河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力評價

□文/李子寧　李從欣（.石家莊市第一中學；.河北地質(zhì)大學河北·石家莊）

河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力評價

□文/李子寧1李從欣2
（1.石家莊市第一中學；2.河北地質(zhì)大學河北·石家莊）

［提要］本文從創(chuàng)新人員投入、創(chuàng)新經(jīng)費投入、創(chuàng)新活動能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力等方面構(gòu)建河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系，運用熵值法對河北省高耗能行業(yè)進行排名。結(jié)果顯示：除黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)歸入創(chuàng)新綜合能力最強一類外，其他五大高耗能行業(yè)歸入到創(chuàng)新綜合能力一般和弱這兩大類中。根據(jù)河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力評價結(jié)果，提出提升高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力建議。

高耗能行業(yè)；創(chuàng)新能力；熵值法

原標題：河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力評價研究

收錄日期：2016年8月26日

十八大報告明確提出要實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新成為企業(yè)競爭的核心，經(jīng)濟發(fā)展的動力，社會進步的靈魂，創(chuàng)新可以保證一個民族永續(xù)發(fā)展。河北省高耗能行業(yè)是河北省經(jīng)濟的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，2013年河北省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值是46，316.66億元，其中高耗能行業(yè)總產(chǎn)值22，628.54億元，高耗能行業(yè)總產(chǎn)值占全省工業(yè)總產(chǎn)值的48.86%，接近一半。而河北省規(guī)模以上工業(yè)綜合能源消費量20，895.79萬噸標準煤，其中高耗能行業(yè)能源消費總量18，981.84萬噸標準煤，高耗能行業(yè)能源消費總量占規(guī)模以上工業(yè)綜合能源消費量的90.84%，河北省高耗能行業(yè)更是一個時時需要創(chuàng)新的行業(yè)。本文通過熵值法對河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力進行了分析，并根據(jù)高耗能行業(yè)不同的創(chuàng)新情況提出了相應(yīng)的對策建議。

一、文獻綜述

高耗能行業(yè)是指生產(chǎn)過程中一次性能源或二次性能源消耗比重較高，能源成本在產(chǎn)值中所占比重較高的產(chǎn)業(yè)。高耗能行業(yè)涵蓋范圍較廣，學術(shù)界中我國高耗能行業(yè)所包含的產(chǎn)業(yè)范圍沒有統(tǒng)一的標準。但在政府層面，河北省高耗能行業(yè)的界定范圍比較明確，主要包括石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，化學原料及化學制品制造業(yè)，非金屬礦物制品，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，以及電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)等六大行業(yè)。

最早提出“創(chuàng)新”一詞的是美國的熊彼特，他概括了五種創(chuàng)新的基本情況：開發(fā)新產(chǎn)品或改造舊產(chǎn)品、采用新的生產(chǎn)方法、開辟新市場、獲得原料或半成品新的供應(yīng)，實行新的企業(yè)組織形式。范群林等對中國汽車產(chǎn)業(yè)進行分析時，把創(chuàng)新分成產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新兩個角度。王海兵在分析創(chuàng)新驅(qū)動及其影響因素時，把創(chuàng)新形式分為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新等內(nèi)容。河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新主要從產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織（管理）創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新四個角度來分析。

對創(chuàng)新能力評價的論文比較多，有兩千多篇，如魏江等運用層次分析、問卷調(diào)查、專家審議等多種研究方法對高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力進行了評價；魯繼通運用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型對京津冀區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力進行了測度與評價；姜鑄等運用模糊層次綜合評價方法確定指標權(quán)重對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力進行了評價；陳戰(zhàn)波通過信息熵確定創(chuàng)新能力權(quán)重，采用改進了的灰關(guān)聯(lián)度評價方法對科技型中小企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力進行了評價，等等。而對高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力評價的只有一篇論文，即李國柱等采用因子分析和聚類分析對區(qū)域高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力進行了綜合評價與實證分析，得出了全國31個省市、自治區(qū)在高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力的排名。而對高耗能行業(yè)內(nèi)各個產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的評價，則是無人涉及。本文通過熵值法對河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力進行綜合評價，分析高耗能行業(yè)內(nèi)各個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的具體狀況。

二、指標體系和研究方法

（一）構(gòu)建河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力指標體系。對河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力進行綜合評價，前提是構(gòu)建科學、合理、符合實際的評價指標體系，指標體系的各指標之間必須有一定的聯(lián)系，具有一定互補性，但又不能完全相關(guān)。對于創(chuàng)新能力指標體系的研究，國內(nèi)學者已經(jīng)相當成熟。如曹洪軍等從創(chuàng)新意識、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新活動管理能力、創(chuàng)新方式等五個方面構(gòu)建了企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系；李國柱等從技術(shù)創(chuàng)新保障能力、技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化吸收能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境五個方面構(gòu)建了高耗能行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系。

本課題以文獻指標體系為基礎(chǔ)，遵循指標選取的基本準則，將河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系分成4個二級指標，11個三級指標，具體如表1所示。（表1）

1、創(chuàng)新人員投入是源泉，由R&D人員、R&D人員中研究人員比重和R&D人員強度三個指標構(gòu)成。R&D人員反映的是創(chuàng)新人員投入總量，R&D人員中研究人員比重反映的是創(chuàng)新人員的結(jié)構(gòu)素質(zhì)狀況，R&D人員強度反映的是創(chuàng)新人力資源的擁有狀況。

2、創(chuàng)新經(jīng)費投入是支撐，由創(chuàng)新費用總額、內(nèi)部R&D經(jīng)費占創(chuàng)新費用比重和創(chuàng)新費用投入強度三個指標構(gòu)成。創(chuàng)新費用總額反映的是創(chuàng)新經(jīng)費投入總量，內(nèi)部R&D經(jīng)費占創(chuàng)新費用比重反映的是創(chuàng)新費用結(jié)構(gòu)狀況，創(chuàng)新費用投入強度反映的是創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新活動的資金支持力度。

3、創(chuàng)新活動是靈魂，由有R&D活動企業(yè)比重、科技機構(gòu)擁有率和產(chǎn)學研合作比率三個指標構(gòu)成。有R&D活動企業(yè)比重反映的是創(chuàng)新活動的活躍程度，科技機構(gòu)擁有率反映的是創(chuàng)新活動的專業(yè)化程度，產(chǎn)學研合作比率反映的是企業(yè)與科研機構(gòu)和高等學校的相互協(xié)作、實現(xiàn)轉(zhuǎn)化吸收外部科技資源的能力。

4、創(chuàng)新產(chǎn)出是動力，由新產(chǎn)品銷售份額和有效發(fā)明專利數(shù)占全行業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)比重兩個指標構(gòu)成。新產(chǎn)品銷售份額反映的是創(chuàng)新的實際產(chǎn)出效益，有效發(fā)明專利數(shù)占全行業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)比重反映的是各產(chǎn)業(yè)的潛在產(chǎn)出效益。

（二）河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力評價方法。對河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力進行評價時，單個創(chuàng)新指標不能描述創(chuàng)新能力水平，需要不同性質(zhì)的指標構(gòu)成一個綜合評價體系。由于每個指標性質(zhì)不同，計量單位不同，所以不能簡單加總，即使進行加總，也沒有實際意義。為了解決上述問題，本文采用熵值法。改進的熵值法主要步驟如下：

（1）數(shù)據(jù)標準化處理。公式為：xij=（Xij-xˉj），式中，xij是標準化后的數(shù)據(jù)，Xij是原始數(shù)據(jù)，表示第i個樣本的第j項指標，i=1，2，3…n，j=1，2，3…m表示第j項指標的均值表示第j項指標的標準差。

（2）坐標系平移消除負值。公式為：zij=xij+M，指標值xij經(jīng)過指標平移后變?yōu)閦ij，M為坐標平移的幅度。

（3）指標權(quán)重的計算。計算第j個指標下第i個樣本的比重，公式為

（4）計算指標j的熵值ej。公式為其中k= 1/lnn。

（5）計算第j個指標的權(quán)數(shù)wj，公式為

表1　河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系及權(quán)重

其中，gj是第j個指標的差異性系數(shù)，gj=1-ej，gj越大，指標j在綜合評價中的重要性就越強。

（6）河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力的評價。第i個樣本的第j個指標的評價值為：Vij=wjzij；第i個樣本的總體評價值為：

三、河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力評價結(jié)果

本文原始數(shù)據(jù)來源于2014～2015年河北省統(tǒng)計局全省企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查，使用軟件是SPSS16.0。為了便于比較高耗能行業(yè)之間的差異及高耗能行業(yè)與其他行業(yè)的差異，本文在評價時選取了河北省所在工業(yè)行業(yè)。根據(jù)熵值法的計算步驟，對河北省工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)進行了標準化處理，為了消除正負問題，標準化的數(shù)據(jù)向右進行了平移，采用熵值法計算公式計算了ej值，由此計算出11項評價指標的差異性系數(shù)gi，進而計算各指標的權(quán)重wj如表1所示。

從二級指標權(quán)重排序來看，創(chuàng)新經(jīng)費投入權(quán)重最大，其次是創(chuàng)新人員投入，然后是創(chuàng)新活動能力，最后是創(chuàng)新產(chǎn)出能力，除創(chuàng)新產(chǎn)出能力權(quán)重小于0.2外，其他三個二級指標的權(quán)重均大于0.2。根據(jù)權(quán)重大小計算得出各二級指標及一級指標的分值排名如表2所示（由于篇幅有限，表中各二級指標只顯示排名，未顯示得分情況）。（表2）

表2　各產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力得分排名表

根據(jù)各產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力綜合評價得分與排名，將河北省39個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力劃分為五類。

第一類，創(chuàng)新綜合能力最強的產(chǎn)業(yè)有4個，分別是石油和天然氣開采業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、汽車制造業(yè)。

第二類，創(chuàng)新綜合能力較強的產(chǎn)業(yè)有5個，分別是專用設(shè)備制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，金屬制品、機械和設(shè)備修理業(yè)。

第三類，創(chuàng)新綜合能力一般的產(chǎn)業(yè)有4個，分別是煤炭開采和洗選業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)以及計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)。

第四類，創(chuàng)新綜合能力弱的產(chǎn)業(yè)20個，分別是有色金屬礦采選業(yè)，非金屬礦采選業(yè)，農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，紡織服裝、服飾業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，造紙和紙制品業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，化學纖維制造業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)，其他制造業(yè)，電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，燃氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

第五類，創(chuàng)新綜合能力最弱的產(chǎn)業(yè)有6個，分別是黑色金屬礦采選業(yè)，煙草制品業(yè)，紡織業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，廢棄資源綜合利用業(yè)。

綜合分析評價結(jié)果顯示，除黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)歸入創(chuàng)新綜合能力最強一類外，其他五大高耗能行業(yè)歸入到創(chuàng)新綜合能力一般和弱這兩大類中。

四、提升河北省高耗能行業(yè)創(chuàng)新能力的建議

高耗能行業(yè)均是產(chǎn)能過剩行業(yè)，單純行政性壓減過剩產(chǎn)能，雖然能起到立竿見影的效果，但也會產(chǎn)生極大的負作用：一是降低經(jīng)濟增長速度；二是造成大量職工失業(yè)，甚至產(chǎn)生社會問題。因此，不論是政治制度的變遷，還是經(jīng)濟或產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，都不適合采用休克療法，而應(yīng)采用漸進性的改革措施。

（一）產(chǎn)能國際合作?；凇板\標賽競爭”機制，各級政府爭相上一些資本密集型企業(yè)，尤其是高耗能企業(yè)，因為這些企業(yè)能帶來更高的GDP，這是造成高能耗行業(yè)過剩的重要原因之一。但產(chǎn)能過剩在某種程度上也說明了中國在這些產(chǎn)業(yè)上積累了豐富的經(jīng)驗，達到了一定的技術(shù)水平。實際上，在為實現(xiàn)“十一五”節(jié)能減排目標而實施的對標過程中發(fā)現(xiàn)，當時河北省的鋼鐵冶煉技術(shù)已達到甚至超過了世界先進水平。中國完全可以利用豐富的經(jīng)驗和先進的技術(shù)，利用“一帶一路”的機遇，開展與亞歐國家的合作，就地取材開展高耗能行業(yè)的產(chǎn)能合作，實現(xiàn)互惠互利。

（二）綠色金融促進轉(zhuǎn)型升級。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的核心內(nèi)容，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)綠色改造和綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的核心內(nèi)容。

高耗能行業(yè)是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，尤其在河北省更是支柱產(chǎn)業(yè)。各金融機構(gòu)要向高耗能行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持。對高耗能、高污染、產(chǎn)能過剩產(chǎn)業(yè)設(shè)立環(huán)境評判標準，達不到標準的“一票否決”；對達到標準的，金融機構(gòu)應(yīng)創(chuàng)新服務(wù)方式，通過變通抵押方式、提供金融租賃服務(wù)、推薦上市融資和再融資等提供融資傾斜；構(gòu)建全國統(tǒng)一的碳金融交易體系，通過排放權(quán)減排額作為抵押進行融資；通過與國外銀行簽署中間信貸項目委托代理協(xié)議，重點扶持高耗能行業(yè)現(xiàn)有設(shè)備以節(jié)能為目的的改造與更新。嚴格高耗能行業(yè)的信息披露制度，對環(huán)境影響大的企業(yè)進行貸款額度限制，實施懲罰性高利率；將金融機構(gòu)在環(huán)境保護方面的績效納入金融機構(gòu)信用評級的考核因素之中。

（三）建立高耗能、高排放行業(yè)落后產(chǎn)能退出補償機制。高耗能行業(yè)是河北省的支柱產(chǎn)業(yè)，雖然近年來一直壓減產(chǎn)能，但截至2015年底其占規(guī)模以上工業(yè)增加值比重仍達到38%。在行政性壓減產(chǎn)能的壓力下，一些不在國家淘汰序列、具有正常生產(chǎn)能力的企業(yè)也被拆除，僅2013年、2014年石家莊兩次集中拆除的35家水泥企業(yè)直接損失達10.8億元。淘汰產(chǎn)能對改善空氣質(zhì)量起到了明顯作用，但也給企業(yè)帶來了較大的負面影響。一是資金短缺，缺乏自主創(chuàng)新能力；二是大批職工失業(yè)。

轉(zhuǎn)型的損失不能由企業(yè)自己負擔，要對企業(yè)進行財政補助，加大投融資政策、銀行擔保等金融政策規(guī)定的扶持；要強化對職業(yè)的培訓、再就業(yè)指導(dǎo)，幫助工人減少失業(yè)沖擊；要求京津進行生態(tài)補償，河北壓減產(chǎn)能除了應(yīng)對河北省氣候變化，更重要的是為了京津的氣候、京津的產(chǎn)業(yè)圍殲，根據(jù)外部性理論，京津理應(yīng)進行相應(yīng)的生態(tài)補償。

（四）運用環(huán)境政策引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。綠色技術(shù)創(chuàng)新是由環(huán)境政策誘導(dǎo)出來的，因為環(huán)境政策產(chǎn)生了對技術(shù)創(chuàng)新的需求，從而人為地創(chuàng)造了一個新的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域或者新方向。一項具體的環(huán)境政策和標準的實施，必然會迫使企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新時要考慮這種政策的變化。企業(yè)或者是通過進行“世界領(lǐng)先”的創(chuàng)新來自己發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造解決的辦法，或者更經(jīng)常地是從國外吸收技術(shù)并獲得在國內(nèi)的領(lǐng)先地位。

（五）通過綠色消費需求推動技術(shù)創(chuàng)新。綠色需求及其形成的巨大綠色市場是企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的強大外在動力。在發(fā)達國家，公民對其購買產(chǎn)品的環(huán)境影響十分關(guān)心，不僅在購物時會選擇有綠色標志的產(chǎn)品，也愿意為購買綠色產(chǎn)品多支付一定的費用。綠色需求正逐漸成為世界范圍內(nèi)普遍存在并且不斷增長的需求熱點，它必然推動綠色市場的不斷成長。

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河北省社會科學基金項目：“河北省科技創(chuàng)新能力評價及提升路徑研究”（編號：H B16Y J023）

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