聶峰英

（南京信息工程大學(xué)圖書館 南京 210044）

·專題研究·

基于科研團隊生命周期的科研服務(wù)模型設(shè)計*

聶峰英

（南京信息工程大學(xué)圖書館 南京 210044）

以井潤田等［1］的科研團隊生命周期模型為依據(jù)，構(gòu)建基于科研團隊生命周期的科研服務(wù)模型，分別針對科研團隊初創(chuàng)期、成長期、成熟期、衰退期（蛻變期）四階段的科研活動設(shè)計與需求相匹配的科研服務(wù)。發(fā)現(xiàn)高校圖書館目前能提供的科研支持服務(wù)更側(cè)重于科研團隊生命周期的初始（初創(chuàng)期）和衰退期（蛻變期）階段，即科研信息資源獲取服務(wù)和科研成果計量析出服務(wù)。而對科研團隊來說，大力發(fā)展能夠有效整合科研活動過程中的數(shù)據(jù)收集管理（成長期）和成果傳播出版（成熟期）的相關(guān)服務(wù)需求來得更為迫切，在諸如數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)共享、機構(gòu)知識庫、版權(quán)方面更加需要支持。

科研團隊 生命周期 高校圖書館 科研服務(wù)

1 引言

保障科學(xué)研究是高校圖書館使命之一，《劍橋大學(xué)圖書館2013-2015年戰(zhàn)略規(guī)劃》使命聲明“圖書館通過專業(yè)技能、館藏、設(shè)施和服務(wù)來促進研究、教學(xué)和學(xué)習(xí)”。2015年12月31日，教育部以教高〔2015〕14號印發(fā)的《普通高等學(xué)校圖書館規(guī)程》中第二條明確指出：“高等學(xué)校圖書館是學(xué)校的文獻信息資源中心，是為人才培養(yǎng)和科學(xué)研究服務(wù)的學(xué)術(shù)性機構(gòu)”。隨著數(shù)據(jù)密集型科研范式的日益興起、E-Science和E-Social Science的不斷發(fā)展、開放存取運動的深入推進，圖書館紛紛變革科研服務(wù)方式［2］，橫向拓展服務(wù)廣度，縱向推進服務(wù)深度。美國大學(xué)與研究圖書館協(xié)會（ACRL）《研究型圖書館2014大趨勢》指出，科研數(shù)據(jù)、數(shù)字人文（Digital Humanities）、開放存取、替代計量學(xué)（Altmetrics）成為影響圖書館科研服務(wù)的大趨勢［3］。加之大數(shù)據(jù)、慕課（MOOCs）、社會化媒體、移動技術(shù)、學(xué)習(xí)分析技術(shù)（Learning Analytics）等的推波助瀾［4］，圖書館科研服務(wù)方式異彩紛呈，嵌入式學(xué)科服務(wù)［5］、文獻計量服務(wù)［6］、學(xué)術(shù)出版服務(wù)［7］、科研數(shù)據(jù)服務(wù)［8］、版權(quán)服務(wù)［9］等模式異軍突起。然而，科研團隊作為高?？蒲袆?chuàng)新活動主力軍，在學(xué)?？蒲兄衅鸬揭I(lǐng)作用，其日益動態(tài)化、多元化和個性化的科研服務(wù)需求迫切要求圖書館不斷創(chuàng)新服務(wù)模式以提高服務(wù)質(zhì)量和回應(yīng)速度。也就是說，如何基于科研團隊生命周期來設(shè)計有效的科研服務(wù)模式提高科研影響力成為亟待解決的問題。

2 國內(nèi)外高校圖書館科研服務(wù)現(xiàn)狀分析

高校圖書館科研服務(wù)是一個歷久彌新的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，一直為眾多學(xué)者所重視，同時，隨著環(huán)境變化，圖書館科研服務(wù)也是一個方興未艾的熱點研究領(lǐng)域，學(xué)者們不斷推陳出新。

以美英為代表的國外相關(guān)研究報告全面系統(tǒng)闡述了圖書館科研服務(wù)的價值與發(fā)展趨勢，科研服務(wù)價值研究以英國研究信息網(wǎng)絡(luò)（RIN）的研究報告《圖書館對科研和科研人員的價值》為代表［10］。而OCLC的研究表明圖書館科研支持服務(wù)并沒有得到廣泛認(rèn)可［11］，因此圖書館迫切需要變革服務(wù)模式。美國和英國還各自對本國科研服務(wù)現(xiàn)狀進行了比較全面的調(diào)查［12-13］。國外圖書館科研服務(wù)基本是圍繞科研生命周期開展形式多樣、內(nèi)容豐富的各類服務(wù)。聚焦特定用戶群體，提供個性化服務(wù)，如學(xué)術(shù)出版素養(yǎng)教育［14］、面向本科生的科研服務(wù)［15］。機構(gòu)知識庫、科研數(shù)據(jù)管理平臺、學(xué)者成果庫等服務(wù)平臺支持在線協(xié)作研究、促進學(xué)術(shù)交流，匹茲堡大學(xué)圖書館學(xué)者庫引入替代計量學(xué)工具［16］，探索科研成果評價新范式。實踐中，國外高校圖書館設(shè)立科研支持服務(wù)部門，設(shè)立新型崗位，并配備相應(yīng)的科研館員、數(shù)據(jù)館員、版權(quán)館員。組織機構(gòu)、管理制度、館員隊伍、服務(wù)平臺構(gòu)成科研服務(wù)保障內(nèi)容，英美等發(fā)達國家高校圖書館在其戰(zhàn)略規(guī)劃中整體制訂了科研服務(wù)戰(zhàn)略，惠靈頓維多利亞大學(xué)制訂了獨立的《圖書館2012-2015年科研支撐戰(zhàn)略》。國外研究具有以下特點：一是理論與實踐相互促進，美國研究圖書館協(xié)會（ARL）和OCLC等的各類研究報告及時總結(jié)報道科研服務(wù)現(xiàn)狀及發(fā)展動向，及時跟蹤研究新型服務(wù)模式，從而為實踐應(yīng)用提供參考；二是研究方法多樣，案例研究、問卷調(diào)查乃至實驗方法都得到了應(yīng)用，研究對象也注重用戶個體研究，與宏觀調(diào)查研究交相輝映。

國內(nèi)在理論研究方面，張曉林主張應(yīng)“建立支持戰(zhàn)略性知識需求的新型知識服務(wù)范式”［17］，科研服務(wù)需要一定的深度和廣度，在服務(wù)廣度上實現(xiàn)“跨界服務(wù)”［18］，在服務(wù)深度上推行嵌入式學(xué)科服務(wù)［19］，嵌入科研團隊、嵌入用戶科研過程與環(huán)境。在科研服務(wù)內(nèi)容方面，鄂麗君較為全面地介紹了國外高校圖書館科研服務(wù)內(nèi)容［20］，此外，近年來對科研數(shù)據(jù)服務(wù)、學(xué)術(shù)出版服務(wù)、文獻計量服務(wù)、開放獲取服務(wù)等關(guān)注度較高，當(dāng)然也有特色科研服務(wù)的研究，如科技查新服務(wù)創(chuàng)新研究。在科研服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施方面，機構(gòu)知識庫及其聯(lián)盟建設(shè)、科研信息共享空間一直為業(yè)界所關(guān)注，其中以學(xué)科服務(wù)平臺、科研數(shù)據(jù)管理平臺為代表，此外一些面向科研用戶的技術(shù)平臺也被應(yīng)用至實踐研究之中，諸如個人數(shù)字圖書館、圖書館微信公眾服務(wù)平臺等。國內(nèi)研究具有如下特點：一是凸顯出研究者的問題意識，及時介紹國外科研服務(wù)經(jīng)驗與案例，同時也注重對本土科研服務(wù)實踐的經(jīng)驗總結(jié)；二是在研究路徑上以案例描述、理論分析為主，關(guān)于科研團隊生命周期全過程的科研服務(wù)理論模型與實證研究的文獻付之闕如。

綜上，高校圖書館科研服務(wù)相關(guān)研究日益增多，在形式、方法和關(guān)注的內(nèi)容方面呈現(xiàn)出多元化特征。但是現(xiàn)有科研服務(wù)模式多數(shù)是以圖書館業(yè)務(wù)為中心，缺少以科研團隊的科研活動過程為中心模式的研究。因此，本研究期望基于科研團隊生命周期全過程來設(shè)計科研活動服務(wù)內(nèi)容，以實現(xiàn)圖書館科研服務(wù)模塊化運轉(zhuǎn)。

3 基于科研團隊生命周期的科研服務(wù)模型設(shè)計

3.1 科研團隊生命周期理念

最先，團隊生命周期模型由Tuckman［21］提出，并被學(xué)術(shù)界廣泛接受，Tuckman將團隊生命周期劃分為形成期、變革期、規(guī)范期、績效表現(xiàn)期和衰退期的“5階段發(fā)展模型”，其它團隊生命周期理論大多是在Tuckman的“5階段發(fā)展模型”基礎(chǔ)上演變而來，基本上都遵循了“建立—發(fā)展—成熟—衰退”規(guī)律。科研團隊是高校諸多群體中較為獨特的群體，對科研團隊和高校科研團隊的劃分，學(xué)者們從不同的角度研究了不同階段的問題與特征，探討了科研團隊生命周期的劃分問題。陳春花等［22］認(rèn)為科研團隊生命周期有醞釀期、創(chuàng)建期、運作期與終止期四個階段。曹云飛等［23］把科研團隊生命周期劃分為磨合期、運作期和解體期三個階段。筆者比較認(rèn)同井潤田等［1］的觀點：“結(jié)合科研團隊具有學(xué)術(shù)研究與人才培養(yǎng)，科研成果創(chuàng)新性高，團隊內(nèi)部關(guān)系平等與受權(quán)威的影響較弱等特點，把科研團隊的生命周期劃分為初創(chuàng)期、成長期、成熟期、衰退期或蛻變期四個階段”。因此，本研究將以井潤田等的科研團隊生命周期模型（圖1所示）為依據(jù)，設(shè)計基于科研團隊生命周期的科研服務(wù)模型。

圖1 科研團隊生命周期

3.2 科研團隊生命周期的科研服務(wù)模型設(shè)計

圖2 基于科研團隊生命周期的科研服務(wù)

從上述國內(nèi)外科研服務(wù)現(xiàn)狀分析了解到，目前科研服務(wù)主要圍繞具體學(xué)科內(nèi)容和屬性特點推行嵌入式學(xué)科服務(wù)。在嵌入模式上，國內(nèi)主要側(cè)重于對科研項目及科研環(huán)境的嵌入。國外的同行們則更關(guān)注對科研流程的嵌入［24］，利用先進信息技術(shù)針對科研不同發(fā)展階段提供各種信息服務(wù)工具。也就是說，圖書館作為提供科研服務(wù)的主體，只有真正融入科研全過程中才能提供切合實際的服務(wù)。因此，本研究將在上述基礎(chǔ)上進行科研服務(wù)模型設(shè)計。設(shè)計原則遵循“融入科研團隊生命周期全過程”的服務(wù)理念，深入?yún)⑴c科研團隊初創(chuàng)期、成長期、成熟期、衰退期（蛻變期）四階段的科研活動，為處于不同階段的科研團隊設(shè)計與需求相匹配的科研服務(wù)以融入科研團隊的信息環(huán)境（見圖2）。

3.2.1 初創(chuàng)期——科研信息資源獲取服務(wù)

科研團隊初創(chuàng)期實際就是科研籌備階段。該階段科研團隊規(guī)模小，組織結(jié)構(gòu)和外部的資源和關(guān)系都相對簡單，處于科研經(jīng)費少、不易申請課題的艱難境地，但有共同愿景驅(qū)動每個成員產(chǎn)生新（研究項目）的想法。新的想法通?？梢詮囊郧暗墓ぷ髦蝎@得，或通過閱讀、并且與同行討論來獲得。也可以從外部資助者提供的機會中產(chǎn)生，或從各個大學(xué)的研究主題和戰(zhàn)略發(fā)展需求中產(chǎn)生。對于科研團隊來說，在許多不同種類的信息資源中高水準(zhǔn)地進行尋找、處理和管理信息是相當(dāng)重要的，這樣有助于他們產(chǎn)生新的想法。因此，圖書館在該階段應(yīng)盡可能廣的向科研團隊提供對其具有價值的信息——無論是關(guān)于最新資源的信息、還是衡量指標(biāo)或具有影響力的數(shù)據(jù)，確保團隊的科研人員能夠很容易獲得許多不同種類的、他們需要的、與他們工作相關(guān)的信息資源，以及有效地使用這些資源的能力，以此來支持科研團隊成員產(chǎn)生新的想法，幫助科研團隊從一系列供資機構(gòu)中察覺到新的或者即將獲得基金的機會，并且?guī)椭麄儗ふ覞撛诤献髡叩目蒲蟹?wù)。

3.2.2 成長期——科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)

科研團隊成長期實際就是科研進行階段。這是科研團隊規(guī)模逐漸變大，團隊內(nèi)部和外部的各種關(guān)系逐步復(fù)雜，實力逐漸增強的時期。表現(xiàn)為科研經(jīng)費較多，申請課題漸易，成果漸多。該階段圖書館應(yīng)大力發(fā)展虛擬研究環(huán)境工具和服務(wù)來支持科研團隊的項目研究基本流程，并幫助科研團隊管理涉及執(zhí)行任務(wù)的日益復(fù)雜的關(guān)系。為支持研究工作流程，尤其是為支持跨機構(gòu)的科研團隊，圖書館應(yīng)收集研究過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，創(chuàng)建和保存研究資料，構(gòu)建機構(gòu)知識庫，提供文本和數(shù)據(jù)分析工具的選擇和使用，以及文件、數(shù)據(jù)和策展的協(xié)同管理和共享等科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)。

3.2.3 成熟期——科研成果傳播出版服務(wù)

科研團隊成熟期實際就是科研產(chǎn)出階段。進入成熟期，團隊不管在成員數(shù)量還是科研經(jīng)費上都達到鼎盛，在團隊整個的運作模式和管理制度上也比較成熟穩(wěn)定，與外部形成了良好關(guān)系，樹立了很好的團隊形象?？蒲袌F隊被一種渴望所驅(qū)使，這種渴望便是他們想要公布他們的實驗結(jié)果和發(fā)現(xiàn)。想通過正式渠道來傳播和出版他們的研究成果，比如出版社、期刊雜志、會議，甚至也有不太正式的方式，如社交網(wǎng)絡(luò)工具。此時，科研服務(wù)應(yīng)強調(diào)支持科研團隊尋找最有效的媒介和渠道，幫助科研團隊選擇研究成果的發(fā)表方式、刊物、傳播途徑，以及相關(guān)的資金贊助，提供專業(yè)的學(xué)術(shù)期刊出版、開放存取出版、社交網(wǎng)絡(luò)出版的學(xué)術(shù)交流導(dǎo)航，探索并跟蹤最新的可以有效幫助科研團隊進行學(xué)術(shù)交流的工具、舉措、服務(wù)，使科研團隊知曉本領(lǐng)域最新的發(fā)展趨勢及發(fā)展動態(tài)。以及通過報刊、社交網(wǎng)絡(luò)和其他媒體渠道來發(fā)布科研團隊研究成果的培訓(xùn)，在網(wǎng)絡(luò)博客等社交網(wǎng)絡(luò)工具發(fā)表，又如何確保團隊成員對自己研究成果的知識產(chǎn)權(quán)的有效控制等。

3.2.4 衰退期（蛻變期）—— 科研成果計量析出服務(wù)

科研團隊衰退期（蛻變期）實際就是科研結(jié)束階段。該階段也可視為裂變時期，要么衰退，要么新團隊產(chǎn)生。因為此時的團隊創(chuàng)新能力下降，科研活動沒有活力，整個團隊喪失了奮發(fā)向上的氛圍，若不及時采取改革措施，團隊就會日漸衰退，并最終解散。此時，圖書館提供科研成果分析服務(wù)，考慮如何使得科研團隊的聲譽最大化，幫助科研團隊了解如何提升其科研影響力，利用科學(xué)計量和知識圖譜等方法評估科研團隊的科研態(tài)勢，對科學(xué)數(shù)據(jù)進行加工并生成揭示科研團隊的科研競爭力就顯得尤其重要。如，科研團隊的論著、論文、專利的產(chǎn)出狀況、科研團隊的高被引論文、熱點論文、頂級論文等各項指標(biāo)分析、科研團隊的國內(nèi)外合作狀況、科研團隊科研基金課題級別和數(shù)量統(tǒng)計、科研團隊的研究成果、學(xué)術(shù)影響力、合作緊密度、全球定位等科研服務(wù)，把握科研團隊的科研生產(chǎn)力、科研影響力和科研發(fā)展力，這就有助于團隊進行全面再造，重塑團隊愿景，開拓新研究領(lǐng)域，從而呈現(xiàn)出嶄新狀態(tài)，產(chǎn)生新的科研團隊。

4 結(jié)論和建議

在上述文獻調(diào)研和科研服務(wù)模型設(shè)計中發(fā)現(xiàn)，目前，圖書館能提供的科研支持服務(wù)更側(cè)重于科研團隊生命周期的初始（初創(chuàng)期）和衰退期（蛻變期）階段，即科研信息資源獲取服務(wù)和科研成果計量析出服務(wù)。而對科研團隊來說，大力發(fā)展能夠有效整合科研活動過程中的數(shù)據(jù)收集管理（成長期）和成果傳播出版（成熟期）的相關(guān)服務(wù)需求來得更為迫切，在諸如數(shù)據(jù)管理、共享和策展方面、機構(gòu)知識庫、知識產(chǎn)權(quán)方面更加需要支持。

4.1 數(shù)據(jù)管理與共享

Cengage子公司Gale與 Library Journal Magazine（《圖書館期刊雜志》）在2016年進行的一項調(diào)查顯示［25］，有98%的圖書館員表示想加強與科研人員的溝通，但只有45%的科研人員感到有此需要。這很大程度上是因為科研本身就是高度專業(yè)化的。圖書館在諸如數(shù)據(jù)管理和策展方面尋求提供支持，這本身也需要高水平的專業(yè)知識，并且圖書館員必須說服科研團隊，讓科研人員相信圖書館員理解科研人員的具體要求。而科研團隊更喜歡按照他們自己的方式來進行研究調(diào)查，會盡可能少的用圖書館的建議和支持。然而，在簡單工具上的需求還是存在的，這些簡單工具便于科研團隊實現(xiàn)與其他部門或機構(gòu)同仁的文件和各種數(shù)據(jù)的共享。這時，圖書館便應(yīng)確?？蒲袌F隊能獲得相關(guān)的、基于Web和其他的工具，以支持跨體制界限的文件和數(shù)據(jù)的共享。輔助科研團隊制定數(shù)據(jù)管理計劃，為科研團隊提供數(shù)據(jù)管理與共享計劃制定的支持服務(wù)，這不僅對資源有顯著影響，還對開發(fā)和處理與數(shù)據(jù)管理和策展有關(guān)的所有問題上的能力的發(fā)展有重要影響。

4.2 構(gòu)建機構(gòu)知識庫

很顯然，從科研團隊的角度來看，圖書館員在與擁有專業(yè)知識的科研人員的接觸上缺乏主動性。因此，雖然圖書館能夠提供信息技能來培訓(xùn)科研人員（尤其是博士研究生），但是許多科研人員還是認(rèn)為圖書館更側(cè)重于收集管理和對學(xué)生的服務(wù)，而不怎么側(cè)重于服務(wù)科研團隊的需求。圖書館可以使用各種工具和技術(shù)來給科研人員提供信息培訓(xùn)和支持，其中包括基于網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)資源、研討會和面對面的教程。但這不是提供支持科研團隊的持久計劃。因此，科研團隊認(rèn)為圖書館需要做得更多來促進科研服務(wù)，比如構(gòu)建機構(gòu)知識庫、索引與歸檔系統(tǒng)，協(xié)助科研團隊進行數(shù)據(jù)歸檔和整理、完善數(shù)據(jù)，以保存科研團隊的工作和科研成果供長期使用和保存，并以機構(gòu)庫為基礎(chǔ)，承擔(dān)科研出版物及科學(xué)數(shù)據(jù)的雙重保存職責(zé)。

4.3 提供專門的版權(quán)服務(wù)

隨著開放獲取的興起，開始要求科研成果數(shù)據(jù)能夠被共享。由于文本和圖片的要求各不相同，而科研人員又經(jīng)常使用保密信息，這使得數(shù)據(jù)共享的要求變得極其復(fù)雜。另一個問題是公開獲取與開放獲取的區(qū)別。多數(shù)規(guī)定推動了公開獲取的發(fā)展，例如，要求已發(fā)表的論文在12個月內(nèi)可以被公開免費獲取，而開放獲取則要求立即提供免費獲取。盡管開放獲取讓公眾可以更早地獲取信息，但科研團隊更關(guān)心版本和版權(quán)侵權(quán)方面的問題，許多科研人員尤其擔(dān)心任意的一個請求就會通過網(wǎng)絡(luò)隨意地訪問他們的成果數(shù)據(jù)。這就導(dǎo)致科研人員對版權(quán)及相關(guān)問題感到困惑，其中包括他們發(fā)表文章時所保留的權(quán)利，以及他們什么時候可以或不可以將文章全文放在他們的個人網(wǎng)站上。他們對高校以及基金支持的政策感到困惑，同時也對如何實現(xiàn)出版的開放和知識產(chǎn)權(quán)的保護二者之間的平衡感到困惑。在科研人員這樣的困惑和不確定性下，圖書館應(yīng)該采取積極措施向科研人員提供有關(guān)版權(quán)、其他知識產(chǎn)權(quán)和許可方面的服務(wù)。包括對科研人員什么時候應(yīng)該公開發(fā)表研究成果的建議指導(dǎo)，對科研人員什么時候應(yīng)該和高校一起保護和利用他們所創(chuàng)建的任何知識產(chǎn)權(quán)的建議指導(dǎo)，以及專門對科研人員可能遇到的版權(quán)問題進行說明。

（來稿時間：2016年4月）

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Design of Scientific Research Services Model Based on Research Teams’ Life Cycle

Nie Fengying
（ Nanjing University of Information Science & Technology Library）

According to the life cycle model of the research team of Jing run tian，we construct the scientific service model based on the life cycle of research teams， targeting respectively at the scientific services that are related with the needs and research activities design during the initial stage， growing stage， mature stage and declining stage（transmuting stage）.The support service provided by university libraries nowadays put more emphasis on the initial stage（newly establishment stage） and the later stage（transmuting stage），which are two stages of the life cycle of research teams.The newly establishment stage is the period when services of information resources are provided， and the transmuting stage is the one that can provide the services for the output of scientific research achievements.However， what are more important and urgent for research teams are able to be provided with the services that can effectively integrate the collections and managements of the data during the research activities（growing stage），and the services related with publication and spread of research achievements（mature stage）.Research teams need more services in the aspects， such as data management， data sharing， institutional repository and the copyright.

Scientific research team Life cycle University library Service for scientific research

G251.6

格式〕 聶峰英.基于科研團隊生命周期的科研服務(wù)模型設(shè)計［J］.圖書館，2016（9）：87-91

聶峰英（1970-），女，碩士，南京信息工程大學(xué)圖書館副研究館員，發(fā)表論文20余篇，主持課題6項，研究方向：情報信息服務(wù)。

* 本文系南京信息工程大學(xué)高等教育調(diào)研及政策研究項目“高校圖書館服務(wù)教學(xué)科研的管理機制創(chuàng)新研究”（項目編號：2014GJ 009）和江蘇省圖書館學(xué)會學(xué)術(shù)研究重點課題“基于協(xié)同聯(lián)盟的圖書館業(yè)務(wù)創(chuàng)新研究”（項目編號：14ZD02）研究成果之一。