未成年人刑事案件委托開展社會調(diào)查之探索

景怡婷　羅茜

摘 要 新《刑事訴訟法》，以基本法的形式確立了未成年人社會調(diào)查制度的法律地位。委托開展社會調(diào)查，即辦案機(jī)關(guān)委托專業(yè)社會調(diào)查機(jī)構(gòu)對涉罪未成年人開展社會調(diào)查工作。2016年，高新區(qū)檢察院委托社會調(diào)查機(jī)構(gòu)，對七名涉罪未成年人開展社會調(diào)查，并對該工作經(jīng)驗和問題進(jìn)行了總結(jié)，包括委托開展社會調(diào)查的必要性、接受社會調(diào)查委托的主體及條件、社會調(diào)查員的權(quán)利義務(wù)等。

關(guān)鍵詞 刑事訴訟法 未成年人 社會調(diào)查 機(jī)構(gòu)

作者簡介：景怡婷，成都高新區(qū)人民檢察院，助理檢察員，主任科員，研究方向：法學(xué)；羅茜，成都高新區(qū)人民檢察院。

中圖分類號：D668 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.11.378

針對未成年人犯罪的特殊性，新《刑事訴訟法》增設(shè)了“未成年人刑事案件訴訟程序”一章，對辦理未成年人犯罪案件的方針和原則、未成年人刑事訴訟中的特有權(quán)利，未成年人犯罪案件適用的訴訟程序作出規(guī)定，在依法保護(hù)未成年人刑事訴訟權(quán)益上邁出了堅實的一步。新《刑事訴訟法》，以基本法的形式確立了未成年人社會調(diào)查制度的法律地位。公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院作為我國未成年人社會調(diào)查的主體都可以決定是否啟動未成年人社會調(diào)查程序。未成年人刑事案件社會調(diào)查有利于辦案人員選擇適合的方式辦理未成年人犯罪案件，也為今后幫教、矯治工作提供重要參考依據(jù)。高新區(qū)檢察院從委托社會組織開展社會調(diào)查入手，對該項工作進(jìn)行了積極的探索。

一、委托開展社會調(diào)查的必要性

《刑事訴訟規(guī)則》規(guī)定檢察機(jī)關(guān)開展社會調(diào)查，可以委托有關(guān)組織和機(jī)構(gòu)進(jìn)行。委托開展社會調(diào)查，即辦案機(jī)關(guān)委托專業(yè)社會調(diào)查機(jī)構(gòu)對涉罪未成年人開展社會調(diào)查工作。在實踐中，部分案件因其本身的特殊情況，導(dǎo)致社會調(diào)查工作受阻。例如，涉罪未成年人為外來人員，親友均在外地；還有的涉罪未成年人隨父母遷移多地，流動性大。對這類案件，獲得準(zhǔn)確全面的信息需要耗費大量時間和人力，而辦案人員相對有限，在辦案期限內(nèi)完成全面的社會調(diào)查有一定難度。在我區(qū)，2016年度，外來流動涉罪未成年人占到了62%。不僅如此，未成年人團(tuán)伙作案也時有發(fā)生，使社會調(diào)查工作量增大。在青少年犯罪問題日益嚴(yán)重、人口流動性日益增強(qiáng)的形勢下， 健全和完善委托社會調(diào)查機(jī)構(gòu)開展未成年人社會調(diào)查的制度，已迫在眉睫。

二、委托開展社會調(diào)查的初步探索

委托開展社會調(diào)查的程序即是社會調(diào)查機(jī)構(gòu)在接受辦案機(jī)關(guān)委托后，指派社會調(diào)查員開展相應(yīng)調(diào)查工作，最后根據(jù)調(diào)查材料對涉罪未成年人個人情況進(jìn)行客觀分析并提出辦案注意事項、處理意見、幫教建議等，作為辦案參考。2016年，高新區(qū)檢察院委托社會調(diào)查機(jī)構(gòu)，對七名涉罪未成年人開展社會調(diào)查。根據(jù)要求及安排，司法社工在七天之內(nèi)分別走訪成都市看守所、三所高新區(qū)內(nèi)的學(xué)校、街道、雅安市等二十余地，運用專業(yè)訪談技巧，分別約見七名涉罪未成年人本人、父母、親戚、老師、同學(xué)、朋友等三十余人，盡可能豐富調(diào)查維度，以了解六位涉罪未成年人的成長經(jīng)歷、家庭背景、性格特點、學(xué)校教育、犯罪原因、監(jiān)護(hù)條件等各方面情況。由于社會調(diào)查涉及人數(shù)眾多、居住分散、調(diào)查時間緊迫，存在部分相關(guān)人員對調(diào)查不理解、不配合的情況，我院多次同被調(diào)查人員溝通，社會調(diào)查報告最終順利完成。該社會調(diào)查報告對未成年犯罪嫌疑人的犯罪原因、回歸社會的不利和有利因素、再犯風(fēng)險進(jìn)行了評估，同時提出了改造建議，為我院對涉罪未成年人作出恰當(dāng)處理決定、采取適當(dāng)?shù)膸徒坛C治措施提供重要的參考依據(jù)。

這是我院適用委托開展社會調(diào)查制度的實踐，針對該實踐，總結(jié)了以下問題及經(jīng)驗。

（一）接受社會調(diào)查委托的主體及條件

根據(jù)社會調(diào)查報告所需的基本內(nèi)容及法律屬性可以看出，社會調(diào)查具有一定的專業(yè)性，社會調(diào)查員必須是熟悉未成年人身心特點的人，同時還應(yīng)具備一定的心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、法學(xué)和社會學(xué)等多方面知識，通過他們客觀公正的調(diào)查，加以專業(yè)科學(xué)的分析，提出有利于未成年人健康成長的處理意見，為案件的辦理提供重要的參考依據(jù)。從我院辦案實踐中看，社會調(diào)查人員至少應(yīng)當(dāng)具備以下專業(yè)知識：懂得法律程序和刑法規(guī)定、具有社會工作能力，同時具有心理咨詢師資質(zhì)，能夠?qū)ι孀镂闯赡耆说男睦頎顟B(tài)及形成原因進(jìn)行初步的評估。社會調(diào)查一般應(yīng)當(dāng)由兩名以上社會調(diào)查員進(jìn)行，以保證社會調(diào)查的質(zhì)量和公正性。從我院的辦案實踐中看出，專業(yè)的社會調(diào)查機(jī)構(gòu)能夠聘用以上專業(yè)人員，并對其人員進(jìn)行培訓(xùn)，從而滿足辦案機(jī)關(guān)開展社會調(diào)查的需求；同時，該類專業(yè)機(jī)構(gòu)對其工作人員有嚴(yán)格的紀(jì)律要求，以保證工作的規(guī)范性。因此，接受社會調(diào)查委托的主體應(yīng)當(dāng)是具備以上條件的社會調(diào)查機(jī)構(gòu)，且該類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有法人資格，是合法的社會組織。

（二）社會調(diào)查員的權(quán)利義務(wù)

在檢察機(jī)關(guān)委托開展調(diào)查的過程中，雖然社會調(diào)查員向被調(diào)查對象出示了檢察院的調(diào)查委托函，但因其法律地位不明、沒有賦予相應(yīng)法律職權(quán)，被調(diào)查對象仍然存在拒絕調(diào)查、對調(diào)查員表示懷疑和不信任的情況，這直接影響到了調(diào)查工作的進(jìn)展。不僅如此，社會調(diào)查過程中，了解涉罪未成年人的心理狀態(tài)、價值觀、悔罪態(tài)度是社會調(diào)查的第一步，社會調(diào)查員必須首先會見涉罪未成年人本人以獲得第一手資料并為下一步社會調(diào)查工作打下基礎(chǔ)，但相關(guān)法律程序并未賦予社會調(diào)查員會見權(quán)，這影響到了社會調(diào)查的效率。因此，應(yīng)從法律上確定社會調(diào)查員的地位，規(guī)范調(diào)查機(jī)構(gòu)、調(diào)查人員及被調(diào)查者等相關(guān)人員的權(quán)利義務(wù)，使社會調(diào)查員獲得必要的工作保障和人身保障權(quán)，賦予其開展社會調(diào)查的閱卷權(quán)、會見權(quán)等權(quán)利。

同時，法律程序沒有對社會調(diào)查機(jī)構(gòu)和社會調(diào)查員的義務(wù)進(jìn)行規(guī)范。在實踐中，我院通過合同方式約定社會調(diào)查機(jī)構(gòu)和社會調(diào)查員的義務(wù)，如社會調(diào)查機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違約行為，只能通過合同來追究責(zé)任，約束力較弱。因此，相關(guān)法律程序應(yīng)當(dāng)對社會調(diào)查機(jī)構(gòu)和社會調(diào)查員的義務(wù)進(jìn)行明確規(guī)定，包括客觀及時完成報告義務(wù)、保密義務(wù)、接受監(jiān)督義務(wù)、回避義務(wù)、禁止濫用職權(quán)和徇私舞弊等，明確社會調(diào)查機(jī)構(gòu)和社會調(diào)查員違法的后果及責(zé)任。

（三）社會調(diào)查的內(nèi)容

家庭、學(xué)校、社會的不利因素都可能阻礙、影響未成年人的健康成長，導(dǎo)致未成年人走上違法犯罪的道路，因此判斷涉罪未成年人的品格情況、再犯及改造可能性，需要從其主觀情況和客觀環(huán)境等多方位入手，全方位了解其個人品格和改造的可能性，避免調(diào)查片面化。具體應(yīng)包括：1.個人基本情況：年齡、受教育程度、健康狀況、生活經(jīng)歷、性格特征、興趣愛好、智力能力、社會交往等情況。尤其注意是否有吸毒、酗酒、賭博、網(wǎng)癮等不良嗜好，是否接觸不良的閱讀物、光碟、網(wǎng)站，是否同具有不良表現(xiàn)的人進(jìn)行交往等；2.家庭和監(jiān)護(hù)情況：家庭成員的構(gòu)成、監(jiān)護(hù)人的職業(yè)、家庭經(jīng)濟(jì)狀況、家庭和睦情況、家庭教育和監(jiān)管狀況等家庭背景。特別注意家庭是否完整，是否存在父親或母親去世、父母受到刑事處罰及父母離異情況；是否存在父母對子女管教不當(dāng)情況，是否存在父母賭博、酗酒等不良行為情況；父母是否經(jīng)常吵架、有家庭暴力情況等；3.學(xué)習(xí)情況：成績（輟學(xué)原因）、師生關(guān)系，學(xué)校周邊環(huán)境，學(xué)校教育水平及校風(fēng)情況；4.居住的環(huán)境：包括家庭遷移情況、所在社區(qū)的治安狀況、睦鄰關(guān)系等；5.未成年人的監(jiān)護(hù)人、所讀學(xué)校，以及所在的單位、基層組織對涉罪未成人的看法、態(tài)度等。 在以上調(diào)查內(nèi)容基礎(chǔ)上還應(yīng)形成涉罪未成年人回歸社會可能性的分析、提出幫教建議。

（四）委托開展社會調(diào)查啟動的階段及側(cè)重點

上述內(nèi)容對社會調(diào)查報告的內(nèi)容進(jìn)行了闡述，但在實踐中發(fā)現(xiàn)，對于公安和檢察機(jī)關(guān)的社會調(diào)查，因其起到的作用不同，側(cè)重點也應(yīng)有所區(qū)別。

一是公安機(jī)關(guān)在偵查階段的開展的社會調(diào)查。對于報捕案件，社會調(diào)查仍然十分重要。社會調(diào)查報告可能會影響是否對未成年犯罪嫌疑人適用逮捕措施。然而，對公安機(jī)關(guān)報捕的案件，檢察機(jī)關(guān)只有最長七天時間進(jìn)行審查，而是否做出批準(zhǔn)逮捕的決定，不僅要審查案件本身，還要審查涉罪未成年人的社會危險性、再犯可能性和監(jiān)護(hù)條件等。在辦案實踐中，檢察機(jī)關(guān)和社會調(diào)查機(jī)構(gòu)在七天甚至更短的時間內(nèi)完成委托、調(diào)查最終提交完整報告是比較困難的，如果在偵查階段公安機(jī)關(guān)能啟動社會調(diào)查，就可以為檢察機(jī)關(guān)是否批準(zhǔn)逮捕提供重要的參考依據(jù)。在我院辦案實踐中，公安機(jī)關(guān)移送報捕案件時，會一并提交涉罪未成年人社會危險性證明材料。但是，由于公安機(jī)關(guān)辦案時間緊、任務(wù)重等客觀情況的限制，其提交的社會危險性證明材料不夠全面，一般僅包括涉罪未成年人的家庭情況、有無犯罪前科和治安處罰記錄、是否吸食毒品、有無固定住所、父母是否在我市居住等最基本的個人情況。以上材料無法全面反應(yīng)涉罪未成年人的社會危險性情況，判斷涉罪未成年人是否具有社會危險性還需要犯罪原因分析、成長環(huán)境、監(jiān)護(hù)條件、心理狀況等重要材料。

基于以上原因，有必要在偵查階段引入委托社會調(diào)查機(jī)構(gòu)開展社會調(diào)查的機(jī)制，使該階段的社會調(diào)查充分發(fā)揮作用，從而真正貫徹“教育、感化、挽救”的方針。在偵查階段，特別是對報捕案件，其社會調(diào)查報告關(guān)系到涉罪未成年人的人身危險性評價，故應(yīng)側(cè)重于調(diào)查涉罪未成年人犯罪前以及偵查階段的情況，除前述社會調(diào)查內(nèi)容，特別需注意當(dāng)時的監(jiān)護(hù)條件、曾經(jīng)否有惡習(xí)和違法記錄、犯罪原因、案發(fā)前的社交情況和生活環(huán)境、學(xué)習(xí)情況、案發(fā)前后的心理狀態(tài)和悔罪情況、賠禮道歉情況，以此作為檢察機(jī)關(guān)是否批準(zhǔn)逮捕的重要參考材料。

二是檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段開展的社會調(diào)查。該階段的社會調(diào)查主要用于檢察機(jī)關(guān)做出起訴、不起訴、附條件不起訴的決定以及提出量刑建議和制定后續(xù)幫教措施。因此，審查起訴階段的社會調(diào)查主要側(cè)重于審查起訴階段涉罪未成年人的個人情況是否有所變化，不應(yīng)照搬偵查階段的社會調(diào)查報告，除了完善偵查階段的調(diào)查內(nèi)容外，對可能發(fā)生變化的個人情況需進(jìn)行再次調(diào)查，特別需要注意以下幾個方面：該階段賠禮道歉情況、該階段涉罪未成年人自我反省情況、心理狀態(tài)的變化、監(jiān)護(hù)情況是否有所改善、社交情況是否有改善（針對未羈押的未成年人）、繼續(xù)接受教育或參加工作的條件及意愿、是否改掉惡習(xí)等。

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