帝俄晚期俄國(guó)海軍的發(fā)展及其影響

齊石+張廣翔

摘要：在帝俄晚期，俄國(guó)海軍在客觀地理?xiàng)l件、工業(yè)生產(chǎn)能力和國(guó)家整體政治經(jīng)濟(jì)體制等因素的限制下始終難以得到充分發(fā)展。在帝俄時(shí)期，俄國(guó)海軍延續(xù)彼得一世以取得出海口為目標(biāo)的軍事戰(zhàn)略，但地理?xiàng)l件的制約和工業(yè)生產(chǎn)能力的落后直接導(dǎo)致俄國(guó)海軍在克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)和日俄戰(zhàn)爭(zhēng)中的大潰敗。日俄戰(zhàn)爭(zhēng)后俄國(guó)海軍部提出了規(guī)模巨大的海軍軍備重整計(jì)劃，但帝俄晚期復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)體制嚴(yán)重限制了海軍軍備的工業(yè)生產(chǎn)能力和發(fā)展?jié)摿?，?dǎo)致俄國(guó)海軍與歐美海軍強(qiáng)國(guó)的差距進(jìn)一步拉大。帝俄晚期俄國(guó)海軍實(shí)力的薄弱導(dǎo)致蘇聯(lián)在國(guó)家安全和地緣政治壓力下選擇進(jìn)一步壓縮海軍發(fā)展空間以集中力量發(fā)展陸軍、空軍和戰(zhàn)略核武器，最終造成蘇聯(lián)整體安全力量的畸形膨脹。

俄國(guó)是一個(gè)傳統(tǒng)的陸權(quán)國(guó)家，但其大陸軍事霸權(quán)的建立始終與其海權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)踐密切相關(guān)。17世紀(jì)初，俄國(guó)通過(guò)大北方戰(zhàn)爭(zhēng)取得了波羅的海出?？?，建立起名副其實(shí)的帝國(guó)；此后又通過(guò)三次俄土戰(zhàn)爭(zhēng)控制了黑海，在17世紀(jì)末成為在世界范圍內(nèi)具有巨大影響力的軍事帝國(guó)。可以說(shuō)，內(nèi)陸國(guó)家的地理局限性始終是俄國(guó)擴(kuò)張的動(dòng)力，而正是對(duì)海洋的向往帶來(lái)俄國(guó)最初的帝國(guó)榮光。但是18世紀(jì)60年代后開(kāi)始的工業(yè)革命在改變世界經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式的同時(shí)，也極大地改變了世界的政治格局和軍事力量對(duì)比，國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)形態(tài)和工業(yè)生產(chǎn)能力成為軍事力量發(fā)展最重要的基礎(chǔ)。俄國(guó)海軍在這一歷史轉(zhuǎn)折之下迅速衰落，隨即在克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)和日俄戰(zhàn)爭(zhēng)失敗的陰影下開(kāi)始了艱難的追趕。

帝俄時(shí)期俄國(guó)的陸上霸權(quán)在1812年衛(wèi)國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)勝利后達(dá)到了頂點(diǎn)，此后其軍事實(shí)力就呈現(xiàn)出明顯的、持續(xù)的衰落趨勢(shì)，其中尤以海軍的落后最為突出。俄國(guó)海軍的發(fā)展始終受到其國(guó)家自身的內(nèi)陸封閉性的制約。除了常年封凍的北冰洋，俄國(guó)在其西、南海岸最主要的鄰海是波羅的海和黑海，而這兩個(gè)海域都是經(jīng)由距離俄國(guó)很遠(yuǎn)的諸多狹窄海峽才能與更加開(kāi)放的海域相連，進(jìn)而進(jìn)入大西洋，而且沿岸地區(qū)國(guó)家、民族、宗教眾多，地緣政治情況十分復(fù)雜。因此俄國(guó)的海洋戰(zhàn)略有著其自身難以克服的內(nèi)在矛盾：內(nèi)陸的封閉性促使著俄國(guó)不斷擴(kuò)張以打開(kāi)出海通道，但復(fù)雜的地緣政治因素實(shí)際上使俄國(guó)的陸上擴(kuò)張不得不在得到最低限度的出?？诤蟊黄韧Ｖ梗蝗欢鴥H僅以少數(shù)基本出?？跒殛懙匾劳校韲?guó)海軍無(wú)法保障從出?？诘竭h(yuǎn)洋的漫長(zhǎng)航路的安全。也就是說(shuō)，彼得一世和葉卡捷琳娜二世時(shí)代俄國(guó)向西方向和向南方向的大規(guī)模擴(kuò)張?jiān)谄涞玫搅耸ケ说帽?、里加、敖德薩和塞瓦斯托波爾這樣的波羅的海和黑海的東岸港口后不得不停止，因?yàn)槠潢戃娏α繜o(wú)法徹底征服沿岸的眾多國(guó)家和地區(qū)。而俄國(guó)海軍僅以這些城市為海軍基地，缺少航路沿岸的物資保障和技術(shù)支持，其軍事力量的輻射范圍最大也不過(guò)是這兩個(gè)內(nèi)海本身，根本無(wú)法延伸至北?；虻刂泻^(qū)域，俄國(guó)的海上通道始終是不穩(wěn)定的。到19世紀(jì)中期，由于俄國(guó)與西歐國(guó)家在工業(yè)生產(chǎn)水平上的巨大差異，俄國(guó)海軍連控制內(nèi)海也無(wú)法做到，其在克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)中的失敗就是明證。

俄國(guó)在克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)中以陸軍為主要力量，其黑海艦隊(duì)始終未曾真正出海作戰(zhàn)，原因就在于其落后的海軍艦船根本無(wú)力與英法等國(guó)為敵。英法等國(guó)的武器裝備和軍事學(xué)術(shù)在工業(yè)革命的催化下迅速更新?lián)Q代，英法兩國(guó)艦隊(duì)的蒸汽動(dòng)力戰(zhàn)艦和水雷戰(zhàn)術(shù)在交戰(zhàn)伊始就顯示出對(duì)俄國(guó)木質(zhì)帆力戰(zhàn)艦的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。俄國(guó)黑海艦隊(duì)只能在母港塞瓦斯托波爾港內(nèi)避而不戰(zhàn)，大部分艦船都被用作海岸炮臺(tái)使用，隨著塞瓦斯托波爾戰(zhàn)役的白熱化又進(jìn)一步被沉沒(méi)以堵塞港口，最終隨整個(gè)要塞被全部炸毀。俄國(guó)海軍在戰(zhàn)爭(zhēng)中唯一的正面表現(xiàn)是海軍上將巴維爾·納西莫夫和弗拉基米爾·科爾尼洛夫率領(lǐng)黑海艦隊(duì)與陸軍協(xié)同作戰(zhàn)保衛(wèi)近岸水域，而陸軍上校愛(ài)德華-托特萊本伯爵以黑海艦隊(duì)艦船船體和火炮為依托，將俄軍的地面防御工事擴(kuò)展至黑海海域。這些舉措延緩了英法的進(jìn)攻勢(shì)頭，但同時(shí)也使海軍完全從屬于陸軍，導(dǎo)致俄國(guó)海軍開(kāi)始喪失自彼得一世以來(lái)在國(guó)家軍事體系中的獨(dú)立和優(yōu)勢(shì)地位。

克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗對(duì)俄國(guó)產(chǎn)生了廣泛深遠(yuǎn)的影響，以1861年廢除農(nóng)奴制為先導(dǎo)，俄國(guó)開(kāi)始了以解放社會(huì)生產(chǎn)力、提高國(guó)家實(shí)力為目標(biāo)的大改革。尤其是通過(guò)19世紀(jì)90年代的工業(yè)化浪潮，俄國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)能力得到很大進(jìn)步。但海軍艦船的生產(chǎn)規(guī)模和現(xiàn)代化水平并沒(méi)有得到本質(zhì)提高。俄國(guó)政府飽受政治和財(cái)政危機(jī)的困擾，無(wú)力提高海軍的軍備支出；海軍部為追趕英、德等國(guó)的海軍軍備技術(shù)水平，將有限的軍備支出集中用于進(jìn)口新型戰(zhàn)列艦和在國(guó)內(nèi)制造裝甲巡洋艦，其結(jié)果就是俄國(guó)海軍擁有了少量新型艦船，但仍然以老舊艦船為主，而且彼此之間難以配合，海軍整體作戰(zhàn)能力并沒(méi)有得到有效提升。與此同時(shí)，在歐洲擴(kuò)張?jiān)獾酱驌舻亩韲?guó)將擴(kuò)張的主要方向轉(zhuǎn)移至中亞和遠(yuǎn)東地區(qū)，通過(guò)《璦琿條約》和《中俄北京條約》攫取了中國(guó)臨近北太平洋超過(guò)100萬(wàn)平方公里的土地，并進(jìn)一步向黑龍江以南地區(qū)擴(kuò)張，這就引起其與同樣力圖奪得中國(guó)東北并且已經(jīng)通過(guò)明治維新而逐漸強(qiáng)大起來(lái)的日本的矛盾。俄國(guó)在日俄戰(zhàn)爭(zhēng)中再次失敗，而且對(duì)馬海戰(zhàn)的慘敗使俄國(guó)海軍的落后成為公眾視線的焦點(diǎn)。

對(duì)馬海戰(zhàn)集中展現(xiàn)了俄國(guó)海軍在軍備物資、地理?xiàng)l件和軍事學(xué)術(shù)等各方面的缺陷。為增援遠(yuǎn)東戰(zhàn)場(chǎng)，俄國(guó)海軍部從波羅的海艦隊(duì)和黑海艦隊(duì)抽調(diào)艦船組建太平洋第二艦隊(duì)，其中大部分為老舊艦船，少數(shù)新型艦船也是尚未完工就倉(cāng)促出海，由于缺少無(wú)線電技術(shù)員，艦隊(duì)的德國(guó)制無(wú)線電通訊設(shè)備形同虛設(shè)。艦隊(duì)在羅日杰斯特溫斯基海軍上將率領(lǐng)下在1904年10月出發(fā)，經(jīng)過(guò)220天，航行3萬(wàn)余公里（1.8萬(wàn)余海里），全程沒(méi)有一個(gè)俄國(guó)的海軍基地，后勤補(bǔ)給嚴(yán)重不足；到1905年5月終于與太平洋第三艦隊(duì)會(huì)合時(shí)，艦船亟待整修，士兵飽受疫病困擾，整個(gè)艦隊(duì)都處于極端疲憊的狀態(tài)之下。到海戰(zhàn)階段，俄國(guó)海軍全無(wú)戰(zhàn)前偵察和計(jì)劃制定，對(duì)日軍的戰(zhàn)略意向和部署一無(wú)所知，艦船之間沒(méi)有協(xié)調(diào)和配合，在海戰(zhàn)開(kāi)始之后唯一的對(duì)策就是集中火力炮擊敵方旗艦，進(jìn)攻受挫后全速撤退，試圖逃向符拉迪沃斯托克，最終被東鄉(xiāng)平八郎率領(lǐng)的日本聯(lián)合艦隊(duì)全殲，對(duì)馬海戰(zhàn)成為世界海戰(zhàn)史上損失最為懸殊的戰(zhàn)役之一。

克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)和日俄戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗表現(xiàn)了帝俄晚期俄國(guó)海軍發(fā)展在空間和時(shí)間上的雙重困境?？陀^的地理環(huán)境使俄國(guó)海軍的發(fā)展必須建立在其國(guó)家陸權(quán)強(qiáng)盛的基礎(chǔ)上，繼而成為其陸權(quán)擴(kuò)張的延續(xù)；也就是說(shuō)，俄國(guó)只有在有限地控制了整個(gè)東南歐地區(qū)甚至部分西歐地區(qū)的情況下，才有可能走向遠(yuǎn)洋，這在19世紀(jì)末20世紀(jì)初復(fù)雜的世界政治軍事局勢(shì)下顯然是不可能的。而在工業(yè)革命開(kāi)始后，俄國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來(lái)越落后于時(shí)代，工業(yè)生產(chǎn)薄弱使其海軍力量被排除出世界先進(jìn)行列，俄國(guó)甚至無(wú)法穩(wěn)定地保有18世紀(jì)的擴(kuò)張成果。俄國(guó)已經(jīng)意識(shí)到這一問(wèn)題的緊迫性和癥結(jié)所在，日俄戰(zhàn)爭(zhēng)后的海軍軍備重整活動(dòng)就是其根本的、直接的應(yīng)對(duì)舉措。

俄國(guó)在19世紀(jì)不斷衰退的根本原因在于其政治經(jīng)濟(jì)體制的落后，這種落后直接導(dǎo)致克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)和日俄戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗。軍事上的失利極大地沖擊了俄國(guó)這個(gè)封建軍事帝國(guó)的根基，刺激了俄國(guó)資本主義改革和工業(yè)化的迅速開(kāi)展。而俄國(guó)海軍在塞瓦斯托波爾戰(zhàn)役和對(duì)馬海戰(zhàn)中的慘敗及其引起的廣泛社會(huì)關(guān)注，使俄國(guó)海軍的軍備重整成為大改革和工業(yè)化進(jìn)程中具有檢驗(yàn)性質(zhì)的標(biāo)志性事件。然而歷史發(fā)展的結(jié)果表明，在帝俄晚期復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)狀況下，海軍軍備工業(yè)生產(chǎn)能力的提高十分有限而且為眾多現(xiàn)實(shí)因素所束縛，因此俄國(guó)海軍未能在帝俄時(shí)期完成現(xiàn)代化的重建。

日俄戰(zhàn)爭(zhēng)使海軍軍備重整成為受到俄國(guó)社會(huì)廣泛關(guān)注的重要軍事議題，然而這一議題的解決卻面臨著大改革后俄國(guó)的諸多政治經(jīng)濟(jì)困境。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克隆認(rèn)為，俄國(guó)的工業(yè)化模式在1905年革命后有很大轉(zhuǎn)變，大改革初期和中期很多自由資本主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)政策被徹底拋棄，國(guó)家政權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的主導(dǎo)地位在很大程度上得到恢復(fù)和鞏固，其原因主要在于沙皇政府在19世紀(jì)90年代的工業(yè)化浪潮中重建了自身的統(tǒng)治地位以及對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的有效控制。俄國(guó)海軍軍備重整正是在這樣的背景下開(kāi)展的。雖然政府部門(mén)、國(guó)家杜馬、海軍部和國(guó)有及私人造船廠等相關(guān)社會(huì)力量都參與了海軍的軍備重整，但由于政府部門(mén)和國(guó)家杜馬的強(qiáng)勢(shì)控制，軍備重整過(guò)程中最重要的軍事考量和經(jīng)濟(jì)考量被不斷忽視，而政治控制卻不斷提升。這種政治控制與海軍軍備重整固有的龐大規(guī)模及復(fù)雜性相結(jié)合，共同導(dǎo)致這一進(jìn)程的低效率和無(wú)秩序，其相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也由于沙皇政權(quán)的傾覆以及隨后的政權(quán)更迭而告終。

俄國(guó)海軍部認(rèn)為，為了縮小與英國(guó)、德國(guó)以及日本這些擁有強(qiáng)大海軍國(guó)家的差距，俄國(guó)海軍軍備重整至少應(yīng)包含兩個(gè)方面：一是擴(kuò)大海軍規(guī)模，即需要更多的艦船；二是對(duì)海軍進(jìn)行現(xiàn)代化改造，即需要補(bǔ)充高技術(shù)水平的無(wú)畏艦、裝甲巡洋艦和潛水艇。因此，海軍部于1908年提出了總造價(jià)達(dá)9億盧布的海軍十年建設(shè)計(jì)劃，這一計(jì)劃馬上就遭到財(cái)政部的堅(jiān)決反對(duì)。日俄戰(zhàn)爭(zhēng)后，俄國(guó)陷入嚴(yán)重財(cái)政危機(jī)，1908年俄國(guó)的國(guó)家負(fù)債已經(jīng)達(dá)到85億盧布，所以財(cái)政大臣科科夫采夫堅(jiān)決主張實(shí)行嚴(yán)格的財(cái)政緊縮政策，先后三次強(qiáng)硬拒絕了國(guó)防部門(mén)的各種軍備計(jì)劃。由于1910年后英德海軍軍備競(jìng)賽日益激烈，科科夫采夫?qū)＼娷妭溆?jì)劃的強(qiáng)硬態(tài)度從1912年開(kāi)始有所改變，但這時(shí)他已經(jīng)成功迫使海軍部重新制定軍備計(jì)劃并同意政府部門(mén)對(duì)海軍軍備支出進(jìn)行各種形式的財(cái)政約束。當(dāng)時(shí)的俄國(guó)國(guó)家杜馬同樣在海軍財(cái)政問(wèn)題上有很大的發(fā)言權(quán)，杜馬有權(quán)批準(zhǔn)或拒絕各項(xiàng)財(cái)政預(yù)算，而由于對(duì)馬海戰(zhàn)災(zāi)難性的失敗，杜馬內(nèi)部各個(gè)派別都對(duì)海軍部抱持著不同程度的失望和敵視情緒。在杜馬的壓力下，海軍部逐漸接受了國(guó)家杜馬對(duì)海軍軍備采購(gòu)事宜的監(jiān)督和限制，同時(shí)開(kāi)始對(duì)國(guó)有造船廠進(jìn)行行政改革。

1908年以前，海軍部通過(guò)其部門(mén)內(nèi)部的造船業(yè)及海軍供應(yīng)管理部門(mén)單獨(dú)負(fù)責(zé)艦船和武器的采購(gòu)事宜。1908年12月，在財(cái)政部和杜馬的支持下，沙皇尼古拉二世批準(zhǔn)成立了造船業(yè)委員會(huì)，其主要成員大多來(lái)自國(guó)家杜馬、財(cái)政部、工商業(yè)部、國(guó)家審計(jì)署和內(nèi)務(wù)大臣辦公室等非軍事部門(mén)。造船業(yè)委員會(huì)在海軍軍備采購(gòu)方面擁有廣泛的權(quán)力，其活動(dòng)原則就是堅(jiān)決將國(guó)有造船廠作為海軍軍備重整計(jì)劃的主要承擔(dān)者，盡量排斥外國(guó)供應(yīng)商和國(guó)內(nèi)私人企業(yè)。在20世紀(jì)初，由于工業(yè)生產(chǎn)水平的差距，外國(guó)供貨商的海軍軍備報(bào)價(jià)遠(yuǎn)低于俄國(guó)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)企業(yè)，造船業(yè)委員會(huì)也承認(rèn)這一現(xiàn)實(shí)。但造船業(yè)委員會(huì)內(nèi)部來(lái)自財(cái)政部的成員認(rèn)為可以通過(guò)控制國(guó)有企業(yè)的報(bào)價(jià)降低財(cái)政支出，來(lái)自工商業(yè)部的成員則希望通過(guò)規(guī)模龐大的海軍軍備重整振興國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的工業(yè)生產(chǎn)，因此一致同意加大對(duì)進(jìn)口國(guó)外軍事物資的限制，這項(xiàng)措施在短時(shí)間內(nèi)也確實(shí)達(dá)到了以上兩種目標(biāo)，尤其是在制造現(xiàn)代戰(zhàn)艦所必需的渦輪機(jī)領(lǐng)域。俄國(guó)的重型機(jī)械制造業(yè)在20世紀(jì)最初十年尚處于萌芽狀態(tài)，俄國(guó)企業(yè)無(wú)法生產(chǎn)渦輪機(jī)等現(xiàn)代化艦船設(shè)備，因此它們?cè)诮拥胶＼姴康挠唵魏笸鶎⑵渫獍o外國(guó)供貨商；而由于外國(guó)供貨商與俄國(guó)企業(yè)的價(jià)格差額，俄國(guó)企業(yè)這樣做還能獲取更高的利潤(rùn)。造船業(yè)委員會(huì)決定對(duì)這種行為進(jìn)行懲罰，強(qiáng)迫俄國(guó)企業(yè)開(kāi)展渦輪機(jī)的研制和生產(chǎn)，其效果是比較顯著的，到1912年時(shí)，當(dāng)時(shí)俄國(guó)最大的造船廠波羅的海造船廠的渦輪機(jī)生產(chǎn)已經(jīng)比較成熟；與此同時(shí)，在造船業(yè)委員會(huì)的壓力下，俄國(guó)企業(yè)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)盡量降低成本并壓縮利潤(rùn)，其報(bào)價(jià)最終也確實(shí)有所降低。

但這些舉措在本質(zhì)上是難以持續(xù)的，原因就在于海軍軍備計(jì)劃的龐大規(guī)模及緊迫性與俄國(guó)國(guó)有造船業(yè)的薄弱形成了難以解決的矛盾，這一矛盾在本質(zhì)上其實(shí)是快速發(fā)展與現(xiàn)代化改革之間的矛盾。在帝俄晚期以政府為主導(dǎo)的政治經(jīng)濟(jì)體制下，俄國(guó)的國(guó)有造船廠一方面享有海軍軍備采購(gòu)的絕對(duì)優(yōu)先權(quán)，另一方面承擔(dān)著規(guī)范海軍軍備價(jià)格的責(zé)任；前者要求國(guó)有造船廠擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，大幅度提高產(chǎn)量，而后者要求國(guó)有造船廠進(jìn)行現(xiàn)代化改造，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和降低生產(chǎn)成本，從而在本質(zhì)上減少國(guó)家的海軍軍備開(kāi)支。對(duì)于艦船制造這樣的重工業(yè)生產(chǎn)來(lái)說(shuō)，在短時(shí)間內(nèi)同時(shí)做到以上兩個(gè)要求是違背經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的，因此也是無(wú)法成功的。

當(dāng)時(shí)俄國(guó)僅有四家國(guó)有造船廠，全部位于圣彼得堡及其附近地區(qū)：波羅的海造船廠、海軍部造船廠、伊熱夫斯克工廠和奧布霍夫鋼鐵廠，而且嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，只有波羅的海造船廠和海軍部造船廠能夠生產(chǎn)艦船，伊熱夫斯克工廠和奧布霍夫鋼鐵廠分別從事裝甲金屬和武器的生產(chǎn)。這四家工廠在1908年前后共有超過(guò)11000名員工，其固定資產(chǎn)總額約為1.2億盧布，占當(dāng)時(shí)整個(gè)俄國(guó)國(guó)有工業(yè)企業(yè)的三分之一到二分之一。1908年時(shí)俄國(guó)政府的各個(gè)部門(mén)一致認(rèn)為國(guó)有造船廠已經(jīng)無(wú)法承擔(dān)規(guī)范價(jià)格這一角色，因此開(kāi)始對(duì)其進(jìn)行行政和經(jīng)營(yíng)上的改革。改革的主要內(nèi)容就是這四家國(guó)有造船廠應(yīng)當(dāng)在沒(méi)有政府財(cái)政支持的情況下從國(guó)內(nèi)籌措資本投資，同時(shí)可以獲得行政和經(jīng)營(yíng)上的自主權(quán)；改革的預(yù)期目標(biāo)是國(guó)有造船廠的報(bào)價(jià)最終體現(xiàn)為生產(chǎn)成本與利潤(rùn)之和，而其利潤(rùn)的比率由海軍部來(lái)決定，這個(gè)利潤(rùn)比率不會(huì)公開(kāi)，但應(yīng)保證最終報(bào)價(jià)低于任何一家國(guó)內(nèi)私人企業(yè)或國(guó)外供應(yīng)商的報(bào)價(jià)，后者還包含運(yùn)費(fèi)和關(guān)稅。改革試圖通過(guò)商業(yè)統(tǒng)計(jì)的新原則使國(guó)有造船廠更為廣泛地參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，從而解決資金問(wèn)題并煥發(fā)生產(chǎn)活力。然而在龐大的生產(chǎn)任務(wù)和嚴(yán)格的價(jià)格底線的共同壓力下，資金問(wèn)題和技術(shù)革新問(wèn)題都沒(méi)有得到解決，改革很快破產(chǎn)。

由于經(jīng)濟(jì)和體制上的原因，國(guó)有造船廠的財(cái)政困境和生產(chǎn)狀況在改革之初就不斷惡化。首先，20世紀(jì)初世界海軍軍備更新?lián)Q代的浪潮大大增加了技術(shù)革新、原料和人力資源的價(jià)格膨脹，鋼鐵等其他工業(yè)部門(mén)的財(cái)政問(wèn)題進(jìn)一步轉(zhuǎn)嫁到國(guó)有造船廠，造船業(yè)的生產(chǎn)成本大幅提高。更重要的是，國(guó)有造船廠在1908年前積累的債務(wù)迅速消耗掉了其在改革后籌措的少量資本投入，而海軍部也未能及時(shí)償付已經(jīng)交貨的軍備產(chǎn)品，政府部門(mén)還堅(jiān)決拒絕提高利潤(rùn)比率的要求。1911年，國(guó)有造船廠經(jīng)營(yíng)者在一份提交給政府的意見(jiàn)中表示：利潤(rùn)和分期付款等制度僅僅具有純粹的會(huì)計(jì)意義，根本不代表造船廠會(huì)真正得到資金，波羅的海造船廠不得不多次將海軍部的欠款一筆勾銷。國(guó)有造船廠生產(chǎn)能力已達(dá)臨界點(diǎn)，沒(méi)有用于擴(kuò)大生產(chǎn)和技術(shù)革新的資金，海軍軍備重整根本無(wú)從談起。在這種情況下，政府依然不同意提高利潤(rùn)比率，同時(shí)拒絕提供國(guó)家財(cái)政支持。

為解決國(guó)有造船廠最基本的生存問(wèn)題，海軍部從日常和作戰(zhàn)等其他領(lǐng)域轉(zhuǎn)移了一部分資金作為緊急貸款提供給國(guó)有造船廠，并進(jìn)一步向其下達(dá)新的、更大規(guī)模的訂單，這些訂單的預(yù)付款使國(guó)有造船廠得以解決一部分債務(wù)并購(gòu)置新的設(shè)備。工廠自身則主要通過(guò)降低工人工資的方式來(lái)降低生產(chǎn)成本和日常開(kāi)支：1908年波羅的海造船廠工人的日平均工資是2.3盧布，1909年是2.26盧布，而到1911年時(shí)已經(jīng)降至2.04盧布。這兩種解決方式雖然在一定程度上緩解了國(guó)有造船廠的財(cái)政問(wèn)題，但對(duì)其工業(yè)生產(chǎn)能力的提高卻有很大的危害。海軍部在造船業(yè)委員會(huì)的采購(gòu)限制政策下，對(duì)海軍軍備重整中現(xiàn)代化技術(shù)革新的要求已經(jīng)有所降低，在以平衡財(cái)政為目的向國(guó)有造船廠提供訂單時(shí)又進(jìn)一步降低了海軍現(xiàn)代化的要求。鑒于當(dāng)時(shí)國(guó)有造船廠的工業(yè)生產(chǎn)水平，海軍部向其下達(dá)的生產(chǎn)任務(wù)很多是以修理和備件為主，艦船制造大多是老式生產(chǎn)或?qū)ν鈬?guó)艦船進(jìn)行初級(jí)仿制；同時(shí)也沒(méi)有根據(jù)各廠的具體情況做出系統(tǒng)的規(guī)劃，而是任意地分派訂單，這明顯不利于國(guó)有造船廠的升級(jí)改造。而不斷降低工人工資更是無(wú)助于提高工業(yè)生產(chǎn)的現(xiàn)代化技術(shù)含量，俄國(guó)海軍軍備生產(chǎn)相對(duì)與歐美海軍強(qiáng)國(guó)的本質(zhì)差距被進(jìn)一步加大了。

日俄戰(zhàn)爭(zhēng)后，俄國(guó)的海軍軍備重整計(jì)劃是由政府行政部門(mén)所主導(dǎo)的。由于國(guó)家整體財(cái)政危機(jī)和工業(yè)化的客觀現(xiàn)實(shí)，政府部門(mén)在海軍軍備生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)⒕S持財(cái)政緊縮和振興國(guó)內(nèi)工業(yè)作為首要目標(biāo)，而忽視了海軍實(shí)力迅速增強(qiáng)這一軍事戰(zhàn)略目標(biāo)。國(guó)有造船廠作為海軍軍備重整的主力，在以行政和經(jīng)營(yíng)自治權(quán)為基礎(chǔ)的改革中缺少必要的財(cái)政支持，無(wú)力應(yīng)對(duì)擴(kuò)大工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和提升工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)革新的雙重需求，最終再次回到單純依靠國(guó)家財(cái)政和海軍部訂單的原有模式上來(lái)。在這個(gè)過(guò)程中，俄國(guó)海軍軍備工業(yè)生產(chǎn)的資源被浪費(fèi)，潛力被限制，其整體生產(chǎn)能力并沒(méi)有得到本質(zhì)提高，而海軍依然是俄國(guó)國(guó)家安全體系中不可忽視的薄弱環(huán)節(jié)，這對(duì)俄國(guó)的未來(lái)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

在現(xiàn)代軍事體系中，海軍具有突出的特殊性。不同于其他現(xiàn)代常規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)主要武器，海軍力量的建設(shè)及其軍備產(chǎn)品的生產(chǎn)早在17世紀(jì)就已經(jīng)成為影響國(guó)際政治格局的有力因素之一，其軍事學(xué)術(shù)和軍備技術(shù)的更新?lián)Q代隨三次工業(yè)和技術(shù)革命的演進(jìn)始終傳承有序。因此對(duì)于蘇聯(lián)來(lái)說(shuō)，第一次世界大戰(zhàn)期間開(kāi)始用于戰(zhàn)爭(zhēng)的飛機(jī)和坦克等空軍和陸軍軍事工業(yè)能夠在蘇德戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)前的快速工業(yè)化期間得以建立并達(dá)到世界先進(jìn)水平；而海軍軍備工業(yè)嚴(yán)重依賴原有的生產(chǎn)規(guī)模和專業(yè)技術(shù)力量，俄國(guó)海軍在18～20世紀(jì)初近兩個(gè)世紀(jì)的落后層層疊加，極大地增加了蘇聯(lián)建立強(qiáng)大的海軍軍備工業(yè)進(jìn)而提高海軍整體實(shí)力的難度。因此蘇聯(lián)只能采取近海防御的海軍戰(zhàn)略，這就進(jìn)一步促使蘇聯(lián)在兩次世界大戰(zhàn)之間乃至蘇德戰(zhàn)爭(zhēng)期間集中力量發(fā)展以航空和坦克工業(yè)為基礎(chǔ)的空軍和陸軍，海軍軍備工業(yè)的發(fā)展遠(yuǎn)較其他軍事工業(yè)部門(mén)遲緩，海軍的弱勢(shì)地位被再次強(qiáng)化。

蘇維埃政權(quán)成立之初從帝俄繼承的海軍力量極其有限，波羅的海艦隊(duì)的3艘戰(zhàn)列艦、2艘巡洋艦、8艘驅(qū)逐艦、9艘潛艇、12艘護(hù)衛(wèi)艦和黑海艦隊(duì)的2艘巡洋艦、4艘驅(qū)逐艦、6艘潛艇、20艘護(hù)衛(wèi)艦已經(jīng)構(gòu)成了其海上武裝力量的全部?jī)?nèi)容。列寧從一開(kāi)始就認(rèn)識(shí)到在這樣的基礎(chǔ)上是不可能快速建成一支強(qiáng)大現(xiàn)代化海軍的，集中力量發(fā)展航空工業(yè)才是在短時(shí)間內(nèi)緩解國(guó)家安全壓力的首要任務(wù)，因此他在1922年就明確指示要盡一切可能縮減海軍的開(kāi)支，以此為發(fā)展航空工業(yè)積累資金。在這樣的指導(dǎo)思想下，關(guān)于海軍的軍事學(xué)術(shù)和軍備生產(chǎn)問(wèn)題到20世紀(jì)30年代才提上日程，而這時(shí)蘇聯(lián)軍事工業(yè)建設(shè)的重點(diǎn)又轉(zhuǎn)移到了坦克工業(yè)上來(lái)，因此在第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前海軍建設(shè)是排在航空工業(yè)和坦克工業(yè)之后的，而且資金投入和政策支持遠(yuǎn)低于前兩者。

1931年8月15日，工農(nóng)紅軍海軍司令?yuàn)W爾洛夫向蘇聯(lián)人民委員會(huì)副主席、國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)主席古比雪夫匯報(bào)了當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)海軍的基本情況和海軍軍事領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)于蘇聯(lián)海軍戰(zhàn)略的基本看法：波羅的海艦隊(duì)的主力戰(zhàn)艦仍然是第一次世界大戰(zhàn)前夕及一戰(zhàn)期間開(kāi)始服役的老舊艦船，而且絕大部分亟待修理，北方艦隊(duì)和太平洋艦隊(duì)只有小型水面艦船，黑海艦隊(duì)幾乎完全沒(méi)有作戰(zhàn)能力，蘇聯(lián)海軍現(xiàn)有的艦隊(duì)、海上航空和海岸防御力量完全不能滿足其最低限度的海岸防御要求；從蘇聯(lián)的地理?xiàng)l件和現(xiàn)有的海軍軍備基礎(chǔ)來(lái)看，其海軍建設(shè)應(yīng)當(dāng)以近海防御、岸基防空、水陸協(xié)同防御和小范圍的巡洋作戰(zhàn)為主要目標(biāo)和內(nèi)容。整體海軍戰(zhàn)略得以確立后，被一再忽略的的海軍建設(shè)計(jì)劃終于開(kāi)始實(shí)行。

1933年7月11日，蘇聯(lián)勞動(dòng)與國(guó)防委員會(huì)通過(guò)了《1933-1938年海軍艦船建造計(jì)劃》，計(jì)劃在1933-1938年建造8艘巡洋艦、50艘驅(qū)逐艦、327艘魚(yú)雷艇、36艘護(hù)衛(wèi)艦、76艘大型潛艇、200艘中型潛艇、60艘獵潛艇、42艘掃雷艦、14艘內(nèi)河淺水重炮艦及8艘炮艇。然而這項(xiàng)為期五年的計(jì)劃直到1941年6月蘇德戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)都沒(méi)能完成，蘇聯(lián)海軍上將H.r.庫(kù)茲涅佐夫?qū)Υ嗽u(píng)價(jià)：“在消耗大量資金和金屬之后，此項(xiàng)計(jì)劃并未真正提高我國(guó)的海軍實(shí)力”。這樣的結(jié)果與蘇聯(lián)最高領(lǐng)導(dǎo)層有意忽視海軍軍備工業(yè)密切相關(guān)。1938-1940年，蘇聯(lián)國(guó)防人民委員部派駐工業(yè)企業(yè)和試驗(yàn)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)的軍事代表總數(shù)增加了50%，總計(jì)達(dá)到20281人，而其中只有3004人來(lái)自海軍部門(mén)?？梢?jiàn)，越到戰(zhàn)爭(zhēng)臨近，海軍軍備工業(yè)在國(guó)防工業(yè)中的重要性就越低，這同時(shí)也證明了H.r.庫(kù)茲涅佐夫觀點(diǎn)的正確性，蘇德戰(zhàn)爭(zhēng)前的蘇聯(lián)海軍仍然不是能夠保障蘇聯(lián)國(guó)家安全的可靠軍事力量。

海軍的弱勢(shì)趨勢(shì)在蘇德戰(zhàn)爭(zhēng)期間得到進(jìn)一步強(qiáng)化。在1941年下半年，即蘇德戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)的最初六個(gè)月里蘇聯(lián)國(guó)防委員會(huì)財(cái)政開(kāi)支總額達(dá)4433.89億盧布，其中用于包括艦船制造、武器裝備生產(chǎn)及船舶維修在內(nèi)的海軍軍備生產(chǎn)的只有215.56億盧布，不足總額的0.05%；而且這一比例在戰(zhàn)爭(zhēng)期間持續(xù)降低，在戰(zhàn)爭(zhēng)支出達(dá)到峰值的1944年，國(guó)防委員會(huì)的財(cái)政開(kāi)支總額是12937.24億盧布，同年海軍軍備支出為361.13億盧布，僅為總額的0.0279%；到1945上半年即戰(zhàn)爭(zhēng)接近尾聲時(shí)，國(guó)防委員會(huì)的財(cái)政開(kāi)支總額是6351.43億盧布，同期海軍軍備支出是174億盧布，僅為總額的0.0273%，比1944年還低。在此情況下，不同于航空、坦克甚至槍械和軍事化工等軍事部門(mén)在戰(zhàn)爭(zhēng)期間得到的巨大發(fā)展，蘇聯(lián)造船業(yè)人民委員部的工業(yè)生產(chǎn)能力顯著萎縮，其在1940年下轄的61家生產(chǎn)企業(yè)到1944年時(shí)只剩下40家，從業(yè)人員從1940年的超過(guò)17.7萬(wàn)下降到1944年的不足13.7萬(wàn)，資產(chǎn)總值也從1940年的29.52億盧布減少到1944年的19.54億盧布_。

從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到冷戰(zhàn)初期，很多西方國(guó)家的政府、軍方、學(xué)者以及公眾媒體都認(rèn)為蘇聯(lián)會(huì)迅速將其海軍戰(zhàn)略從近海防御轉(zhuǎn)向遠(yuǎn)洋進(jìn)攻，這些看法是不正確的。20世紀(jì)40-50年代的蘇聯(lián)海軍依然像帝俄時(shí)代一樣缺乏關(guān)鍵地理位置的海軍基地和足夠規(guī)模的現(xiàn)代化海軍軍備工業(yè)，也就是說(shuō)，并沒(méi)有實(shí)行遠(yuǎn)洋進(jìn)攻型海軍戰(zhàn)略的物質(zhì)基礎(chǔ)。冷戰(zhàn)期間美蘇兩國(guó)都有著全球性的戰(zhàn)略需要，美國(guó)實(shí)施這種戰(zhàn)略的主要軍事力量是強(qiáng)大的海軍艦隊(duì)和戰(zhàn)略核武器，而蘇聯(lián)海軍力量的缺失勢(shì)必造成其對(duì)戰(zhàn)略核武器越來(lái)越嚴(yán)重的倚重。事實(shí)上，自20世紀(jì)40年代蘇聯(lián)開(kāi)始研制核武器，核工業(yè)就成為蘇聯(lián)軍事工業(yè)乃至國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)的核心，其在冷戰(zhàn)期間的擴(kuò)張式發(fā)展不斷壓縮著其他軍事工業(yè)部門(mén)尤其是海軍軍備工業(yè)的發(fā)展空間，最終造成蘇聯(lián)軍事工業(yè)的畸形膨脹，蘇聯(lián)整體的政治、經(jīng)濟(jì)乃至社會(huì)生活都受到諸多影響。而追根溯源，帝俄晚期俄國(guó)海軍軍備工業(yè)未能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化發(fā)展造成俄國(guó)海軍長(zhǎng)期落后于歐美強(qiáng)國(guó)，正是這一進(jìn)程中重要的歷史原因。

俄國(guó)常被認(rèn)為是典型的實(shí)行趕超戰(zhàn)略的后發(fā)國(guó)家，無(wú)論是其在帝俄后期實(shí)行的廣泛的大改革，還是其在蘇聯(lián)時(shí)期實(shí)行的快速工業(yè)化，都能夠迅速改變俄國(guó)的整體面貌，使其在世界歷史現(xiàn)代化的進(jìn)程中長(zhǎng)時(shí)期維持自身的強(qiáng)國(guó)地位。但國(guó)家的現(xiàn)代化是一個(gè)包含眾多主客觀因素和各種面向的復(fù)雜過(guò)程，海軍的發(fā)展恰恰就是俄國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中一個(gè)一再被推遲和忽視的因素。由于客觀地理環(huán)境、工業(yè)生產(chǎn)能力和國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)體制的限制，俄國(guó)海軍錯(cuò)失了第一次世界大戰(zhàn)前世界海軍力量現(xiàn)代化發(fā)展的浪潮，這一時(shí)期形成的與海軍強(qiáng)國(guó)的差距在其后的半個(gè)多世紀(jì)里因?yàn)橄嗨频闹骺陀^因素被一再拉大，結(jié)果造成難以逆轉(zhuǎn)的落后局面。海軍的長(zhǎng)期衰弱使蘇聯(lián)在與美國(guó)進(jìn)行全球性競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，越來(lái)越依靠戰(zhàn)略核武器及其工業(yè)生產(chǎn)體系，造成了國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活的畸形發(fā)展，最終成為俄羅斯現(xiàn)代化進(jìn)程的阻礙因素。