周政旭

◎復(fù)雜地質(zhì)地理?xiàng)l件下的西南城鎮(zhèn)建設(shè)

山地民族聚落人居環(huán)境歷史研究的方法論探討*——以貴州為例

周政旭

出于材料、視角等方面的限制，此前的多數(shù)山地民族聚落研究存在缺乏聚落空間整體觀、歷史研究稀缺等問題。本文基于人居環(huán)境科學(xué)生成整體論，融合人類學(xué)、形態(tài)學(xué)等學(xué)科方法與材料，探索了對(duì)山地民族聚落人居環(huán)境開展歷史演變研究的可能方法。文章首先厘清山地民族聚落“山體、河流、水田、山林、村莊”的人居環(huán)境范疇，并且認(rèn)為應(yīng)從河谷等區(qū)域?qū)用孢M(jìn)一步加深整體認(rèn)識(shí)；其次，本文介紹了從民族志文本與聚落空間信息兩者出發(fā)，再現(xiàn)或部分再現(xiàn)聚落演變、生成過程的方法；最后，文章認(rèn)為，生存壓力、生計(jì)模式與聚落空間這三者的辯證關(guān)系是聚落空間演變的核心問題，須在研究中持續(xù)關(guān)注。

民族聚落；山地；人居環(huán)境；生成整體論；形態(tài)學(xué)；人類學(xué)；貴州

0　引 言

山地是民族、資源、地域文化豐富而多樣的典型區(qū)域[1]。我國(guó)大部分少數(shù)民族居住于山地地區(qū)，保留了較多的原真性與多樣性。少數(shù)民族聚居形成的聚落，不僅承載當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族的生產(chǎn)生活空間，也是民族文化與地域文化的突出表現(xiàn)，具備很高的研究?jī)r(jià)值。但另一方面，山地民族聚落往往位于較為偏遠(yuǎn)的地區(qū)，歷史上的官方文獻(xiàn)與檔案嚴(yán)重不足，同時(shí)大多數(shù)少數(shù)民族沒有文字，因此本民族記載的歷史也十分稀缺。這對(duì)于研究山地民族聚落的歷史演變過程造成了很大的限制。本文即以貴州為例，在此情況下探索一種研究其山地民族聚落人居環(huán)境形成與演變歷史過程的方法。

* 國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（51508298）；中國(guó)博士后科學(xué)基金特別資助項(xiàng)目（2015T80091）

周政旭： 清華大學(xué)建筑學(xué)院，助理研究員；意大利羅馬第一大學(xué)建筑學(xué)院，博士后，huihuang121@hotmail.com

貴州位于中國(guó)西南，地處云貴高原東部，平均海拔為1100m左右，山地與丘陵面積占全省國(guó)土面積的92.5%，是典型的“山地省”。同時(shí)，貴州是一個(gè)少數(shù)民族聚居的省份，是最富于民族特色的省份之一。數(shù)千年以來，少數(shù)民族的祖先陸續(xù)從周邊遷徙到貴州，從事農(nóng)耕或者半游牧生產(chǎn)，并以村寨、部落的方式逐漸定居下來。由于地形富于變化、山川阻隔影響較大，同時(shí)歷史上長(zhǎng)期游離于中央行政管轄之外，因此各民族在遷徙與定居的過程中，形成了“大雜居、小聚居”的分布狀態(tài)，并形成、發(fā)展和保留了各自獨(dú)特的民族文化。時(shí)至今日，貴州省世代居住有苗、侗、布依、仡佬等17個(gè)少數(shù)民族，各少數(shù)民族文化千姿百態(tài)，多元共生。

在此背景下，貴州形成了諸多豐富多彩的山地聚落。截至2014年，在由中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、文化部等多部門聯(lián)合公布的3批共2555個(gè)中國(guó)傳統(tǒng)村落名錄中，貴州省共426個(gè)村落名列其中，占到全國(guó)的約17%。而這426個(gè)村落，基本都是山地聚落的典型代表。此外，遍及全省還有為數(shù)眾多、各具特色的山地聚落。它們植根當(dāng)?shù)?，適應(yīng)自然，巧妙地解決了人在山地嚴(yán)苛的生存壓力之下的聚居問題，并且發(fā)育出各具特色的民族特色，具有十分重要的歷史價(jià)值、文化價(jià)值。同時(shí)，山地聚落特色的保護(hù)與發(fā)展，能夠?qū)Ξ?dāng)?shù)厝司痈纳?、旅游發(fā)展起到積極作用，進(jìn)而有效提高當(dāng)?shù)剞r(nóng)民收入水平，這是貴州這個(gè)典型貧困山區(qū)貧困空間治理的重要方面之一。

對(duì)于貴州山地民族聚落的研究最早可追溯至20世紀(jì)初期國(guó)外人類學(xué)家的考察旅行。從20世紀(jì)90年代起，貴州民族聚落與建筑（包括苗族、侗族、布依族、土家族等）因其鮮明的地方與民族特色逐漸進(jìn)入建筑、規(guī)劃、景觀等學(xué)科的視野（圖1），學(xué)者開始開展研究，并形成了眾多的學(xué)術(shù)成果。但是，系統(tǒng)梳理這些研究成果，發(fā)現(xiàn)有如下兩方面的局限。

首先，缺乏對(duì)山地“聚落”整體空間的研究。傳統(tǒng)的民居與聚落研究往往專注于民居、鼓樓、廣場(chǎng)、風(fēng)雨橋等“構(gòu)筑物”，其空間范疇往往相當(dāng)于狹義的“村莊”。但實(shí)際上，聚落居民在山地從事生產(chǎn)生活活動(dòng)，住房?jī)H僅是其中的一個(gè)部分，山體、河流、樹林、田地等與村莊一道，共同構(gòu)成了當(dāng)?shù)鼐用竦摹叭司涌臻g”。因此，需要將聚落空間范疇擴(kuò)展至“山—水—田—林—村”構(gòu)成的整體，當(dāng)前已有部分研究開始這方面的嘗試。

其次，缺乏對(duì)聚落空間形成與演變歷史的研究。聚落空間有其內(nèi)在規(guī)律，其形成與演變的過程是探尋這一規(guī)律的重要手段。但是由于貴州山地長(zhǎng)時(shí)期游離于中原文化體系之外，少見于歷朝歷史文獻(xiàn)以及地方志的記載。而當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族沒有文字記載的歷史，尤其是能夠記載聚落空間演變情況的歷史圖紙材料更是極為欠缺，這極大限制了對(duì)聚落歷史空間情況的回溯研究。

出于以上原因，在貴州山地民族聚落的研究中，繼續(xù)在前人成果的基礎(chǔ)之上探索，首先需要從研究方法著手，嘗試對(duì)以下3個(gè)問題進(jìn)行回答。

第一，作為研究對(duì)象，聚落空間的“整體”如何界定？聚落絕非僅僅是民居或是民居的集合，而是作為當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族日常生產(chǎn)生活空間的整體。在研究中如何界定這一“整體”的范疇，如何界定整體內(nèi)部的各個(gè)方面并分析其關(guān)系，是開展研究的前提。

第二，如何發(fā)掘已經(jīng)基本丟失的空間營(yíng)建歷史信息，并對(duì)其加以驗(yàn)證？貴州山地少數(shù)民族沒有本民族文字記載的歷史，又因?yàn)榧{入中央政權(quán)的視野及有效管治時(shí)間較短，因而古代官方的文獻(xiàn)記載、文人的記錄都非常缺乏。而找到合適的、能夠驗(yàn)證的、足夠的反映其歷史的素材，是筆者開展山地民族聚落形成與演變研究的關(guān)鍵。

第三，貫穿于聚落空間歷史、推動(dòng)其不斷演變的因素與動(dòng)力又是什么？聚落的形成、演變有其自身規(guī)律，受到自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等因素的影響，從而不斷改變以適應(yīng)新的內(nèi)、外部條件。在研究中找到聚落空間演變與各因素的關(guān)聯(lián)，尤其是明確其中的核心因素，建構(gòu)其作用機(jī)制，是深入理解聚落營(yíng)建內(nèi)在邏輯的必由之路。

為解答如上3個(gè)問題，需要對(duì)研究方法有所創(chuàng)新，需要在人居環(huán)境科學(xué)“生成整體”方法論指導(dǎo)下，結(jié)合人類學(xué)、形態(tài)學(xué)等學(xué)科，努力發(fā)掘新的素材，構(gòu)建新的研究方法與路徑。

“生成整體論”是人居環(huán)境研究的典型方法，它要求“對(duì)整體觀的回歸，批判性地整合，運(yùn)用生成整體的觀念，有機(jī)地處理各方面的關(guān)系”[2]。生成整體論認(rèn)為整體和局部并非簡(jiǎn)單的還原關(guān)系，金吾倫對(duì)其的解釋是“按照生成整體論,部分只是整體的顯現(xiàn)、表達(dá)與展示，部分作為整體的具體表達(dá)而存在，而不僅僅是整體的組成成分。整體通過連續(xù)不斷地以部分的形式顯現(xiàn)其自身?！盵3]生成整體論另一核心觀點(diǎn)則是擯棄靜止的時(shí)空觀，強(qiáng)調(diào)時(shí)間的延續(xù)性與系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性，“生成過程既分化出部分，也對(duì)部分進(jìn)行整合，是分化與整合交互作用的過程。生成既是展開，又是收斂。”[4]。對(duì)于城市與聚落研究而言，C·亞歷山大對(duì)羅馬城歷史發(fā)展各個(gè)階段的分析，即是不斷追求生成中的整體性過程（growing whole）[5]。貴州山地民族聚落的營(yíng)建過程，可以看作是不斷適應(yīng)當(dāng)?shù)刈匀坏乩項(xiàng)l件，不斷發(fā)展?jié)M足各階段的生存發(fā)展需求的過程，聚落整體處于有機(jī)更新、不斷生成的進(jìn)程中。因此，以該地區(qū)典型聚落為案例，揭示其不斷生成整體的過程，將有效推進(jìn)剛才3個(gè)問題的解答。

1　整體：何為貴州山地民族聚落的整體空間？

研究對(duì)象的整體性是首先需要厘清的問題。對(duì)于山地民族聚落而言，到底是怎么樣的空間范疇構(gòu)成了其整體？單個(gè)的聚落與一定區(qū)域單元或是“文化圈”內(nèi)的聚落群是什么關(guān)系？以及除了傳統(tǒng)建筑學(xué)的視角之外，我們還需要借助于怎樣的認(rèn)知手段？這些都需要在研究之初加以明確。

圖1　貴州省苗族、侗族、布依族主要分布地域Fig.1 distribution of Miao, Dong and Buyi People in Guizhou province

1.1村莊還是聚落？

此前多數(shù)的山地民族聚落①研究主要集中于吊腳樓、石板房等民居，以及鼓樓、風(fēng)雨橋等公共建筑，還包括對(duì)由民居和公共建筑等組成的村莊的格局及景觀風(fēng)貌等。但是，聚落絕不僅僅是民居或民居的簡(jiǎn)單疊加，而是“人們多種多樣生活和工作的場(chǎng)所的集合”。也正是從這個(gè)層面出發(fā)，才能正確地理解山地民族聚落的整體性。

居住于貴州東南部的苗族在一首古歌中介紹他們所居住的寨子“我們寨子是個(gè)好地方，寨腳凈大田，田里魚擠滿。山?jīng)_好水田，浮萍滿田漂，田里好浮萍，喂豬長(zhǎng)得快。我們寨子是個(gè)好地方，寨子背后好山梁，有樹木護(hù)寨。寨子涼悠悠，住房是吊腳樓”[6]。聚居于貴州中部的布依族在表現(xiàn)其先祖開天辟地并營(yíng)建聚落的古歌《造萬物歌》中，描述了圣人“翁杰”，在“造天造地”之后，依次“造泥土”、“造山坡”、“造田地”、“造房屋”、“造糧”、“造路”、“造場(chǎng)”[7]，至此，其家園的建設(shè)才告一段落。從多個(gè)例子中我們可以看出，聚落作為家園和棲居地，在所有民眾心目中，其內(nèi)涵絕不僅僅是供居住的房屋而已，而是包含山河、田地、房屋與樹林等，這些都是與其生存、生產(chǎn)、生活、繁衍息息相關(guān)的。所有這些元素的有機(jī)組合，才是構(gòu)成聚落研究的整體。

吳良鏞在《廣義建筑學(xué)》中對(duì)聚落的范疇作了說明，“一個(gè)聚落的組成，固然要有人工的構(gòu)筑物”，還包括“構(gòu)筑物之間的組合的內(nèi)部空間，以及它的外圍經(jīng)過改造的自然環(huán)境”[2]。并且，在其繪制的四川馮家壩聚落形態(tài)圖中（圖2），將這一思想清晰地加以呈現(xiàn)，從中可以看到周邊山體、水庫(kù)溪流、田地、樹木以及環(huán)布于田地周圍的房屋，這才構(gòu)成了聚落的整體。

由此，我們應(yīng)該進(jìn)一步明確，對(duì)于貴州山地民族聚落空間的研究，應(yīng)該不僅僅關(guān)注其民居，以及由民居構(gòu)成的房屋群，而是應(yīng)該將其作為一個(gè)部分，與周圍山體、河流、田地、樹木構(gòu)成有機(jī)整體，而這正是當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族賴以為生的空間基礎(chǔ)（圖3）。

1.2從聚落到聚落區(qū)域、聚落譜系

人居環(huán)境科學(xué)基本觀點(diǎn)之一是注重各層級(jí)間的相互關(guān)系，針對(duì)某一特定對(duì)象，需要從上一層次，以更廣大的視野、更整體的觀點(diǎn)來進(jìn)行研究，提倡“用區(qū)域的觀念研究城市”[8]。聚落往往具有地域特征。一個(gè)地理單元內(nèi)往往具備相似的地理與自然條件，而區(qū)域內(nèi)各聚落相互間的習(xí)俗、文化等往往也相同或者相通，因此，其聚落空間往往也呈現(xiàn)出相似的特點(diǎn)。而對(duì)于其聚落群體的分布特征的分析，同樣是聚落研究的重要內(nèi)容。

圖2　四川馮家壩群落居住形態(tài)Fig.2 human settlements of Fengjiaba, Sichuan province

圖3　貴州山地民族聚落典型“山—水—林—田—村”空間結(jié)構(gòu)Fig.3 “Mountain- River- Paddy Field- Woods- Village”-the basic spatial pattern of Guizhou mountainous minority settlements

貴州為典型山地地區(qū)，山巒縱橫，地形破碎，跨山脈之間的溝通十分困難。而山脈之間往往因河流沖積而成一定的谷地，同時(shí)沿河亦易于交通。因此，往往每一條河流河谷地帶形成一個(gè)較封閉的地理單元，并以此為基礎(chǔ)形成“文化區(qū)”。以河谷為區(qū)域單元研究聚落的群體特征，往往能更充分地認(rèn)識(shí)山地民族聚落空間的共性與特色。如位于貴州中部的扁擔(dān)山—白水河地區(qū)，在自六枝縣城至鎮(zhèn)寧縣黃果樹鎮(zhèn)之間存在一段約長(zhǎng)30km、寬1km的河谷地帶（圖4），在此河谷內(nèi)分布了近百個(gè)大小布依村落，均具有相類似的文化傳統(tǒng)，聚落與民居也體現(xiàn)出大量的共性，但同時(shí)也因?yàn)槲⒌匦蔚牟煌杂袇^(qū)別[9]。

圖4　貴州中部布依族聚居的白水河谷區(qū)域Fig.4 Baishui valley in central Guizhou： typical Buyi Settlement area

再如位于貴州東南部雷公山區(qū)的陶?qǐng)蚝恿饔颍▓D5），在從發(fā)源地到匯入巴拉河口的約20km的河段內(nèi)，根據(jù)其地形特點(diǎn)可分為高山溪谷、中游深谷、下游壩子3段，當(dāng)?shù)孛缱迕癖娫跀?shù)百年時(shí)間里，從下游至上游依次建立了多個(gè)聚落，這些聚落在體現(xiàn)共性的同時(shí)，也根據(jù)地形與自然條件的不同呈現(xiàn)出各自特色，對(duì)該河谷區(qū)域的整體分析可以為聚落的形成、演變以及特色提供更好的素材。

在更大范圍內(nèi)，由于聚落村民的不斷繁衍，往往在接近該聚落人口承載極限時(shí)，部分分支另尋合適地點(diǎn)建立衍生聚落。如是反復(fù)，在數(shù)百年的長(zhǎng)時(shí)間段內(nèi)，形成了大量具備共同祖先的聚落群。相互之間往往具備明確的源流與傳承關(guān)系，因此在一個(gè)較大區(qū)域范圍內(nèi)即形成了由原生聚落以及一系列衍生聚落、甚至衍生聚落的次級(jí)衍生聚落構(gòu)成的聚落譜系。對(duì)這一片較大范圍的聚落進(jìn)行研究，分析其聚落的分布特點(diǎn)，并且研究其分宗開支、建立衍生聚落的過程，同樣對(duì)于深入認(rèn)識(shí)該民族聚落的共性具有重要意義。如南侗地區(qū)的大部分侗族聚落的祖先都由都柳江下游水系逆水遷徙而來，他們經(jīng)過數(shù)百年的繁衍與營(yíng)建，形成了由若干初級(jí)定居聚落與次級(jí)、甚至次次級(jí)聚落構(gòu)成的聚落譜系，分布于都柳江及其多條支流附近，具備較為統(tǒng)一的侗族文化特點(diǎn)，是研究侗族聚落的絕佳區(qū)域（圖6）。

1.3融合的視角

一直以來，人居環(huán)境科學(xué)強(qiáng)調(diào)建筑、規(guī)劃、景觀三者的融貫綜合研究，“中國(guó)古代的人居環(huán)境是建筑—地景—城市規(guī)劃三位一體的整體創(chuàng)造”[8]。三者的共同目標(biāo)都在于創(chuàng)造宜居環(huán)境與合理的空間，尤其對(duì)于山地民族聚落這一相對(duì)尺度較小的研究對(duì)象而言，三者界限更加模糊，更具有相互融貫的特點(diǎn)。因此，在聚落中，應(yīng)充分發(fā)揮建筑、規(guī)劃、景觀三者對(duì)于空間研究的主導(dǎo)作用。

圖5　貴州東南部苗族聚居的陶?qǐng)蚝庸葏^(qū)域Fig.5 Taoyao valley in Southeastern Guizhou： typical Miao settlement area

圖6　貴州東南部侗族聚居的南侗地區(qū)（包含都柳江及其多條支流河谷地帶）Fig.6 Southern Dong area in Southeastern Guizhou： typical Dong settlement area

同時(shí)，應(yīng)充分借鑒、吸收人類學(xué)、民族學(xué)在少數(shù)民族研究中的科學(xué)方法與資料素材。伴隨地理大發(fā)現(xiàn)而興起的人類學(xué)（具體而言是文化人類學(xué)）經(jīng)過數(shù)百年的發(fā)展，以研究世界各族群創(chuàng)造的文化、揭示人類文化本質(zhì)為核心目標(biāo)，關(guān)注點(diǎn)包括語言、飲食、習(xí)俗、居住等多方面，積累了較多的民族地區(qū)的研究材料，其對(duì)于民族聚落的關(guān)注遠(yuǎn)早于建筑學(xué)。結(jié)合人類學(xué)與建筑學(xué)的視角也是 民居以及聚落研究的較為成熟的路徑之一[10-12]。

此外，在研究過程中還應(yīng)視情況結(jié)合社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的研究方法，綜合考慮聚落中社會(huì)組織、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段等對(duì)聚落空間的影響。

2　生成：嘗試再現(xiàn)聚落形成與演變的歷史

在研究聚落歷史生成過程中，我們遇到的最大問題往往是素材缺乏。通過挖掘人類學(xué)的“民族志文本”的空間信息，并遵循一定的研究方法與空間互相比較對(duì)照，能夠在一定程度上彌補(bǔ)這一缺憾。

2.1素材匱乏：構(gòu)建山地民族聚落“空間的歷史”面臨困難

研究山地民族聚落歷史進(jìn)程中的形成與演變，往往面臨相關(guān)歷史資料極為欠缺的困難，具體體現(xiàn)在主流文獻(xiàn)很少加以涉及、缺乏本民族文字記載的歷史，以及聚落空間資料尤為欠缺等方面。

2.1.1主流文獻(xiàn)資料稀少

貴州建省時(shí)間較晚，直到明朝初期才正式建立行省。尤其是少數(shù)民族往往聚居于偏遠(yuǎn)難達(dá)之地，雷公山等部分地區(qū)甚至直到清朝前期才納入中央政府的直接統(tǒng)治，此前一直被稱為“生界”，即統(tǒng)治無力觸及地方之意，人員與文化交流極為有限。這些地區(qū)的基本情況外界往往無從知曉，這就很大程度上限制了官方史地資料、地方志等傳統(tǒng)意義上的“主流文獻(xiàn)”的記載。早期僅有少量的文人筆記、游歷記錄等零星記錄，后期的地方志等也稀有提及。

2.1.2缺乏本民族文字記載的歷史

聚居于貴州的苗、侗、布依等少數(shù)民族均沒有本民族的文字，因此不存在由本民族文字記載的歷史。當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族往往通過代代相傳的歌謠等方式，將民族的歷史信息在代際傳遞。

2.1.3聚落空間資料欠缺

當(dāng)?shù)氐纳贁?shù)民族聚落往往欠缺圖紙、相片、繪畫等能揭示空間信息的資料。不僅不存在歷史上的空間資料，甚至連當(dāng)前的空間信息也保存不完整。這為以圖紙為基本素材的聚落空間分析帶來了很大的難度。

2.2新的素材：人類學(xué)“民族志文本”與形態(tài)學(xué)“聚落空間”

官方、半官方“文本史料”的匱乏給研究帶來困難，但是否可以另辟蹊徑，通過搜尋非官方的“文本史料”、以及蘊(yùn)含歷史信息的其他介質(zhì)資料的方式來克服這一困難？人類學(xué)的“民族志文本”與形態(tài)學(xué)“聚落空間”就提供了這樣一種可能。

民族聚落研究從誕生至今，就打下了建筑學(xué)結(jié)合人類學(xué)的深深烙印，甚至可以說最初的聚落研究植根于人類學(xué)的聚落社會(huì)研究傳統(tǒng)。經(jīng)過仔細(xì)梳理，發(fā)現(xiàn)各類民族志文本提供了散見四處、但卻是大量的聚落空間歷史研究的寶貴素材。另外，通過城市形態(tài)學(xué)、類型學(xué)等方法，也能從當(dāng)前有限的空間資料中找到一定的歷史素材與線索。

2.2.1發(fā)現(xiàn)人類學(xué)范疇的“民族志文本”的空間意義

起源于19世紀(jì)的人類學(xué)，核心是發(fā)現(xiàn)并剖析各種類型的人類文化。在其發(fā)展過程中，強(qiáng)調(diào)“田野”與“文本”，并且通過民族志素材（Fabula）與理性的書寫，最終形成民族志（Ethnography，也有稱為民族志文本）。廣義而言，這些共同構(gòu)成了民族志文本“Text”，其中往往包含眾多的歷史信息。如王明珂的《羌在漢藏之間》，即是通過對(duì)廣泛流傳的羌族兄弟定居傳說等文本的梳理與分析，重構(gòu)了歷史上當(dāng)?shù)氐淖迦哼吔缱冞w以及社會(huì)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的過程[13]。既然散見的民族志文本能夠反映歷史中的社會(huì)信息，那么也一定會(huì)對(duì)歷史中的空間有所反映。

對(duì)于貴州的山地少數(shù)民族地區(qū)而言，存在一定數(shù)量的、來源較為多樣的民族志文本素材。自19世紀(jì)末至新中國(guó)成立前，鳥居龍藏、吳澤霖、陳國(guó)均等來自海內(nèi)外的人類學(xué)者陸續(xù)調(diào)查貴州地區(qū)的少數(shù)民族，形成了《苗族調(diào)查報(bào)告》《貴州苗夷社會(huì)研究》等寶貴文獻(xiàn)。新中國(guó)成立后，在20世紀(jì)50年代開始進(jìn)行民族識(shí)別工作，國(guó)家派出大批由民族學(xué)者、語言學(xué)者以及民族文藝工作者參加的民族調(diào)查隊(duì)，為后世留下了寶貴的、帶有原生態(tài)信息的民族志文本材料，形成了按民族分別刊行的《中國(guó)少數(shù)民族社會(huì)歷史調(diào)查資料叢刊》、數(shù)十卷《民間文學(xué)資料》等。20世紀(jì)80年代之后，隨著學(xué)術(shù)研究的走向繁榮，此前收集資料的整理版本以及新調(diào)研文本也陸續(xù)涌現(xiàn)，出現(xiàn)了多個(gè)版本的《苗族史詩(shī)》《侗族祖先哪里來》《布依族文學(xué)史》等。

在收集到的人類學(xué)的文本素材中，形成了從多個(gè)側(cè)面體現(xiàn)少數(shù)民族群眾生產(chǎn)生活狀態(tài)的“民族志”。重點(diǎn)需要指出的是，其中收錄了不少由各民族歌師、長(zhǎng)者代代相傳的“古歌”、“史詩(shī)”等，攜帶了大量的少數(shù)民族先民在其各歷史階段的信息，尤其是其中部分涉及到遷徙、定居以及繁衍擴(kuò)展等的內(nèi)容，往往與聚落空間緊密相連。

2.2.2通過形態(tài)學(xué)方法挖掘“聚落空間”具備的歷史信息

空間是經(jīng)典建筑學(xué)研究的重要范疇，空間不僅是承載一切社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化活動(dòng)的場(chǎng)所和容器，本身也具有主體性?！靶螒B(tài)學(xué)”最早來源于古希臘時(shí)期的生理學(xué)對(duì)于生物或人體形態(tài)的研究，20世紀(jì)開始與城市研究相結(jié)合，經(jīng)過100年來的發(fā)展，已經(jīng)成為城市空間、尤其是歷史城市空間研究的重要方法。據(jù)段進(jìn)等的總結(jié)，城市形態(tài)學(xué)主要有3個(gè)層面的含義：（1）對(duì)于城市實(shí)體所表現(xiàn)的出的物質(zhì)空間形態(tài)；（2）城市形態(tài)形態(tài)演變過程；（3）城市物質(zhì)形態(tài)演變的非物質(zhì)原因[14]。

城市形態(tài)學(xué)（以及建筑類型學(xué)、類型—形態(tài)學(xué)）的理論主要有3個(gè)來源。英國(guó)的康澤恩（Conzen）學(xué)派、意大利的穆拉托里—卡尼吉亞（Muratori-Caniggia）學(xué)派，以及法國(guó)的凡爾賽（Versaillis）學(xué)派。城市形態(tài)學(xué)十分重視城鎮(zhèn)平面圖等空間信息的作用，認(rèn)為城鎮(zhèn)都可以通過空間物質(zhì)形態(tài)的媒介而得以解讀，而平面圖是傳遞空間物質(zhì)形態(tài)的一個(gè)重要媒介。確定了城市形態(tài)的演進(jìn)研究方法（Evaluation Approach），主張借助“形態(tài)時(shí)期（Morphological Period）”（Conzen學(xué)派）或者“類型過程（Typological Process）（Muratori-Caniggia學(xué)派）”等方式，借助于城市不同時(shí)期的歷史地圖，解讀城市發(fā)展與演進(jìn)的全過程[15-16]。形態(tài)學(xué)不僅認(rèn)為各時(shí)期的地圖能夠反映當(dāng)時(shí)的城市形態(tài)，還認(rèn)為城市因?yàn)槠溲永m(xù)性而普遍存在過去的痕跡[14]，尤其是邊緣帶（fringe-belt）、街道、街區(qū)等往往能夠在經(jīng)歷數(shù)次“形態(tài)時(shí)期”或“類型過程”后留存或部分留存至今，因而可以通過這些因素對(duì)歷史上的城市空間形態(tài)進(jìn)行追溯。近期，也有部分學(xué)者開始嘗試將城市形態(tài)學(xué)的理論運(yùn)用于歷史村落或小城鎮(zhèn)[17-18]。

由此，筆者不僅可以利用形態(tài)學(xué)理論的貴州山地民族聚落的空間形態(tài)進(jìn)行分析，同時(shí)還可以借助于空間攜帶的反映歷史信息的線索與痕跡，對(duì)聚落形態(tài)的演變過程進(jìn)行研究。

2.2.3“文本”與“空間”的結(jié)合

人類學(xué)研究本來就具有空間傳統(tǒng)，經(jīng)典人類學(xué)路徑往往以村莊或部落作為“標(biāo)本”加以解剖，其家屋、村落空間往往是研究的內(nèi)容之一。如最早期埃文斯·普里查德對(duì)努爾人村落的研究[19]，福田亞細(xì)南對(duì)日本村落研究提出“三重同心圓”模型等[20]。但這一類經(jīng)典的人類學(xué)研究中，村落與住屋往往只是作為研究部落社會(huì)的背景與容器，并非研究的主題。阿莫斯·拉普波特的《宅型與文化》[21]則是人類學(xué)與人文地理學(xué)結(jié)合的典范，從地理與文化兩個(gè)方面研究建筑的地域與人文特征。

自上世紀(jì)后期開始，人類學(xué)涌現(xiàn)出兩個(gè)思潮：一個(gè)是伴隨著社會(huì)科學(xué)的空間轉(zhuǎn)向，人類學(xué)也轉(zhuǎn)而對(duì)空間本身產(chǎn)生了廣泛興趣，“人類學(xué)家的研究不再集中于文化的物質(zhì)和空間層面, 而是承認(rèn)空間是社會(huì)文化理論的基本要素”[22]。另一個(gè)是歷史人類學(xué)開始勃興，“沒有無歷史的文化”，開始將口述史、多點(diǎn)民族志等人類學(xué)的經(jīng)典方法運(yùn)用于構(gòu)建特定社會(huì)文化的演變歷史[23-25]。

出于以上兩點(diǎn)考慮，綜合人類學(xué)與建筑學(xué)的方法，結(jié)合文本素材與空間信息，對(duì)聚落的空間演變歷史進(jìn)行研究就成為水到渠成的一種路徑。

圖7　“再現(xiàn)”山地民族聚落營(yíng)建史的路徑示意圖Fig.7 the ethnological and morphological approach to study the history of settlements

圖8　初步選定的研究區(qū)域Fig.8 preliminarily chosen research area

2.3文本與空間：一種“再現(xiàn)”山地民族聚落營(yíng)建史的路徑

通過對(duì)傳統(tǒng)人類學(xué)研究領(lǐng)域中的“民族志文本”的搜索，可以發(fā)現(xiàn)部分有可能具有重要空間歷史意義的文本素材；對(duì)現(xiàn)有聚落空間進(jìn)行形態(tài)學(xué)與類型學(xué)的分析，也有可能挖掘出聚落形成與演變的痕跡。兩者相結(jié)合，就有可能在一定程度上再現(xiàn)特定聚落空間形成與演變的過程（圖7）。具體而言，需要經(jīng)過如下6個(gè)步驟。

2.3.1文本素材庫(kù)建設(shè)與研究區(qū)域選定

首先，建立針對(duì)少數(shù)民族及少數(shù)民族地區(qū)的文本素材庫(kù)，主要由3類文本構(gòu)成：第一，也是最主要的來源，少數(shù)民族“古歌”、“史詩(shī)”、“傳說”、“口述史”等民族志文本，如《民間文學(xué)資料》《苗族古歌》《侗族祖先哪里來》等；第二，地方志中涉及少數(shù)民族歷史、文化、聚居的部分，如《安順府志》《鎮(zhèn)寧州志》《黎平府志》等；第三，明清時(shí)期文人游記、筆記小說等相關(guān)的零星記載，如《苗疆聞見錄》《黔南紀(jì)略》等。

在對(duì)收集到的民族志文本素材進(jìn)行初步梳理之后，結(jié)合相關(guān)地區(qū)與聚落的典型情況，挑選出若干區(qū)域（圖8）。對(duì)于貴州地區(qū)，布依族、苗族、侗族是幾個(gè)非常有特色的少數(shù)民族，并且經(jīng)多方搜尋能夠搜集到較為充分的民族志文本。同時(shí)，布依族聚居的位于貴州中部安順市白水河谷區(qū)域，苗族聚居的位于貴州東南部的雷公山區(qū)域，侗族聚居的位于貴州東南部的黎平、從江、榕江“南侗”區(qū)域（主要位于都柳江及其支流區(qū)域），至今仍保持較多的本民族聚居特色，同時(shí)具備整體性。因此，可將這些地區(qū)作為研究的典型對(duì)象區(qū)域。

2.3.2文本梳理提取與多文本比對(duì)

針對(duì)特定的研究區(qū)域，對(duì)搜集的多樣化文本進(jìn)行梳理。首先從鮮活的“古歌”、“史詩(shī)”以及“口述史”等民族志文本素材中，提煉出其中涉及到聚落遷徙、選址、適應(yīng)、改造、發(fā)展、擴(kuò)散的記載。如幾乎所有的苗族古歌中均提及了苗族先民從東方、北方歷經(jīng)艱辛遷徙并定居于至云貴、武陵大山之中的信息，將其中的地理與空間信息提取出來，可以大致重建出族群的遷徙路線、聚落的選址及最初營(yíng)建等寶貴信息。

隨后，將由民族志文本中提取出的多則有用信息相互比對(duì)，同時(shí)與漢語經(jīng)典文獻(xiàn)、地方志、以及古人的游歷記錄等相比對(duì)，刪除掉互相沖突、錯(cuò)誤或附會(huì)之處，并且盡量還原民族志文本中常有的傳說與神話色彩，形成盡可能真實(shí)的、可供下一步分析利用的文本素材。

2.3.3空間信息收集與形態(tài)學(xué)分析

通過區(qū)域與聚落地形圖搜集繪制、實(shí)地測(cè)繪等方式，收集研究區(qū)域民族聚落的空間資料，借助形態(tài)學(xué)的研究方法，通過對(duì)聚落分布、聚落邊界、要素、核心、單元、組團(tuán)，以及街道、民居建筑、重點(diǎn)公共建筑的研究，揭示聚落的空間特點(diǎn)。結(jié)合聚落實(shí)地調(diào)研與測(cè)繪的過程中的訪談，從中努力發(fā)掘聚落歷史演變的標(biāo)志、線索與痕跡。

2.3.4文本與空間比對(duì)互證

將文本中蘊(yùn)藏的歷史空間信息，落實(shí)于區(qū)域與聚落空間之中，并將其與空間本身蘊(yùn)藏的歷史演變信息相比對(duì)互證，得出聚落在過去某個(gè)歷史階段的空間圖景。

2.3.5邏輯驗(yàn)證與情境重構(gòu)

將上述聚落歷史圖景置于所處的當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境與當(dāng)時(shí)社會(huì)文化環(huán)境，思考聚落營(yíng)建面臨的關(guān)鍵問題以及可能的解決方案，通過簡(jiǎn)明的邏輯思考其空間圖景的合理性。邏輯思考的過程就是對(duì)影響聚落空間發(fā)生變化的因素進(jìn)行篩選分析、追尋其空間演變動(dòng)力的過程。在此過程中，盡管很難避免，應(yīng)力爭(zhēng)不犯以“此情度彼景”問題，而是按照以前人的邏輯理解問題。通過此番驗(yàn)證之后，不僅可確立某一歷史時(shí)段的聚落情境，并且本身就是研究中的重要方面：即聚落空間演變的因素與動(dòng)力。

2.3.6由系列關(guān)鍵情境再現(xiàn)的聚落營(yíng)建歷程

重視轉(zhuǎn)折點(diǎn)（或是關(guān)鍵點(diǎn)）是歷史研究的重要方法。在聚落營(yíng)建過程中找出若干空間發(fā)生較大變化的關(guān)鍵時(shí)期，此時(shí)期往往與相應(yīng)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)狀況改變相聯(lián)系。在如是若干關(guān)鍵時(shí)期分別重復(fù)以上研究過程，得出一系列的關(guān)鍵情境，由此“再現(xiàn)”出聚落形成與演變的基本歷程。通過各關(guān)鍵點(diǎn)的研究，提煉歸納聚落空間演變的規(guī)律，以及影響與推動(dòng)聚落演變的核心因素。

3　問題意識(shí)：始終關(guān)注歷史情境中聚落營(yíng)建的核心問題

聚落形態(tài)的演變必然意味著內(nèi)外因素的影響以及發(fā)展動(dòng)力的推動(dòng)，在研究過程中，需要時(shí)刻關(guān)注在聚落空間形態(tài)變化過程中發(fā)揮重要作用的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化因素，以及它們之間的交互過程?！爸淙唬渌匀弧?，這對(duì)于理解聚落空間形成和演變過程具有重要的意義。

3.1布羅代爾的“長(zhǎng)時(shí)段史觀”的啟示

貴州山地民族聚落通常有數(shù)百年乃至上千年的演變歷史，個(gè)中影響因素、事件紛繁蕪雜，如何從中找到起到關(guān)鍵作用的因素？這需要對(duì)其歷史過程進(jìn)行整體的考量，在這一方面，年鑒學(xué)派布羅代爾的史學(xué)觀可供借鑒。布羅代爾（Fernand Braudel）是法國(guó)第二代年鑒學(xué)派學(xué)者的代表人物，他在歷史研究中形成的“長(zhǎng)時(shí)段史觀”（或稱為“總體史觀”）對(duì)后世造成了很大的影響。其主要觀點(diǎn)集中體現(xiàn)于《菲利普二世時(shí)代的地中海和地中海世界》[26]和《十五至十八世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》[27]兩本著作中。

他將歷史事件分為3個(gè)層次，第一為短時(shí)段歷史，第二為中時(shí)段歷史，第三為長(zhǎng)時(shí)段的歷史（在其著作《菲利普二世時(shí)代的地中海和地中海世界》序言中，他將其稱為個(gè)體時(shí)間、社會(huì)時(shí)間、地理時(shí)間）。在3個(gè)時(shí)段的歷史中分別由不同性質(zhì)的因素發(fā)揮影響，如戰(zhàn)爭(zhēng)、疾病、災(zāi)荒等突發(fā)性的事件對(duì)歷史影響往往是短時(shí)段的；而人口的增長(zhǎng)、生產(chǎn)力的發(fā)展、社會(huì)結(jié)構(gòu)的變革等，對(duì)歷史能夠施加較長(zhǎng)時(shí)間的影響；地理、氣候、生態(tài)環(huán)境等“人和他周圍環(huán)境的關(guān)系”的變革往往是最緩慢，但同時(shí)也是最基礎(chǔ)的因素，對(duì)歷史的影響通過“緩慢流逝、緩慢演變”的方式施加影響，是最長(zhǎng)時(shí)段的[26]。他認(rèn)為，長(zhǎng)時(shí)段的歷史構(gòu)成社會(huì)的深層結(jié)構(gòu)、是歷史發(fā)展的基礎(chǔ)，而中時(shí)段的歷史構(gòu)成社會(huì)直接變革的動(dòng)因[28]。

總體而言，對(duì)本研究而言，從各少數(shù)民族先祖進(jìn)入貴州開始營(yíng)建最初的居所開始，他們即已經(jīng)進(jìn)入了由特定的山地地形與自然環(huán)境所限定的“長(zhǎng)時(shí)段歷史”之中，這是奠定其基本生產(chǎn)生活模式的基礎(chǔ)，也是對(duì)聚落空間影響最為長(zhǎng)遠(yuǎn)、最為基礎(chǔ)的因素。在此之后，人口增減、因各種原因的小范圍遷徙、技術(shù)進(jìn)步等則是在此基礎(chǔ)上對(duì)聚落空間演變施加了直接的影響，并持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)間，即所謂“中時(shí)段歷史”。因此，在研究中，需要首先分析他們所處的長(zhǎng)時(shí)段歷史形成的基礎(chǔ)，繼而從紛繁蕪雜的事件中，甄別出對(duì)聚落空間產(chǎn)生中時(shí)段影響的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素。

3.2生態(tài)人類學(xué)“環(huán)境—生計(jì)模式—文化”理論的借鑒

20世紀(jì)50年代開始，在經(jīng)歷了單線進(jìn)化論、特殊論、結(jié)構(gòu)論、功能論等種種思潮之后，一批人類學(xué)者在重新對(duì)文化現(xiàn)象的系統(tǒng)性規(guī)律進(jìn)行分析的時(shí)候，發(fā)展出環(huán)境（或生態(tài)）與文化之間具有強(qiáng)連接的理論，這一思潮也催生了人類學(xué)的一個(gè)重要分支——生態(tài)人類學(xué)，其中的典型代表是斯圖亞特（Julian Steward）。

Steward認(rèn)為每個(gè)文化均通過各種技術(shù)，與其所處的自然環(huán)境相互動(dòng)，“每個(gè)文化的基底，都是將人類關(guān)聯(lián)到特定居住地的物質(zhì)條件的工具、機(jī)械、技術(shù)與行為等”[29]，而這是構(gòu)成各族群文化的核心部分。他們認(rèn)為文化的相似性可以以“基于相似的自然環(huán)境條件”[30]來解釋。盡管這一學(xué)說后來被批評(píng)為“環(huán)境決定論”，但仍然產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。后續(xù)的學(xué)者將其發(fā)展為“社會(huì)組織與文化史功能適應(yīng)的方式，讓人們有效利用自然環(huán)境，而不是超過其生態(tài)資源的承載能力”[29][31]。由此，生態(tài)人類學(xué)形成了一條由環(huán)境出發(fā)，產(chǎn)生適應(yīng)該環(huán)境的生計(jì)模式，繼而文化與環(huán)境互動(dòng)的一條理論路徑。

生態(tài)人類學(xué)對(duì)于聚落研究的影響不言而喻，將自然環(huán)境、社會(huì)文化與技術(shù)、制度等連接起來。Willey與Streuver還將其擴(kuò)展至河谷區(qū)域的考察，構(gòu)建了群體聚落分布與自然環(huán)境、社會(huì)文化之間的連接，并稱之為“聚落—生計(jì)”體系[32-33]。

3.3生存壓力、生計(jì)模式與聚落空間

在整個(gè)農(nóng)業(yè)時(shí)代，中國(guó)農(nóng)民都面臨著生存的壓力，“有些農(nóng)村人口的境況，就像一個(gè)人長(zhǎng)久地站在齊脖深的河水中，只要涌來一陣細(xì)浪，就會(huì)陷入滅頂之災(zāi)”[34]。吳良鏞在滇西北地區(qū)規(guī)劃研究時(shí)，曾提出“嚴(yán)峻生境”的論斷，認(rèn)為針對(duì)處于生存條件極端惡劣的滇西北地區(qū)，所有的研究與實(shí)踐，都需要以此為前提，“必須與人的生存環(huán)境聯(lián)系起來，與人居環(huán)境建設(shè)聯(lián)系起來?！盵35]

貴州地處云貴高原東部，山地與丘陵面積占全省國(guó)土面積的92.5%，而少數(shù)民族聚居地區(qū)通常位于更加偏遠(yuǎn)、地形愈加破碎的地區(qū)。由于地形起伏、平地稀少、山川阻隔的原因，居住其中的人們往往面臨著巨大的生存壓力，面臨的生存難度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于平原地區(qū)。在這種情況下，針對(duì)當(dāng)?shù)氐纳贁?shù)民族民眾而言，最大的邏輯就是“生存的邏輯”。需要以此為前提，形成適應(yīng)當(dāng)?shù)氐纳?jì)模式。

作為生計(jì)模式的重要組成部分，以及重要的空間保障，聚落營(yíng)建全過程首要考慮的是生存與繁衍。這包括貫穿始終的對(duì)復(fù)雜地形與自然條件的適應(yīng)與適當(dāng)改造，也包括中時(shí)段的應(yīng)對(duì)人口增長(zhǎng)、生態(tài)承載力下降、災(zāi)難戰(zhàn)爭(zhēng)等帶來的聚落生境變遷。這些構(gòu)成了影響聚落眼睛的核心因素。

由此，對(duì)生存問題的關(guān)注必須貫穿整個(gè)山地民族聚落歷史研究的全過程，正如Rapoport所說，“房屋和聚落是特定生存模式在物質(zhì)上的體現(xiàn)，并藉此獲得其象征意義”。因此，在研究中從“生存壓力”到“生計(jì)模式”，再到“聚落空間”的研究路徑，正是在聚落形成與演變?nèi)^程中對(duì)于關(guān)鍵問題、核心因素以及動(dòng)力機(jī)制考察的合適回應(yīng)[36]。

4　結(jié) 論

本文主要從人居環(huán)境科學(xué)生成整體論的方法論出發(fā)，以貴州為例，闡述在山地民族聚落進(jìn)行研究中應(yīng)該注意的問題，并探索一條重建山地民族聚落空間營(yíng)建史的方法。

首先，針對(duì)此前部分研究中對(duì)貴州山地聚落研究不注重整體空間的問題，本文首先厘清了聚落空間的“整體”概念，認(rèn)為其應(yīng)該是包含山體、河流、樹林、田地以及民居在內(nèi)的村民生產(chǎn)生活空間的全體集合，并且應(yīng)該注意河谷等區(qū)域聚落群分布形態(tài)及共同特征，同時(shí)，還應(yīng)采取多學(xué)科融貫的方法。

其次，針對(duì)貴州山地民族聚落缺乏歷史資料的問題，本文認(rèn)為應(yīng)采取人類學(xué)與類型學(xué)相結(jié)合的方法，通過民族志文本與空間信息等新類型素材的收集與梳理，挖掘其中蘊(yùn)藏的歷史空間信息，通過“素材庫(kù)建設(shè)—文本梳理提取—空間信息收集與分析—文本與空間對(duì)比互證—關(guān)鍵情境重構(gòu)—聚落演變過程再現(xiàn)”的路徑，進(jìn)行聚落演變與生成過程的研究。

最后，本文還對(duì)聚落營(yíng)建的核心問題進(jìn)行了分析。認(rèn)為受山地地形與自然的限制，“生存壓力—生計(jì)模式—聚落空間”這一核心問題應(yīng)該貫穿貴州山地民族聚落研究的始終。

注釋：

① 為便于分析理解，本文中將對(duì)“聚落”與“村莊”（或“村寨”）兩詞的運(yùn)用進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。村莊（或村寨）主要指以房屋等人工建成空間為主、主要滿足村民生活居住的部分，聚落指涵蓋了“村莊”以及周邊山體、河流、耕地、林地等自然與人工環(huán)境，可認(rèn)為聚落是村民進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)和生活活動(dòng)、以及與這些活動(dòng)發(fā)生緊密聯(lián)系的空間的整體。

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圖片來源：

圖1：作者根據(jù)相關(guān)材料改繪

圖2：引自吳良鏞. 人居環(huán)境科學(xué)導(dǎo)論[M]. 北京： 中國(guó)建筑工業(yè)出版社, 2001.

圖3：引自周政旭, 封基鋮. 生存壓力下的貴州少數(shù)民族山地聚落營(yíng)建：以扁擔(dān)山區(qū)為例[J].城市規(guī)劃, 2015(09)： 74-81.

圖4-8：作者繪制

（編輯：蘇小亨）

An Approach to Explore the Formation and Evolution of Mountainous Minority Settlements—A Case of Guizhou Province

ZHOU Zhengxu

For the reasons of rare material, limited perspective and other aspects, there were few articles focusing on the “holistic space” and the evolution history of minority settlements in Guizhou province. Based on the sciences of human settlements, especially the method of“growing whole” (generative holism), this article tries to explore an approach to study the formation and evolution processes of mountainous minority settlements in Guizhou province. This paper firstly defines the “mountain, river, woods, paddy field and residences” as the holistic space of a settlement, and then looks into the valley region for further study. Then it searches new materials both from ethnology and spatial morphology. Finally, it always pays attention to the linkage between “survival pressure”, “l(fā)ivelihood” and “settlement space”.

Minority Settlements; Mountainous Area; Human Settlements; Generative Holism; Morphology; Anthropology; Guizhou Province

10.13791/j.cnki.hsfwest.20160302

周政旭. 山地民族聚落人居環(huán)境歷史研究的方法論探討——以貴州為例[J]. 西部人居環(huán)境學(xué)刊, 2016, 31(03)： 8-16.

TU984.11+5

A

2095-6304(2016)03-0008-09

2016-05-13