基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制研究

武　劍，　鄭紹鈺，　李　倩

(1. 裝備學(xué)院 研究生管理大隊(duì)， 北京 101416；　2.66133部隊(duì)；　3. 裝備學(xué)院 裝備采辦系， 北京 101416)

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基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制研究

武劍1,2，鄭紹鈺3，李倩1

(1. 裝備學(xué)院 研究生管理大隊(duì)， 北京 101416；2.66133部隊(duì)；3. 裝備學(xué)院 裝備采辦系， 北京 101416)

重保密、輕解密、解密遲滯等問(wèn)題是制約國(guó)防專(zhuān)利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的主要因素。在分析國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制重構(gòu)的現(xiàn)實(shí)必要性基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)防專(zhuān)利制度，圍繞保密顧問(wèn)委員會(huì)的建立、解密依據(jù)、解密流程等內(nèi)容，系統(tǒng)設(shè)計(jì)以年度動(dòng)態(tài)解密、強(qiáng)制解密以及主動(dòng)申請(qǐng)解密3種類(lèi)型構(gòu)成的國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制，并從國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)在解密工作的權(quán)力確定、失泄密的責(zé)任明確，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系建設(shè)等方面提出配套措施。

國(guó)防專(zhuān)利；技術(shù)轉(zhuǎn)移；解密

國(guó)防專(zhuān)利保密在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上實(shí)際上是一種資源的消耗。為了保護(hù)國(guó)防安全利益，對(duì)國(guó)防專(zhuān)利的保密需要耗費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力。國(guó)防專(zhuān)利的泄密將會(huì)對(duì)國(guó)家安全造成重大影響，是對(duì)資源的更大消耗。因此，我們更愿意選擇一種不經(jīng)濟(jì)的方式來(lái)降低這種極大損耗的概率[1]69。但是，國(guó)防專(zhuān)利只保密不解密，或解密遲滯于保密，將使得國(guó)家投入形成的國(guó)防科技資源通過(guò)國(guó)防專(zhuān)利這種不經(jīng)濟(jì)的形式長(zhǎng)久地持續(xù)下去。從長(zhǎng)期看，其資源消耗的累加將大于泄密耗費(fèi)的資源量[1]69。通過(guò)國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制的有效落實(shí)，為國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移提供重要的機(jī)制保證，是及時(shí)有效制止國(guó)防資源消耗和提高國(guó)防資源利用率的重要手段。國(guó)防專(zhuān)利制度實(shí)施多年的實(shí)踐表明，國(guó)防專(zhuān)利解密的遲滯對(duì)國(guó)防專(zhuān)利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移產(chǎn)生嚴(yán)重阻礙，現(xiàn)行國(guó)防專(zhuān)利制度下的解密機(jī)制已經(jīng)不能適應(yīng)國(guó)家新保密法的客觀要求。因此，急需從保密顧問(wèn)委員會(huì)的建立、解密依據(jù)、解密流程等方面，分類(lèi)設(shè)計(jì)國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制，為國(guó)防專(zhuān)利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移掃除機(jī)制障礙。

1　國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制重構(gòu)的現(xiàn)實(shí)必要性

1.1新保密法配套的客觀要求

建立基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制有其合理的法理依據(jù)。根據(jù)《國(guó)防專(zhuān)利條例》，國(guó)防專(zhuān)利解密是指對(duì)國(guó)防專(zhuān)利進(jìn)行解密審查，對(duì)于不再需要的，予以解密；如果專(zhuān)利權(quán)還存在，則將其轉(zhuǎn)為普通專(zhuān)利[2]66。2010年前，《國(guó)防專(zhuān)利條例》對(duì)國(guó)防專(zhuān)利解密的規(guī)定包括國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的解密職能以及主動(dòng)申請(qǐng)解密。但是2010年后新修訂的《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保密法”)及2014年起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法實(shí)施條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保密法實(shí)施條例”)規(guī)定，國(guó)家秘密的生成單位負(fù)責(zé)定密，也負(fù)責(zé)解密。《國(guó)防專(zhuān)利條例》作為保密法的下位法，根據(jù)上位法優(yōu)于下位法的原則，原先由國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)防專(zhuān)利實(shí)施統(tǒng)一解密的權(quán)力被撤回國(guó)防專(zhuān)利的生成單位，國(guó)防專(zhuān)利條例中關(guān)于統(tǒng)一解密的途徑形同虛設(shè)，造成國(guó)防專(zhuān)利的解密不能夠得到有效實(shí)施。因此，目前國(guó)防專(zhuān)利制度下的解密機(jī)制已不能適應(yīng)保密法及其實(shí)施條例的客觀要求，急需建立與之相配套的國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制，并在解密單位與保密管理機(jī)構(gòu)相分離的情況下，堅(jiān)持維護(hù)國(guó)家安全利益與充分發(fā)揮國(guó)防技術(shù)溢出效應(yīng)并重的原則。

1.2保證解密科學(xué)性的必然要求

保密法第十九條：機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)定期審核所確定的國(guó)家秘密。對(duì)在保密期限內(nèi)因保密事項(xiàng)范圍調(diào)整不再作為國(guó)家秘密事項(xiàng)，或者公開(kāi)后不會(huì)損害國(guó)家安全和利益，不需要繼續(xù)保密的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解密[3]。此外，保密法實(shí)施條例第八條規(guī)定，國(guó)家秘密及其密級(jí)的具體范圍(以下統(tǒng)稱(chēng)“保密事項(xiàng)范圍”)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況變化及時(shí)調(diào)整。制定、修訂保密事項(xiàng)范圍應(yīng)當(dāng)充分論證，聽(tīng)取有關(guān)機(jī)關(guān)、單位和相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖?jiàn)[4]。國(guó)防專(zhuān)利解密也應(yīng)遵循上述原則，國(guó)防專(zhuān)利的密級(jí)和保密期限確定后，應(yīng)根據(jù)時(shí)間、空間和技術(shù)的發(fā)展變化及時(shí)進(jìn)行密級(jí)變更或解除。我國(guó)現(xiàn)行的涉及國(guó)防專(zhuān)利的保密法規(guī)，對(duì)國(guó)防技術(shù)的解密條件和時(shí)限都未做出具體規(guī)定，也未規(guī)范解密工作的程序。解密工作只能按權(quán)利人申請(qǐng)和主管部門(mén)的意見(jiàn)臨時(shí)性開(kāi)展，且均是個(gè)案，不能依法常態(tài)開(kāi)展，影響了國(guó)防專(zhuān)利的及時(shí)解密。因此，國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制設(shè)計(jì)中應(yīng)成立專(zhuān)門(mén)的咨詢(xún)、論證機(jī)構(gòu)，為國(guó)防專(zhuān)利定密的機(jī)關(guān)、單位提供重要的決策咨詢(xún)和意見(jiàn)，從而保證國(guó)防專(zhuān)利解密的科學(xué)性。各軍工集團(tuán)公司、軍隊(duì)系統(tǒng)，以及各省、自治區(qū)、直轄市軍民融合委員會(huì)，在密級(jí)變更、密級(jí)解除等方面缺乏統(tǒng)管機(jī)構(gòu)以及解密監(jiān)督缺位的情況下，成立專(zhuān)門(mén)的國(guó)防專(zhuān)利保密顧問(wèn)委員會(huì)，對(duì)國(guó)防專(zhuān)利解密提供的統(tǒng)一咨詢(xún)、論證、強(qiáng)制實(shí)施以及備案為一體的解密機(jī)制，將成為貫徹落實(shí)保密法第十九條以及實(shí)施條例第八條并將其銜接起來(lái)發(fā)揮作用的重要配套手段，同時(shí)也填補(bǔ)了國(guó)防專(zhuān)利解密工作缺乏統(tǒng)一論證、監(jiān)督以及管理的空白。

1.3為技術(shù)轉(zhuǎn)移持續(xù)提供資源保障的迫切需要

解密的國(guó)防專(zhuān)利在數(shù)量上保持充足，在更新周期上保持穩(wěn)定是促進(jìn)國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移的必要前提。目前，國(guó)防專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量呈逐年上升趨勢(shì)，但由于解密遲滯于轉(zhuǎn)移需求，導(dǎo)致大量國(guó)防專(zhuān)利處于保密狀態(tài)，未能解密的國(guó)防專(zhuān)利即使擁有再高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值也不能付諸實(shí)施。因此，急需對(duì)國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制進(jìn)行重構(gòu)，為維持國(guó)防專(zhuān)利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移提供數(shù)量穩(wěn)定的技術(shù)資源。此外，從國(guó)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，動(dòng)態(tài)的解密機(jī)制是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)保密發(fā)明采取的普遍做法[5]126。例如，美國(guó)的保密發(fā)明指令的解密周期為1年，保密發(fā)明指令的數(shù)量基本穩(wěn)定，并逐漸形成了保密發(fā)明的動(dòng)態(tài)性解密機(jī)制。如2005—2011年，有效的保密發(fā)明指令，平均每年新增106個(gè)，解除55個(gè)，基本維持在5 000件上下，如表1所示[6]。

表1　美國(guó)保密發(fā)明指令數(shù)量變化表(2005—2011)

2　國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移解密機(jī)制設(shè)計(jì)

國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移解密應(yīng)兼顧國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人和國(guó)家的利益綜合設(shè)計(jì)，即在保證國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人充分享有主動(dòng)解密權(quán)利的同時(shí)，還要從國(guó)家整體利益統(tǒng)一組織解密，將主動(dòng)解密與被動(dòng)解密相結(jié)合。為此，本文論證提出的國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制包括年度動(dòng)態(tài)解密、強(qiáng)制解密和主動(dòng)申請(qǐng)解密3種類(lèi)型，并在國(guó)防專(zhuān)利保密顧問(wèn)委員會(huì)的支持下分別從解密依據(jù)、條件及流程等方面對(duì)3種類(lèi)型的解密機(jī)制進(jìn)行具體設(shè)計(jì)。

2.1設(shè)立國(guó)防專(zhuān)利保密顧問(wèn)委員會(huì)

根據(jù)保密法，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)目前沒(méi)有國(guó)防專(zhuān)利的定密權(quán)限。但是國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)要履行國(guó)防專(zhuān)利解密的監(jiān)督職能并與國(guó)防專(zhuān)利轉(zhuǎn)移工作配套銜接，使國(guó)防專(zhuān)利定密、解密到轉(zhuǎn)移的每個(gè)環(huán)節(jié)都有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)給予業(yè)務(wù)指導(dǎo)。因此，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的解密工作機(jī)制也應(yīng)根據(jù)新修訂的保密法做出重置，依托現(xiàn)行國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)立國(guó)防專(zhuān)利保密顧問(wèn)委員會(huì)。

2.1.1國(guó)防專(zhuān)利保密顧問(wèn)委員會(huì)的構(gòu)成

借鑒美國(guó)保密發(fā)明制度中軍事服務(wù)專(zhuān)利咨詢(xún)委員會(huì)(The Army Service Patent Advisory Board, ASPAB)(1997年后由國(guó)防技術(shù)安全管理部(Defense Technology Security Apartment, DTSA)代替)有益經(jīng)驗(yàn)，在現(xiàn)行我國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系框架的基礎(chǔ)上，本文提出成立的國(guó)防專(zhuān)利保密顧問(wèn)委員會(huì)是由國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)直接領(lǐng)導(dǎo)，由國(guó)務(wù)院、中央軍委裝備發(fā)展部及其他行業(yè)協(xié)會(huì)等部門(mén)遴選的具有保密咨詢(xún)、解密監(jiān)督等功能的專(zhuān)家顧問(wèn)委員會(huì)。該委員會(huì)的專(zhuān)家應(yīng)從國(guó)家國(guó)防科工局，國(guó)家工業(yè)和信息化部軍民結(jié)合司，中央軍委裝備發(fā)展部，各軍工集團(tuán)，軍隊(duì)院校、軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)技術(shù)等機(jī)構(gòu)中展開(kāi)遴選。

2.1.2國(guó)防專(zhuān)利保密顧問(wèn)委員會(huì)的解密職能

1) 解密監(jiān)督職能。國(guó)防專(zhuān)利保密顧問(wèn)委員會(huì)的解密監(jiān)督職能，主要是針對(duì)國(guó)防專(zhuān)利定密機(jī)關(guān)和單位不能有效履行解密權(quán)而設(shè)計(jì)的。自新修訂保密法頒布并實(shí)施后，國(guó)防專(zhuān)利的定密權(quán)被撤回生成單位，在這種客觀條件下，多數(shù)單位都不愿意主動(dòng)解密，即使按照保密法實(shí)施條例第十六條規(guī)定，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)作為不屬于國(guó)防專(zhuān)利生成單位的機(jī)關(guān)也好，單位也好，也有權(quán)利向原定密機(jī)關(guān)、單位或者其上級(jí)機(jī)關(guān)、單位提出解密的建議。但經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)，效果并不理想，甚至使得本來(lái)需要解密的國(guó)防專(zhuān)利未能得到及時(shí)解密，使應(yīng)該保密的卻沒(méi)有及時(shí)定密的問(wèn)題更加突出。定密偏高、非密錯(cuò)定、解密難等問(wèn)題仍然未得到改變。此外，由于定密單位與保密管理機(jī)構(gòu)在行政上的利益主體一致性也不能確保國(guó)防專(zhuān)利解密的有效實(shí)施。因此，在法律上，應(yīng)賦予國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)國(guó)防專(zhuān)利解密監(jiān)督權(quán)，使之在沒(méi)有國(guó)防專(zhuān)利定密權(quán)的情況下，仍然能夠代表國(guó)家利益，在國(guó)防專(zhuān)利解密工作中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

2) 論證制訂保密目錄。在遵循國(guó)家秘密的時(shí)空性、國(guó)防科技成果推廣應(yīng)用和國(guó)防專(zhuān)利的“專(zhuān)利本質(zhì)屬性”等原則的基礎(chǔ)上，為國(guó)防專(zhuān)利生成單位定期提供專(zhuān)業(yè)保密目錄。具體而言，借鑒美國(guó)ASPAB的“專(zhuān)利保密分類(lèi)審查目錄”，國(guó)防專(zhuān)利保密顧問(wèn)委員會(huì)的審查員首先按照相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)?zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行分類(lèi)，然后由允許涉密并具有相應(yīng)技術(shù)背景的審查員審查該項(xiàng)技術(shù)發(fā)明的研制背景、擬解決的問(wèn)題、技術(shù)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容等，以判定這些技術(shù)發(fā)明是否“涉及國(guó)防利益以及對(duì)國(guó)防建設(shè)有潛在作用”。保密顧問(wèn)委員會(huì)就是針對(duì)以上國(guó)防專(zhuān)利的申請(qǐng)情況并依據(jù)國(guó)防專(zhuān)利保護(hù)對(duì)象的內(nèi)容和范圍，根據(jù)目錄來(lái)進(jìn)一步確定是否定密，并根據(jù)各單位提供的保密目錄，進(jìn)行匯總和動(dòng)態(tài)技術(shù)分析，按照專(zhuān)利的技術(shù)分析，進(jìn)一步細(xì)化到專(zhuān)利申請(qǐng)的類(lèi)目與保密目錄相一致的程度，最終形成一份涵蓋整個(gè)國(guó)防科技工業(yè)的國(guó)防專(zhuān)利審查目錄。該保密目錄生成后將作為國(guó)防專(zhuān)利解密的基礎(chǔ)依據(jù)。

2.2動(dòng)態(tài)年度解密依據(jù)及流程

國(guó)防專(zhuān)利年度解密機(jī)制流程如圖1所示。

圖1　國(guó)防專(zhuān)利年度解密流程圖

1) 各單位上報(bào)解密目錄。每年12月份，由國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)以通知形式向國(guó)防科技工業(yè)系統(tǒng)、軍隊(duì)系統(tǒng)下發(fā)年度解密范圍清單通知。各單位認(rèn)為本年度不需要保密的相關(guān)技術(shù)名稱(chēng)、類(lèi)別等信息于收到通知的1個(gè)月以?xún)?nèi)返回國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)。

2) 擬制解密目錄。次年3月,現(xiàn)行國(guó)防專(zhuān)利條例關(guān)于解密條件規(guī)定的基礎(chǔ)上，國(guó)防專(zhuān)利保密顧問(wèn)委員會(huì)辦公室，針對(duì)各單位返回的解密目錄，對(duì)年度國(guó)防科技工業(yè)技術(shù)的解密范圍進(jìn)行初步確定。國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)集中組織顧問(wèn)委員會(huì)的專(zhuān)家成員召開(kāi)年度解密目錄制定工作會(huì)議，擬制本年度解密目錄。

3) 論證年度解密清單。擬制解密目錄完成后的一周內(nèi)，顧問(wèn)委員會(huì)的專(zhuān)家成員分批次對(duì)維持期內(nèi)的國(guó)防專(zhuān)利一一進(jìn)行解密論證。在解密目錄的基礎(chǔ)上，根據(jù)單項(xiàng)解密條件逐項(xiàng)審核，最后對(duì)每項(xiàng)國(guó)防專(zhuān)利給出解密意見(jiàn)。經(jīng)過(guò)論證認(rèn)為仍然需要保密的，不通知權(quán)利人；經(jīng)論證認(rèn)為需要解密的，首先在國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的年度解密清單中進(jìn)行備案，同時(shí)將解密意見(jiàn)返回至該國(guó)防專(zhuān)利權(quán)利人或單位。

4) 原定密機(jī)關(guān)、單位做出是否解密的決定。列入年度解密清單的單位收到國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)下發(fā)的解密意見(jiàn)通知后，原定密機(jī)關(guān)、單位可以參照該意見(jiàn)，對(duì)其維持的國(guó)防專(zhuān)利決定是否解密，并于2周之內(nèi)做出回應(yīng)。認(rèn)為需要解密的，則由原定密機(jī)關(guān)、單位開(kāi)具解密證明，并將其返回國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)國(guó)防專(zhuān)利保密顧問(wèn)委員會(huì)辦公室；反之，也應(yīng)通知該辦公室。保密顧問(wèn)委員會(huì)辦公室對(duì)該項(xiàng)國(guó)防專(zhuān)利進(jìn)行備案，并作為未來(lái)強(qiáng)制解密的依據(jù)。

5) 解密完成。年度解密機(jī)制結(jié)束的標(biāo)志是形成原定密單位或其上級(jí)機(jī)關(guān)、單位的解密證明或形成備案文件。

2.3強(qiáng)制解密條件及流程

保密法實(shí)施條例第三十一條規(guī)定：機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)向同級(jí)保密行政管理部門(mén)報(bào)送本機(jī)關(guān)、本單位年度保密工作情況。第三十二條規(guī)定：保密行政管理部門(mén)依法對(duì)機(jī)關(guān)、單位執(zhí)行保密法律法規(guī)的下列情況進(jìn)行檢查：其中涉及解密的包括國(guó)家秘密確定變更和解除情況[4]。上述2條規(guī)定分別明確了國(guó)家秘密的呈報(bào)要求及保密行政管理部門(mén)對(duì)各單位執(zhí)行解密工作的檢查要求。然而，實(shí)踐中，國(guó)防專(zhuān)利解密權(quán)在其生成單位或其上級(jí)機(jī)關(guān)和單位。這些機(jī)關(guān)和單位同時(shí)也是直接負(fù)責(zé)檢查國(guó)防專(zhuān)利定密單位對(duì)國(guó)防專(zhuān)利保密工作執(zhí)行情況的保密行政主體。因此，在行使解密權(quán)與保密監(jiān)督權(quán)同屬一個(gè)利益主體或履行保密監(jiān)督權(quán)的主體是行使解密權(quán)的上級(jí)機(jī)關(guān)和單位的情況下，很難從客觀上保證國(guó)防專(zhuān)利解密工作有效落實(shí)。為此，應(yīng)對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)賦予一定的強(qiáng)制解密權(quán)力，將國(guó)防專(zhuān)利的解密權(quán)從保密工作執(zhí)行與檢查的利益主體中徹底分離出來(lái)，從而確保國(guó)防專(zhuān)利解密的法律執(zhí)行效力。只有同時(shí)發(fā)揮監(jiān)督權(quán)與強(qiáng)制解密權(quán)的法律效力作用，才能從根本上突破目前國(guó)防專(zhuān)利解密難的制度瓶頸。本文從解密條件以及解密流程2方面設(shè)計(jì)國(guó)防專(zhuān)利強(qiáng)制解密機(jī)制。

2.3.1強(qiáng)制解密條件

國(guó)防專(zhuān)利的強(qiáng)制解密對(duì)象分為2種：一是受保護(hù)的國(guó)防專(zhuān)利，即國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人正常繳納維持費(fèi)，受?chē)?guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；二是不受保護(hù)的國(guó)防專(zhuān)利。在國(guó)防專(zhuān)利有效期(20年)內(nèi)，因國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人棄權(quán)、未繳年費(fèi)或?qū)＠恍鏌o(wú)效等原因，國(guó)防專(zhuān)利權(quán)也有可能在期限屆滿(mǎn)前終止[7]。按照目前《專(zhuān)利法》的規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)終止后，該專(zhuān)利技術(shù)即成為公知技術(shù)，任何人均可使用。此時(shí)的國(guó)防專(zhuān)利不再受?chē)?guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。由于以上2種國(guó)防專(zhuān)利所受的保護(hù)不同，其強(qiáng)制解密的條件也不同。具體如下：

1) 受保護(hù)的國(guó)防專(zhuān)利實(shí)施強(qiáng)制解密條件。(1)連續(xù)3年被列為國(guó)防專(zhuān)利年度解密清單，且原定密機(jī)關(guān)或單位不予解密；(2)被列入國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化目錄，而且是民用生產(chǎn)領(lǐng)域急需的關(guān)鍵發(fā)明技術(shù)。符合以上條件之一的國(guó)防專(zhuān)利，將被列為強(qiáng)制解密清單，并由國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織解密。

2) 不受保護(hù)的國(guó)防專(zhuān)利實(shí)施強(qiáng)制解密條件。根據(jù)《國(guó)防專(zhuān)利條例》的上位法，即《專(zhuān)利法》規(guī)定，對(duì)于不受保護(hù)的國(guó)防專(zhuān)利實(shí)施強(qiáng)制解密的條件為：國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人主動(dòng)放棄、未按時(shí)繳納年費(fèi)以及由于其他原因被宣告無(wú)效之時(shí)，即被定為強(qiáng)制解密，該時(shí)間也是強(qiáng)制解密開(kāi)始執(zhí)行的時(shí)間。

2.3.2強(qiáng)制解密流程

國(guó)防專(zhuān)利強(qiáng)制解密機(jī)制是對(duì)目前國(guó)防專(zhuān)利解密行政審批制的改進(jìn)和完善。同時(shí)，強(qiáng)制解密還要結(jié)合目前國(guó)防專(zhuān)利生成單位的業(yè)務(wù)主管單位和上級(jí)主管單位的審批制改為核準(zhǔn)制和備案制。國(guó)防專(zhuān)利強(qiáng)制解密流程如圖2所示。

圖2　國(guó)防專(zhuān)利強(qiáng)制解密流程圖

1) 擬制國(guó)防專(zhuān)利強(qiáng)制解密清單。國(guó)防專(zhuān)利保密顧問(wèn)委員會(huì)召開(kāi)強(qiáng)制解密會(huì)議(每2年召開(kāi)一次)，根據(jù)強(qiáng)制解密條件，對(duì)當(dāng)年受保護(hù)和不受保護(hù)的國(guó)防專(zhuān)利進(jìn)行篩選，并形成一份強(qiáng)制解密清單。

2) 通知原定密單位。國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)將強(qiáng)制解密的通知下發(fā)給該國(guó)防專(zhuān)利的原定密機(jī)關(guān)、單位。

3) 核準(zhǔn)與備案。對(duì)于受保護(hù)的國(guó)防專(zhuān)利，其強(qiáng)制解密的核準(zhǔn)由原定密單位實(shí)施，并向其上級(jí)主管機(jī)關(guān)、單位備案。對(duì)于不受保護(hù)的國(guó)防專(zhuān)利，其強(qiáng)制解密由國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)，同時(shí)需對(duì)負(fù)責(zé)該項(xiàng)國(guó)防專(zhuān)利強(qiáng)制解密的國(guó)防專(zhuān)利保密委員會(huì)專(zhuān)家成員的相關(guān)情況,以及形成的強(qiáng)制解密論證意見(jiàn)進(jìn)行備案。

4) 強(qiáng)制解密完成。

2.4主動(dòng)申請(qǐng)解密條件及流程

國(guó)防專(zhuān)利主動(dòng)申請(qǐng)解密機(jī)制，既是立足國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人的角度促進(jìn)國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移，并為其專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)的解密途徑，同時(shí)也是對(duì)年度解密機(jī)制和強(qiáng)制解密機(jī)制的有效補(bǔ)充。此外，年度解密以及強(qiáng)制解密雖然在時(shí)間上確定了解密的時(shí)機(jī)，但面對(duì)現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的難以預(yù)測(cè)性以及日趨縮短的信息技術(shù)更新周期，年度解密和強(qiáng)制解密的固定周期機(jī)制已不能夠滿(mǎn)足國(guó)防專(zhuān)利快速轉(zhuǎn)化的客觀需要。因此，主動(dòng)解密申請(qǐng)機(jī)制是為滿(mǎn)足國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人所在單位專(zhuān)利布局或技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃實(shí)施的客觀要求專(zhuān)門(mén)設(shè)立的一種解密機(jī)制。

2.4.1主動(dòng)申請(qǐng)解密的條件

根據(jù)國(guó)防專(zhuān)利條例，國(guó)防專(zhuān)利權(quán)利人可以主動(dòng)申請(qǐng)國(guó)防專(zhuān)利解密，其中分為3種情況：

1) 原定密單位首先要對(duì)申請(qǐng)前已經(jīng)定密的國(guó)防專(zhuān)利給予批準(zhǔn)方可提出解密請(qǐng)求[2]125。根據(jù)保密法第十二條和保密法實(shí)施條例第十六條，由國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人主動(dòng)提出解密申請(qǐng)，需要原定密機(jī)關(guān)進(jìn)行審批[3-4]。這就意味著國(guó)防專(zhuān)利主動(dòng)申請(qǐng)解密最終是審批制，而審批制最主要的特點(diǎn)就是審批機(jī)關(guān)有選擇決定權(quán)，即使符合規(guī)定條件，也可以不批準(zhǔn)。更進(jìn)一步，審批制的另一特點(diǎn)就是終審。如果主動(dòng)解密申請(qǐng)被上級(jí)機(jī)關(guān)、單位駁回，則沒(méi)有重申的機(jī)會(huì)。因此，無(wú)論從維護(hù)國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人個(gè)人利益的角度，還是強(qiáng)調(diào)促進(jìn)國(guó)防專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的原則來(lái)考量，審批制對(duì)于國(guó)防專(zhuān)利主動(dòng)解密申請(qǐng)都是不科學(xué)的。

2) 國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人提出解密申請(qǐng)[2]126。

3) 軍工集團(tuán)企業(yè)及其附屬科研院所提交申請(qǐng)需有原定密單位的意見(jiàn)[2]126。

上述第二、三項(xiàng)的主動(dòng)申請(qǐng)解密規(guī)定，由于受到2010年新修訂的保密法及其實(shí)施條例的限制，即國(guó)防專(zhuān)利解密權(quán)屬于原定密單位，因此已經(jīng)不具備法律效力。主動(dòng)申請(qǐng)解密的條件為：(1)國(guó)防專(zhuān)利被列入當(dāng)年國(guó)防專(zhuān)利解密目錄；(2)國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人已經(jīng)尋找到技術(shù)受讓方。只要滿(mǎn)足以上2個(gè)條件之一，即可作為定密機(jī)關(guān)、單位核準(zhǔn)的條件。

2.4.2主動(dòng)申請(qǐng)解密流程

國(guó)防專(zhuān)利主動(dòng)申請(qǐng)解密機(jī)制流程如圖3所示。

圖3　國(guó)防專(zhuān)利主動(dòng)申請(qǐng)解密機(jī)制流程圖

1) 提出解密請(qǐng)求。國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人(單位或個(gè)人)向原定密機(jī)關(guān)、單位書(shū)面提出主動(dòng)解密請(qǐng)求。請(qǐng)求書(shū)中應(yīng)包括解密申請(qǐng)的原因及法律依據(jù)。特別是因軍轉(zhuǎn)民用而提出解密的，還需提供該專(zhuān)利技術(shù)在民用領(lǐng)域應(yīng)用的相關(guān)信息。

2) 定密單位核準(zhǔn)備案。原定密單位對(duì)國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人提出的解密請(qǐng)求，依據(jù)保密法及其實(shí)施條例相關(guān)規(guī)定、國(guó)防專(zhuān)利條例以及解密條件等進(jìn)行核準(zhǔn)。其中，國(guó)防專(zhuān)利年度解密目錄是原定密單位進(jìn)行核準(zhǔn)的主要依據(jù)，若申請(qǐng)解密的國(guó)防專(zhuān)利在年度解密目錄范圍內(nèi)，原定密機(jī)關(guān)、單位應(yīng)予以準(zhǔn)許，同時(shí)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)、單位進(jìn)行備案，并將解密的通知及時(shí)返回國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)；對(duì)于擬申請(qǐng)主動(dòng)解密的國(guó)防專(zhuān)利不在解密目錄范圍的，需要其提供未來(lái)轉(zhuǎn)移的受讓方以及所具備的轉(zhuǎn)移條件，并由定密責(zé)任人組織相關(guān)專(zhuān)家人員進(jìn)行論證，并在受理申請(qǐng)的15天內(nèi)做出是否核準(zhǔn)的決定。如果核準(zhǔn)不通過(guò)，則應(yīng)說(shuō)明具體原因并及時(shí)通知國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人。國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人在15天后，對(duì)于主動(dòng)解密可以提出申請(qǐng)復(fù)議。

3) 主動(dòng)申請(qǐng)解密完成。主動(dòng)申請(qǐng)解密結(jié)束的標(biāo)志是國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)收到國(guó)防專(zhuān)利原定密機(jī)關(guān)、單位的解密證明，或國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)形成解密核準(zhǔn)文件。

3　配套措施建議

3.1重新確立國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)在解密工作中的權(quán)力

為保證國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制的正常運(yùn)行，應(yīng)通過(guò)國(guó)防專(zhuān)利條例等法律法規(guī)，或由國(guó)防科工局、中央軍委裝備發(fā)展部授權(quán)等方式，對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的權(quán)力在以下3個(gè)方面做出重新調(diào)整和補(bǔ)充：

1) 增設(shè)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密論證的審查環(huán)節(jié)。國(guó)防專(zhuān)利申請(qǐng)前應(yīng)首先在國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)作保密論證，須將國(guó)防專(zhuān)利保密顧問(wèn)委員會(huì)論證并形成的保密論證意見(jiàn)書(shū)與發(fā)明申請(qǐng)文件一并提交國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。這是國(guó)防專(zhuān)利進(jìn)入解密程序的必要條件。

2) 對(duì)于受保護(hù)的國(guó)防專(zhuān)利，應(yīng)賦予國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行年度解密與強(qiáng)制解密的權(quán)力。國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)根據(jù)國(guó)防專(zhuān)利年度解密流程和強(qiáng)制解密相關(guān)要求,配合國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)完成相關(guān)事項(xiàng)。

3) 對(duì)于不受保護(hù)的國(guó)防專(zhuān)利，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其實(shí)施強(qiáng)制解密，同時(shí)具有核準(zhǔn)資格。

3.2明確因主動(dòng)解密導(dǎo)致失泄密的法律責(zé)任規(guī)定

對(duì)于解密后導(dǎo)致國(guó)家安全利益受到損害的法律責(zé)任追究問(wèn)題，應(yīng)在國(guó)防專(zhuān)利條例中予以體現(xiàn)。由于主動(dòng)解密申請(qǐng)機(jī)制側(cè)重維護(hù)國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人的利益，采取了核準(zhǔn)制和備案制。因此，通過(guò)定密機(jī)關(guān)、單位核準(zhǔn)后解密的國(guó)防專(zhuān)利，若在后續(xù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)中，其發(fā)明被其他國(guó)家或外資企業(yè)用于武器裝備研制生產(chǎn)，并導(dǎo)致國(guó)家安全利益受到損害的，應(yīng)當(dāng)追究國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人的法律責(zé)任。對(duì)于由解密公開(kāi)國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)信息而導(dǎo)致泄露國(guó)家秘密的行為，應(yīng)追究國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人的刑事責(zé)任。這樣的法律規(guī)定，既有利于保護(hù)國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人的財(cái)產(chǎn)權(quán),又有助于維護(hù)國(guó)家安全利益，同時(shí)也是防止對(duì)國(guó)防專(zhuān)利主動(dòng)解密申請(qǐng)制度濫用的必要限制。因此，在國(guó)防專(zhuān)利條例中，應(yīng)進(jìn)一步補(bǔ)充：對(duì)于通過(guò)主動(dòng)解密申請(qǐng)機(jī)制故意為境外的機(jī)構(gòu)、組織、人員提供國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)信息并危害國(guó)家安全的，應(yīng)按照《刑法》第一百零九條、一百一十一條及一百一十三條，依法追究國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人的刑事責(zé)任[8]。上述因主動(dòng)解密導(dǎo)致國(guó)家安全受到危害及國(guó)家利益受到損失“情節(jié)嚴(yán)重”的衡量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)根據(jù)所泄露的國(guó)防專(zhuān)利的密級(jí)以及主觀惡性來(lái)定罪量刑[1]71。

3.3建立與解密機(jī)制相銜接的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系

國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制的運(yùn)行將使大量的國(guó)防專(zhuān)利涌向技術(shù)市場(chǎng)，因此，在解密機(jī)制構(gòu)建的同時(shí)應(yīng)盡快建立與其配套的國(guó)防專(zhuān)利轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系，為解密后的國(guó)防專(zhuān)利在后續(xù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用過(guò)程中提供配套的組織和運(yùn)行環(huán)境保障。國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系，應(yīng)依托現(xiàn)行國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制，構(gòu)建以國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)成立的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心為主，并向外延展國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，形成以一個(gè)中心向邊緣輻射的有機(jī)整體，使國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)覆蓋全國(guó)范圍，逐步建立起技術(shù)供體與技術(shù)受體對(duì)接順暢、渠道多元、服務(wù)全面的中介體系。國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系建設(shè)分2個(gè)階段：第一階段，以國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心的試點(diǎn)建設(shè)為主體，以其他提供軍轉(zhuǎn)民技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)為輔助配套的服務(wù)體系，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)技術(shù)供體與技術(shù)受體的對(duì)接服務(wù)，推動(dòng)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的啟動(dòng)和實(shí)施；第二階段，將技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)延伸到全國(guó)范圍的國(guó)防專(zhuān)利代理中心，并將國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)進(jìn)一步拓展到軍民融合或軍民兩用技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人實(shí)體，使國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系建設(shè)初具規(guī)模，實(shí)現(xiàn)由賣(mài)方市場(chǎng)向買(mǎi)方市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變。

4　結(jié) 束 語(yǔ)

加快國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用能力是大力實(shí)施國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要目標(biāo)，也是推動(dòng)形成軍民融合深度發(fā)展格局的重要內(nèi)容[9]。本文論證設(shè)計(jì)的基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制是對(duì)現(xiàn)行行政審批制國(guó)防專(zhuān)利解密機(jī)制的有效改革。該機(jī)制包括年度動(dòng)態(tài)解密、強(qiáng)制解密以及主動(dòng)申請(qǐng)解密3種類(lèi)型，可以針對(duì)不同類(lèi)型的國(guó)防專(zhuān)利提供相應(yīng)的解密途徑，是對(duì)國(guó)防專(zhuān)利制度的有益補(bǔ)充和完善。本文研究對(duì)于在新的保密法頒布實(shí)施背景下促進(jìn)國(guó)防專(zhuān)利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移具有重要的實(shí)踐指導(dǎo)意義。在解密機(jī)制的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)設(shè)計(jì)與之相銜接配套的國(guó)防專(zhuān)利轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系應(yīng)是未來(lái)探索的方向。

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(編輯：李江濤)

Researches on Mechanism of Defense Patent Declassification Based on Technology Transfer

WU Jian1,2,ZHENG Shaoyu3,LI Qian1

(1．Department of Graduate Management，Equipment Academy，Beijing 101416，China；2. 66133 Troops, China;3．Department of Equipment Acquisition，Equipment Academy，Beijing 101416，China)

Issues like over stress on confidentiality, ignorance of declassification and lagging of declassification are major obstacles restricting the transfer of national defense patents to the civil domain. This paper, based on the analysis on realistic necessity of reconstruction of the national defense patent declassification mechanism, combined with the national defense patent system, systematically designs a national defense patent declassification mechanism from aspects like establishment of a secret committee， principles and process, which features annual dynamic declassification, compulsory declassification and active declassification application. Furthermore, it suggests supporting measures in the respects like determination of declassification responsibilities of National Defense Intellectual Property Agency, division of liability for disclosing confidentiality without authorization and the building of technology transfer intermediary service system.

defense patent; technology transfer; declassification

2015-12-01

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(09&ZD066)

武劍(1984-)，男，助理工程師，博士，主要研究方向?yàn)檐娛卵b備采購(gòu)、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)。calphen@139.com

E25

2095-3828(2016)05-0039-07

A DOI10.3783/j.issn.2095-3828.2016.05.009

鄭紹鈺，女，教授，博士生導(dǎo)師。