湖北省企業(yè)專利戰(zhàn)略研究

張立+周勇濤

摘 要：全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來越迅速，我國提出“走出去”中國在30多年的時(shí)間內(nèi)走完了發(fā)達(dá)國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域四百年走過的道路。通過剖析企業(yè)專利制度上的差距，有利于加強(qiáng)湖北省企業(yè)專利立法與執(zhí)法力度，完善企業(yè)專利制度，將對湖北省實(shí)施企業(yè)專利戰(zhàn)略提供許多有益的啟示。

中國大部分企業(yè)都參與到專利的競爭中。從全國經(jīng)濟(jì)的方向逐漸向第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，湖北省企業(yè)專利保護(hù)的作用一直是最重要的位置。企業(yè)專利是企業(yè)在全國環(huán)境中競爭非常重要的一個(gè)部分，是湖北省部分企業(yè)在競爭中的重大優(yōu)勢。企業(yè)專利的競爭在企業(yè)各項(xiàng)競爭中處于頂端的位置。湖北省企業(yè)專利作為湖北省企業(yè)發(fā)展最重要的核心部分，是達(dá)到湖北省企業(yè)財(cái)富積累和知識(shí)文化相互轉(zhuǎn)變的重要方式，是測評湖北省地區(qū)企業(yè)實(shí)力的一個(gè)主要手段，能夠很大程度上反映湖北省企業(yè)的綜合實(shí)力，并且能夠表現(xiàn)湖北省以及湖北省企業(yè)的專利創(chuàng)新能力和全國競爭力。企業(yè)專利戰(zhàn)略的發(fā)展已經(jīng)成為提高我省企業(yè)發(fā)展的重要問題。

關(guān)鍵詞：湖北??；企業(yè)；專利戰(zhàn)略

一、專利戰(zhàn)略意義及構(gòu)建

（一）專利戰(zhàn)略的意義

“戰(zhàn)略”的來源非常的悠久。它最早是軍事的語言（古希臘）“strategos”，是將領(lǐng)在軍事方面的所做的全面戰(zhàn)略。后來逐漸的運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)以及政治方面，通常是指重要的、全方面的計(jì)策、謀劃和方案。

湖北省的企業(yè)專利戰(zhàn)略，是湖北省的企業(yè)能長期的發(fā)展與運(yùn)營，巧妙的使用企業(yè)專利所給予的法律方面的保護(hù)以及各個(gè)方面的便利措施，對自身進(jìn)行研究和開發(fā)、管理和運(yùn)營的現(xiàn)實(shí)情況，經(jīng)過對企業(yè)專利戰(zhàn)略與市場上的情報(bào)收集與解析，獲得有價(jià)值的經(jīng)濟(jì)發(fā)展信息、競爭市場信息、法律方面信息等，對相關(guān)的技術(shù)進(jìn)行預(yù)測、發(fā)展經(jīng)濟(jì)的方向與趨勢，加快湖北省企業(yè)專利戰(zhàn)略的發(fā)展、對市場的控制以及應(yīng)用，獲得企業(yè)專利戰(zhàn)略的優(yōu)勢以及企業(yè)專利的主導(dǎo)權(quán)，進(jìn)而能夠取得最大的市場份額和市場的優(yōu)勢，在企業(yè)專利戰(zhàn)略方面采取相對總體性、長遠(yuǎn)的規(guī)劃。

（二）企業(yè)專利戰(zhàn)略分類

就國內(nèi)現(xiàn)在對于企業(yè)專利的戰(zhàn)略分類并沒有一個(gè)明確的界限，大部分學(xué)者以及專家將企業(yè)專利戰(zhàn)略分成3類：防御型專利戰(zhàn)略、進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略以及混合型專利戰(zhàn)略。

1、進(jìn)攻型戰(zhàn)略

（1）基本專利戰(zhàn)略

魏芳（2006）認(rèn)為：企業(yè)專利研究的戰(zhàn)略定位是基本的企業(yè)專利戰(zhàn)略，這其中大體分為兩個(gè)形式：一是基本企業(yè)專利戰(zhàn)略，基本企業(yè)專利是企業(yè)跨時(shí)代的、先進(jìn)性的主體技術(shù)和核心技術(shù)，有部分更是自助技術(shù)，企業(yè)將自身主要技術(shù)和基礎(chǔ)研究申請企業(yè)專利保護(hù)，能夠掌握技術(shù)方面的發(fā)展，通常可以在競爭技術(shù)中取得絕對地位以及支配權(quán)；二是外圍企業(yè)專利戰(zhàn)略，又叫企業(yè)專利網(wǎng)戰(zhàn)略。

（2）專利結(jié)合利用戰(zhàn)略

馮曉青（2001）認(rèn)為：企業(yè)專利結(jié)合利用戰(zhàn)略是說企業(yè)與專利其他方面的相關(guān)戰(zhàn)略相互綜合來使用。如果企業(yè)專利和產(chǎn)品相互綜合的戰(zhàn)略，它是說專利權(quán)人在許可他人運(yùn)用本企業(yè)的專利時(shí)，要求他人一定同時(shí)購買自身的企業(yè)專利產(chǎn)品，借以提高本企業(yè)產(chǎn)品營銷量，擴(kuò)大本企業(yè)在競爭中地位的戰(zhàn)略。

（3）專利訴訟戰(zhàn)略

魏芳（2006）說：法律的保護(hù)為企業(yè)專利戰(zhàn)略的其中的重要一個(gè)支柱，企業(yè)專利訴訟戰(zhàn)略其實(shí)是充分的利用企業(yè)專利制度保護(hù)的功能。企業(yè)往往主動(dòng)跟隨和集中競爭對手的企業(yè)專利侵權(quán)的證據(jù)，并馬上對競爭對手指出侵權(quán)的警告或者向司法機(jī)關(guān)訴訟，這樣做的目的想迫使對方停止侵權(quán)行動(dòng)，以及進(jìn)行資金的賠付。

2、防御型專利戰(zhàn)略

（1）反訴專利無效戰(zhàn)略

如果企業(yè)侵犯了他人專利然后被起訴后，能夠在訴訟時(shí)提出反訴，用來宣告他人的專利權(quán)是無效的。當(dāng)提供的證據(jù)可以說明對方專利權(quán)是有瑕疵和不符合專利條件，無效的請求便成立了，法院或著專利局會(huì)宣判此專利是無效的。李志強(qiáng)（2007）認(rèn)為：企業(yè)專利的交叉許可戰(zhàn)略專利交叉許可戰(zhàn)略是說各個(gè)企業(yè)之間通過專利的技術(shù)成為合同標(biāo)的進(jìn)行等價(jià)互換的一種戰(zhàn)略。

（2）利用失效專利戰(zhàn)略

沈志澄（2004）認(rèn)為：失效企業(yè)專利是說企業(yè)專利權(quán)已過看保護(hù)期或者因?yàn)橛行┣闆r終止企業(yè)專利的技術(shù)。專企業(yè)利權(quán)的保護(hù)是有一定的期限，保護(hù)的時(shí)間到了以后，企業(yè)專利技術(shù)就會(huì)到公有領(lǐng)域，所有人都可以隨意的使用企業(yè)專利。根據(jù)目前的統(tǒng)計(jì)，目前全球企業(yè)專利的積累已經(jīng)超過3000萬件，但是有效的企業(yè)僅僅占專利的12%上下，任何的企業(yè)都能夠從88%的已經(jīng)過期并失效的專利中來選擇自己所需要的，并且所可以運(yùn)用的專利數(shù)非常多。對于目前的企業(yè)來看，運(yùn)用他人企業(yè)專利過期的時(shí)候運(yùn)用專利，可以在成本上大大的降低專利費(fèi)用，風(fēng)險(xiǎn)較小，同時(shí)效益又非常的高這是一個(gè)方便快速簡潔又節(jié)省成本的途徑。

3、混合型專利戰(zhàn)略

祝曉蓮（2002）認(rèn)為：混合型的企業(yè)專利戰(zhàn)略，是企業(yè)目前所在現(xiàn)實(shí)的市場環(huán)境競爭中，在產(chǎn)品的市場運(yùn)作的過程中，在空間以及時(shí)間上面對各個(gè)對手競爭的威脅，所采用的防御以及進(jìn)攻戰(zhàn)略相互結(jié)合的總體布局。通過外部境遇的不斷變化、企業(yè)本身所處位置的不同，企業(yè)專利戰(zhàn)略的執(zhí)行以及制定肯定是綜合內(nèi)部因素和外部環(huán)境的考慮。

二、湖北省專利戰(zhàn)略現(xiàn)狀及分析

（一）湖北省專利現(xiàn)狀

湖北省的專利戰(zhàn)略政策啟動(dòng)較晚，1983年3月《中華人民共和國商標(biāo)法》頒布，時(shí)隔15年，1998年4月《湖北省專利保護(hù)條例》正式通過，該法加強(qiáng)專利保護(hù)、維護(hù)專利權(quán)人及公眾的合法權(quán)益，鼓勵(lì)支持發(fā)明創(chuàng)造和發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用，促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》和《中華人民共和國專利法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本條例。2001年湖北省發(fā)布《專利行政執(zhí)法辦法》為有效處理專利侵權(quán)糾紛制定辦法。

自2008年全國專利調(diào)查項(xiàng)目啟動(dòng)以來，湖北省專利發(fā)展中心連續(xù)4年協(xié)助國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局完成了對湖北省專利實(shí)施情況的抽樣調(diào)查工作。為了能夠全力配合國知局完成此項(xiàng)工作。2011年湖北省的專利調(diào)查抽取湖北省專利樣本2000件，覆蓋武漢市、宜昌市、襄樊市、黃石市4個(gè)城市；高校、企業(yè)、科研院所以及個(gè)人專利權(quán)人和外觀設(shè)計(jì)、發(fā)明專利、實(shí)用新型等三大專利類型。其中，武漢市1 670件、宜昌市115件、襄陽市140件、黃石市75件：其中高校專利365件、企業(yè)專利1452件、科研單位專利126件、個(gè)人專利57件：外觀設(shè)計(jì)專利436件、發(fā)明專利702件、實(shí)用新型專利862件。在上述調(diào)查專利過程中，總共涉及到的專利權(quán)人達(dá)597個(gè)。

2015年，湖北全省395家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范和示范創(chuàng)建企業(yè)全年申請發(fā)明專利3197件，授權(quán)發(fā)明專利1491件，企業(yè)總收入達(dá)到5800億元。湖北企業(yè)專利申請不足專利申請總量的50%（49.44%）。不難看出，擁有專利申請、授權(quán)的企業(yè)只占企業(yè)總數(shù)中的小部分，企業(yè)的創(chuàng)新活力還需要進(jìn)一步激活。

（二）湖北省專利存在的問題

1、湖北省企業(yè)的專利意識(shí)欠缺

目前，湖北省大多數(shù)企業(yè)對專利的意識(shí)欠缺，不重視專利的申請。特別是省內(nèi)傳統(tǒng)體制的影響下，大部分的項(xiàng)目是通過湖北省設(shè)立的科學(xué)研究院來完成的，企業(yè)自己并沒有創(chuàng)新的意識(shí)，只是在一味的接受這些技術(shù)的創(chuàng)新，并沒有申請專利的意識(shí)。這幾年，省內(nèi)的企業(yè)往往受到國外企業(yè)的進(jìn)行的專利控告，更有企業(yè)甚至攜手專利組織構(gòu)成貿(mào)易壁壘來維護(hù)自身的利益，我省企業(yè)在維護(hù)自身權(quán)益以及專利戰(zhàn)略方面存在很大的空缺。

2、我省企業(yè)運(yùn)用專利能力差

我省大部分地區(qū)缺乏自身的創(chuàng)新科技，而在一些專利領(lǐng)域的核心更是少之又少。企業(yè)對于專利素養(yǎng)的缺失和對專利戰(zhàn)略的制定基本上沒有概念。相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，中國有大約一千萬家大中型企業(yè)，小型企業(yè)甚至多達(dá)上千萬，不過這些企申請專利的總量卻是微乎其微，超過九成的企業(yè)根本沒有申請過專利。因此，我國企業(yè)在專利方面的基礎(chǔ)工作相當(dāng)薄弱，企業(yè)對于專利戰(zhàn)略作用的認(rèn)識(shí)嚴(yán)重不足。

3、缺乏專利戰(zhàn)略管理的人才

我省絕大多數(shù)企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和專利戰(zhàn)略意識(shí)，在湖北省內(nèi)幾乎沒有企業(yè)會(huì)去專門建立自己的專利戰(zhàn)略部門，能夠制定專利戰(zhàn)略計(jì)劃的也只有華為、聯(lián)想、海爾等少數(shù)企業(yè)。剩下的多數(shù)企業(yè)并未能夠及時(shí)認(rèn)清自身所處環(huán)境，只考慮了眼前現(xiàn)實(shí)的利益，沒有從企業(yè)的長遠(yuǎn)角度考慮去建立相應(yīng)的專利管理部門、積極培育優(yōu)秀的專利戰(zhàn)略管理人才。

三、湖北省專利戰(zhàn)略建議

（一）政府層面

1、鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，促進(jìn)創(chuàng)新成果知識(shí)商品化、產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)權(quán)化。湖北省的專利研發(fā)成本和周期均低于全國平均水平，表明湖北省的市場競爭力和專利質(zhì)量水平仍存在較大的提高空間。建議政府持續(xù)營造自主創(chuàng)新的良好氛圍，繼續(xù)加大研發(fā)投入，加強(qiáng)研發(fā)投入在知識(shí)商品化、產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)權(quán)化方面的政策引導(dǎo)。積極調(diào)動(dòng)企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，加強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力。

2、解決專利產(chǎn)業(yè)化的投入不足問題，為了推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，以現(xiàn)階段情況來看，在未來相當(dāng)長一段時(shí)間里，企業(yè)需要的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金以及政府財(cái)稅優(yōu)惠政策仍是亟待解決的問題。建議加強(qiáng)湖北省投融資環(huán)境，進(jìn)一步推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作，利用多種方式為專利實(shí)施后的可持續(xù)發(fā)展提供政策資金支持。以政府為引導(dǎo)，技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為橋梁，資本市場為支撐的有形和無形技術(shù)市場，積極發(fā)揮政府在專利推廣方面的基礎(chǔ)引導(dǎo)作用，提高市場經(jīng)濟(jì)主體通過吸納轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與市場競爭的能力。

3、積極扶持知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的發(fā)展?，F(xiàn)階段，湖北省的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主要還是專利代理，然而在專利產(chǎn)業(yè)化等高端服務(wù)方面仍然缺乏有效的探索。仍然存在著人才缺失和機(jī)構(gòu)缺位等問題。所以針對湖北省中介服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力發(fā)揮不足的問題，建議加強(qiáng)湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、咨詢、培訓(xùn)、商用化等方面的相關(guān)服務(wù)。同時(shí)，增加對專利交易平臺(tái)建設(shè)的投入，做好專利技術(shù)的信息發(fā)布和展示交易。解決專利交易過程中出現(xiàn)的信息不對稱問題，促進(jìn)專利技術(shù)的實(shí)施。

（二）企業(yè)層面

1、增強(qiáng)企業(yè)專利保護(hù)意識(shí)

不管是企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的內(nèi)在需要，還是其參與國際競爭的外在需求，這都會(huì)促進(jìn)中國企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面意識(shí)和能力的全面提升。一方面既要選擇適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)手段維護(hù)自己的智力成果，要增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)前期的預(yù)測和管理，同時(shí)要注重技術(shù)開發(fā)以及產(chǎn)品生產(chǎn)過程中對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。另一方面，在維護(hù)自我知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，也要充分考慮到不能侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，能夠更加充分地維護(hù)自己的合法權(quán)益，保持競爭優(yōu)勢并且遏制競爭對手，從而獲得的最佳經(jīng)濟(jì)效益。

我國企業(yè)需從根本上轉(zhuǎn)變思想，將以前面對知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的消極態(tài)度，轉(zhuǎn)變成積極應(yīng)對國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)之訴，更好地維護(hù)自身權(quán)益。于此同時(shí)，我國企業(yè)界也應(yīng)注重商會(huì)的建立和完善，形成一個(gè)協(xié)調(diào)一致、參與廣泛的企業(yè)聯(lián)盟，這將更好地增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力量。

2、增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力

知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛是企業(yè)利益爭奪的重要手段。一方面，我國的很多企業(yè)需要應(yīng)對來自全球各國的企業(yè)的競爭，另一方面，我國企業(yè)的產(chǎn)品會(huì)出口到海外，開拓國際市場。我國企業(yè)要想在這兩個(gè)方面取得較強(qiáng)競爭能力，就必須要加強(qiáng)我國的自主創(chuàng)新能力。首先，對本公司自主研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要進(jìn)行保護(hù)，這樣可以很好的防止他人盜用而帶來的損失；其次，企業(yè)需要在研發(fā)方面加強(qiáng)投入，大力扶持科研開發(fā)的新技術(shù)，擁有自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和屬于自身的核心技術(shù)；最后，企業(yè)應(yīng)注重對知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的管理和培養(yǎng)，各個(gè)企業(yè)乃至各個(gè)國家之間的競爭歸根到底是人才的競爭，哪方占有的人才多，哪方就能夠在激烈的競爭中脫穎而出。

通過建立以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新機(jī)制、加強(qiáng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略性運(yùn)用，就能從根源上改變中國企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代被動(dòng)不利的貿(mào)易格局，才能實(shí)實(shí)在在地提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效，增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭力。

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