企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險與控制

宋亮

【摘 要】企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理在很大程度上影響企業(yè)的發(fā)展和競爭力。在企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售使用新產(chǎn)品、新技術(shù)的全過程中，均應(yīng)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的管理，采取相應(yīng)措施防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，以最大限度地降低風(fēng)險，保障企業(yè)各項經(jīng)濟(jì)活動順利開展。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)；風(fēng)險控制

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為當(dāng)今社會的主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)，而知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形經(jīng)濟(jì)在企業(yè)的價值中占據(jù)重要位置，知識產(chǎn)權(quán)已成為企業(yè)的核心競爭力。把握企業(yè)發(fā)展和競爭力關(guān)鍵在于保持企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)上的競爭優(yōu)勢。對知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險控制是知識產(chǎn)權(quán)管理的重要組成部分，也是一個優(yōu)秀的企業(yè)必須面臨的問題。

一、知識產(chǎn)權(quán)特點及其風(fēng)險

知識產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)、商業(yè)機(jī)密等，其本身是一種無形財產(chǎn)權(quán)，它的客體是智力成果或知識產(chǎn)品，具有價值和使用價值。日常生活中，很多重大品牌的知識產(chǎn)權(quán)價值遠(yuǎn)高于其有形財產(chǎn)，巨大的價值背后是面臨的一定風(fēng)險。

知識產(chǎn)權(quán)具有時間性、地域性、獨占性和權(quán)力不穩(wěn)定性等特點。

1.時間性。企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險僅存續(xù)于該知識產(chǎn)權(quán)的有效期內(nèi)，一旦該知識產(chǎn)權(quán)失效，企業(yè)面臨的該知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險即告解除。

2.地域性。企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險在該知識產(chǎn)權(quán)地域范圍有效，受當(dāng)?shù)卣吆头杀Ｗo(hù)，如果超出該知識產(chǎn)權(quán)的有效地域范圍，企業(yè)將不再面臨該知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

3.獨占性。知識產(chǎn)權(quán)是對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的獨占，而非對產(chǎn)品物權(quán)的獨占，因此，企業(yè)對某知識產(chǎn)權(quán)權(quán)力控制下的產(chǎn)品使用、生產(chǎn)和銷售行為就可能存在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。

4.不穩(wěn)定性。知識產(chǎn)權(quán)是國家法律規(guī)范所創(chuàng)制的權(quán)利，受國家法律法規(guī)、部分地方規(guī)章制度或是行政規(guī)定所限制，其權(quán)力受主客觀因素影響具有不穩(wěn)定性。

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險指的是專利、商標(biāo)、營銷方案和機(jī)密等在研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售使用中被侵權(quán)使用、占用、引發(fā)矛盾等。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險主要有知識產(chǎn)權(quán)無效預(yù)警、知識產(chǎn)權(quán)流失、知識被非法占有和遭受侵權(quán)糾紛。隨著大量知識產(chǎn)權(quán)的涌現(xiàn)，尤其是專利數(shù)量的激增，以及知識產(chǎn)權(quán)信息獲取不暢、收集難度大，導(dǎo)致企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范的困難加大。一些跨國企業(yè)在我國實施的專利申請、商標(biāo)注冊、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化等手段已構(gòu)成嚴(yán)密的知識產(chǎn)權(quán)封鎖線，對企業(yè)生存和發(fā)展乃至國家經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

二、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險成因

根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動特點，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險大體分為研發(fā)期風(fēng)險、生產(chǎn)期風(fēng)險和貿(mào)易期風(fēng)險。

1.研發(fā)期風(fēng)險。研發(fā)期風(fēng)險是指在研究開發(fā)新技術(shù)或新產(chǎn)品時，出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，主要包括因未詳細(xì)檢索論證而進(jìn)行立項研究，最終研究的成果因?qū)＠謾?quán)而不能投入應(yīng)用；研究開發(fā)時，因技術(shù)或管理等因素，導(dǎo)致技術(shù)泄露，無法申請專利；技術(shù)合作因合作陷阱，致使關(guān)鍵技術(shù)泄露；國外專利人對國內(nèi)企業(yè)部署的專利陷阱，導(dǎo)致企業(yè)在投入人力物力財力后引發(fā)惡性競爭。

2.生產(chǎn)期風(fēng)險。生產(chǎn)期風(fēng)險是指在生產(chǎn)過程中對原材料的選取未加技術(shù)鑒別和產(chǎn)權(quán)評價，采購了侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的用料；對于生產(chǎn)或采購單位未進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)歸屬的明確劃分，可能造成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)。用專利技術(shù)作為投資，成為注冊資本或者股本，可能因權(quán)力維護(hù)不善而喪失，導(dǎo)致注冊資本缺失或股權(quán)喪失，引發(fā)投資糾紛。

3.銷售期風(fēng)險。在新產(chǎn)品銷售活動期，企業(yè)沒有通過注冊商標(biāo)和申請設(shè)計專利等方式對研究成果予以法律保護(hù)，面臨被侵犯知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險；在沒有細(xì)致檢索論證的情況下，申請專利、設(shè)計廣告詞、制作營銷方案、注冊商標(biāo)，面臨知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)風(fēng)險.對掌握的專利技術(shù)進(jìn)行資料、廣告等對外宣傳，或在產(chǎn)品或在其他包裝裝潢上進(jìn)行宣傳，可能因?qū)＠麢?quán)的有效性監(jiān)管不力，構(gòu)成假冒專利行為而遭至行政處罰。將中國專利產(chǎn)品或技術(shù)出口到國外，利用中國專利技術(shù)在國外創(chuàng)辦企業(yè)，或?qū)⒅袊鴮＠虍a(chǎn)品到國外參展，可能因沒做目的國專利侵權(quán)分析而遭至涉外專利侵權(quán)糾紛。

三、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險控制措施

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理在很大程度上影響企業(yè)的發(fā)展和競爭力。在企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售使用新產(chǎn)品、新技術(shù)的全過程中，均應(yīng)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的管理，采取相應(yīng)措施防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，以最大限度地降低風(fēng)險，保障企業(yè)各項經(jīng)濟(jì)活動順利開展。

控制知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險要根據(jù)企業(yè)發(fā)展特點和規(guī)劃目標(biāo)，建立和企業(yè)目標(biāo)相稱的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。以我公司為例，著力提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用，在研究工作開始初期，研究人員不斷對擬立項內(nèi)容進(jìn)行檢索論證，保證研究開發(fā)的產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)有效；提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，維護(hù)企業(yè)自身合法權(quán)益。研究完成，及時整理有關(guān)資料申請相關(guān)專利，給予研究成果法律保護(hù)。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理推動知識產(chǎn)權(quán)工作規(guī)范化，在企業(yè)對外的各種合同中著重明確知識產(chǎn)權(quán)的基本問題，避免因表述不清而引發(fā)矛盾糾紛；與此同時，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)，讓企業(yè)更多人參與其中，收益其中。公司與業(yè)內(nèi)多家知名公司開展友好合作，專門聘請部分顧問對公司相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并邀請參與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面的決策，為企業(yè)制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供專業(yè)指導(dǎo)，盡最大可能避免不必要風(fēng)險。

此外，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)的管理應(yīng)用上，應(yīng)健全合理的監(jiān)管機(jī)制，保證申請的權(quán)力始終處于可控的監(jiān)管之下，保證專利有效。在對外裝讓專利技術(shù)時，要對合作方信用等級、履約能力進(jìn)行摸底掌握，保證雙方可以按照合同規(guī)定切實履行。在簽訂合同時要選擇利己的價款支付方式，確保價款實際履行效果。在簽訂合同時要選擇對己有利企業(yè)實施專利權(quán)質(zhì)押融資、利用專利技術(shù)作價對外投資，要委托國家認(rèn)可的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)實施資產(chǎn)評估，及時辦理國家規(guī)定的專利權(quán)質(zhì)押登記、專利權(quán)人變更登記手續(xù)，并要始終確保專利權(quán)的有效性。將擁有的專利技術(shù)實施各種形式的對外宣傳，在宣傳期間要維持專利權(quán)的有效性。在產(chǎn)品或包裝裝潢上標(biāo)注專利，要嚴(yán)格執(zhí)行國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專利標(biāo)注的規(guī)定，防止構(gòu)成假冒專利行為。國內(nèi)引進(jìn)國外技術(shù)要進(jìn)行擬引進(jìn)技術(shù)的國內(nèi)外專利分析，弄清其專利分布，專利權(quán)人分布，確定引進(jìn)策略，尤其要弄清國內(nèi)專利情況，防止引進(jìn)技術(shù)專利侵權(quán)。企業(yè)將中國專利產(chǎn)品或技術(shù)出口到國外、利用中國專利技術(shù)在國外創(chuàng)辦企業(yè)，或?qū)⒅袊鴮＠夹g(shù)或產(chǎn)品到國外參展，首先要了解目的國的知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定。其次進(jìn)行目的國專利分析，弄清相關(guān)技術(shù)的專利情況，防止專利侵權(quán)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員必須具備較高素質(zhì)，對產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)熟悉掌握，對本單位生產(chǎn)經(jīng)營所涉及的專業(yè)技術(shù)知識深入掌握，并了解國家和本地區(qū)科技、知識產(chǎn)權(quán)政策和有關(guān)行政規(guī)定。建立技術(shù)研究開發(fā)立項前的可行性分析和國內(nèi)外檢索機(jī)制，弄清擬研究開發(fā)項目的現(xiàn)有技術(shù)狀況，避免重復(fù)開發(fā)。對基層的業(yè)務(wù)人員加強(qiáng)法律知識和常識的培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的法治思維，提升風(fēng)險防控效果。

總之，知識產(chǎn)權(quán)直接關(guān)系企業(yè)的競爭力，知識產(chǎn)權(quán)的管理很大程度上影響企業(yè)的建設(shè)發(fā)展。因此企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和實際情況，科學(xué)制定符合企業(yè)利益的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

四、結(jié)語

知識經(jīng)濟(jì)時代下的知識產(chǎn)權(quán)決定著一個企業(yè)的生死存亡，也是一個單位能否持續(xù)健康發(fā)展的立命之本，企業(yè)應(yīng)該認(rèn)清當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)面臨的風(fēng)險壓力，結(jié)合自身發(fā)展目標(biāo)，建立一套符合自身利益行之有效的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。企業(yè)應(yīng)制定知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，配備知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)隊伍，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和應(yīng)用，應(yīng)對市場變化帶來的挑戰(zhàn)，將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護(hù)轉(zhuǎn)化為實際行動，不斷完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度、體系，從而更好地開拓市場、促進(jìn)企業(yè)良好可持續(xù)發(fā)展。

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