薄國(guó)欣

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淺析施米特決斷思想

薄國(guó)欣

【摘 要】卡爾·施米特是二十世紀(jì)公法學(xué)界與政治思想界頗有影響力和較有爭(zhēng)議的法學(xué)家、政治家、哲學(xué)家。在施米特的年代里，西方的政治和哲學(xué)思想中，自由主義占據(jù)著主導(dǎo)的地位。施米特對(duì)自由主義現(xiàn)代性所作出的批判，在西方學(xué)界中產(chǎn)生了非常深遠(yuǎn)的影響，可以說(shuō)，正是由于他的批判，自由主義這座大山在西方學(xué)界的影響力開(kāi)始逐漸衰退。

【關(guān)鍵詞】卡爾·施米特 決斷 主權(quán)和緊急狀態(tài)

主權(quán)理論作為施米特整個(gè)國(guó)家理論的重要一部分，也是其政治概念的理論中最為基礎(chǔ)的部分。施密特的主權(quán)理論并不復(fù)雜，“主權(quán)就是決定非常狀態(tài)?！盵1]（p.24）這是施米特著作《政治的神學(xué)》的令人印象深刻的開(kāi)篇語(yǔ)。顯然這句話(huà)是精心的設(shè)計(jì)出來(lái)的，既有說(shuō)服力，又有煽動(dòng)性。主權(quán)者就是在緊急狀態(tài)下作出決斷的人，值得注意的是，這里所說(shuō)的主權(quán)者并不在受緊急狀態(tài)約束的體系中。自由主義認(rèn)為緊急狀態(tài)及處置措施是可以預(yù)先判定的，施米特對(duì)此并不認(rèn)同，他認(rèn)為當(dāng)某些突發(fā)狀況出現(xiàn)時(shí)，主權(quán)者必須做出決斷和采取措施解決問(wèn)題，憲法的作用只可能是事先規(guī)定由誰(shuí)來(lái)做出決斷。緊急狀態(tài)是做出決斷的條件，施密特的理論所強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)正是這需要做出決斷的緊急狀態(tài)。

一、施密特緊急狀態(tài)的概念及歷史背景

那么，何謂“緊急狀態(tài)”呢？施米特在其著作《政治的神學(xué)》中，給予了清晰的闡釋?zhuān)壕o急狀態(tài)就是無(wú)法用概念來(lái)定義的一種特殊狀態(tài)；它是打破了傳統(tǒng)法律條文的純粹決斷狀態(tài)。在施米特看來(lái)，緊急狀態(tài)是超越了概念、規(guī)范和理性等范疇的一種特殊狀態(tài)，因此，它應(yīng)是不能通過(guò)概念來(lái)規(guī)定的一種狀態(tài)。在筆者的理解中，它與法律的權(quán)威并不沖突。所以說(shuō)，它是存在于法律之外的一種特殊的秩序。如果法律是維持規(guī)范和常態(tài)的工具，那么施米特所言的緊急狀態(tài)則是一種由主權(quán)者主導(dǎo)的特殊的秩序。在施密特的理論中，緊急狀態(tài)是一切規(guī)范產(chǎn)生的原因，社會(huì)、國(guó)家、法律條文等等都可以從緊急狀態(tài)中找尋其歸宿。

縱觀施密特的生活經(jīng)歷，我們不難找到其思想形成的脈絡(luò)。施密特的一生經(jīng)歷了第一次世界大戰(zhàn)和戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后舊帝國(guó)的崩潰、巴伐利亞州內(nèi)戰(zhàn)、魏瑪共和國(guó)初建時(shí)期的混亂狀態(tài)。早在戰(zhàn)爭(zhēng)服役期間，他就開(kāi)始思考專(zhuān)政問(wèn)題，緊急狀態(tài)和內(nèi)戰(zhàn)的經(jīng)驗(yàn)促使他對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行法律史的研究。直到1921年《專(zhuān)制，從主權(quán)思想的肇始到無(wú)產(chǎn)者的階級(jí)斗爭(zhēng)》一書(shū)的問(wèn)世，在此書(shū)中，他深入的追溯了主權(quán)思想是如何衍變而來(lái)的，并提出了一個(gè)新的批判專(zhuān)制的概念，他把專(zhuān)政劃分成兩種不同的形態(tài)：一種是起源于羅馬時(shí)代的古老的專(zhuān)制制度，稱(chēng)之為臨時(shí)專(zhuān)政制度，它是一種臨時(shí)的制度，目的是為了恢復(fù)被破壞的秩序和憲法，而建立起來(lái)的一種特殊的制度；另一種是人民主權(quán)專(zhuān)制，起始于法國(guó)大革命，稱(chēng)之為主權(quán)專(zhuān)政制度，它是憲法賦予的人民的權(quán)力。而這兩種專(zhuān)政的不同點(diǎn)就在于：前者面對(duì)突發(fā)因素，能產(chǎn)生緊急狀態(tài)和決斷，而后者則總是在議而不決，最終導(dǎo)致嚴(yán)重的后果。

施米特所提出的決斷論思想，顯然是基于現(xiàn)實(shí)考量的。在施米特看來(lái)，自由主義下的統(tǒng)治民主制是優(yōu)柔寡斷的，任何事情都是議會(huì)商議了再做決定，而主權(quán)就是做決斷，這種決斷的根據(jù)就是緊急狀態(tài)。這也是施米特對(duì)自由主義批判的主要原因，因此我們應(yīng)當(dāng)深入的思考其對(duì)自由主義民主制所做的反思，而不只是將其看作一種臨時(shí)的權(quán)宜之計(jì)。

二、施密特緊急狀態(tài)的獨(dú)特性

顯然，施密特所說(shuō)的緊急狀態(tài)是非常獨(dú)特的，其獨(dú)特之處在于：第一，施密特的緊急狀態(tài)并不是指針對(duì)一般的法律秩序或自然災(zāi)害等方面的因素，所采取的措施，而指的是在極端緊急或者威脅到國(guó)家生存的問(wèn)題的情況。在這種情況下，需要有一種無(wú)限權(quán)力，將現(xiàn)存法律和秩序暫時(shí)的擱置。但值得注意的是，緊急狀態(tài)并不等同于無(wú)政府狀態(tài)和混亂，而是基于緊急狀態(tài)產(chǎn)生的凌駕于法律之上的一種臨時(shí)的、特殊的秩序。第二，施密特所講的決斷，并不是針對(duì)某個(gè)問(wèn)題或者某些問(wèn)題所作出的決斷，而是對(duì)整個(gè)國(guó)家的法律和制度做出的決斷，所以決斷者的層級(jí)要超出法律法規(guī)，必須不受法律法規(guī)的約束，是絕對(duì)的決斷者。第三，一般情況下認(rèn)為，緊急狀態(tài)和決斷是特殊的、少見(jiàn)的，是為了解決某個(gè)棘手問(wèn)題而不得不采取以恢復(fù)正常的手段，是一種臨時(shí)的權(quán)宜之計(jì)。但施密特并不這么認(rèn)為。在一般情況下，規(guī)范常態(tài)產(chǎn)生緊急狀態(tài)，是特殊的常態(tài)或例外狀態(tài)的。但與此相反，施密特認(rèn)為，緊急狀態(tài)產(chǎn)生規(guī)范常態(tài)，正常的規(guī)范狀態(tài)是主權(quán)者所創(chuàng)造的，主權(quán)者是將規(guī)范常態(tài)定義的人。也就是說(shuō)，所謂的規(guī)范常態(tài)是人制造的，同樣的，法律法規(guī)也是人為制造的，而這個(gè)人也就是主權(quán)者是至高無(wú)上存在的，是凌駕于法律和規(guī)范之上的人，這才是最大的例外。

從施米特的理論來(lái)看，規(guī)范常態(tài)顯然不是這個(gè)社會(huì)最原始的生存狀態(tài)，社會(huì)最本質(zhì)的狀態(tài)顯然是與非常狀態(tài)有關(guān)的：

“具體生命的哲學(xué)不應(yīng)該在非常狀態(tài)和極端狀態(tài)前退縮，應(yīng)該對(duì)它抱有最高程度的興趣。對(duì)于它來(lái)說(shuō)例外比規(guī)則更重要,……在非常狀態(tài)下，例外的力量將會(huì)沖破在重復(fù)中僵化的機(jī)械構(gòu)造的外殼。”[2](p.19)

從這段話(huà)可以看出，施密特所強(qiáng)調(diào)的緊急狀態(tài)和決斷，并非僅僅是為了解決國(guó)家的政治和社會(huì)問(wèn)題，而是兼有著非常深?yuàn)W的生存哲學(xué)的依據(jù)。

三、敵友論

在施米特的理論中，朋友指的是一個(gè)相同性質(zhì)的民族中的成員。而判別性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)在于——在特定狀態(tài)下，以民族的存在為根據(jù)，做出一種存在意義上的決斷。而敵人就是指被特定決斷所決定的人或團(tuán)體，這里不僅包括法律上的敵人，還包括道德上的敵人。自由主義試圖建立一種多元主義國(guó)家，在這種國(guó)家中，自由主義保持中立性立場(chǎng)，這種中立并非是在不同的善惡觀念之間中立，而是消解與自由主義相沖突的所有善惡觀念，最后只剩下自由主義同質(zhì)性的觀念，這種同質(zhì)性的意思就是社會(huì)全體成員都由自由主義式的個(gè)人組成。在這里，政治將被終結(jié)，決斷將被無(wú)限期推延，最終將會(huì)導(dǎo)致國(guó)家和個(gè)人生活的墮落。施米特認(rèn)識(shí)到了其中的危險(xiǎn)性，擔(dān)心自由主義會(huì)建立起普世的價(jià)值觀，認(rèn)為只有通過(guò)決斷才能重建活力，而決斷的目的是建立一個(gè)由完全同質(zhì)性的個(gè)人組成的國(guó)家，在這里，由法律賦予無(wú)上權(quán)力的主權(quán)者所作出的決斷將會(huì)無(wú)條件被團(tuán)體內(nèi)所有成員所遵守。

在《政治的概念》第二章中，施米特明確指出了：劃分?jǐn)秤咽钦蔚臉?biāo)準(zhǔn)。然而這種敵友劃分的依據(jù)并不是道德、審美、經(jīng)濟(jì)或其他抽象概念，而是基于生存意義上的，并且處在具體政治斗爭(zhēng)中，是真實(shí)的過(guò)程。人類(lèi)的生存條件決定了人類(lèi)群體之間關(guān)系的本質(zhì)是敵對(duì)。這一點(diǎn)與霍布斯所描述的自然狀態(tài)非常相似，不同的是，霍布斯的敵對(duì)狀態(tài)是從“性惡論”的角度出發(fā)，更加側(cè)重的是個(gè)人之間的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，而施米特的敵對(duì)狀態(tài)則指的是群體間的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。

施密特在其理論中對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的概念做了大篇幅的分析，這樣分析的主要的原因就是戰(zhàn)爭(zhēng)作為最極端的政治手段，揭示了在政治觀念中的敵友劃分的可能性。因此，理解戰(zhàn)爭(zhēng)是理解政治的第一步，而主權(quán)決斷的第一步就是決定戰(zhàn)爭(zhēng)的對(duì)象也就是劃分?jǐn)秤选?/p>

如果說(shuō)人類(lèi)最基本的生存條件中存在著區(qū)分?jǐn)秤训目赡苄裕敲凑尉褪侨祟?lèi)永遠(yuǎn)無(wú)法避免的話(huà)題。依據(jù)現(xiàn)代性所產(chǎn)生的非政治化不可能真正的消除政治，非政治化只不過(guò)是扭曲了的政治。在施米特看來(lái)，自由主義的中立化和非政治化從本質(zhì)上講都具有鮮明的政治意義，“政治存在到了具體現(xiàn)實(shí)中，不是抽象的秩序和一組規(guī)范，而是具體的人和人的聯(lián)合在統(tǒng)治著別的具體的人和人的聯(lián)合?！盵3](p.45)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度最終會(huì)變?yōu)檎危驗(yàn)榻?jīng)濟(jì)財(cái)富積累到—定程度就會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)權(quán)力，而社會(huì)權(quán)利的差距就會(huì)激發(fā)階級(jí)的對(duì)立，最終導(dǎo)致階級(jí)斗爭(zhēng)。“自由主義非但不能消除政治，反而會(huì)導(dǎo)向新的敵友組合?！盵3](p.49)從當(dāng)今的世界環(huán)境看來(lái)，施米特的這個(gè)推論可以說(shuō)是完全是正確的也不為過(guò)。

最后，雖然施米特的理論有許多不完善的地方，但還是有很多值得我們?nèi)ド钏嫉挠^點(diǎn)。尤其是施米特對(duì)于自由主義所做批判，究其本質(zhì)來(lái)講，這難道不是對(duì)自由主義的一種超越嗎？甚至筆者認(rèn)為，自由主義在施米特那里得到的比失去的更多，更加有意義，也就是說(shuō)自由主義可以從這個(gè)不共戴天的敵人那里獲益很多。這難道不正是施米特思想為何有如此巨大的魅力的原因嗎？

參考文獻(xiàn)：

[1][德]卡爾·施米特著,劉小楓編,劉宗坤、吳增定等譯.政治的神學(xué)[M].上海:上海人民出版社,2015.

[2]張汝倫著.二十世紀(jì)德國(guó)哲學(xué)[M].北京:人民出版社,2008.

[3][德]卡爾·施米特著,劉小楓編,劉宗坤,朱雁冰等譯.政治的概念[M].上海:上海人民出版社,2015.

（作者單位：鄭州大學(xué)）

作者簡(jiǎn)介：薄國(guó)欣（1989-），男，山東菏澤人，碩士研究生，研究方向：西方政治哲學(xué)。

基金項(xiàng)目：本文系鄭州大學(xué)基礎(chǔ)與新興學(xué)科方向“中國(guó)精神與文化哲學(xué)”建設(shè)項(xiàng)目（2015-WH-006）。