朱　琴,姜彩樓

(1.南京信息工程大學語言文化學院，江蘇　南京　210044;2.南京信息工程大學中國制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇　南京　210044)

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擴大內(nèi)需是否促進了中國工業(yè)創(chuàng)新

朱琴1,姜彩樓2

(1.南京信息工程大學語言文化學院，江蘇南京210044;2.南京信息工程大學中國制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇南京210044)

本文實證檢驗了擴大內(nèi)需對中國工業(yè)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)有效需求增加對工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新均產(chǎn)生了顯著的促進作用，擴大投資傾向于進入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等要素密集型領(lǐng)域，容易對技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，抑制中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)研發(fā)投入對新產(chǎn)品和新技術(shù)創(chuàng)新的促進效應(yīng)非常顯著，而工業(yè)長期依賴的技術(shù)引進抑制了技術(shù)創(chuàng)新。最后，從培育新產(chǎn)品“領(lǐng)先市場”、優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)和優(yōu)化工業(yè)創(chuàng)新體系方面提出了建議。

擴大內(nèi)需;工業(yè)創(chuàng)新;影響機制

自1978年改革開放以來，中國工業(yè)憑借廉價生產(chǎn)要素參與國際分工，逐漸形成了以資本集聚為驅(qū)動力的增長模式。在這一模式的作用下，工業(yè)增長大量依靠生產(chǎn)要素投入，成為新國際分工格局下的“世界工廠”。到2014年，中國工業(yè)總產(chǎn)值突破4萬億美元，超越美國成為世界第一大工業(yè)生產(chǎn)國，但是工業(yè)內(nèi)生技術(shù)不足的缺陷也日益凸顯，不僅生產(chǎn)效率低，還導致了嚴重的能源問題和環(huán)境問題。

工業(yè)創(chuàng)新受到技術(shù)供給和市場需求的影響。由于創(chuàng)新體系不健全，中國政府高強度研發(fā)投入難以突破工業(yè)關(guān)鍵技術(shù)，影響了自主創(chuàng)新能力形成。同時，收入差距加劇了市場分化，國內(nèi)迅速崛起的高端市場為西方跨國公司創(chuàng)新提供了市場支持，卻對國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”。在低端市場上，擴大內(nèi)需往往會增加對低端產(chǎn)品的需求，制約市場和技術(shù)的升級。

市場內(nèi)需化和技術(shù)自主化是后發(fā)國家工業(yè)發(fā)展的必經(jīng)路徑。隨著外向型動力的枯竭，以及中國提出建設(shè)“名列世界前茅的內(nèi)需市場”要求，擴大內(nèi)需將成為重要發(fā)展動力。研究擴大內(nèi)需對中國工業(yè)創(chuàng)新的影響，具有重要意義。

1　擴大內(nèi)需影響中國工業(yè)創(chuàng)新的機制

早期的線性模型認為研發(fā)積累是技術(shù)創(chuàng)新的先決條件，強調(diào)通過基礎(chǔ)研究來增加技術(shù)供給。Kleinknecht和Verspagen采用銷售收入和研發(fā)強度數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)市場需求和創(chuàng)新之間存在相互促進關(guān)系[1]。范紅忠發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟總收入和人均收入會促進一國研發(fā)投入和自主創(chuàng)新，而收入差距擴大會降低研發(fā)投入和自主創(chuàng)新[2]。

擴大內(nèi)需主要包括擴大消費和擴大投資。在工業(yè)產(chǎn)品生命周期中，成熟產(chǎn)品大都為要素密集型產(chǎn)品，利潤率相對較低。新產(chǎn)品大都為技術(shù)密集型產(chǎn)品，利潤率相對較高。如果擴大消費主要提升了成熟產(chǎn)品的市場需求，在生產(chǎn)要素較為豐裕的情況下，國內(nèi)工業(yè)創(chuàng)新容易出現(xiàn)“惰性”，工業(yè)創(chuàng)新動力容易被要素成本優(yōu)勢所抑制，在生產(chǎn)慣性下，會出現(xiàn)消費優(yōu)先拉動生產(chǎn)的現(xiàn)象。如果擴大消費能夠有效提升新產(chǎn)品的市場需求，就容易刺激企業(yè)繼續(xù)開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)以保持超額利潤，形成良性的技術(shù)創(chuàng)新循環(huán)。

擴大投資不僅會對投資領(lǐng)域產(chǎn)生直接的前向推動作用，還會對上游產(chǎn)業(yè)形成產(chǎn)品需求和技術(shù)需求。對于要素密集高的成熟產(chǎn)品而言，擴大投資主要會對上游產(chǎn)品產(chǎn)生“需求乘數(shù)”并帶動上游企業(yè)生產(chǎn)。對于技術(shù)密集度高的新產(chǎn)品而言，擴大投資將會對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生“技術(shù)需求”，并促進上下游產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級。由于擴大投資具有較強的計劃性和目的性，對工業(yè)創(chuàng)新的影響往往大于擴大消費。

根據(jù)上述分析，我們提出如下假設(shè)：

假設(shè)I：成熟產(chǎn)品需求增加會抑制中國工業(yè)創(chuàng)新，新產(chǎn)品需求增加會促進中國工業(yè)創(chuàng)新。

面向成熟產(chǎn)品的需求通?？紤]價格和質(zhì)量。如果擴大內(nèi)需主要增加了成熟產(chǎn)品的市場需求，就會延長成熟產(chǎn)品的市場周期，并以價格優(yōu)勢對新產(chǎn)品產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。中國工業(yè)長期缺乏核心技術(shù)，主要憑借廉價生產(chǎn)要素參與國際分工，對成熟產(chǎn)品的需求增加會強化對要素投入的依賴，難以形成技術(shù)創(chuàng)新動力。在技術(shù)創(chuàng)新周期中，前期往往需要大量的研發(fā)要素投入，而后期要重點發(fā)掘和培育“領(lǐng)先市場”來幫助新產(chǎn)品獲得市場成功[3]。如果擴張后的市場需求僅能拉動成熟產(chǎn)品，就意味著工業(yè)創(chuàng)新和市場需求之間出現(xiàn)了斷層，難以促進工業(yè)創(chuàng)新。

假設(shè)II：高技術(shù)行業(yè)投資增加會促進工業(yè)創(chuàng)新，低技術(shù)行業(yè)投資增加會抑制工業(yè)創(chuàng)新。

擴大投資主要通過資本形成來擴大生產(chǎn)規(guī)模，提高生產(chǎn)能力。在高技術(shù)行業(yè)中，擴大投資有助于促進技術(shù)轉(zhuǎn)化，并帶動上下游產(chǎn)品技術(shù)升級。在低技術(shù)行業(yè)中，擴大投資往往選擇產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、帶動力強的領(lǐng)域。在中國工業(yè)技術(shù)密集度整體偏低的情況下，擴大投資容易保護低技術(shù)的成熟產(chǎn)品，而對技術(shù)密集度高的產(chǎn)品產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。近年來，中國擴大投資已經(jīng)逐漸向自主創(chuàng)新領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向努力，對新技術(shù)和新產(chǎn)品創(chuàng)新的促進作用在加強。

中國工業(yè)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的過程，為了揭示擴大內(nèi)需影響中國工業(yè)創(chuàng)新的規(guī)律，我們還需借助計量模型進行實證檢驗。

2　實證檢驗

2.1模型與數(shù)據(jù)

擴大內(nèi)需主要包括擴大市場需求和擴大投資。這里采用工業(yè)品銷售收入(Market)來反映有效需求。考慮到成熟產(chǎn)品的有效需求和新產(chǎn)品的有效需求將產(chǎn)生完全迥異的創(chuàng)新動力，引入新產(chǎn)品年銷售收入(Newsale)作為補充變量。中國工業(yè)發(fā)展對固定資本的依賴程度較高，采用固定資本總額(Invest)反映擴大投資。

研發(fā)經(jīng)費投入是中國工業(yè)創(chuàng)新的重要“推動力”。由于研發(fā)經(jīng)費投入來自政府、企業(yè)和金融機構(gòu)等不同渠道，難以進行統(tǒng)一計算，這里采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費支出(RD)表示。中國工業(yè)部門為了克服自身技術(shù)不足，還長期引進國外技術(shù)作為補充，這里采用引進國外技術(shù)經(jīng)費(Techbuy)來反映，檢驗引進外國技術(shù)對中國工業(yè)創(chuàng)新的影響。

在環(huán)境變量中，擴大內(nèi)需還將直接提升市場需求水平，這里采用農(nóng)村居民消費指數(shù)(Contr)和城鎮(zhèn)居民消費指數(shù)(Town)反映私人部門需求，采用中央財政支出(Central)和地方財政支出(Local)反映公共部門需求。

衡量創(chuàng)新的指標有專利產(chǎn)出(Patent)和新產(chǎn)品銷售收入(Newprod)。Birgit和Wolfgang認為專利產(chǎn)出更接近根本性創(chuàng)新，能夠較好反映技術(shù)過程的創(chuàng)新，而新產(chǎn)品銷售收入主要取決于市場接受程度，能夠較好反映商業(yè)化過程的創(chuàng)新[4]。為此，我們分別構(gòu)建專利方程和新產(chǎn)品方程：

Patentit=Marketit+Newsaleit+Investit+RDit+Techbuyit+Contrit+Townit+Centralit+Localit+εit

(1)

Newprodit=Patentit+Marketit+Investit+RDit+Techbuyit+Contrit+Townit+Centralit+Localit+εit

(2)

下標i表示工業(yè)部門，t表示年份，εit為時變誤差且遵循一階自回歸過程。

上述變量均采取對數(shù)形式，樣本包括36個工業(yè)部門，含采掘業(yè)、高技術(shù)制造業(yè)、低技術(shù)制造業(yè)[5]和電力煤氣及水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)四個子樣本。數(shù)據(jù)主要來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2003—2014)和《中國統(tǒng)計年鑒》(2003—2014)，剔除了價格因素。

2.2結(jié)果分析

在對面板數(shù)據(jù)進行回歸以前，我們需要對各面板序列的平穩(wěn)性進行檢驗，如果數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的，說明變量之間的相關(guān)關(guān)系具有較高的穩(wěn)定性。反之，如果變量是非平穩(wěn)的，則可能出現(xiàn)“偽回歸”。這里進行單位根檢驗，發(fā)現(xiàn)除了Patent是二階平穩(wěn)的面板序列以外，其余變量都是一階平穩(wěn)的面板序列。

在對方程的估計中，我們先估計只含內(nèi)生變量的基準方程，然后加入環(huán)境變量后，在10%水平上進行后向逐步回歸。其余模型依次是對采掘業(yè)、電力生產(chǎn)等行業(yè)、低技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)子樣本進行的回歸。表1和表2中估計結(jié)果的R2值均在0.7以上，F(xiàn)(W)值比較大，這說明模型估計的擬合度和顯著性水平都比較高。

表1　專利方程

續(xù)表1

注：****、***、**和*分別表示系數(shù)估計在1%、5%、10%和15%水平上顯著，“—”表示未通過檢驗，R2表示擬合優(yōu)度，F(xiàn)值和W值為方程檢驗的整體顯著性。

在模型I和模型II中，變量Newsale和Market分別通過了15%和5%的顯著性水平檢驗，說明有效需求對中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有正向促進作用。變量R&D通過了1%顯著性水平檢驗，系數(shù)為正，變量Techbuy系數(shù)顯著為負，說明研究區(qū)間內(nèi)中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到研發(fā)推動的效應(yīng)非常顯著，而技術(shù)引進對中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了負面影響。中國工業(yè)是在短缺經(jīng)濟形勢下發(fā)展起來的，長期保持單一的生產(chǎn)功能。由于中外工業(yè)技術(shù)早期存在巨大“勢差”，中國工業(yè)企業(yè)需要通過技術(shù)引進來彌補技術(shù)不足，容易導致企業(yè)研發(fā)滯后。自1978年全國科學大會召開以來，中國政府迅速啟動工業(yè)技術(shù)改造計劃，短期內(nèi)形成了由政府主導的工業(yè)創(chuàng)新體系，公共研發(fā)機構(gòu)成為重要的技術(shù)供給者，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開始活躍。

在子樣本中，變量Newsale在電力煤氣及水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)中顯著為正，在采礦業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)中顯著為負。這主要是由于中國電力煤氣及水生產(chǎn)供應(yīng)部門具有壟斷地位，便于獲得超額利潤并進行技術(shù)研發(fā)，形成良性循環(huán)。采礦業(yè)屬于典型的要素密集型行業(yè)，長期以生產(chǎn)成熟產(chǎn)品為主，難以通過新產(chǎn)品銷售促進技術(shù)創(chuàng)新。而中國高技術(shù)制造業(yè)大多為出口導向型，缺乏自主創(chuàng)新能力，難以形成有效的技術(shù)創(chuàng)新反饋機制。

變量Invest在模型II中顯著為負，在子樣本中未通過檢驗，說明擴大投資抑制了中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。近年來，中國擴大投資主要向基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等要素密集型領(lǐng)域傾斜，容易對技術(shù)密集度高的新產(chǎn)品產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，導致擴大投資對生產(chǎn)的拉動效應(yīng)較為顯著，而對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用。如2008年為了應(yīng)對國際金融危機，中國推出“四萬億”經(jīng)濟刺激計劃，大量進入鐵路、公路、機場和城市電網(wǎng)改造等項目，其中僅鐵路投資就高達2億元，在推動經(jīng)濟增長的同時，容易抑制技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。

在環(huán)境變量中，Contr通過了低技術(shù)制造業(yè)樣本和整體樣本的顯著性檢驗，系數(shù)為正，說明農(nóng)村消費市場已經(jīng)成為促進中國低技術(shù)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。近年來，經(jīng)濟增長以及農(nóng)村稅費改革釋放了農(nóng)村的消費能力，帶動了農(nóng)村城鎮(zhèn)化建設(shè)，農(nóng)村消費市場對中國低技術(shù)制造業(yè)的影響開始增強。

表2　新產(chǎn)品方程

續(xù)表2

注：****、***、**和*分別表示系數(shù)估計在1%、5%、10%和15%水平上顯著，“—”表示未通過檢驗，R2表示擬合優(yōu)度，F(xiàn)值和W為方程檢驗的整體顯著性。

新產(chǎn)品銷售收入反映了產(chǎn)品、工藝和組織實踐與市場需求的匹配程度，這個過程在很大程度上要求企業(yè)調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)新的市場機會和技術(shù)機會，在技術(shù)創(chuàng)新鏈上具有“承上啟下”的作用。在對新產(chǎn)品的檢驗中，可以發(fā)現(xiàn)反映市場需求的變量Market在模型VII-IX中的系數(shù)顯著為正，這說明在市場經(jīng)濟漸趨完善的條件下，中國工業(yè)新產(chǎn)品與市場需求之間的匹配程度較高，市場需求正在成為新產(chǎn)品研發(fā)的重要拉動力量。

在反映技術(shù)來源的變量中，RD系數(shù)在所有模型中均顯著為正，Patent在模型VII中系數(shù)顯著為正，在模型VIII中未通過檢驗，而technbuy在模型VII和模型VIII中系數(shù)均顯著為正，這反映出在中國研發(fā)強度逐漸增大的背景下，較之于國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新，國外技術(shù)引進對中國工業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的促進作用更加顯著。

反映投資規(guī)模的Invest在模型VII-X中系數(shù)顯著為負，而在模型XI中系數(shù)顯著為正，說明在要素密集度高的行業(yè)中，擴大投資對新產(chǎn)品的“擠出效應(yīng)”非常顯著，而在高技術(shù)行業(yè)中，擴大投資能夠促進新技術(shù)轉(zhuǎn)化，提高新產(chǎn)品產(chǎn)出水平。這一結(jié)論與假說II較為一致。

在環(huán)境變量中，Town在高技術(shù)制造業(yè)和低技術(shù)制造業(yè)樣本中均顯著為正，說明城鎮(zhèn)居民消費水平提高有效促進了制造業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)出。Local在電力生產(chǎn)等行業(yè)樣本中系數(shù)顯著為正，在低技術(shù)制造業(yè)樣本中顯著為負，說明地方政府支出有利于電力生產(chǎn)等行業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)出，但是不利于低技術(shù)制造業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)出。

3　市場激勵效應(yīng)檢驗

為揭示市場激勵創(chuàng)新的機制，我們分別檢驗擴大內(nèi)需對中國工業(yè)利潤總額(Profi)和利潤率(Profiratio)的影響，然后再檢驗利潤總額和利潤率對企業(yè)內(nèi)部研發(fā)支出的影響，估計結(jié)果見模型XIII—模型XVI。

表3中模型的R2值都在0.5以上，Wald檢驗值比較大，反映模型的擬合性和顯著性較好。估計結(jié)果表明，有效需求顯著促進了工業(yè)利潤總額，但是抑制了工業(yè)利潤率，新產(chǎn)品有效需求顯著改善了利潤率，但是對利潤總額的影響不顯著。

在對企業(yè)研發(fā)支出的檢驗中，利潤總額和利潤率均顯著促進了企業(yè)研發(fā)支出。通過對“需求-利潤-研發(fā)”的彈性系數(shù)進行比較，可以發(fā)現(xiàn)成熟產(chǎn)品需求擴張對企業(yè)研發(fā)的激勵效應(yīng)呈遞減趨勢，而新產(chǎn)品的激勵效應(yīng)呈遞增趨勢，這也反映出新產(chǎn)品需求擴張更能有效促進工業(yè)創(chuàng)新。

表3　市場激勵方程

注：***、**和*分別表示系數(shù)估計在1%、5%和10%水平上顯著，R2表示擬合優(yōu)度，Wald值為方程檢驗的整體顯著性。

4　主要建議

第一，有計劃地培育新產(chǎn)品的“領(lǐng)先市場”，通過消費市場培育促進中國工業(yè)創(chuàng)新。通過減稅、轉(zhuǎn)移支付等手段增強私人部門的消費能力，通過輿論宣傳引導消費者購買新產(chǎn)品；加大政府對新產(chǎn)品的補貼力度，擴大補貼范圍；實現(xiàn)由企業(yè)補貼向消費者補貼轉(zhuǎn)變，通過市場競爭提高新產(chǎn)品創(chuàng)新的補貼效率；發(fā)揮政府支出對新產(chǎn)品創(chuàng)新的促進作用，加強對新產(chǎn)品的采購等。

第二，注重優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)。加大對高技術(shù)行業(yè)的投資，為新技術(shù)運用和新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化提供機遇和空間；加大中國工業(yè)自主創(chuàng)新投入力度，力爭早日突破產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，形成可持續(xù)的工業(yè)自主創(chuàng)新能力；推動中國工業(yè)進行大規(guī)模技術(shù)改造，促進新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用，提高產(chǎn)品創(chuàng)新效率。

第三，優(yōu)化中國工業(yè)創(chuàng)新體系。協(xié)調(diào)公共研發(fā)機構(gòu)和工業(yè)企業(yè)之間的關(guān)系，理順中國工業(yè)研發(fā)體系，使企業(yè)成為真正的創(chuàng)新主體；加強產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建，發(fā)揮市場需求的牽引和反饋機制，提高產(chǎn)學研轉(zhuǎn)化效率。

[1]KLEINKNECHT A,VERSPAGEN B.Demand and innovation：Schmookler re-examined[J].Research policy,1990,19:387-394.

[2]范紅忠.有效需求規(guī)模假說、研發(fā)投入與國家自主創(chuàng)新能力[J].經(jīng)濟研究,2007(3):33-44.

[3]EDLER J.The role of demand-side policies in innovation policy[R]OECD Publishing，2008.

[4]ASCHHOFF B,WOLFGANG S.Innovation on demand-can public procurement drive market success of innovation?[J].Research policy.2009(38):1235-1247.

[5]王文翌，安同良.中國制造業(yè)上市公司規(guī)模與R&D績效[J].中國科技論壇,2014(5):62-67.

(責任編輯劉傳忠)

Have the Expanding Domestic Demands Promoted China’s Industrial Innovation

Zhu Qin1,Jiang Cailou2

(1.School of Languages and Cultures，Nanjing University of Information Science & Technology,Nanjing 210044,China;2.China Manufacturing Institute，Nanjing University of Information Science& Technology,Nanjing 210044,China)

This paper analyzed the influencing mechanism of the expanding domestic demands on the innovation of industries in China based on empirical study.The results showed that a positive relationship was found between domestic demand and the technical innovation and product innovation of industries.The investments had focused on the infrastructure and tended to depress the technical innovation.The R&D investments promoted the innovation efficiency of technology and products significantly.The import of foreign technologies had depressed the technical innovation.In the end，some suggestions about how to foster the leading market of new products，the optimization of investments and innovation system were put forward based on the results.

Expanding domestic demand；Industrial innovation；Influencing mechanism

教育部人文社會科學基金“在華外資研發(fā)、本土政策供給對區(qū)域自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化的交互機制研究”(14YJC630051)，中國博士后基金“國內(nèi)市場提升對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效提升的促進機制研究”(2015M581759)，江蘇博士后基金“國內(nèi)市場需求對新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響研究”(1501141C)。

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