◎　王雅菲

美國大學(xué)出版社的發(fā)展及啟示

◎王雅菲

美國現(xiàn)代意義上的大學(xué)出版社在19世紀(jì)后期才真正起步，其發(fā)展、波折與轉(zhuǎn)型歷程，與特定的時(shí)代背景、社會因素、技術(shù)變革等密切相關(guān)。網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，美國大學(xué)出版社在堅(jiān)守“傳播學(xué)術(shù)，服務(wù)公益”的使命下，不斷探索新型出版模式，其發(fā)展尤其是當(dāng)今的變革，給中國大學(xué)出版社帶來諸多啟示。

美國；大學(xué)出版社；歷史；AAUP

從1869年美國第一家大學(xué)出版社建立到2016年，美國大學(xué)出版社已經(jīng)達(dá)到91家之多。a筆者依據(jù)美國大學(xué)出版社協(xié)會（AAUP，AmericanAssociationofUniversityPresses）歷年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等研究資料，整理出美國大學(xué)出版社數(shù)量圖（詳見圖1），從中不難看出，20世紀(jì)五六十年代，美國大學(xué)出版社總量增長迅猛，80年代至今的30年間，其增長基本停滯。

圖1　美國大學(xué)出版社總數(shù)量統(tǒng)計(jì)圖

實(shí)際上，目前美國近三千所高等院校的學(xué)生畢業(yè)、教職晉升都與學(xué)術(shù)成果出版相掛鉤，僅有的90余所大學(xué)出版社很難滿足其學(xué)術(shù)出版需要。既然如此，為何大學(xué)出版社的增長會停滯？其發(fā)展過程中有何困難和成果？本文將梳理美國大學(xué)出版社的興衰與轉(zhuǎn)型歷程，分析其發(fā)展各階段的成因和對策；尤其將審視的重點(diǎn)放在當(dāng)代，以期為我國大學(xué)出版社的發(fā)展尋求有益的啟示。

一、美國大學(xué)出版社發(fā)展歷程

1. 學(xué)術(shù)需求驅(qū)動(dòng)下的發(fā)端期（1860年代至1890年代）

美國大學(xué)出版社誕生的里程碑事件可追溯至康奈爾大學(xué)出版社和約翰·霍普金斯大學(xué)出版社?？的螤柎髮W(xué)出版社成立于1869年，是美國第一所大學(xué)出版社，但它于1884年關(guān)閉，1930年才重新開張。因此美國真正持續(xù)存在的第一所大學(xué)出版社應(yīng)該是成立于1878年的約翰·霍普金斯大學(xué)出版社。約翰·霍普金斯大學(xué)的創(chuàng)辦者丹尼爾·吉爾曼認(rèn)識到出版對于大學(xué)的重要意義，他于創(chuàng)校兩年后就組建了大學(xué)出版社，并提出了一個(gè)在當(dāng)時(shí)全新且意義深遠(yuǎn)的理念：“大學(xué)最高尚的職責(zé)之一就是推進(jìn)知識發(fā)展，不僅將知識在那些可以每天聆聽講座的人中間傳播，還要在更遠(yuǎn)更廣范圍的民眾中間傳播”。這句話明確地闡釋了美國大學(xué)以及大學(xué)出版社的價(jià)值和任務(wù)，至今仍被奉為美國現(xiàn)代研究型大學(xué)的中心職責(zé)和大學(xué)出版社存在的主要目的。

現(xiàn)代意義上的美國大學(xué)出版社在19世紀(jì)后期才真正興起，離不開大學(xué)和學(xué)術(shù)圈的發(fā)展。其一，《莫里爾法案》頒布后美國新建的贈地學(xué)院就多達(dá)60余所，大學(xué)數(shù)量劇增是大學(xué)出版社興起的必要條件；其二，美國大學(xué)仿效德國重視學(xué)術(shù)研究的模式，學(xué)術(shù)需求增加是大學(xué)出版社建立的根本原因；其三，學(xué)術(shù)著作的出版和傳播除了是大學(xué)的高尚職責(zé)，也被視為提高學(xué)校聲譽(yù)最有效的方式；其四，圖書館對學(xué)術(shù)書籍的需求推動(dòng)出版社發(fā)展，而已有的商業(yè)出版社難以應(yīng)對如此大量的學(xué)術(shù)出版，客觀上需要大學(xué)出版社承擔(dān)學(xué)術(shù)出版的主要職責(zé)。

美國大學(xué)出版社被視為是傳播大學(xué)研究成果的必要工具，所以在建立之初，它們不僅被投以可觀的津貼資助，而且被定位為服務(wù)學(xué)術(shù)和公益的非營利機(jī)構(gòu)，無需納稅。

2. 專業(yè)化運(yùn)作開始的增長期（1900年代至1940年代）

進(jìn)入20世紀(jì)，美國大學(xué)出版社數(shù)量穩(wěn)步增加，但在行政管理上比較混亂，出版制度和編審過程也不健全。行政管理方面，出版社社長往往由某位教員、圖書館行政人員、校長或校董兼職。出版制度方面，大學(xué)出版社的出版物主要是本校各院系教員的各類學(xué)術(shù)著作，書目略顯雜亂。編審方面，早期的編審過程中并不一定包含同行評審這一步驟，把書稿送給專家外審也不常見。

到了20世紀(jì)30年代，這些問題陸續(xù)得到解決。最有代表性的事件便是美國大學(xué)出版社協(xié)會（AAUP）的建立。1937年，21家大學(xué)出版社組成美國大學(xué)出版社協(xié)會，1946年該組織確立了協(xié)會章程。AAUP的成立標(biāo)志著美國大學(xué)出版社專業(yè)化運(yùn)作的開始。

然而，隨著管理和編審制度的建立和健全，美國大學(xué)出版社與大學(xué)間原本親密互助的關(guān)系產(chǎn)生了第一道裂縫。起初，出版社管理層與大學(xué)教員、行政人員達(dá)成兩點(diǎn)共識：即大學(xué)出版社應(yīng)該專注于學(xué)術(shù)著作的出版，同時(shí)不應(yīng)只出版本校教員的著作b。上述共識對大學(xué)出版社的發(fā)展利弊相隨。其利在于使出版社集中精力形成出版特色，避免了利益沖突的問題，有助于出版社建立公正權(quán)威的學(xué)術(shù)聲望。而這種為了防止偏袒而避嫌的做法也不無弊端——本校教員的成果在該校出版社的出版物中所占比例越來越小，出版社漸漸失去了本校教員的支持，為日后的邊緣化埋下了伏筆。

20世紀(jì)40年代中后期，美國大學(xué)出版社還經(jīng)歷了一場有關(guān)存在意義的大討論。事件起因是哈佛大學(xué)出版社因虧損和與大學(xué)管理層的嫌隙而險(xiǎn)被關(guān)閉。為了勸說哈佛校長保留出版社，也為了向公眾普及大學(xué)出版社的功能和意義，多位學(xué)者發(fā)起了一場為大學(xué)出版社正名的運(yùn)動(dòng)。這場討論中最著名的宣言要屬《大學(xué)出版社是否應(yīng)該存在》c。這份報(bào)告指出：大學(xué)存在的目的是進(jìn)行教學(xué)和科研活動(dòng)，是創(chuàng)造、保存以及傳授知識。大學(xué)需要親自進(jìn)行出版活動(dòng)，因?yàn)樗趯W(xué)術(shù)出版領(lǐng)域具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢——學(xué)者資源、學(xué)術(shù)質(zhì)量保障、圖書館需求、教學(xué)材料需求——這些條件是任何商業(yè)出版社無法比擬的。至于盈利問題，報(bào)告認(rèn)為，大學(xué)出版社雖是以學(xué)術(shù)傳播為己任的非營利性機(jī)構(gòu)，但其服務(wù)不是無償?shù)?，大學(xué)出版社有權(quán)因其服務(wù)而獲得收益并利用這些收益進(jìn)一步提升其服務(wù)的價(jià)值，政府和大學(xué)自然也應(yīng)該對大學(xué)出版社進(jìn)行扶持。經(jīng)過這次討論，美國大學(xué)出版社存在的必要性得到確立，其價(jià)值得到了公眾的認(rèn)可，此后美國大學(xué)出版社的發(fā)展進(jìn)入了鼎盛期。

3. 政治扶植帶來的黃金年代（1950年代至1960年代）

美國大學(xué)出版社在20世紀(jì)50年代的蓬勃發(fā)展是內(nèi)外因共同作用的結(jié)果。

其內(nèi)因之一是職業(yè)培養(yǎng)和制度管理的完善。從20世紀(jì)50年代開始，大學(xué)出版社為學(xué)生提供實(shí)習(xí)和培訓(xùn)項(xiàng)目，AAUP設(shè)立的各種教育項(xiàng)目為大學(xué)出版社的職業(yè)化和專業(yè)化發(fā)展提供了有力的支撐。此外，AAUP還增設(shè)了由教授組成的編輯委員會對書稿進(jìn)行學(xué)術(shù)把關(guān)，同行評議和專家外審制度得以逐步普及和完善，大學(xué)出版社的權(quán)威性得以樹立。

更重要的原因是高校學(xué)術(shù)需求的增加。早在1901年，耶魯大學(xué)就要求教員的晉升按其學(xué)術(shù)產(chǎn)出而定。到40年代，絕大多數(shù)大學(xué)都已將論文發(fā)表或?qū)Ｖ霭孀鳛閷W(xué)生畢業(yè)和教師職稱評定的依據(jù)。而隨著同行評議制度的普及完善，從50年代起，學(xué)術(shù)出版成為了獲得教職晉升、學(xué)術(shù)聲譽(yù)、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)甚至在學(xué)術(shù)界的終身保障的必備條件，以致有了“不出版就死亡（publishorperish）”這句口號。

特殊的政治格局則構(gòu)成了美國大學(xué)出版社興盛的直接原因。美蘇太空競爭刺激了美國對科技和教育的重視，進(jìn)而惠及學(xué)術(shù)出版。1958年《國防教育法》頒布后，政府為各級教育機(jī)構(gòu)提供全面的經(jīng)費(fèi)援助，前所未有的充足資金流入高等學(xué)府，用以教學(xué)、研究、出版、興建圖書館。同時(shí)，由于國民經(jīng)濟(jì)軍事化、國家壟斷資本主義投資增長和第三次科技革命的深刻影響，20世紀(jì)60年代也是美國經(jīng)濟(jì)空前發(fā)展的時(shí)期，人均收入增加，被稱為“繁榮的十年”，這為教育和學(xué)術(shù)的高峰創(chuàng)造了穩(wěn)定的社會環(huán)境和經(jīng)濟(jì)支持。

由此，20世紀(jì)六七十年代成為了美國大學(xué)出版社歷史上絕無僅有的黃金時(shí)代，新建的出版社數(shù)量激增。1969年，第一份關(guān)于學(xué)術(shù)出版的期刊《學(xué)術(shù)出版》（Journal of Scholarly Publishing）問世，它象征著學(xué)術(shù)出版作為一個(gè)行業(yè)和學(xué)科，有了自身的學(xué)科根據(jù)和研究方法。

4. 財(cái)政緊縮下的波折（1970年代至1990年代）

在有政府扶助、富足安定的年代，大學(xué)和其出版社的關(guān)系表現(xiàn)得親密無間、齊心協(xié)力，而20世紀(jì)70年之后的種種困境，如越南戰(zhàn)爭、財(cái)政緊縮、經(jīng)濟(jì)蕭條，使得大學(xué)對其出版社逐漸疏離。這一時(shí)期美國大學(xué)出版社的衰落主要是由三個(gè)方面的因素造成的：第一，從外因上來講，越南戰(zhàn)爭使得美國的注意力發(fā)生了轉(zhuǎn)移，高等院校及圖書館經(jīng)費(fèi)日益緊縮，導(dǎo)致大學(xué)出版社陷入銷售困境；第二，從內(nèi)因上來講，缺少經(jīng)濟(jì)力量的大學(xué)出版社難以踐行文化使命；第三，從大學(xué)層面來講，大學(xué)出版社由于對本校教員的學(xué)術(shù)出版作用減弱而失去了本校的支持，逐漸被邊緣化。大學(xué)紛紛減少了對其出版社的資助，一些財(cái)力較弱的大學(xué)選擇出售或關(guān)閉出版社。

面對困境，美國大學(xué)出版社采取了各種對策，衰敗的情形在1979年之后有了一定轉(zhuǎn)機(jī)。具體策略如下：一、重出經(jīng)典著作，推出優(yōu)秀學(xué)術(shù)新作；二、拓展領(lǐng)域，面向大眾市場，出版高質(zhì)量文學(xué)作品和地方特色書籍；三、同時(shí)出版精裝書和平裝書，減少在訂購、宣傳上的重復(fù)浪費(fèi)；四、建立區(qū)域大學(xué)出版社聯(lián)盟，合并生產(chǎn)、印刷和營銷以節(jié)省開支；五、專設(shè)學(xué)術(shù)出版捐贈基金，尋找新贊助，籌款募資成為大學(xué)出版社社長的必備技能。

資金短缺、經(jīng)營困難自70年代以來就困擾著美國大學(xué)出版社的發(fā)展。1977年，全美大學(xué)出版社的平均虧損為銷售額的11%，小型大學(xué)出版社虧損尤為嚴(yán)重，平均虧損達(dá)到純銷售額的75%，少數(shù)就此歇業(yè)d。這一情形即使在經(jīng)濟(jì)情勢略有緩和的新千年也沒有得到改觀。2008年，美國大學(xué)出版社中，預(yù)算出現(xiàn)赤字的比例高達(dá)70%，22%的大學(xué)出版社經(jīng)費(fèi)基本持平，只有8%的大學(xué)出版社能夠盈利?？梢?，獲得資金以保障可持續(xù)發(fā)展仍是大學(xué)出版社現(xiàn)今的重要任務(wù)e。

5. 數(shù)字革命中的轉(zhuǎn)型期（2000年以來）

進(jìn)入21世紀(jì)，電腦和網(wǎng)絡(luò)帶來的數(shù)字革命給全世界各個(gè)行業(yè)都帶來了沖擊，依賴于紙質(zhì)媒介的出版業(yè)首當(dāng)其沖。尚未完全脫離財(cái)政困境的大學(xué)出版社又面臨著巨大的機(jī)遇和挑戰(zhàn)：電子出版、網(wǎng)絡(luò)出版、開放獲取出版成為新的生長點(diǎn)。90年代初，出版社僅把電腦當(dāng)做打字、記錄的辦公工具。而當(dāng)電腦普及、圖書館儲存的數(shù)據(jù)超過紙書、網(wǎng)絡(luò)使“自出版”成為可能時(shí)，出版社不得不開始重視這場電子革命。

美國大學(xué)出版社的電子出版是在十余年間發(fā)展起來的。1995年，弗吉尼亞大學(xué)出版社推出了大學(xué)出版社的第一本網(wǎng)絡(luò)圖書。相比圖書閱讀周期較長的特點(diǎn)，學(xué)術(shù)期刊需要把最新的學(xué)術(shù)成果盡快推向讀者，與電子出版形態(tài)相得益彰，所以此時(shí)電子期刊發(fā)展更加迅速。約翰·霍普金斯大學(xué)的“繆斯計(jì)劃”（ProjectMuse）就是當(dāng)時(shí)創(chuàng)立的人文學(xué)術(shù)期刊集合，現(xiàn)已成為美國影響力最大的電子出版項(xiàng)目之一。2007年，美國約78%的大學(xué)出版社都出版電子期刊，證明以電子形式出版學(xué)術(shù)期刊已經(jīng)成為大學(xué)出版社的常態(tài)f。

當(dāng)然，電子出版不僅是出版物形態(tài)上的變化，它帶來的實(shí)質(zhì)變革是通過網(wǎng)絡(luò)傳播實(shí)現(xiàn)的。大學(xué)出版社不僅要完成內(nèi)容的數(shù)字化，實(shí)現(xiàn)訂貨、營銷的網(wǎng)絡(luò)化，更要適應(yīng)內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)平臺分享和傳播。

網(wǎng)絡(luò)出版技術(shù)在90年代中期已經(jīng)成熟。當(dāng)時(shí)的先驅(qū)NetLibrary公司呼吁大學(xué)出版社將學(xué)術(shù)出版物和庫存書目分享到公司平臺，但應(yīng)者寥寥。然而幾年內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)出版便顯示出了無法匹敵的優(yōu)勢：生產(chǎn)流程精簡高效，服務(wù)高度自動(dòng)化，出版成本較低，傳播迅速、覆蓋面廣。1999年NetLibrary的出版項(xiàng)目已經(jīng)吸引了40多家出版社，其中包含許多大學(xué)出版社。之后，不少商業(yè)實(shí)體如谷歌也參與到學(xué)術(shù)出版中來。與谷歌合作的大學(xué)出版社意識到，通過開放引擎的搜索，出版社的知名度提高了，學(xué)術(shù)圖書的銷量不減反增。此后傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)傳播方式不斷被挑戰(zhàn)，大學(xué)的網(wǎng)絡(luò)出版模式不斷被刷新。

網(wǎng)絡(luò)出版在近十年演變?yōu)槿蚍秶拈_放出版運(yùn)動(dòng)，這對大學(xué)出版社也是一個(gè)極大的挑戰(zhàn)。開放獲取出版的特點(diǎn)在于資源的數(shù)字化、在線傳播及賦予讀者寬泛的使用權(quán)限。相比傳統(tǒng)出版，開放出版允許各種搜索引擎全文檢索、甚至免費(fèi)獲取學(xué)術(shù)出版物，極大地促進(jìn)了學(xué)術(shù)成果在世界范圍的傳播，造福于讀者和作者，具有極高的公益價(jià)值。當(dāng)然，在開放網(wǎng)絡(luò)環(huán)境里，許多問題如正當(dāng)使用、知識產(chǎn)權(quán)等都必須被重新審視?？偟膩砜?，開放出版已成為學(xué)術(shù)傳播的大勢所趨，2013年，35%的AAUP成員支持網(wǎng)上全文免費(fèi)開放，還有越來越多的大學(xué)出版社致力于將全部學(xué)術(shù)成果免費(fèi)開放給公眾。

開放出版已經(jīng)改變了傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)傳播模式和結(jié)構(gòu)。在新形勢下，大學(xué)出版社很難靠一己之力面對經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的雙重挑戰(zhàn)。于是美國大學(xué)出版社開始了與各種機(jī)構(gòu)的合作，其中最主要的有：

其一，與同校圖書館合作。大學(xué)出版社與同校圖書館合作是雙贏的選擇：一方面，圖書館在信息技術(shù)、數(shù)字平臺、機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫、行政資源等方面為出版社提供支持；另一方面，出版社則為圖書館進(jìn)軍學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域提供優(yōu)秀的作品資源、熟悉出版市場運(yùn)作規(guī)律的專業(yè)編輯人才等。幾乎所有的美國大學(xué)出版社都與本校圖書館有著項(xiàng)目性合作，不少大學(xué)已將出版社隸屬于學(xué)校圖書館，兩者還將有更深層的結(jié)構(gòu)性整合。

其二，與亞馬遜、YouTube等網(wǎng)商和社交媒體合作。許多大學(xué)出版社與亞馬遜、谷歌以及BookMobile展開合作，將庫存書目全部轉(zhuǎn)為電子版本，支持谷歌圖書搜索引擎的全文檢索，并通過亞馬遜和BookMobile提供按需印刷（POD）服務(wù)。到2013年，89%的美國大學(xué)出版社的庫存書目都提供按需印刷或短期數(shù)字印刷服務(wù)。還有越來越多的大學(xué)出版社使用YouTube等視頻網(wǎng)站、社交媒體作為學(xué)術(shù)出版物的營銷平臺。與多元媒介的合作進(jìn)一步打開了大學(xué)出版社的推廣門路。

二、結(jié)論與啟示

當(dāng)今美國大學(xué)出版社面臨兩大發(fā)展難題：第一，大學(xué)出版社作為一個(gè)出版機(jī)構(gòu)，除了依靠“傳播學(xué)術(shù)，服務(wù)公益”的使命感，歸根結(jié)底是需要資金運(yùn)作的，部分大學(xué)出版社仍在為收支平衡而掙扎；第二，新興網(wǎng)絡(luò)傳播促成的開放出版，是大學(xué)出版社面臨的重大挑戰(zhàn)。

相比之下，目前中國百余家大學(xué)出版社已經(jīng)完成轉(zhuǎn)企改制，經(jīng)濟(jì)上自負(fù)盈虧，商業(yè)化運(yùn)作程度較高。中國大學(xué)出版社雖然沒有財(cái)政上的麻煩，卻也有諸多困境。本文所述的美國大學(xué)出版社發(fā)展歷程也許能為中國高校出版社提供一些啟示：首先，重視學(xué)術(shù)出版。大學(xué)出版社最重要的價(jià)值還是在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，美國大學(xué)出版社即使在資金困難時(shí)期也堅(jiān)持以學(xué)術(shù)出版為主，其精神可喜。其次，完善學(xué)術(shù)評價(jià)制度。規(guī)范的學(xué)術(shù)評議制度能極大地提高學(xué)術(shù)產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量，鞏固大學(xué)出版社的權(quán)威性。最后，嘗試和探索開放獲取出版。中國學(xué)術(shù)出版界應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，認(rèn)識到開放出版的意義和學(xué)術(shù)傳播的走向，與同校圖書館、多元媒介合作，嘗試開發(fā)新的出版資源，探索新的出版項(xiàng)目和模式。

面對阻礙大學(xué)出版社發(fā)展的難題，美國大學(xué)應(yīng)該充分認(rèn)識到大學(xué)出版社“非營利機(jī)構(gòu)”的定位，在行政管理、資金籌集、硬件技術(shù)上繼續(xù)支持其出版社；美國大學(xué)出版社也應(yīng)該看到開放出版對學(xué)術(shù)傳播和公眾求知的非凡意義，推行開放獲取出版，將知識散布到最廣泛的人群中去。這也是中國大學(xué)及其出版社應(yīng)學(xué)習(xí)的理念和實(shí)踐方式。

（王雅菲，華中師范大學(xué)外國語學(xué)院公共外語系講師）

注釋：

a AAUP.Some University Press Facts. [2016/1/1] http://www.aaupnet. org/aaup-members/membership-list.

b Clement W. Richard.“Library and University Press Integration: A New Vision for University Publishing”, Journal of Library Administration. 2011, Vol. 51 Issue 5/6, pp.507～528.

c Max Hall, Harvard University Press: A History, MA: Harvard University Press 1986, pp.109~110.

d 周旭洲，劉衛(wèi)國.美國大學(xué)出版社概況及其發(fā)展趨向[J].世界圖書，1984（2）：13-17.

e Jagodzinski M. Cecile.“The University Press in North America: A Brief History”, Journal of Scholarly Publishing. Oct 2008, Vol. 40 Issue 1, p.p.1~20.

f Brown et al. University Publishing in a Digital Age,[2015/9/8]http:// www.sr.ithaka.org/wp-content/mig/reports/4.13.1.pdf .