楊震宇

（上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030）

我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩程度的測(cè)度

楊震宇

（上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030）

我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展至今出現(xiàn)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的產(chǎn)能過?，F(xiàn)象。利用2010-2014年《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)以及可變成本函數(shù)估算方法，測(cè)度了我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率。研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體產(chǎn)能利用率為61.28%，除了電子計(jì)算機(jī)制造業(yè)外，其余產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率都偏低，亟待改善。

戰(zhàn)略性新興新產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)能過剩；產(chǎn)能利用率

一、引 言

由于對(duì)于舊有產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的依賴，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中也出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩的現(xiàn)象。因此，測(cè)算戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率，成為了指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展所迫切需要解決的問題。產(chǎn)能過剩的測(cè)度方法一般以產(chǎn)能利用率為核心變量，但是產(chǎn)能利用率的測(cè)度方法不定。大部分測(cè)度方法的內(nèi)在原理都是通過比較產(chǎn)出與消耗的比例。如龔剛等[1]就以設(shè)備利用率為指標(biāo)，但是由于直接數(shù)據(jù)缺失，他們便以用電量乘以在包含了用電量和設(shè)備使用量的生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)出份額間接表示。周勁[2]和韓國(guó)高[3]則是直接測(cè)算了產(chǎn)能利用率，并且還分別考察了產(chǎn)能利用率波動(dòng)系數(shù)，探討我國(guó)產(chǎn)能過剩的分布和體制成因。馮梅[4]運(yùn)用綜合指數(shù)法量化分析了我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩程度。這其中她將產(chǎn)能利用率定義為產(chǎn)能利用率=（產(chǎn)業(yè)實(shí)際產(chǎn)量/產(chǎn)業(yè)實(shí)際生產(chǎn)能力）×100%。若采用馮梅的方法直接計(jì)算產(chǎn)能利用率，那么就需要直接能夠測(cè)算產(chǎn)業(yè)實(shí)際生產(chǎn)能力的數(shù)據(jù)。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)本就數(shù)據(jù)缺乏，因此本文采用通過估算可變成本函數(shù)的方法來間接測(cè)算產(chǎn)能利用率。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩測(cè)度方法

傳統(tǒng)理論認(rèn)為產(chǎn)能過剩都是由于企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模受市場(chǎng)約束，其本質(zhì)是產(chǎn)能擴(kuò)張的速度超出了市場(chǎng)需求擴(kuò)張的速度造成的產(chǎn)能富余現(xiàn)象。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實(shí)踐中，企業(yè)受政策作用方式、產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境等多方面因素的影響，也會(huì)造成產(chǎn)能建造超出了市場(chǎng)需求。

根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，當(dāng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)決策時(shí)資源利用效率以及產(chǎn)能利用率最高，此時(shí)經(jīng)濟(jì)處于給定產(chǎn)量的成本最小點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)運(yùn)行于由短期可變成本曲線最低點(diǎn)組成的長(zhǎng)期成本曲線上。此時(shí)有：

其中以α、β和γ表示的量均為待估系數(shù)，t為時(shí)間，代表技術(shù)進(jìn)步。

經(jīng)推導(dǎo)可得，產(chǎn)能利用率為：

二、產(chǎn)能過剩程度的測(cè)度結(jié)果

（一）總體產(chǎn)能過剩程度的測(cè)度

根據(jù)以上理論，本文首先對(duì)所需要的數(shù)據(jù)進(jìn)行了加工處理。各主要變量說明如下。

需要進(jìn)一步說明的是，在計(jì)算工資水平時(shí)，本文以每年公布的各地區(qū)居民消費(fèi)指數(shù)（CPI）將每年平均工資以2009年的物價(jià)水平換算成實(shí)際勞動(dòng)力價(jià)格指數(shù)（2009年=1）。而在計(jì)算資本存量方面，本文假設(shè)經(jīng)濟(jì)在初期處于穩(wěn)態(tài)，資本存量增長(zhǎng)率與投入增長(zhǎng)率一致，可得，其中為研發(fā)投入增長(zhǎng)率，本文參考文獻(xiàn)中通常假設(shè)增長(zhǎng)率和折舊率都取為10%[6]。以后各期生產(chǎn)資本存量可按以上的動(dòng)態(tài)公式盤存獲得。

而在計(jì)算研發(fā)設(shè)備價(jià)格時(shí)，由于缺乏企業(yè)的研發(fā)設(shè)備清單以及設(shè)備價(jià)格數(shù)據(jù)，因此本文內(nèi)采用間接法來計(jì)算研發(fā)設(shè)備的價(jià)格?；舅悸窞椋钤O(shè)備的使用成本等于其真實(shí)市場(chǎng)購(gòu)置價(jià)格。而市場(chǎng)購(gòu)置價(jià)格可以分解為三個(gè)部分：（1）企業(yè)放棄這部分研發(fā)資本可用于儲(chǔ)蓄獲得的無風(fēng)險(xiǎn)收益代表的機(jī)會(huì)成本；（2）資本價(jià)格的變化導(dǎo)致設(shè)備價(jià)格的變動(dòng)，資本使用成本的降低會(huì)導(dǎo)致設(shè)備的貶值，即成本的增加，這部分成本為；（3）資本折舊造成的資本損失。因此根據(jù)韓國(guó)高[3]的研究，其計(jì)算公式為：

表1 各主要變量的指標(biāo)說明

表2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)的可變函數(shù)回歸結(jié)果

根據(jù)前文所述，為了估計(jì)出可變成本函數(shù)，所需的回歸式為：

本文根據(jù)《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中一級(jí)行業(yè)的分類方法，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的依托產(chǎn)業(yè)分為醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天裝備制造業(yè)、電子信息技術(shù)設(shè)備制造業(yè)、電子通信設(shè)備制造業(yè)與醫(yī)療設(shè)備制造業(yè)等，并利用STATA12.0，得到回歸結(jié)果如下：

將以上回歸結(jié)果和相關(guān)數(shù)據(jù)代入式（3），并以逐年產(chǎn)業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為權(quán)重，則可以得到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，提出以2009—2013年間各細(xì)分產(chǎn)業(yè)的平均產(chǎn)能利用率，結(jié)果為：醫(yī)藥制造業(yè)為53.52%、航空航天裝備制造業(yè)為11.10%、電子信息技術(shù)設(shè)備制造業(yè)為149.44%、電子通信設(shè)備制造業(yè)為28.66%，以及醫(yī)療設(shè)備制造業(yè)為37.00%。從結(jié)果中可以看出，電子信息設(shè)備制造由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分，產(chǎn)能利用率情況最好。而航空航天設(shè)備制造、通信設(shè)備制造由于處于國(guó)有企業(yè)壟斷的競(jìng)爭(zhēng)格局中，產(chǎn)能過剩情況較為嚴(yán)重。因此，改善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)是提高產(chǎn)能利用率的有效方法。

本文再根據(jù)以各省市4年平均主營(yíng)業(yè)務(wù)收入在產(chǎn)業(yè)中的占比為權(quán)重，計(jì)算各產(chǎn)業(yè)的平均產(chǎn)能利用率。再根據(jù)各個(gè)產(chǎn)業(yè)在全部產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之和中的占比為權(quán)重，計(jì)算戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)平均產(chǎn)能利用率為61.28%，低于制造業(yè)的平均水平，因此產(chǎn)能過剩現(xiàn)象較為嚴(yán)重。

（二）分地區(qū)產(chǎn)能過程程度的測(cè)度

考慮到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩除了普遍的產(chǎn)業(yè)技術(shù)問題之外，還有較為顯著的區(qū)域因素。因此，本文還詳細(xì)計(jì)算了各細(xì)分產(chǎn)業(yè)在各地區(qū)產(chǎn)能利用率的平均情況。其中有部分省份數(shù)據(jù)不全，因此無法得到相關(guān)的計(jì)算結(jié)果，在此忽略。

通過以上計(jì)算結(jié)果可以看出，總體來說，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在著較為嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩問題，產(chǎn)能利用率普遍較低。其中我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)和電子通信制造業(yè)的產(chǎn)能利用率狀況最好，醫(yī)療設(shè)備制造和電子計(jì)算機(jī)次之，航空航天裝備制造業(yè)最差。而在地區(qū)分布中，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)能利用率要高于其他地區(qū)。尤其是北京、上海、廣東三地最為顯著，在各個(gè)產(chǎn)業(yè)都幾乎是產(chǎn)能利用率最高的地區(qū)。江蘇和浙江其次，中西部省份普遍產(chǎn)能利用率偏低。由此可見經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好，市場(chǎng)化程度較高的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)往往具有較高的產(chǎn)能利用率。而市場(chǎng)化程度較低，政府干預(yù)過強(qiáng)容易導(dǎo)致出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。

表3 細(xì)分產(chǎn)業(yè)分地區(qū)產(chǎn)能利用率平均值

三、政策建議

根據(jù)本文的測(cè)算，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體產(chǎn)能利用率為61.28%，存在著一定的產(chǎn)能過?，F(xiàn)象。但細(xì)分產(chǎn)業(yè)來看，電子計(jì)算機(jī)制造業(yè)產(chǎn)能利用率最高，其次是醫(yī)藥制造業(yè)，但是電子通信設(shè)備制造、航空航天設(shè)備制造以及醫(yī)療設(shè)備制造則存在著較為明顯的產(chǎn)能過剩現(xiàn)象。而通過對(duì)細(xì)分產(chǎn)業(yè)的分地區(qū)研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展地區(qū)產(chǎn)能利用率較高，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)則問題較為嚴(yán)重。因此，本文認(rèn)為要改變這一狀況，需要著力平衡地區(qū)間的發(fā)展，建立起市場(chǎng)機(jī)制主導(dǎo)下的商品經(jīng)濟(jì)秩序，減少政策對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的負(fù)面干預(yù)，從而使得企業(yè)可以通過最優(yōu)決策充分實(shí)現(xiàn)利用生產(chǎn)要素價(jià)值，提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)能利用率，消除戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的產(chǎn)能過剩問題。

[1]龔剛,林毅夫.過度反應(yīng):中國(guó)經(jīng)濟(jì)“縮長(zhǎng)”之解釋[J].經(jīng)濟(jì)研究,2007(4).

[2]周勁,付保宗.產(chǎn)能過剩的內(nèi)涵、評(píng)價(jià)體系及在我國(guó)工業(yè)領(lǐng)域的表現(xiàn)特征[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),2011(10).

[3]韓國(guó)高,高鐵梅,王立國(guó),齊鷹飛,王曉姝.中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)能過剩的測(cè)度、波動(dòng)及成因研究[J].經(jīng)濟(jì)研究,2011(12).

[4]馮梅,陳鵬.中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩程度的量化分析與預(yù)警[J].中國(guó)軟科學(xué),2013(5).

[5]Berndt E R, Morrison C J.Capacity Utilization Measures:Underlying Economic Theory and An Alternative Approach[J].The American Economic Review, 1981,71(2): 48-52.

[6]王國(guó)順,張涵,鄧路.R&D存量、所有制結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新效率——高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2010(2).

F424.7

A

1003-1154(2016)01-0023-03

10.3969/j.issn.1003-1154.2016.01.008

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（12AZD046）；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（13AZD072）；國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目（71302021）.