地區(qū)“十二五”科技規(guī)劃R&D/GDP指標(biāo)監(jiān)測(cè)與啟示

陳　鈺，謝榮艷，2，玄兆輝

(1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京　100038；2.南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院，天津　300071)

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地區(qū)“十二五”科技規(guī)劃R&D/GDP指標(biāo)監(jiān)測(cè)與啟示

陳鈺1，謝榮艷1，2，玄兆輝1

(1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京100038；2.南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院，天津300071)

R&D/GDP 是反映國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新能力的核心指標(biāo)，也是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的標(biāo)志性指標(biāo)?！笆濉逼陂g，中國(guó)R&D/GDP規(guī)劃指標(biāo)沒(méi)有完成目標(biāo)，31個(gè)省市區(qū)R&D/GDP指標(biāo)完成進(jìn)度普遍滯后，原因除了政府財(cái)政的科技投入和企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度不足外，還受到規(guī)劃目標(biāo)設(shè)置不科學(xué)的影響。未來(lái)要發(fā)揮R&D/GDP指標(biāo)的引導(dǎo)作用，需要切實(shí)加強(qiáng)政府的科技投入、引導(dǎo)企業(yè)提升創(chuàng)新能力，完善研發(fā)投入統(tǒng)計(jì)制度，科學(xué)確定地區(qū)發(fā)展目標(biāo)。

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度；完成度；“十二五”科技規(guī)劃

1　引言

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(R&D/GDP)是反映一個(gè)國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新能力的核心指標(biāo)，成為技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域相關(guān)學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，政府政策制定的關(guān)鍵抓手。國(guó)際上有重要影響力的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告，如瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、歐洲工商管理學(xué)院等聯(lián)合發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》，世界經(jīng)濟(jì)論壇的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》，彭博社的《全球創(chuàng)新指數(shù)》和中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》等報(bào)告[1-4]都將R&D/GDP指標(biāo)作為評(píng)價(jià)比較國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新能力非常重要的指標(biāo)。

在政府層面，世界各國(guó)都將R&D/GDP作為創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施監(jiān)測(cè)的主要指標(biāo)，歐盟創(chuàng)新戰(zhàn)略“地平線2020”明確提出2020年實(shí)現(xiàn)R&D/GDP達(dá)到3%的目標(biāo)。中國(guó)“十五”以來(lái)各個(gè)五年規(guī)劃綱要都將R&D/GDP列入國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要目標(biāo)，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》提出，2020年全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例達(dá)到2.5%的目標(biāo)。中國(guó)各省、市、自治區(qū)(除西藏外)的“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃都將其列入發(fā)展目標(biāo)當(dāng)中。

目前，“十二五”規(guī)劃期結(jié)束，中國(guó)R&D/GDP從2010年的1.73%提升至2014年的2.05%，離“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)還差0.15個(gè)百分點(diǎn)，成為唯一一個(gè)無(wú)法完成目標(biāo)的規(guī)劃指標(biāo)。區(qū)域是國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃的落腳點(diǎn)和支撐點(diǎn)，本文從區(qū)域分析的維度研究中國(guó)各地區(qū)“十二五”R&D/GDP指標(biāo)完成情況，對(duì)各地區(qū)目標(biāo)值設(shè)置的科學(xué)性進(jìn)行分析。

2　地區(qū)“十二五”R&D/GDP目標(biāo)設(shè)置情況

根據(jù)31個(gè)省、市、自治區(qū)的“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃文本，除西藏外，30個(gè)地區(qū)設(shè)置了R&D/GDP指標(biāo)(見(jiàn)表1)。R&D/GDP目標(biāo)值方面，北京最高，為5.5%以上；上海和天津其次，分別為3.3%、3%；目標(biāo)值在2%～3%之間的省市區(qū)較多，包括河北、山西和遼寧等17個(gè)地區(qū)；內(nèi)蒙古、江西、河南等10個(gè)地區(qū)的目標(biāo)值在1%～2%，其中，貴州、寧夏的目標(biāo)值最低，為1.2%。

表1　2014年各地區(qū)R&D/GDP指標(biāo)完成進(jìn)度情況　單位：%

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部，《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2015》；各地區(qū)“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。

國(guó)家“十二五”科技規(guī)劃將R&D/GDP目標(biāo)值設(shè)定為2.2%。對(duì)比各地區(qū)R&D/GDP目標(biāo)值發(fā)現(xiàn)，各地R&D/GDP目標(biāo)值總體呈現(xiàn)東中西部地區(qū)依次下降的梯度特征。東部沿海地區(qū)目標(biāo)值基本都在國(guó)家總體目標(biāo)值以上，只有福建和海南相對(duì)略低，分別為2%和1.5%。中部和東北共9個(gè)地區(qū)，目標(biāo)基本上定為等于或略低于國(guó)家總體水平，其中，遼寧、山西、安徽為2.2%，吉林、黑龍江、湖北和湖南為2%，江西、河南相對(duì)較低，分別為1.5%、1.6%。西部12個(gè)地區(qū)絕大部分在2%以下，只有陜西、四川、重慶3個(gè)科技資源較為豐富的省市以及廣西目標(biāo)值較高，陜西為2.6%，重慶和廣西為2.2%，四川為2%。

3　完成進(jìn)度測(cè)算

規(guī)劃指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度測(cè)算需要考慮到期初值和期末目標(biāo)值，通過(guò)“十二五”時(shí)期R&D/GDP目標(biāo)值的確定和實(shí)現(xiàn)程度的測(cè)算，可顯示各地區(qū)科技管理科學(xué)化水平和這些主要指標(biāo)的運(yùn)行狀況[5-6]。測(cè)算方法為：

其中：RDP為實(shí)現(xiàn)程度，RDd為目標(biāo)值，RD0為“十一五”規(guī)劃期末2010年實(shí)際值，RDt為t年實(shí)際值，在此為2014年實(shí)際值。北京由于指標(biāo)值已處于高位，其進(jìn)度測(cè)算公式為RDP=RDt/RDd×100%。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析[7-8]，各地區(qū)R&D/GDP指標(biāo)完成進(jìn)度有以下幾種情況：

一是超額完成目標(biāo)，包括北京、上海、江蘇、廣東4個(gè)省市。其中，上海完成進(jìn)度最高，R&D/GDP達(dá)3.66%，超過(guò)目標(biāo)0.36個(gè)百分點(diǎn)，完成進(jìn)度達(dá)到172.6。北京“十二五”以來(lái)一直保持在5.7以上，高于5.5%的目標(biāo)值。江蘇和廣東分別達(dá)到2.54%、2.37%，略高于“十二五”科技規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)。

二是完成進(jìn)度在80%～100%之間，“十二五”末2015年預(yù)期能夠?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)，包括天津和山東，2014年R&D/GDP分別達(dá)到2.96%、2.19%，僅比目標(biāo)值低0.04和0.01個(gè)百分點(diǎn)。

三是完成進(jìn)度在0～80%之間，“十二五”末無(wú)法達(dá)到目標(biāo)，包括河北、山西、內(nèi)蒙古、吉林等19個(gè)地區(qū)。

四是完成進(jìn)度小于0，“十二五”期間R&D/GDP不增反降，低于2010年數(shù)值，包括遼寧、黑龍江、貴州、陜西、青海5個(gè)地區(qū)。另外，未設(shè)目標(biāo)的西藏“十二五”期間也呈下降的趨勢(shì)。

由以上分析可見(jiàn)，“十二五”期間，31個(gè)省市區(qū)R&D/GDP指標(biāo)完成進(jìn)度普遍滯后，僅北京、上海、江蘇、廣東、天津和山東6個(gè)省市能夠完成規(guī)劃目標(biāo)，25個(gè)省市區(qū)完成進(jìn)度滯后，遼寧、黑龍江、陜西、貴州和青海5地2014年R&D/GDP值相比2010年不升反降。

4　原因分析

4.1政府財(cái)政科技投入缺乏機(jī)制保障，受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的約束

政府財(cái)政科技支出在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中具有舉足輕重的作用。國(guó)家財(cái)政科技支出中既包括政府資助研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)等從事的研發(fā)活動(dòng)支出，也包括用于環(huán)保、科普等公益性科技服務(wù)工作、科技成果轉(zhuǎn)化、農(nóng)林科技示范和技術(shù)推廣與培訓(xùn)等其他科技活動(dòng)的支出。可見(jiàn)，財(cái)政科技支出既反映政府對(duì)科技發(fā)展的支持力度，同時(shí)也對(duì)社會(huì)創(chuàng)新環(huán)境和科研條件建設(shè)有重要的影響，服務(wù)和引導(dǎo)企業(yè)及社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入。2014年，中國(guó)財(cái)政科技支出總額達(dá)6454.5億元，全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出中來(lái)源于政府的資金為2636.1億元，占全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入總量的20.3%。

自國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，受到經(jīng)濟(jì)下行壓力的影響，中央和地方財(cái)政收入增速都大幅下降，財(cái)政科技支出增速也快速下滑。由圖1可見(jiàn)，中央和地方財(cái)政收入增速(當(dāng)年價(jià)計(jì)算)變化趨勢(shì)高度一致，2008年仍在20%左右，2009年下降至15%以下，隨后受國(guó)家刺激政策的推動(dòng)，2010—2011年財(cái)政收入增速短暫回升，2012年后又大幅下滑，2014年跌至10%以下。日益趨緊的財(cái)政收入成為財(cái)政科技支出能力的外在約束，2010—2012年中央財(cái)政科技支出增速在15%左右小幅下降，2013年迅速下降至7.2%，2014年降至3%。地方財(cái)政科技支出增速下降幅度稍小，2013年前維持在20%左右，但在2014年最終也下降至6%。如果以可比價(jià)測(cè)算，上述增速還會(huì)進(jìn)一步下降，甚至為負(fù)值。

從政府財(cái)政對(duì)科技支出的變化趨勢(shì)可以看出，中國(guó)政府科技投入與財(cái)政收入增速的變化趨勢(shì)基本一致，財(cái)政科技支出實(shí)際受制于經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的狀況，缺乏機(jī)制保障。

圖1　中央和地方財(cái)政收入和財(cái)政科技支出增速

具體分地區(qū)來(lái)看，地方財(cái)政科技支出占財(cái)政一般預(yù)算收入的比重反映了一個(gè)地區(qū)財(cái)政對(duì)科技的投入強(qiáng)度[9]。2014年，北京、上海、浙江、湖北、安徽5個(gè)省市地方財(cái)政科技支出占比超過(guò)5%，與2010年相比，31個(gè)省市區(qū)有16個(gè)地區(qū)的財(cái)政科技支出占地方財(cái)政一般預(yù)算收入的比重與下降，特別是東部地區(qū)北京、上海、山東，東北三省和西部的陜西等科技資源大省財(cái)政科技支出占地方財(cái)政一般預(yù)算收入的比重全都下降，其中，上海、廣東下降1.3個(gè)百分點(diǎn)，其他幾個(gè)地區(qū)也下降0.5個(gè)百分點(diǎn)以上。

4.2工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力不足，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度低

雖然從研發(fā)經(jīng)費(fèi)的部門結(jié)構(gòu)看，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量已占全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的77%以上，但是，從企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度看，中國(guó)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入還很不夠。2014年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位數(shù)37.8萬(wàn)家，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入共9254.3億元，平均每家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出244.8萬(wàn)元。有R&D活動(dòng)企業(yè)數(shù)占比僅為16.9%，工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比)一直遠(yuǎn)低于1%，2014年為0.84%，比2011年僅提高0.13個(gè)百分點(diǎn)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)企業(yè)3%左右的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。從這兩個(gè)指標(biāo)可以看出，工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)活躍程度還較低，創(chuàng)新還遠(yuǎn)沒(méi)有成為企業(yè)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足[10]。

全國(guó)31個(gè)地區(qū)中，只有北京、天津、上海、浙江和廣東5個(gè)省市工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度高于1%，其中，上海工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度最高，也只有1.27%。相比2011年，各地區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度提升緩慢，只有上海、江蘇、海南三地提高幅度達(dá)到全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度總體進(jìn)步水平，略高于0.26個(gè)百分點(diǎn)，湖南、廣東提高幅度勉強(qiáng)高于0.22個(gè)百分點(diǎn)，其余省市區(qū)中，13個(gè)地區(qū)提升0.1～0.2個(gè)百分點(diǎn)之間，9個(gè)地區(qū)低于0.1個(gè)百分點(diǎn)，還有黑龍江、廣西、貴州和青海4個(gè)地區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度比2011年還下降。

表2　規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)狀況　單位：%

圖3　各地區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(2011年，2014年)

4.3地方R&D/GDP規(guī)劃目標(biāo)設(shè)置不合理

各地區(qū)R&D/GDP目標(biāo)完成進(jìn)度嚴(yán)重滯后的現(xiàn)象如此普遍，原因除了經(jīng)濟(jì)下行壓力下各地R&D經(jīng)費(fèi)投入不足外，R&D/GDP目標(biāo)設(shè)置不科學(xué)也是一個(gè)非常重要的原因。R&D/GDP目標(biāo)過(guò)高或過(guò)低一方面直接影響完成進(jìn)度結(jié)果，另一方面影響R&D/GDP作為一個(gè)規(guī)劃指標(biāo)應(yīng)有的引導(dǎo)作用。

《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》以及《國(guó)家“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃》中對(duì)全國(guó)R&D/GDP目標(biāo)的確定經(jīng)過(guò)國(guó)家層面的大量理論論證研究，參考了世界主要科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，可以認(rèn)為是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)目標(biāo)的參考指標(biāo)。因此，對(duì)地方R&D/GDP目標(biāo)值科學(xué)性分析就以國(guó)家總體目標(biāo)的發(fā)展要求為基準(zhǔn)，結(jié)合各地方發(fā)展?jié)摿?lái)進(jìn)行判斷。

根據(jù)31省市區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃GDP發(fā)展目標(biāo)以及2010—2014年GDP和R&D經(jīng)費(fèi)實(shí)際數(shù)據(jù)，以及最新的2015年國(guó)家和各地區(qū)GDP總量，在完成國(guó)家R&D/GDP目標(biāo)和各地方R&D經(jīng)費(fèi)占全國(guó)比重基本穩(wěn)定前提下，得到“十二五”末各地R&D經(jīng)費(fèi)總量，由此可以測(cè)算得到，2015年要完成全國(guó)R&D/GDP目標(biāo)，各地方需要完成的目標(biāo)強(qiáng)度(見(jiàn)表3)。與各地區(qū)R&D/GDP規(guī)劃目標(biāo)相比較可知，R&D/GDP規(guī)劃值不合理，欠發(fā)達(dá)地區(qū)目標(biāo)過(guò)高，而一些發(fā)達(dá)地區(qū)目標(biāo)則偏低。

比較各地方實(shí)際GDP增長(zhǎng)速度下R&D/GDP需要達(dá)到的分解目標(biāo)與“十二五”規(guī)劃所提目標(biāo)值可以發(fā)現(xiàn)，各地方“十二五”R&D/GDP目標(biāo)存在發(fā)達(dá)地區(qū)目標(biāo)過(guò)低，欠發(fā)達(dá)地區(qū)目標(biāo)過(guò)高的現(xiàn)象。從表3可以看出，東部地區(qū)河北、海南規(guī)劃目標(biāo)高于分解目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)，中西部地區(qū)分解目標(biāo)約為規(guī)劃目標(biāo)值的40%～80%，廣西規(guī)劃目標(biāo)高達(dá)2.2%，按分解目標(biāo)只需要達(dá)到0.7%，貴州、內(nèi)蒙古、寧夏、青海和云南5個(gè)地區(qū)規(guī)劃目標(biāo)都為1.2%或1.5%，其分解目標(biāo)都在0.9%以下，江西、新疆分解目標(biāo)相比規(guī)劃目標(biāo)也大幅下調(diào)。與此同時(shí)，北京、天津、上海、江蘇、山東和廣東6個(gè)省市目標(biāo)過(guò)低，北京按分解目標(biāo)應(yīng)達(dá)到6 %，規(guī)劃目標(biāo)為大于5.5%，上海按分解目標(biāo)應(yīng)達(dá)到4%、規(guī)劃目標(biāo)為3.3%，天津、江蘇、廣東和山東分解目標(biāo)為3.4%、2.8%、2.5%和2.4%，比規(guī)劃目標(biāo)提高了0.2～0.4個(gè)百分點(diǎn)。

基于實(shí)現(xiàn)國(guó)家R&D/GDP目標(biāo)前提下的地區(qū)分解目標(biāo)，利用前文中的完成進(jìn)度計(jì)算公式測(cè)算，中西部地區(qū)R&D/GDP指標(biāo)完成進(jìn)度相對(duì)較好(2014年完成進(jìn)度高于80%)，西部地區(qū)廣西、貴州已完成目標(biāo)，內(nèi)蒙古、寧夏和青海預(yù)計(jì)也能完成目標(biāo)，中部地區(qū)的安徽、湖南和河南預(yù)計(jì)能夠完成目標(biāo)任務(wù)。東部地區(qū)僅有海南、廣東預(yù)計(jì)完成目標(biāo)任務(wù)。這樣在國(guó)家沒(méi)有完成2.2%目標(biāo)的情況下，有10個(gè)地區(qū)完成目標(biāo)任務(wù)，提高了北京、天津、江蘇、廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)的目標(biāo)要求，又減輕欠發(fā)達(dá)地區(qū)的目標(biāo)壓力，地區(qū)R&D/GDP規(guī)劃值更加合理，能夠更好地發(fā)揮其引導(dǎo)作用。

表3　各地區(qū)R&D/GDP目標(biāo)分析　單位：%

在分析R&D/GDP規(guī)劃值完成進(jìn)度的影響因素時(shí)，除了前文所述的影響因素外，還有一個(gè)直接影響因素就是地方GDP普遍超過(guò)預(yù)期目標(biāo)增長(zhǎng)。31個(gè)省市區(qū)GDP發(fā)展目標(biāo)都在國(guó)家7%的增長(zhǎng)目標(biāo)之上，其中24個(gè)地區(qū)的GDP增速規(guī)劃目標(biāo)在10%以上，7個(gè)地區(qū)在8%～9%之間。這在一定程度上影響到地方R&D/GDP目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在完成國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)投入總量規(guī)?；A(chǔ)上，地方GDP超目標(biāo)增長(zhǎng)必然導(dǎo)致各地R&D/GDP相對(duì)下降。預(yù)計(jì)“十三五”期間地方經(jīng)濟(jì)增速下降，以及地區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算制度的改革，這種情況有所緩解。

5　對(duì)“十三五”時(shí)期研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的啟示

“十二五”規(guī)劃期結(jié)束，“十三五”時(shí)期是中國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵時(shí)期。R&D/GDP指標(biāo)是反映區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展進(jìn)展和成效、引領(lǐng)政府科技工作的核心指標(biāo)。在“十三五”開(kāi)局之年，各地方高度關(guān)注并開(kāi)展“十三五”科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究，需要吸取“十二五”規(guī)劃R&D/GDP指標(biāo)存在的問(wèn)題，發(fā)揮R&D/GDP指標(biāo)的引導(dǎo)作用，切實(shí)加強(qiáng)政府的科技投入、引導(dǎo)企業(yè)提升創(chuàng)新能力，科學(xué)確定地區(qū)發(fā)展目標(biāo)。

第一，要持續(xù)加大國(guó)家財(cái)政對(duì)科技投入力度。雖然R&D經(jīng)費(fèi)中來(lái)源于政府資金只占1/5左右，但是國(guó)家財(cái)政科技支出緊縮的影響遠(yuǎn)大于其投入的實(shí)際資金規(guī)模的下降，它反映的是國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)際行動(dòng)，以及政府制定政策的戰(zhàn)略定力，對(duì)社會(huì)資本和企業(yè)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的投資意愿和投資回報(bào)有重要影響。因此，要切實(shí)增加中央和地方的財(cái)政科技支出，保障財(cái)政科技支出增速高于收入增速，發(fā)揮財(cái)政支出在新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型過(guò)程的中流砥柱作用。

第二，落實(shí)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)支持政策，提升企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度。國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)關(guān)鍵在于形成以企業(yè)為創(chuàng)新主體的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系，但是以企業(yè)為創(chuàng)新主體不僅僅是簡(jiǎn)單地從研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模上看企業(yè)部門R&D經(jīng)費(fèi)投入占比，而是要強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新能力，提高企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度，使創(chuàng)新真正成為企業(yè)利潤(rùn)的源泉[11]。地方政府要落實(shí)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除、固定資產(chǎn)加速折舊和高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等政策措施，完善高新技術(shù)企業(yè)信用貸款擔(dān)保和政府采購(gòu)制度，營(yíng)造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，支持企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)。

第三，加強(qiáng)指標(biāo)研究，科學(xué)確定科技規(guī)劃指標(biāo)目標(biāo)值。區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科技發(fā)展不均衡是中國(guó)的一個(gè)基本國(guó)情。各地區(qū)在設(shè)定地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度目標(biāo)時(shí)，要把本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和階段以及科技資源稟賦，作為目標(biāo)設(shè)定的參考依據(jù)。設(shè)定目標(biāo)值是要減少地方間的攀比和模仿，密切國(guó)家與地方科技創(chuàng)新規(guī)劃編制工作交流，加強(qiáng)國(guó)家與地方的互動(dòng)。加強(qiáng)對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入的監(jiān)測(cè)研究，建立應(yīng)對(duì)機(jī)制和政策措施，提高地方科技規(guī)劃的指導(dǎo)性和約束力。

第四，加快完善R&D統(tǒng)計(jì)制度，更加科學(xué)全面地反映社會(huì)研發(fā)活動(dòng)。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段以后，服務(wù)業(yè)企業(yè)、尤其是知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)企業(yè)在全社會(huì)研發(fā)活動(dòng)中的地位將迅速提升。當(dāng)前，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入中服務(wù)業(yè)企業(yè)占比普遍在20%以上，美國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入中服務(wù)業(yè)企業(yè)占比為30%，中國(guó)僅為6.3%。近年來(lái)，隨著“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”政策的深入落實(shí)，規(guī)模以下小微企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)蓬勃發(fā)展。下一步應(yīng)將創(chuàng)新活躍的服務(wù)行業(yè)企業(yè)和中小型企業(yè)R&D活動(dòng)納入統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系。

[1]World Economic Forum.The global competitiveness report 2015—2016[J/OL].http://reports.weforum.org/global-competitiveness-report-2015—2016/.

[2]IMD.World competitiveness yearbook 2015[J/OL].https://www.Worldcompetitiveness.com/.

[3]WIPO，Cornell University，INSEAD.Global Innovation Index 2015[J/OL].http://www.wipo.int / econ_stat/en/economics/gii/.

[4]中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院.國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2014[M].北京：科技文獻(xiàn)出版社，2015.

[5]陳實(shí)，章文娟.中國(guó)R&D投入強(qiáng)度國(guó)際比較與分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2013(07).

[6]全國(guó)科技進(jìn)步監(jiān)測(cè)及綜合評(píng)價(jià)課題組.全國(guó)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)報(bào)告2014[R].2014.

[7]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，等.中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2015[M]北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2016.

[8]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2015[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2016.

[9]王利政.“十二五”地區(qū)R&D/GDP規(guī)劃目標(biāo)研究[J].中國(guó)科技論壇，2011(09).

[10]師萍，張炳南，解茹玉.我國(guó)R&D/GDP偏低的模型解析[J].研究與發(fā)展管理，2008(05).

[11]肖敏.金融危機(jī)對(duì)我國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度的影響研究[J].科技管理研究，2010(04).

(責(zé)任編輯劉傳忠)

The Monitoring and Inspiration on R&D/GDP in the Regional“12th Five-Year Plan”for Science and Technology Development

Chen Yu1,Xie Rongyan1,2，Xuan Zhaohui1

(1.Chinese Academy of Science and Technology for Development，Beijing 100038,China；2.College of Economic and Social Development，Nankai University，300071 Tianjin,China)

R&D/GDP is a core indicator of national and regional innovation capability，and also a sign of national and regional innovation construction.During the“12th five-year plan”period，China didn’t achieve the R&D/GDP target，and the progress of China’s 31 provincial areas’ R&D/GDP indicator generally lagged behind.Its reasons include not only the insufficient government financial S&T expenditure and enterprises’ R&D intensity，but also the unscientific planning goals set by the “12th five-year plan”for science and technology development.In the future，to play a guiding role of R&D/GDP indicator，the government needs to strengthen S&T expenditure，and guides enterprises to enhance innovation capacity，improves R&D statistical system，and strengthens the scientific research of the R&D/GDP indicator and sets a reasonable goal.

R&D/GDP；Degree of completion；12th five-year plan for S&T development

科技部科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究專項(xiàng)(ZLY2015111)，科技統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)性工作專項(xiàng)(2013 SE-02)。

G311

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