劉迪玲

提 要：我國的技術(shù)進(jìn)口政策經(jīng)多年發(fā)展，已形成以制度、要素、市場、環(huán)境四大著力點為核心的政策支持體系，取得了積極的政策效果，但新的經(jīng)濟環(huán)境下亟待優(yōu)化。本文結(jié)合我國技術(shù)進(jìn)口政策發(fā)展歷史、特點與支持效果，提煉出現(xiàn)行技術(shù)進(jìn)口政策的四大政策假設(shè)，結(jié)合實證研究結(jié)果對其驗證，并對我國技術(shù)進(jìn)口政策提出七大優(yōu)化建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進(jìn)口，政策，優(yōu)化

技術(shù)進(jìn)口是包括中國在內(nèi)的后發(fā)國家通過貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)互動而加快科技進(jìn)步、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重要途徑。我國技術(shù)進(jìn)口政策經(jīng)歷了較長時間發(fā)展后，如何適應(yīng)“新常態(tài)”而進(jìn)一步優(yōu)化，以增強經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展能力與全球競爭力，是一個非常重要的問題，本文將對此進(jìn)行研究。

一、我國技術(shù)進(jìn)口政策的發(fā)展歷史

我國的技術(shù)進(jìn)口政策可以追溯到建國之初，經(jīng)歷了從大規(guī)模技術(shù)進(jìn)口到核心技術(shù)進(jìn)口，從選擇性技術(shù)進(jìn)口到“技術(shù)池”與知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口，從技術(shù)內(nèi)容進(jìn)口到技術(shù)模式進(jìn)口，從技術(shù)進(jìn)口占主導(dǎo)地位到技術(shù)進(jìn)出口并行發(fā)展的歷程。

建國初期，我國重點從蘇聯(lián)和前東歐社會主義國家進(jìn)口技術(shù)，主要對象是156個重點項目的成套工程項目；上世紀(jì)60年代，主要是進(jìn)口日本和西歐的化纖、化工、冶金等成套設(shè)備；上世紀(jì)70年代，主要進(jìn)口日本、西歐和美國的化肥設(shè)備、化纖設(shè)備、數(shù)據(jù)處理設(shè)備、軋機處理設(shè)備和采煤機組等；上世紀(jì)80年代起，“以市場換技術(shù)”逐步成為我國加速技術(shù)進(jìn)步的一項重大方針。

改革開放以來，我國的技術(shù)進(jìn)口政策經(jīng)歷了至少4次大調(diào)整。上世紀(jì)80年代初，國家對大型先進(jìn)設(shè)備及與之配套的技術(shù)進(jìn)口給予免除海關(guān)關(guān)稅、增值稅等優(yōu)惠待遇，一定程度上推動了我國技術(shù)的培育和發(fā)展。但80年代初技術(shù)進(jìn)口項目質(zhì)量整體不高，重復(fù)引進(jìn)和低水平引進(jìn)現(xiàn)象嚴(yán)重。1985年至1991年第一次大規(guī)模調(diào)整技術(shù)進(jìn)口政策，重點是加強管理，集中引進(jìn)出口創(chuàng)匯型、生產(chǎn)性項目和進(jìn)口替代型項目，給予信貸、稅收、財政等支持。逐步確定了商務(wù)部、科技部等歸口管理部門。1992年至1996年第二次大規(guī)模調(diào)整技術(shù)進(jìn)口政策，重點是加強產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)，吸引技術(shù)水平高、投資規(guī)模大的項目。引進(jìn)外資和進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)從區(qū)域傾斜為主進(jìn)入到產(chǎn)業(yè)傾斜為主，加快發(fā)展高技術(shù)項目、能替代進(jìn)口的項目、大型的生產(chǎn)性項目和重化工業(yè)等。1997年至2000年是第三次調(diào)整技術(shù)進(jìn)口政策。大規(guī)?！耙允袌鰮Q技術(shù)”的技術(shù)進(jìn)口方針在反思中繼續(xù)推進(jìn)。我國技術(shù)引進(jìn)主體、資金來源、市場范圍都向多元化發(fā)展。2001年至今第四次調(diào)整技術(shù)進(jìn)口政策，重點從“以技術(shù)換市場”轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新為主，但技術(shù)進(jìn)口依然占據(jù)重要位置。技術(shù)力量的增強讓我們可以選擇性地引進(jìn)國際技術(shù)服務(wù)，積極擴大先進(jìn)技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備、重要零部件等進(jìn)口。與此同時，科技興貿(mào)戰(zhàn)略深入實施，帶動技術(shù)出口與進(jìn)口、技術(shù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易的互動發(fā)展。

二、我國技術(shù)進(jìn)口政策的基本特點

（一）形成了以制度、要素、市場、環(huán)境四大著力點為核心的政策支持體系

伴隨經(jīng)濟與科技力量發(fā)展，我國促進(jìn)技術(shù)進(jìn)口發(fā)展的政策漸成體系。十八大以來，技術(shù)進(jìn)口發(fā)展政策與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策有機組合，有重疊也有補充，通過貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)和投資的互動，對我國產(chǎn)業(yè)升級與優(yōu)化發(fā)揮了較大的促進(jìn)作用。

1.管理制度優(yōu)化。主要體現(xiàn)三方面：管理體制與運作機制優(yōu)化方面，我國從技術(shù)進(jìn)口管理、科技成果轉(zhuǎn)化、科技體制改革、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、技術(shù)創(chuàng)新評議等方面，全面對技術(shù)進(jìn)口的管理體制與運作機制進(jìn)行了完善與修訂；各地在貫徹落實國家政策的同時，也出臺了一系列實施意見或管理辦法，技術(shù)進(jìn)口管理體制的針對性、實效性不斷增強。重點工程支持方面，改革開放以來，我國實施了一系列與技術(shù)進(jìn)口發(fā)展有關(guān)的重點工程，并從機構(gòu)、資金、場所、人才等各方面予以支持和保障。區(qū)域改革創(chuàng)新試點方面，我國選取高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等重點地區(qū)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與機電產(chǎn)品等重點領(lǐng)域，積極試點探索并及時總結(jié)與推廣先進(jìn)經(jīng)驗。

2.產(chǎn)業(yè)發(fā)展要素集聚。對企業(yè)的資金支持，包括稅收、財政、投融資支持等多個方面。其中稅收支持政策涵蓋增值稅、營業(yè)稅、所得稅、進(jìn)口環(huán)節(jié)稅、印花稅等不同稅種。財政支持涵蓋進(jìn)口補貼、貸款貼息、專項資金支持等方面。投融資支持涵蓋直接與間接投融資體系，包括政府背景的引導(dǎo)資金、商業(yè)銀行支持、其他投融資支持等。人才是技術(shù)進(jìn)口重要的依托與承載，我國除了“千人計劃”、“領(lǐng)軍人才”計劃等重點工程外，還制定了“通過海外僑民回國傳授技術(shù)項目”、“國際技術(shù)顧問項目”等系列舉措，促進(jìn)了技術(shù)貿(mào)易人才的培養(yǎng)、引進(jìn)、管理與使用。在土地與辦公場所方面，除了各地出臺的招商引資與樓宇經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)惠政策以及孵化器政策外，國家層面上的支持主要體現(xiàn)在眾創(chuàng)空間、孵化器、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等支持政策上。

3.市場拓展支持。包括鼓勵企業(yè)跨境經(jīng)營、幫助引導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化國際市場布局、鼓勵中介組織和貿(mào)易促進(jìn)機構(gòu)組織發(fā)展、加大技術(shù)貿(mào)易宣傳力度與信息服務(wù)支持力度、推進(jìn)技術(shù)貿(mào)易便利化、支持企業(yè)境內(nèi)外辦展與參展、積極應(yīng)對國外對我國的技術(shù)封鎖等。

4.發(fā)展環(huán)境優(yōu)化。包括加大技術(shù)貿(mào)易宣傳力度與信息服務(wù)支持力度、強化便利化服務(wù)、發(fā)揮展會的橋梁和平臺作用、推進(jìn)技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè)、加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與宣傳力度等。

（二）積極支持重點領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)口發(fā)展

對重點區(qū)域提供體制機制創(chuàng)新、資金支持、稅收傾斜、金融支持、土地與人才支持、商業(yè)環(huán)境營造、公共平臺支持等。除了國家層面的政策外，地方政府也積極制定各項配套政策。

（三）高度重視技術(shù)進(jìn)口分類管理

不定期由國家發(fā)展改革委、財政部、商務(wù)部聯(lián)合頒布《鼓勵進(jìn)口技術(shù)和產(chǎn)品目錄》、由商務(wù)部制定《禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》及《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》，并制定實施細(xì)則。

（四）支持政策相對分散

技術(shù)進(jìn)口涉及面廣，除了知識產(chǎn)權(quán)、教育、人力資源等部門之外，還涉及商務(wù)部、科技部、海關(guān)、發(fā)改委等。商務(wù)部主要從進(jìn)出口角度，對國際技術(shù)進(jìn)口進(jìn)行管理與支持；科技部主要從技術(shù)市場發(fā)展角度，對包括國際技術(shù)引進(jìn)在內(nèi)的國內(nèi)外技術(shù)貿(mào)易進(jìn)行管理與支持；海關(guān)主要涉及高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口支持。各自都出臺了系列政策，但政策整合力度有待加強。

三、我國技術(shù)進(jìn)口政策的支持效果

（一）技術(shù)進(jìn)口快速增長，但規(guī)模依舊偏小

據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，技術(shù)進(jìn)口從2000年的4757萬美元增長到2015年的281億美元，15年內(nèi)增長了590.05倍，但技術(shù)進(jìn)口金額長期維持在貨物進(jìn)口的2%上下、服務(wù)進(jìn)口的15%上下，最近2年相當(dāng)于貨物進(jìn)口的1.6%上下、服務(wù)進(jìn)口的7%上下。技術(shù)進(jìn)口增長趨勢與貨物進(jìn)口的增長趨勢相似，都在保持高速增長的同時受到全球金融危機的影響，近年有所回落。

（二）技術(shù)進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但不均衡發(fā)展態(tài)勢依然明顯

“軟技術(shù)”占比增加，高附加值領(lǐng)域逆勢增長。技術(shù)費占比長期穩(wěn)定在90%以上，專有技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓是我國技術(shù)引進(jìn)的最主要方式，專利技術(shù)的許可或轉(zhuǎn)讓快速增長。2015年我國技術(shù)進(jìn)口中，專有技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)、專利技術(shù)的許可或轉(zhuǎn)讓三項占我國技術(shù)進(jìn)口總額的90%以上，其中僅專有技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓方式的技術(shù)進(jìn)口就占52.4%。

技術(shù)進(jìn)口對實體經(jīng)濟促進(jìn)作用巨大，對我國成為“世界工廠”起到了積極作用。多年來，我國技術(shù)進(jìn)口主要集中在制造業(yè)。2015年制造業(yè)在我國技術(shù)進(jìn)口合同總額中占比高達(dá)82.8%，技術(shù)引進(jìn)前十大行業(yè)中除房地產(chǎn)業(yè)和計算機服務(wù)業(yè)外，其余均為制造業(yè)，主要包括交通運輸設(shè)備制造業(yè)，通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)等。需要提出的是，外資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)口長期占據(jù)主體地位，2015年，外商投資企業(yè)技術(shù)進(jìn)口合同金額占我國技術(shù)進(jìn)口總額的65.3%，占比比上年下降了6.1%；同期，民營企業(yè)技術(shù)進(jìn)口占21.3%，比上年提高8.3%。內(nèi)資企業(yè)作用依然有待加強。

技術(shù)進(jìn)口目的地仍是發(fā)達(dá)國家和地區(qū)為主，發(fā)展不均衡但多元化趨勢正逐步形成。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，2015年我國技術(shù)進(jìn)口來源地分布雖仍較集中，前三大區(qū)域美國、歐盟、日本總計占我國技術(shù)進(jìn)口總額的82%，但來源國家和地區(qū)達(dá)77個，多元化趨勢初現(xiàn)。另外，技術(shù)進(jìn)口城市主要集中在東部沿海地區(qū)，中西部發(fā)展不足，據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，2015年東部地區(qū)十一省市技術(shù)進(jìn)口合同金額占比高達(dá)85.2%，技術(shù)進(jìn)口前十大省市中，東部地區(qū)占8席。

（三）技術(shù)發(fā)展環(huán)境持續(xù)改善，但仍有待進(jìn)一步優(yōu)化

如前所述，我國技術(shù)貿(mào)易發(fā)展政策體系逐步形成，環(huán)境持續(xù)改善，但其針對性與有效性依然有待改善，且依然面臨來自發(fā)達(dá)國家的限制，貿(mào)易摩擦依然嚴(yán)峻；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題制約了技術(shù)進(jìn)口發(fā)展的規(guī)模與速度，一方面導(dǎo)致貿(mào)易伙伴對向我國出口技術(shù)心有顧慮，另一方面我國企業(yè)屢因?qū)χR產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則了解不足而遭受打壓，知識產(chǎn)權(quán)訴訟的應(yīng)對與應(yīng)急機制尤為不足。

四、現(xiàn)行政策中隱含的假設(shè)條件及驗證

對我國技術(shù)進(jìn)口政策進(jìn)行深入分析，可總結(jié)出如下隱含的假設(shè)條件：（1）政府鼓勵的技術(shù)進(jìn)口對經(jīng)濟社會發(fā)展具有促進(jìn)作用；（2）政府鼓勵的技術(shù)進(jìn)口對創(chuàng)新能力提高具有正向影響；（3）技術(shù)進(jìn)口與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展互為因果，其中研發(fā)資金、政府資助、人才投入與創(chuàng)新能力等是關(guān)鍵影響因素；（4）技術(shù)進(jìn)口對經(jīng)濟發(fā)展的影響機制包括促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與提高技術(shù)效率。

對此，筆者采集了2000-2014年的面板數(shù)據(jù)，用Eviews 8.0 軟件進(jìn)行量化分析與因果檢驗，結(jié)果表明前兩個假設(shè)都是正確的：技術(shù)進(jìn)口與我國GDP、工業(yè)總產(chǎn)值的相關(guān)性均超過72%，與貨物進(jìn)出口總額、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營收入發(fā)展相關(guān)性均接近90%；不僅顯著相關(guān)而且互相促進(jìn)。

對于后兩個假設(shè)，考慮到面板數(shù)據(jù)收集與穩(wěn)定可比性問題，以及我國技術(shù)進(jìn)口集中于東部沿海、上海在全國技術(shù)進(jìn)口中長期居前，以上海為例，采用2000年-2014年數(shù)據(jù)，引入相關(guān)性研究、Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)測算，結(jié)合非參數(shù)的DEA法與比較分析法研究技術(shù)進(jìn)口促進(jìn)經(jīng)濟社會發(fā)展的影響因素及內(nèi)在機制。結(jié)果表明，經(jīng)濟社會發(fā)展、研發(fā)投入、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，與技術(shù)進(jìn)口之間是互相促進(jìn)的關(guān)系；人才、創(chuàng)新能力與研發(fā)對技術(shù)進(jìn)口與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展非常重要，但目前作用發(fā)揮不充分，這一方面是因為上海經(jīng)濟具有較強的外向依存度，另一方面由于消化吸收再創(chuàng)新及創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展不足、很多企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈中游而研發(fā)積極性不高。地方財政撥款的促進(jìn)作用發(fā)揮不足；上海的技術(shù)進(jìn)口及相關(guān)的消化吸收有利于提高上海高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全要素生產(chǎn)率，其核心影響機制是通過技術(shù)進(jìn)步來實現(xiàn)的，而純技術(shù)效率（管理等因素產(chǎn)生的效率）、規(guī)模效率的提升方面作用不大。

五、我國技術(shù)進(jìn)口政策的優(yōu)化建議

（一）以資源整合為核心，發(fā)揮政府積極作用

整合政府資源，進(jìn)一步完善體制機制。健全技術(shù)貿(mào)易發(fā)展促進(jìn)機制，建議在已有的服務(wù)貿(mào)易聯(lián)席會議基礎(chǔ)上，進(jìn)一步設(shè)立國家層面和上海等重點省市政府層面的技術(shù)貿(mào)易發(fā)展聯(lián)席會議，形成立體化、網(wǎng)絡(luò)化的聯(lián)席管理機制。整合科技部、商務(wù)部、海關(guān)等與技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的登記與統(tǒng)計資源，構(gòu)建并健全統(tǒng)一的技術(shù)貿(mào)易統(tǒng)計監(jiān)測體系，加強技術(shù)進(jìn)出口合同登記與技術(shù)服務(wù)、產(chǎn)品進(jìn)出的管理，實現(xiàn)數(shù)據(jù)全覆蓋，強化部門間信息共享，提高監(jiān)測預(yù)警和事中事后監(jiān)管能力。參照貨物貿(mào)易的海關(guān)編碼管理制度，做好技術(shù)進(jìn)出口合同登記業(yè)務(wù)中的分類管理與全面登記，并簡化手續(xù)、減輕企業(yè)申報負(fù)擔(dān)，同時研究將該項業(yè)務(wù)向重點區(qū)域下放。

整合政策資源，進(jìn)一步優(yōu)化政策體系。制定技術(shù)貿(mào)易專項規(guī)劃，加強對技術(shù)貿(mào)易的宏觀指導(dǎo)，協(xié)調(diào)各部門各省市出臺促進(jìn)政策。整合分散在各部門的政策資源，尤其是把已有的財政、稅收、金融、外匯、海關(guān)、商檢等方面的支持政策梳理、分類與整合，探索形成統(tǒng)一的、面向用戶與企業(yè)的政策引導(dǎo)與支持體系，通過互聯(lián)網(wǎng)等信息化手段，實現(xiàn)部門間辦公協(xié)同。

整合區(qū)域間貿(mào)易資源，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局。合理布局我國東西部技術(shù)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，以東部帶動西部技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，發(fā)揮北京、上海等基礎(chǔ)較好城市的帶動作用。高度重視技術(shù)進(jìn)口對科創(chuàng)中心建設(shè)的助推作用，鼓勵上海、北京、深圳形成各具特色的技術(shù)進(jìn)口與產(chǎn)業(yè)推進(jìn)互動發(fā)展政策支持體系，并對這些重點地區(qū)、重點領(lǐng)域給予合理的政策傾斜。

（二）以貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)的互動發(fā)展為關(guān)鍵，形成技術(shù)進(jìn)口與產(chǎn)業(yè)升級的良性互動

統(tǒng)籌考慮產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策，一方面千方百計做大優(yōu)勢高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)環(huán)節(jié)，增強技術(shù)進(jìn)出口能力；另一方面營造良好的技術(shù)進(jìn)口發(fā)展環(huán)境，增強技術(shù)進(jìn)口對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)環(huán)節(jié)的帶動效應(yīng)。一方面鼓勵企業(yè)提升技術(shù)能力，增強自主創(chuàng)新能力；另一方面鼓勵企業(yè)加大先進(jìn)、適用技術(shù)的全球搜尋力度與進(jìn)口力度，在技術(shù)進(jìn)口的同時鼓勵消化吸收再創(chuàng)新與集成創(chuàng)新，加大引進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展力度，增強技術(shù)溢出效應(yīng)。

重點做好技術(shù)進(jìn)口政策的長期規(guī)劃，爭取形成技術(shù)進(jìn)口帶動產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展的路線圖，以及重點行業(yè)、重點區(qū)域技術(shù)升級路徑圖。努力保持政策的穩(wěn)定性、連續(xù)性并增強針對性。研究對企業(yè)技術(shù)引進(jìn)后的吸收再創(chuàng)新進(jìn)行針對性扶持、獎勵的新辦法，出臺重點扶持“新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新模式、新業(yè)態(tài)”企業(yè)開展技術(shù)引進(jìn)活動的政策措施，打造一批技術(shù)強、有特色、善創(chuàng)新，具有較強技術(shù)貿(mào)易能力，能夠融入全球創(chuàng)新鏈的中小型民營企業(yè)。同時要推動大型國有企業(yè)，尤其是產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)，搭建一個政府部門間重大技術(shù)引進(jìn)項目的信息共享機制與協(xié)同服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。強化項目引導(dǎo)機制，瞄準(zhǔn)尖端技術(shù)，力爭服務(wù)一批技術(shù)引進(jìn)的重大項目、亮點項目。鼓勵上海、北京等發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)樞紐和節(jié)點城市作用，研究出臺鼓勵企業(yè)技術(shù)引進(jìn)后，向國內(nèi)其他地區(qū)再輸出的相關(guān)舉措。

（三）以消化吸收與自主研發(fā)并重，延伸我國產(chǎn)業(yè)鏈在“中國制造”基礎(chǔ)上形成“中國服務(wù)”和“中國技術(shù)”的競爭優(yōu)勢

加快培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，延長高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)鏈，重點加強產(chǎn)業(yè)鏈自主研發(fā)設(shè)計和服務(wù)這兩個高附加值環(huán)節(jié)。及時把握制造業(yè)信息化互聯(lián)網(wǎng)化發(fā)展趨勢，引導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)理性選擇自主研發(fā)方向。高度重視創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的培育與技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的新趨勢與新特點，梳理產(chǎn)業(yè)鏈全過程各個環(huán)節(jié)，涵蓋上游的天使基金、VC、PE，后續(xù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的各個環(huán)節(jié)，以及相關(guān)的各種配套設(shè)施，著眼于形成產(chǎn)業(yè)生態(tài)發(fā)展的整體優(yōu)勢，高度重視補齊與培育產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以技術(shù)進(jìn)口與自主研發(fā)相結(jié)合，加快技術(shù)成果的引進(jìn)與轉(zhuǎn)化過程。

以政府資金投入與社會研發(fā)投入為引擎，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)口與消化吸收再創(chuàng)新。進(jìn)一步加強并優(yōu)化政府資金投入方式，包括政府資金資助、稅收優(yōu)惠、公共平臺建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、金融支持等領(lǐng)域。進(jìn)一步加大科技中介與技術(shù)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)扶持、創(chuàng)新載體建設(shè)、企業(yè)孵化、產(chǎn)學(xué)研項目支持、科技創(chuàng)新平臺與國家級技術(shù)進(jìn)出口平臺支持、進(jìn)口貼息、免進(jìn)口稅、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)改造支持、科技貸款風(fēng)險補貼、優(yōu)秀科技企業(yè)獎勵、上市培育、總部企業(yè)支持、配套資助等政策，并對這些政策進(jìn)行有效溝通與整合，加強合力，并提高企業(yè)對政策的知曉度。

充分發(fā)揮市場機制的作用，放大政府投入與政府引導(dǎo)的杠桿效應(yīng)。鼓勵政府出小頭、社會出大頭的創(chuàng)投引導(dǎo)資金發(fā)展，發(fā)揮政府的引導(dǎo)支持優(yōu)勢與市場的運營管理優(yōu)勢。政府資金必須明確退出機制與風(fēng)險收益機制，一方面寬容失敗，只要投資程序合規(guī)、經(jīng)審計沒有違規(guī)，一旦失敗不盲目追究政府相關(guān)人員的責(zé)任；另一方面激勵社會機構(gòu)認(rèn)真運營，超過政府股東預(yù)期收益率的部分可以獎勵給社會股東與實際運行方。鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展，采取靈活的機制，激發(fā)科研人員積極性，拓展前沿技術(shù)的開放式創(chuàng)新生態(tài)體系。

（四）以“四化+平臺”為抓手，優(yōu)化技術(shù)進(jìn)口發(fā)展環(huán)境

積極營造市場化、法制化、國際化、便利化的發(fā)展環(huán)境。以自貿(mào)區(qū)試驗、行政管理體制改革、商事改革等為契機，深入推進(jìn)改革開放，對接高標(biāo)準(zhǔn)國際規(guī)則，營造良好的發(fā)展環(huán)境。積極拓展雙邊多邊技術(shù)貿(mào)易合作渠道，以“一帶一路”為重要切入點，突破發(fā)達(dá)國家技術(shù)壟斷，加強政府間及非政府組織、企業(yè)間的交流與合作。充分發(fā)揮中國國際技術(shù)進(jìn)出口交易會、南南全球技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所等國家級平臺的作用，建立和完善技術(shù)貿(mào)易企業(yè)和項目數(shù)據(jù)庫。大力培育技術(shù)貿(mào)易中介服務(wù)機構(gòu)，加強重點城市技術(shù)促進(jìn)機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)布局和建設(shè)。

千方百計分化瓦解西方國家對我國的高新技術(shù)封鎖，尋找更多的“曲線救國”途徑。加強對國外政府和產(chǎn)品生產(chǎn)與定價的了解、分析和研究，對國外經(jīng)濟政策與生產(chǎn)的數(shù)據(jù)進(jìn)行搜集與分析研究。未雨綢繆，深入分析我國進(jìn)口主要市場的動向，分析其對我國產(chǎn)業(yè)影響的利弊，有針對性地采取應(yīng)對措施，學(xué)習(xí)和研究貿(mào)易相關(guān)規(guī)定，參考國際貿(mào)易相關(guān)規(guī)定和協(xié)議完善我國的政策支持體系，研究修訂關(guān)于技術(shù)進(jìn)出口管理條例、中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄等，完善自由進(jìn)出口技術(shù)合同的登記程序，加強事中事后監(jiān)管，為技術(shù)進(jìn)口的管理、促進(jìn)創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。

積極搭建公共平臺，包括公共信息平臺、公共管理平臺、公共服務(wù)平臺、行業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)平臺、公共研究平臺、創(chuàng)客空間等，服務(wù)平臺涵蓋人才、知識產(chǎn)權(quán)、法律服務(wù)、投融資服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)等各方面，尤其要高度重視技術(shù)搜尋公共服務(wù)平臺與國際交流合作平臺，以市場運作的方式，提高公共平臺的管理運營與服務(wù)能力。

（五）以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與增強創(chuàng)新能力為動力，提升技術(shù)進(jìn)口的國際競爭力

借鑒發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及預(yù)警機制經(jīng)驗，盡快構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)預(yù)警機制，建立有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)預(yù)警的數(shù)據(jù)庫和服務(wù)平臺，為地方機構(gòu)及企業(yè)調(diào)查競爭對手的技術(shù)發(fā)展信息提供方便。完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，鼓勵企業(yè)在內(nèi)部設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)部門，塑造和提高全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識，鼓勵技術(shù)貿(mào)易企業(yè)與政府、行業(yè)機構(gòu)合作攜手保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

鼓勵運用知識產(chǎn)權(quán)激勵技術(shù)的升級和創(chuàng)新，增強創(chuàng)新發(fā)展能力。具體來說，一要以關(guān)注創(chuàng)新價值實現(xiàn)，提升科技創(chuàng)新效率為主線，加快技術(shù)的消化吸收，努力在此基礎(chǔ)上二次創(chuàng)新并形成自主知識產(chǎn)權(quán)、核心知識產(chǎn)權(quán)，增強技術(shù)儲備。二要整頓和規(guī)范技術(shù)交易市場秩序，做好技術(shù)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，鼓勵國外先進(jìn)的技術(shù)投放上海市場。三要鼓勵再創(chuàng)新技術(shù)的出口以及成熟應(yīng)對國外知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的自我保護(hù)能力，考慮整合行業(yè)優(yōu)勢，在部分行業(yè)領(lǐng)域引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)企業(yè)建立專利池等方式，形成聯(lián)盟，增強技術(shù)貿(mào)易的話語權(quán)。

（六）以技術(shù)貿(mào)易人才與機構(gòu)培育為依托，打造技術(shù)進(jìn)口蓄水池

加大引才引智力度，采取核心人才引進(jìn)、團隊引進(jìn)和項目引進(jìn)等方式，引進(jìn)高層次新興產(chǎn)業(yè)人才。創(chuàng)建海內(nèi)外高層次人才需求信息庫，實行動態(tài)管理，和企業(yè)進(jìn)行無縫對接；加大高層次引才平臺載體建設(shè)，利用高新園區(qū)、科創(chuàng)園區(qū)，創(chuàng)新研究院等平臺和載體引進(jìn)培養(yǎng)高層次人才。加強人才獎勵、人才公寓、服務(wù)保障等多方面舉措，鼓勵和積聚高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

鼓勵上海、北京等重點區(qū)域面向全球集聚高能級創(chuàng)新機構(gòu)、創(chuàng)新活動，著力打造科技創(chuàng)新策源地，尤其是加快全球性研發(fā)創(chuàng)新機構(gòu)與技術(shù)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的引進(jìn)與集聚，建設(shè)世界級大科學(xué)設(shè)施集群，形成具有國際領(lǐng)先水平的綜合性科學(xué)研究試驗基地。支持跨國公司設(shè)立參與母公司核心技術(shù)研發(fā)的全球研發(fā)中心、大區(qū)域研發(fā)中心和開放式創(chuàng)新平臺，鼓勵跨國公司開展“反向創(chuàng)新”，鼓勵內(nèi)外資企業(yè)聯(lián)合開展產(chǎn)業(yè)鏈核心技術(shù)攻關(guān)，加快創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型科技企業(yè)的培育和集聚。

（本文發(fā)表中內(nèi)容有所刪減）