)制的理論研究方面，國(guó)外文獻(xiàn)集中在要素投入比例（Hicks，1939）、要素替代彈性（Hicks，1939；Diamond，1965）和資本產(chǎn)出比（Bentolila和Saint-Paul，2003）以及更為核心的——替代彈性與技術(shù)進(jìn)步及其偏向性的分析方面（Acemoglu，2002；Bentolilla和Saint-Paul，2003）。相比起國(guó)際研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者給出了更為貼近中國(guó)現(xiàn)實(shí)的理論框架。白重恩等（2008a）建立了一個(gè)基于新古典的企業(yè)微觀決定模型，并引進(jìn)經(jīng)典的D-S壟斷競(jìng)爭(zhēng)分析框架，綜合分析了市場(chǎng)扭曲、技術(shù)影響、替代彈性和壟斷競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)勞動(dòng)份額在微觀層面的綜合影響；伍山林（2011）也建立了一個(gè)以CD函數(shù)為基礎(chǔ)的微觀模型，用以分別討論技術(shù)結(jié)構(gòu)、工資率、勞動(dòng)生產(chǎn)率、改制與稅負(fù)等對(duì)勞動(dòng)份額的影響。與上述兩項(xiàng)研究不同，孫文杰（2012）利用非競(jìng)爭(zhēng)性投入產(chǎn)出模型和結(jié)構(gòu)分解技術(shù)建立了一個(gè)宏觀分析模型，重點(diǎn)從需求結(jié)構(gòu)和技術(shù)效率兩個(gè)視角分析了中國(guó)在開放背景下勞動(dòng)份額的演變趨勢(shì)及其動(dòng)因。

綜合上述文獻(xiàn)梳理，本文認(rèn)為，國(guó)外理論研究當(dāng)中多將市場(chǎng)內(nèi)生性因素作為解釋核心，而較少考慮外生的市場(chǎng)扭曲對(duì)勞動(dòng)份額的重大影響。在包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體當(dāng)中，扭曲因素對(duì)解釋政府干預(yù)、市場(chǎng)分割以及要素市場(chǎng)發(fā)育不全等要素分配的影響機(jī)制至為關(guān)鍵。國(guó)內(nèi)理論模型研究方面，以企業(yè)層面建立的微觀模型缺乏總量層面的分析，可能遺漏了在行業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面的一些關(guān)鍵變量，而投入產(chǎn)出模型方法實(shí)際上是以宏觀層面的數(shù)量分析為基礎(chǔ)，并無微觀理論基礎(chǔ)的支持。

因而從總體來說，無論國(guó)內(nèi)外研究，迄今還沒有看到基于微觀理論基礎(chǔ)的、關(guān)于經(jīng)濟(jì)總體要素份額決定的相關(guān)理論成果，但勞動(dòng)份額研究的實(shí)證和政策含義則均需建立在行業(yè)或經(jīng)濟(jì)總體層面。有鑒于此，本文綜合考慮上述研究可能存在的缺憾，擬從生產(chǎn)函數(shù)形式的選擇開始，在企業(yè)層面納入影響勞動(dòng)份額的諸項(xiàng)內(nèi)外部因素，形成統(tǒng)一的微觀基礎(chǔ)，進(jìn)而考慮在行業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面補(bǔ)充明顯對(duì)勞動(dòng)份額有影響的經(jīng)濟(jì)變量，并最終推導(dǎo)出經(jīng)濟(jì)總體層面勞動(dòng)份額的決定方程，并基于此進(jìn)行討論分析。本文以下章節(jié)安排為：第二部分為理論模型的討論與構(gòu)建，第三部分為基于模型的變量分析，第四部分為模型評(píng)價(jià)和基于中國(guó)現(xiàn)實(shí)的解釋，最后為綜合結(jié)論。

二、模型構(gòu)建

1、企業(yè)微觀層面的理論模型

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下，經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出以微觀層面廠商的分散決策為基礎(chǔ)，因而研究要素份額決定必然要從企業(yè)層面的要素投入與產(chǎn)出角度出發(fā)，這也遵循了以微觀基礎(chǔ)為起點(diǎn)來研究宏觀問題這一當(dāng)代研究范式的主流邏輯。本文經(jīng)綜合考慮，采用最廣泛應(yīng)用于中長(zhǎng)期分析的CES函數(shù)作為研究基礎(chǔ)。

考慮一個(gè)代表性企業(yè)，運(yùn)用資本和勞動(dòng)兩種要素進(jìn)行生產(chǎn)，產(chǎn)出為經(jīng)典的CES函數(shù)形式，即：

企業(yè)微觀層面基本假設(shè)為：①一個(gè)企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，產(chǎn)出為，其對(duì)應(yīng)價(jià)格為，因而企業(yè)利潤(rùn)函數(shù)的一般形式為：

依據(jù)公式（2），企業(yè)在理想的生產(chǎn)可能性曲線上的利潤(rùn)函數(shù)為：

從一般意義來說，扭曲在其中均產(chǎn)生兩種情況，即對(duì)價(jià)格和數(shù)量的扭曲。對(duì)于產(chǎn)品市場(chǎng)來說，由于是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)假設(shè)，企業(yè)對(duì)生產(chǎn)數(shù)量的決策是獨(dú)立自主的，因而政府干預(yù)、市場(chǎng)分割障礙（區(qū)域市場(chǎng)壁壘和地方保護(hù)以及產(chǎn)品流動(dòng)性障礙等）等外部因素最終通過對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的影響形成產(chǎn)品市場(chǎng)扭曲；對(duì)于要素市場(chǎng)來說，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)假定下，勞動(dòng)者就業(yè)與否完全取決于個(gè)人意愿，扭曲因素?zé)o法強(qiáng)行干預(yù)勞動(dòng)決策，因而就業(yè)數(shù)量以及勞動(dòng)總收入就主要取決于工資率，勞動(dòng)要素扭曲也主要是對(duì)工資率的影響；同理，由于資本的自由意志，扭曲因素主要是對(duì)資本租金率的影響，通過扭曲資本租金率來影響資本供應(yīng)量，并最終影響到資本收入。因而在（8）式當(dāng)中，有關(guān)產(chǎn)品和要素價(jià)格的扭曲、、應(yīng)被認(rèn)為是扭曲的直接表現(xiàn)，而有關(guān)數(shù)量的扭曲、、應(yīng)被認(rèn)為是對(duì)價(jià)格扭曲的結(jié)果。同時(shí)，對(duì)價(jià)格扭曲可以是雙向的，因而可以為負(fù)，則有：；在扭曲結(jié)果表現(xiàn)中則有：。

根據(jù)基本生產(chǎn)函數(shù)的公式（1）可得：

將公式（5）、（6）、（7）合并整理，得到包含扭曲系數(shù)的要素價(jià)格的表達(dá)方程為：

2、在行業(yè)與部門層面的加總

在完成企業(yè)微觀層面要素份額決定的討論后，直接面臨的問題是，一個(gè)行業(yè)以及由行業(yè)或部門集合形成的經(jīng)濟(jì)總體的要素份額是否可以由微觀模型簡(jiǎn)單加總得到？由于現(xiàn)實(shí)當(dāng)中行業(yè)市場(chǎng)處于壟斷競(jìng)爭(zhēng)局面，行業(yè)內(nèi)企業(yè)可根據(jù)需求自主制定不同的產(chǎn)品價(jià)格，因而上述簡(jiǎn)單加總的想法忽略了行業(yè)內(nèi)可相互替代產(chǎn)品之間價(jià)格的交互影響；同時(shí)，與企業(yè)規(guī)模大小密切相關(guān)的企業(yè)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)決定了資本要素的相對(duì)份額（由壟斷獲得的超額利潤(rùn)歸于資本），則由代表性企業(yè)表征的微觀模型則缺失了企業(yè)規(guī)模變量，以及缺失了各種因素對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模大小分布的影響信息，這將與合理解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)差距較遠(yuǎn)，因而對(duì)要素份額的決定需要在行業(yè)層面進(jìn)行綜合考慮。

由于面對(duì)的需求和技術(shù)結(jié)構(gòu)的一致性，壟斷競(jìng)爭(zhēng)性主要體現(xiàn)在一個(gè)部門或行業(yè)的內(nèi)部。在這方面，Dixit和Stiglitz（1977）的D-S模型以其良好的解釋能力、廣泛的應(yīng)用，基本上已成為國(guó)際貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論等方面研究壟斷競(jìng)爭(zhēng)影響的標(biāo)準(zhǔn)工具（胡懷國(guó)，2002）。D-S模型的基本假設(shè)為：一個(gè)企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，一個(gè)行業(yè)內(nèi)部的企業(yè)生產(chǎn)的所有產(chǎn)品同時(shí)具有差異性和可替代性，可替代性大小由產(chǎn)品間差異決定，也最終決定了單個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格。本文采用以生產(chǎn)函數(shù)方式表達(dá)的D-S模型，基本形式如下：

由于單個(gè)企業(yè)定價(jià)對(duì)行業(yè)的價(jià)格指數(shù)的影響可以忽略不計(jì)，企業(yè)在壟斷競(jìng)爭(zhēng)下最優(yōu)決策、由它與行業(yè)其他產(chǎn)品總和的替代彈性關(guān)系決定：

因而行業(yè)層面的資本份額為：

將（10）、（12）式帶入（13）式，并整理得：

從上式可以看出，集合符號(hào)∑內(nèi)是產(chǎn)出與勞動(dòng)各自冪次方并乘積后的行業(yè)內(nèi)加總集合，如能引入行業(yè)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)出和勞動(dòng)分布的規(guī)律，則可簡(jiǎn)化分析式，并進(jìn)而通過對(duì)企業(yè)規(guī)模分布決定的探討，找出行業(yè)層面對(duì)勞動(dòng)份額的影響變量。在這方面，通過對(duì)有關(guān)企業(yè)規(guī)模分布的大量文獻(xiàn)的研究，本文總結(jié)如下：

（1）從基本共識(shí)來看，小企業(yè)數(shù)遠(yuǎn)大于大企業(yè)數(shù)，企業(yè)規(guī)模分布服從帕累托分布，理想情況下，并進(jìn)一步服從齊普夫（Zipf）法則（Axtell，2001），這已成為多數(shù)共識(shí)（Fujiwara 等，2004），①Axtell（2001）甚至堅(jiān)定地認(rèn)為：“齊普夫分布是任何經(jīng)驗(yàn)上準(zhǔn)確的企業(yè)理論必須瞄準(zhǔn)的靶心”；

（2）帕累托分布簡(jiǎn)單描述為：企業(yè)規(guī)模大小與按規(guī)模大小排序的序數(shù)呈反比例關(guān)系。即：，為企業(yè)規(guī)模的排序位數(shù)，s為排序第位的企業(yè)規(guī)模，為大于零的常數(shù)，為帕累托分布參數(shù)；

（3）以各種指標(biāo)衡量的企業(yè)規(guī)模分布（銷售收入、就業(yè)人數(shù)、增加值、資本存量等）均服從帕累托分布，但分布系數(shù)可以不同（di Giovanni和Levchenko，2011）；

（4）企業(yè)規(guī)模分布與企業(yè)生產(chǎn)率和外生扭曲因素等有密切關(guān)聯(lián)（方明月和聶輝華，2010；di Giovanni和Levchenko，2011；章韜和孫楚仁，2012）。

盡管如上研究已達(dá)成共識(shí)，但不同時(shí)期、不同國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)分布參數(shù)必然存在差異，不同指標(biāo)衡量的規(guī)模分布參數(shù)也必然存在差異，因而在對(duì)（14）式進(jìn)行簡(jiǎn)化時(shí)，直接面臨一個(gè)難題，即如何找到使得行業(yè)內(nèi)特定企業(yè)的產(chǎn)出與勞動(dòng)分布的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系？幸運(yùn)的是，由于帕累托分布是一個(gè)嚴(yán)格單調(diào)曲線，所以無論對(duì)企業(yè)以什么指標(biāo)進(jìn)行排序，在同一序數(shù)位上，同一企業(yè)的產(chǎn)出與勞動(dòng)一定是嚴(yán)格對(duì)應(yīng)的，這為本文解決上述問題提供了難得的機(jī)會(huì)。

圖1 企業(yè)規(guī)模分布曲線示意圖

資料來源：作者繪制

基于上述分析，為便于分析問題，本文采用帕累托分布離散變量的表達(dá)式，放棄應(yīng)用更為廣泛科學(xué)的概率分布表達(dá)方程。直接令為企業(yè)規(guī)模的排序位數(shù)，則有：

3、在產(chǎn)業(yè)和總體層面的加總

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)要素份額的影響已成為不爭(zhēng)的事實(shí)，因而從理論體系的完整性角度考慮，有必要結(jié)合前述理論和前人研究對(duì)此進(jìn)行梳理和總結(jié)。在對(duì)勞動(dòng)份額進(jìn)行行業(yè)和經(jīng)濟(jì)總體層面的分析方面，Solow（1958）建立了經(jīng)典的“行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化”兩分的分析框架，這已成為研究界通常的做法，即對(duì)經(jīng)濟(jì)總體要素份額的影響因素分解為行業(yè)內(nèi)影響與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化影響兩個(gè)部分（Solow，1958；白重恩等，2008a）。

三、解釋變量分析

由于行業(yè)間勞動(dòng)份額存在差異，因而行業(yè)產(chǎn)出規(guī)模發(fā)生變化，會(huì)直接影響到該行業(yè)對(duì)總體勞動(dòng)份額變化的貢獻(xiàn)，這是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級(jí)或產(chǎn)業(yè)高級(jí)化等經(jīng)濟(jì)總體結(jié)構(gòu)變化帶來的直接結(jié)果。利用Solow（1958）的方法，可以分別假定經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不變和行業(yè)內(nèi)勞動(dòng)份額不變，來研究總體要素份額在行業(yè)內(nèi)部和行業(yè)結(jié)構(gòu)兩個(gè)層面各自分別的決定機(jī)制。因而在以下對(duì)解釋變量進(jìn)行具體分析時(shí)，本文將先對(duì)行業(yè)層面的勞動(dòng)份額決定的方程（18）式進(jìn)行整體分析，最后對(duì)含有表達(dá)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的（19）式進(jìn)行分析。

1、壟斷競(jìng)爭(zhēng)性

基于公式（18）對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)參數(shù)（行業(yè)間差異性產(chǎn)品替代彈性的倒數(shù)）求偏導(dǎo)有：

由上述分析得到：

理論推論1：行業(yè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)程度的高低與勞動(dòng)份額呈反向關(guān)系，即壟斷程度增加將降低勞動(dòng)份額，壟斷程度降低將提高勞動(dòng)份額。

本推論的理論意義在于，由產(chǎn)品差異性形成的壟斷性收益將主要?dú)w于資本份額，從而形成要素份額比例中，勞動(dòng)份額與行業(yè)壟斷程度呈反向關(guān)系。當(dāng)然，這一理論分析基于張伯倫（2013）的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)，即產(chǎn)品差別是造成壟斷的一個(gè)決定性因素，差別程度決定壟斷程度大小，而在羅賓遜夫人（1961）那里，其細(xì)分了由于地理、服務(wù)等因素形成的“不完全競(jìng)爭(zhēng)因素”——被認(rèn)為由廣義的產(chǎn)品差異內(nèi)容導(dǎo)致的市場(chǎng)不完備性應(yīng)不包含壟斷因素。但從本質(zhì)來看，Robinson（1961）的不完全競(jìng)爭(zhēng)因素在客觀上同樣導(dǎo)致廠商相對(duì)于消費(fèi)者議價(jià)能力的提高，其經(jīng)濟(jì)結(jié)果與Chamberlin（2013）定義的壟斷競(jìng)爭(zhēng)性一致。

2、企業(yè)最小有效規(guī)模（MES）

由上述分析得到：

理論推論2：某行業(yè)勞動(dòng)份額與該行業(yè)最小有效規(guī)模（MES）企業(yè)的產(chǎn)出占行業(yè)總產(chǎn)出的比例呈反向關(guān)系。

該推論意味著，若行業(yè)總產(chǎn)出量一定，理論上由該行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)決定的企業(yè)最小有效規(guī)模（MES）越低，則行業(yè)勞動(dòng)份額越高；或者，企業(yè)最小有效規(guī)模（MES）一定，則行業(yè)總產(chǎn)出規(guī)模越大，行業(yè)勞動(dòng)份額越高。

3、勞動(dòng)和資本產(chǎn)出比

在公式（18）當(dāng)中，由于行業(yè)內(nèi)企業(yè)在經(jīng)過規(guī)模分布假設(shè)后，只有最小有效規(guī)模企業(yè)的勞動(dòng)產(chǎn)出比得到表現(xiàn)，因而設(shè)，基于（18）式對(duì)求偏導(dǎo)，有：

帶入（18）式，有：

公式（20）當(dāng)中只體現(xiàn)了最小有效規(guī)模企業(yè)的資本產(chǎn)出比。設(shè)，基于（20）式對(duì)求偏導(dǎo)，有：

由上述分析得到：

理論推論3：當(dāng)行業(yè)內(nèi)要素為互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，勞動(dòng)份額與該行業(yè)內(nèi)最小有效規(guī)模企業(yè)的勞動(dòng)產(chǎn)出比呈反向關(guān)系，與資本產(chǎn)出比呈正向關(guān)系；當(dāng)行業(yè)內(nèi)要素為替代關(guān)系時(shí)，前述結(jié)論則正好相反。

本推論與白重恩等（2008）基于微觀層面的結(jié)論在方向上一致，但存在的問題是MES企業(yè)并不能代表行業(yè)的整體屬性，如企業(yè)資本產(chǎn)出比分布與企業(yè)規(guī)模分布之間具備某種相關(guān)關(guān)系, 則可據(jù)此推斷行業(yè)整體的情況。具體來說，要素產(chǎn)出比的倒數(shù)即為要素生產(chǎn)率，因而要素產(chǎn)出比變量的衡量本質(zhì)與要素生產(chǎn)率（其他包括全要素生產(chǎn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率）完全一致。

綜合來說，如假設(shè)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的要素生產(chǎn)率服從帕累托分布，則對(duì)應(yīng)的要素產(chǎn)出比即為一個(gè)反向的帕累托分布。由于帕累托分布是一個(gè)單調(diào)曲線函數(shù)，因而可以基于此并結(jié)合本節(jié)推論4做簡(jiǎn)單的設(shè)想：

理論猜想：①行業(yè)內(nèi)要素為互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，勞動(dòng)份額與行業(yè)的勞動(dòng)產(chǎn)出比呈反向關(guān)系，與資本產(chǎn)出比呈正向關(guān)系；行業(yè)內(nèi)要素為替代關(guān)系時(shí)，前述結(jié)論則正好相反。

4、技術(shù)進(jìn)步與其偏向性

Hicks（1939）給出了技術(shù)偏向性的定義，Diamond（1965）據(jù)此給出了技術(shù)偏向性指數(shù)：

結(jié)合上述研究基礎(chǔ)，基于（18）式對(duì)求偏導(dǎo)，有：

基于（18）式對(duì)求偏導(dǎo)，有：

理論推論4：當(dāng)某行業(yè)要素間為互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，勞動(dòng)份額隨勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步增加而減少，隨資本偏向性技術(shù)進(jìn)步增加而增加；當(dāng)要素之間為替代關(guān)系時(shí)，上述結(jié)論則正好相反。

5、企業(yè)規(guī)模分布

推論5的第一部分有待理論和實(shí)證進(jìn)一步分析內(nèi)在的傳導(dǎo)機(jī)制，限于篇幅本文暫不能做深入展開。①推論5的第二部分中，對(duì)勞動(dòng)份額的影響還取決于要素彈性是互補(bǔ)還是替代關(guān)系，進(jìn)而影響技術(shù)進(jìn)步偏向性對(duì)要素份額的影響方向，與有關(guān)技術(shù)偏向性對(duì)勞動(dòng)份額影響的推論5得到相互印證。

6、產(chǎn)品與要素市場(chǎng)扭曲

理論推論6：行業(yè)內(nèi)勞動(dòng)份額與對(duì)勞動(dòng)要素的扭曲因素呈反向關(guān)系，與對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)的扭曲因素呈正向關(guān)系。

推論6第一部分的現(xiàn)實(shí)意義是不言自明的，即根據(jù)上文分析，對(duì)勞動(dòng)要素的扭曲（對(duì)工資率的扭曲）直接降低了勞動(dòng)總收入。勞動(dòng)收入的扭曲將主要通過工資價(jià)格的途徑來影響，因而盡管工資率未出現(xiàn)在勞動(dòng)份額決定方程中，但它間接迂回影響了勞動(dòng)份額（伍山林，2011），其中的影響一是直接降低了勞動(dòng)收入（工資率與就業(yè)量的乘積），二是影響了就業(yè)意愿而降低了總就業(yè)量。

推論6的第二部分當(dāng)中，由于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中產(chǎn)品壟斷利潤(rùn)是經(jīng)由壟斷價(jià)格來實(shí)現(xiàn)的，壟斷價(jià)格越高，則壟斷利潤(rùn)越大，則依據(jù)壟斷利潤(rùn)歸于資本，此時(shí)資本份額越高。而由于對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的扭曲降低了企業(yè)的壟斷價(jià)格進(jìn)而減少了壟斷利潤(rùn)，因而使得勞動(dòng)的相對(duì)份額上升。

7、要素替代彈性

要素替代彈性可簡(jiǎn)單歸結(jié)為等產(chǎn)量下投入要素?cái)?shù)量變動(dòng)之比與其相對(duì)價(jià)格變動(dòng)之比。在利用CES函數(shù)討論要素替代彈性對(duì)勞動(dòng)份額的影響時(shí)，需要對(duì)CES函數(shù)中所謂不變替代彈性問題謹(jǐn)慎處理，方能得到邏輯一致的結(jié)果。本文認(rèn)為，所謂不變替代彈性的真實(shí)定義來自于——以CES函數(shù)和Robinson在1933年提出的替代彈性定義（Robinson，1933）推導(dǎo)出的替代彈性表達(dá)式是一個(gè)與要素投入以及其價(jià)格變化無關(guān)的常數(shù)，①也等價(jià)于——CES函數(shù)是根據(jù)要素彈性定義來構(gòu)建了一個(gè)不包含要素投入以及其價(jià)格變化因素的常數(shù)變量，形成最終的CES函數(shù)形式。綜合來說，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的因素均會(huì)影響替代彈性，因而可以認(rèn)為，要素替代彈性外生于CES生產(chǎn)函數(shù)，但內(nèi)生于影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的其他眾多因素。因而理論上可以基于CES函數(shù)討論要素替代彈性變化對(duì)勞動(dòng)份額的影響，而在CES生產(chǎn)函數(shù)以外尋求要素替代彈性變動(dòng)的決定機(jī)制。

因而對(duì)公式（18）進(jìn)行分析，有：

理論推論7：行業(yè)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)出的扭曲程度大于勞動(dòng)的扭曲程度時(shí)，勞動(dòng)份額與要素替代彈性呈反向關(guān)系。

本推論的意義在于，在行業(yè)層面，要素彈性對(duì)勞動(dòng)份額的影響取決于外部對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)分布的扭曲影響，即在行業(yè)層面，當(dāng)企業(yè)產(chǎn)出扭曲程度大于勞動(dòng)要素市場(chǎng)扭曲程度時(shí)，要素替代彈性的提高將降低行業(yè)的整體勞動(dòng)份額，反之則增進(jìn)勞動(dòng)份額。

替代彈性對(duì)要素分配研究的重要性已成為學(xué)界共識(shí)，La Grandville（1997）甚至認(rèn)為替代彈性是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?。從本文以上分析可以看到，替代彈性不但決定了技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)份額影響的方向，還是資本和勞動(dòng)產(chǎn)出比、企業(yè)規(guī)模分布特性等諸多影響要素的決定性中間變量。同時(shí)諸多文獻(xiàn)指出，替代彈性受各種內(nèi)生和外生性因素影響，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和路徑關(guān)系密切，其在長(zhǎng)期中是不斷變化的（郝楓和盛衛(wèi)燕，2014）。

8、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷

對(duì)（19）式進(jìn)行微分分析，經(jīng)濟(jì)總體的勞動(dòng)份額變化為：

一般來說，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的原因包括需求結(jié)構(gòu)、要素結(jié)構(gòu)、技術(shù)變化、國(guó)際貿(mào)易和政府干預(yù)等，綜合分析結(jié)構(gòu)影響背后的深層原因則幾乎可以涵蓋有關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論以及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)等眾多領(lǐng)域的核心問題，因而不再是本篇深入的重點(diǎn)。

四、模型綜合評(píng)價(jià)與中國(guó)現(xiàn)實(shí)解釋

1、模型評(píng)價(jià)

本文創(chuàng)新地從微觀角度出發(fā)，建立了從企業(yè)到行業(yè)再到經(jīng)濟(jì)總體三個(gè)層面的勞動(dòng)份額決定方程，每一層級(jí)是在上一層級(jí)的基礎(chǔ)上施加一定假設(shè)條件之后進(jìn)行理論加總得到，這一整體分析邏輯還未在同類問題的相關(guān)文獻(xiàn)當(dāng)中看到，這為未來對(duì)要素分配的理論創(chuàng)新提供了新的思路，也同時(shí)為包含經(jīng)濟(jì)總體在內(nèi)各層級(jí)要素份額變動(dòng)的實(shí)證分析提供了較為完整的理論基礎(chǔ)。理論模型綜合考慮了各類要素份額研究文獻(xiàn)的得失后，將壟斷競(jìng)爭(zhēng)性、企業(yè)規(guī)模分布因素、最小有效企業(yè)規(guī)模（MES）、要素替代彈性等變量創(chuàng)新性地引入到綜合決定方程的討論中，使得要素決定方程包含了從微觀到宏觀各層級(jí)可能的影響變量，以及創(chuàng)造了對(duì)它們之間的交互影響進(jìn)行綜合分析的機(jī)會(huì)；同時(shí)，更為重要的，模型的構(gòu)建注重面對(duì)中國(guó)的現(xiàn)實(shí)問題和綜合影響機(jī)制，借助生產(chǎn)可能性邊界這一工具，綜合考慮了各種可能存在的產(chǎn)品市場(chǎng)扭曲、要素市場(chǎng)扭曲因素，使得有關(guān)市場(chǎng)扭曲的理論假設(shè)基礎(chǔ)更為合理，包含的信息也更為全面和豐富，因而對(duì)中國(guó)作為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中存在諸多不合理的扭曲因素也更有針對(duì)性的理論和現(xiàn)實(shí)分析意義。需注意的是，綜合理論模型在三個(gè)層次上討論的重點(diǎn)既有交互影響又各自有不同，且三個(gè)層次上對(duì)勞動(dòng)要素份額的影響程度在不同經(jīng)濟(jì)體中也各個(gè)不同。對(duì)勞動(dòng)要素份額動(dòng)態(tài)變化的經(jīng)驗(yàn)分析表明，在中國(guó)近期的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響至為關(guān)鍵，而要素扭曲等其他因素因變化程度相對(duì)較低而貢獻(xiàn)并不突出。

2、對(duì)中國(guó)現(xiàn)實(shí)的解釋

發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的工業(yè)化進(jìn)程，一般表現(xiàn)為國(guó)民財(cái)富分配向勞動(dòng)者傾斜，企業(yè)所得總體上呈下降的規(guī)律趨勢(shì)，而中國(guó)作為轉(zhuǎn)型期間的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，近幾年卻出現(xiàn)了要素份額持續(xù)下降的局面（白重恩和錢震杰，2009a；常興華和李偉，2009）。在多種理論解釋當(dāng)中，由于缺乏綜合的、總體層面理論模型的一致討論基礎(chǔ)，實(shí)證結(jié)果的相對(duì)一致性并不能消弭相關(guān)問題的爭(zhēng)議?；诒疚牡睦碚撃Ｐ?，本節(jié)對(duì)中國(guó)現(xiàn)實(shí)當(dāng)中有關(guān)勞動(dòng)要素份額的突出問題和現(xiàn)象進(jìn)行了綜合的理論分析解釋。

在國(guó)有企業(yè)改制和改革問題方面，自二十世紀(jì)九十年代開始的國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化改革，其實(shí)質(zhì)最終產(chǎn)生兩方面的結(jié)果，一方面卸下了國(guó)有企業(yè)就業(yè)負(fù)擔(dān)沉重的包袱，增強(qiáng)了企業(yè)經(jīng)營(yíng)活力，另一方面對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的高度重視，使得國(guó)有企業(yè)在眾多領(lǐng)域有進(jìn)一步加強(qiáng)壟斷（集中度提高）的趨勢(shì)，從直接結(jié)果來看，符合本文模型中的理論推論1，即行業(yè)壟斷性增強(qiáng)，壟斷利潤(rùn)增加，導(dǎo)致資本份額上升、勞動(dòng)份額下降。

近期中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的特點(diǎn)在于，一是由戶籍制度引起的社會(huì)福利不平等，包括醫(yī)療和教育的地域歧視、異地生活成本的上升，導(dǎo)致勞動(dòng)力的要素流動(dòng)趨緩；二是由于一直以來地方政府對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的投資保護(hù)，勞動(dòng)力權(quán)益保護(hù)長(zhǎng)期無法提高，就業(yè)和收入風(fēng)險(xiǎn)對(duì)就業(yè)意愿產(chǎn)生負(fù)面影響，這形成對(duì)勞動(dòng)要素的多重扭曲。依據(jù)本文模型的理論推論6，這將導(dǎo)致勞動(dòng)份額下降。

在技術(shù)結(jié)構(gòu)方面，從中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷深化、要素流動(dòng)性提高以及技術(shù)進(jìn)步等多種原因，要素間替代彈性在不斷提高，而同時(shí)存在的資本市場(chǎng)勢(shì)力大于勞動(dòng)市場(chǎng)勢(shì)力的現(xiàn)狀將形成本文模型中推論7所設(shè)定的前提條件，即行業(yè)內(nèi)由資本主導(dǎo)的產(chǎn)出規(guī)模扭曲程度大于勞動(dòng)力市場(chǎng)扭曲程度。原因在于，相較于資本要素市場(chǎng)，中國(guó)的勞動(dòng)力要素市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了相對(duì)充分的競(jìng)爭(zhēng)，分布參數(shù)相對(duì)更為均勻。因而結(jié)合上述要素替代彈性提高的現(xiàn)實(shí)，由理論推論7得到勞動(dòng)要素份額下降，相對(duì)的資本份額上升的結(jié)果。而更深一步的原因分析在于，中國(guó)近四十年的市場(chǎng)化改革中，資本與金融市場(chǎng)改革力度始終小于勞動(dòng)力市場(chǎng)改革，即使考慮中國(guó)二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)的存在，以及勞動(dòng)要素在地理和層級(jí)（高級(jí)和低級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)）流動(dòng)方面還存在很多障礙，后者的市場(chǎng)化程度還是遠(yuǎn)高于前者。

關(guān)于要素彈性方面，依據(jù)現(xiàn)實(shí)可以看到，在未來一段時(shí)間內(nèi)，中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力無限供給的局面已發(fā)生根本改變，這將對(duì)勞動(dòng)份額下降局面產(chǎn)生逆轉(zhuǎn)影響。中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，技能型勞動(dòng)力的比例在逐漸增加，這也將提高要素間替代彈性，當(dāng)達(dá)到要素間為替代關(guān)系時(shí)，形成的經(jīng)濟(jì)結(jié)果與農(nóng)村勞動(dòng)力供給彈性變化的影響結(jié)果相一致，即同樣導(dǎo)致勞動(dòng)份額提高。中國(guó)作為快速發(fā)展的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，技術(shù)因素在快速變化，本文的理論模型給予技術(shù)因素對(duì)要素份額的影響提供了相對(duì)完備的討論空間，并預(yù)期技術(shù)變化對(duì)要素替代彈性的改變將是勞動(dòng)份額未來增長(zhǎng)的重要推動(dòng)來源之一。

五、綜合結(jié)論

本文的綜合理論分析結(jié)論為：總體勞動(dòng)份額由企業(yè)微觀、行業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三個(gè)層次的影響因素共同決定，在微觀層面主要包含要素投入的基本技術(shù)結(jié)構(gòu)、要素產(chǎn)出比、市場(chǎng)扭曲等因素；在行業(yè)層面包含壟斷競(jìng)爭(zhēng)性、技術(shù)進(jìn)步的偏向性、要素替代彈性、企業(yè)規(guī)模分布特性等因素；在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面則是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)變遷的一系列內(nèi)外生因素的總和。

此外，許多學(xué)者還探討了本決定模型當(dāng)中沒有直接包含的其他因素對(duì)要素份額的影響機(jī)制，包括中國(guó)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問題、進(jìn)出口和國(guó)際貿(mào)易問題、政府費(fèi)預(yù)算收入等。綜合來說，上述影響要素份額的因素可大致區(qū)分為內(nèi)生性（比如國(guó)際貿(mào)易提高了資本流動(dòng)性，提高了資本收入）和外生性（政府和戶籍制度影響等）兩類，前者可在本文的要素替代彈性以及要素產(chǎn)出比框架內(nèi)進(jìn)行延伸討論，而后者可通過對(duì)本文要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)扭曲因素進(jìn)行追溯分析。

基于本模型框架，可做進(jìn)一步擴(kuò)展研究，如增加要素的異質(zhì)性變量、加入稅收影響等。同時(shí)，還可基于本模型進(jìn)行各類總體和行業(yè)的數(shù)據(jù)實(shí)證分析，以驗(yàn)證理論并對(duì)比經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)以分析差異和原因。

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（G）

①這一假設(shè)對(duì)后文當(dāng)中引進(jìn)D-S模型的應(yīng)用分析是必要的，也是本文全篇一致的基本假設(shè)之一。

①在Dixit and Stiglitz的原文當(dāng)中以商品組為定義對(duì)象，其分析本質(zhì)在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)當(dāng)中良好對(duì)應(yīng)的即為行業(yè)。

①有關(guān)企業(yè)分布類型的各種關(guān)系，參見高凌云等（2014），基本結(jié)論為：齊普夫分布為帕累托分布系數(shù)為1的特例，在日常分析中，齊普夫分布經(jīng)常與帕累托分布不加區(qū)分，而驗(yàn)證其分布系數(shù)是否為1，以分析其偏離程度和原因。

①限于篇幅和內(nèi)容方向限制，該命題在此不作展開探討，作者將在本文結(jié)束的后續(xù)研究中，累積有關(guān)實(shí)證數(shù)據(jù)，尋求深入分析研究。

①陳宇峰等（2013）接受國(guó)內(nèi)工業(yè)行業(yè)要素彈性約等于1的觀點(diǎn)，因而未出現(xiàn)要素彈性變量。

①經(jīng)驗(yàn)研究表明，帕累托分布參數(shù)越接近于1，表明企業(yè)分布越為均勻（行業(yè)集中度低），行業(yè)壟斷和扭曲程度越低（方明月和聶輝華，2010），應(yīng)用理論推論1，則應(yīng)有增進(jìn)勞動(dòng)份額的效應(yīng)。

②相關(guān)內(nèi)容可向作者索取推導(dǎo)過程的技術(shù)附錄。

關(guān)于是否可以基于CES模型來討論替代彈性的變化問題，郝楓和盛衛(wèi)燕（2014）做了嘗試，他們?cè)贑ES生產(chǎn)函數(shù)框架內(nèi)，從數(shù)據(jù)視角揭示替代彈性的時(shí)變特征，即采用一般要素增強(qiáng)型CES生產(chǎn)函數(shù)，基于變系數(shù)模型，以單方程成本最小化方法估計(jì)替代彈性，可以靈活反映替代彈性時(shí)變性。

①企業(yè)規(guī)模分布與外生扭曲因素有密切關(guān)聯(lián)，見方明月和聶輝華（2010）；di Giovanni和Levchenko（2011）；章韜和孫楚仁（2012）。

* 作者感謝中央財(cái)經(jīng)大學(xué)蔣選教授、嚴(yán)成樑副教授在本文寫作過程中提出的寶貴意見。