撒占友，劉凱利

(青島理工大學(xué)，山東青島 266520)

基于SMART原則的化工企業(yè)安全文化評價指標(biāo)體系研究

撒占友，劉凱利

(青島理工大學(xué)，山東青島266520)

基于SMART原則，從安全理念、安全環(huán)境、組織行為表現(xiàn)3個方面建立了包含7個一級指標(biāo)，19個二級指標(biāo)的化工企業(yè)安全文化評價指標(biāo)體系；運用模糊層次分析法，通過專家咨詢、Matlab軟件確定各指標(biāo)權(quán)重，其中排在前三的指標(biāo)為制度制定及執(zhí)行(0.133 4)、安全防護(hù)(0.114 2)、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)效果體現(xiàn)(0.066 6)。結(jié)果表明：化工企業(yè)安全文化建設(shè)工作的重點在于提高安全管理水平、營造安全環(huán)境、加強培訓(xùn)與學(xué)習(xí)。

安全文化 化工企業(yè) SMART原則 評價指標(biāo)體系

對于安全文化評價指標(biāo)體系的建立，國外學(xué)者Cox S[1]、Clarke S[2]、Wiegmann D[3]等研究較早；國內(nèi)學(xué)者馬躍、傅貴等[4]依據(jù)安全文化就是安全理念的定義以及行為安全“2-4”模型，從安全文化本身及安全文化的作用結(jié)果2個視角出發(fā)，構(gòu)建了獨特的評價體系；田水承等[5]從安全觀念文化、安全制度文化、安全行為文化和安全物質(zhì)文化4個角度展開研究；另有趙宇飛[6]、宋曉燕[7]、常云海[8]等人進(jìn)行了探索；國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局發(fā)布的《企業(yè)安全文化建設(shè)評價準(zhǔn)則》[9]則給出了較為全面的的評價指標(biāo)體系。筆者通過學(xué)習(xí)前輩的研究成果、結(jié)合實際理解安全文化的內(nèi)涵并基于此建立了化工企業(yè)安全文化評價指標(biāo)體系。

1 SMART原則

SMART原則源自目標(biāo)管理，并得到了3種概括解釋[11]。本文在對化工企業(yè)進(jìn)行安全文化評價時，它的內(nèi)涵被定義為：S-Specific(特定的)、M-Measurable(可測量的)、A-Attainable(可得到的)、R-Relevant(相關(guān)的)、T-Trackable(可跟蹤的)。

1.1 S-Specific(特定的)

建立化工企業(yè)安全文化評價指標(biāo)體系的首要工作是選取足以反映化工企業(yè)安全文化建設(shè)現(xiàn)狀的指標(biāo)，其次使其有機結(jié)合并進(jìn)行整體分析、定位。指標(biāo)的確定和體系的建立有2個落腳點，即化工企業(yè)、安全文化。評價體系應(yīng)針對化工行業(yè)的特點量身定制，如由于危險有害品多，有可能造成群死群傷事故，因此群體防護(hù)和個體防護(hù)顯得尤為重要；同時所選取的指標(biāo)應(yīng)系統(tǒng)、全面，必須能夠體現(xiàn)安全文化的本質(zhì)特征，而非企業(yè)安全管理或者其他方面，即目標(biāo)特定。

1.2 M-Measurable(可測量的)

為更好地指導(dǎo)實踐，指標(biāo)體系所包含元素應(yīng)盡可能得到量化。對于定性指標(biāo)如安全管理、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)等需明確其內(nèi)涵并建立詳盡而清晰的評價標(biāo)準(zhǔn)，以實現(xiàn)量化目的。

1.3 A-Attainable(可得到的)

指標(biāo)體系在設(shè)計時應(yīng)考慮獲得指標(biāo)量化數(shù)據(jù)的可能性。如果某一項指標(biāo)的數(shù)據(jù)在現(xiàn)實中不可能獲取或獲取難度很大、成本很高時，這項指標(biāo)的可操作性就值得質(zhì)疑。

1.4 R-Relevant(相關(guān)的)

評價體系中的各個指標(biāo)不是簡單的堆砌，而是彼此間有一定的內(nèi)在邏輯關(guān)系。一方面各個指標(biāo)應(yīng)與評價目的相關(guān)；另一方面各個指標(biāo)應(yīng)對被評價對象的各個方面給予描述，并且相互之間具有關(guān)聯(lián)性，能相互補充、相互驗證，但應(yīng)注意避免出現(xiàn)過多的內(nèi)涵重疊，如筆者建立的評價體系中有指標(biāo)“制度制定及執(zhí)行”，將所有安全相關(guān)制度囊括在內(nèi)，在進(jìn)行其他指標(biāo)選擇時，如“安全培訓(xùn)與學(xué)習(xí)”，其內(nèi)涵不能包括“安全培訓(xùn)與學(xué)習(xí)制度”。

1.5 T-Trackable(可跟蹤的)

企業(yè)是在發(fā)展、變化的，企業(yè)的安全文化也會因時間的推移而顯現(xiàn)出不同的特征，因此對企業(yè)安全文化的評價工作應(yīng)該是持久的、動態(tài)的，這就要求評價體系中所選擇的元素便于跟蹤、監(jiān)測，以適應(yīng)實際變化。

2 化工企業(yè)安全文化評價指標(biāo)體系的建立

筆者結(jié)合現(xiàn)有研究成果和實踐學(xué)習(xí)，將安全文化理解為安全理念、安全環(huán)境以及組織行為這三者所表現(xiàn)出的綜合特征。在此基礎(chǔ)上，立足于化工企業(yè)的特點、基于SMART原則從安全理念、安全環(huán)境、組織行為表現(xiàn)3個方面建立了如圖1所示的評價指標(biāo)體系。

2.1 安全理念

安全理念代表了企業(yè)的基本安全態(tài)度，其充分性指企業(yè)所提煉出的安全理念應(yīng)完整、簡潔、便于記憶、具有號召力；員工知曉程度衡量員工對企業(yè)安全理念是否熟記在心；員工認(rèn)同程度考察員工是否樂于將企業(yè)安全理念作為行為準(zhǔn)則。綜上，安全理念下設(shè)充分性、員工知曉程度、員工認(rèn)同程度3個二級指標(biāo)。

圖1 化工企業(yè)安全文化評價指標(biāo)體系

2.2 安全環(huán)境

安全環(huán)境建設(shè)旨在營造良好的安全氛圍，以保護(hù)員工、指引行為，包含安全指引、安全防護(hù)2個方面。

安全指引：從安全標(biāo)志運用、操作規(guī)程指導(dǎo)、事故警示3個方面進(jìn)行評估。安全標(biāo)志運用可參照GB2894-2008《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》，并根據(jù)實際情況適時調(diào)整，要求位置合理、正確傳遞安全信息；操作規(guī)程指導(dǎo)在說明正確操作方法的同時要明確指出安全注意事項、可能發(fā)生的事故及對策；事故警示是指在事故多發(fā)部位將事故發(fā)生過程及原因做成卡片以實現(xiàn)警示員工的目的，要求位置合理、內(nèi)容簡明扼要、尺寸合理。

安全防護(hù)：包含安全防護(hù)裝置、個體防護(hù)用品兩個方面。安全防護(hù)裝置是對危險作業(yè)場所、危險源和危險設(shè)備設(shè)施采取的防護(hù)措施，要求位置合理、定期檢查以確保有效。個體防護(hù)用品的保護(hù)對象為個人，如安全帽、防護(hù)口罩、耳塞等，要求到達(dá)防護(hù)要求、配備齊全、定期檢查及更換。

綜上，安全環(huán)境下設(shè)安全指引、安全防護(hù)2個二級指標(biāo)。

2.3 組織行為

組織行為包括決策層、管理層、執(zhí)行層的行為，是評估安全文化的最重要部分，從安全管理、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)、行為激勵、事務(wù)參與、信息傳播5個方面闡述。

安全管理：從機構(gòu)設(shè)置、制度制定及執(zhí)行進(jìn)行評估。機構(gòu)設(shè)置要求組織框架及資源分配合理，各機構(gòu)權(quán)責(zé)分明、獨立履行職責(zé)并可直接向最高領(lǐng)導(dǎo)報告；制度(如安全生產(chǎn)責(zé)任制度、安全培訓(xùn)與教育制度、應(yīng)急演練制度等)制定必須完善并得到有效執(zhí)行，做到任何狀況下都“有制可依”。

培訓(xùn)與學(xué)習(xí)：從員工素質(zhì)、充分性、效果體現(xiàn)3個方面評估。員工素質(zhì)的衡量主要通過受教育程度、學(xué)習(xí)態(tài)度2個指標(biāo)；培訓(xùn)與學(xué)習(xí)的充分性要求培訓(xùn)內(nèi)容合理，符合崗位需求，進(jìn)行崗位風(fēng)險辨識，并注重安全行為習(xí)慣培養(yǎng)，培訓(xùn)方式以員工樂于接受或滿意為準(zhǔn)，同時要求安全培訓(xùn)與學(xué)習(xí)周期性得、持續(xù)得進(jìn)行；效果體現(xiàn)從員工的態(tài)度變化、技能提升、行為改善來評估。

行為激勵：將員工安全行為表現(xiàn)作為考核的重要部分，定期進(jìn)行，并堅持公平、公正、公開的原則；要求激勵方式多樣，獎懲結(jié)合，物質(zhì)與精神獎勵相結(jié)合；要求激勵效果體現(xiàn)為：員工廣泛知曉激勵制度并以此為動力改善個人行為以促進(jìn)安全績效的提高。

事務(wù)參與：從安全會議與活動、報告與建議、溝通交流3個方面評估。安全會議與活動要求定期舉行，邀請員工代表參加安全會議，鼓勵員工開展安全活動；報告與建議要求渠道暢通、便捷，及時處理信息并反饋給報告者，鼓勵員工發(fā)現(xiàn)、上報隱患并共享；良好的溝通與交流系統(tǒng)要求員工之間、管理層之間、上下級之間、企業(yè)與外部環(huán)境保持良好的安全信息溝通交流。

信息傳播：從信息資源、信息系統(tǒng)、效能體現(xiàn)來衡量。信息資源包含管理信息、技術(shù)信息、事故信息等并建立信息庫；信息系統(tǒng)包含管理機制、平臺建設(shè)、傳播載體；效能體現(xiàn)從便捷性、知曉率、交互性進(jìn)行評估。

綜上，組織行為表現(xiàn)包含安全管理、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)、行為激勵、事務(wù)參與、信息傳播5個一級指標(biāo)，下設(shè)機構(gòu)設(shè)置、制度制定及執(zhí)行、員工素質(zhì)、培訓(xùn)充分性、培訓(xùn)效果體現(xiàn)、安全業(yè)績考核、激勵方式、激勵效果、安全會議與活動、報告與建議、溝通交流、信息資源、信息系統(tǒng)、效能體現(xiàn)14個二級指標(biāo)。

3 模糊層次分析

目標(biāo)層U下7個一級指標(biāo)——安全理念A(yù)1、安全環(huán)境A2、安全管理A3、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)A4、行為激勵A(yù)5、事務(wù)參與A6、信息傳播A7(即準(zhǔn)則層元素)，采用專家咨詢法建立如表1所示模糊互補判斷矩陣(本文采用“0.1～0.9標(biāo)度法”進(jìn)行任意兩個元素關(guān)于某準(zhǔn)則的相對重要程度的確定)。

表1 準(zhǔn)則層對目標(biāo)層模糊互補判斷矩陣

運用Matlab將其轉(zhuǎn)換為模糊一致矩陣，如下：

(1)

n——模糊矩陣的階數(shù)；

aij——兩元素相比較的判斷值。

準(zhǔn)則層對目標(biāo)層權(quán)重計算：

W0=(0.116 7 0.163 1 0.190 5 0.163 1 0.117 9 0.117 9 0.131 0)

同理可得各方案層對準(zhǔn)則層權(quán)重，如下：

W1=(0.291 7 0.316 7 0.391 7)

W2=(0.300 0 0.700 0)

W3=(0.300 0 0.700 0)

W4=(0.241 7 0.350 0 0.408 3)

W5=(0.425 0 0.266 7 0.308 3)

W6=(0.250 0 0.400 0 0.350 0)

W7=(0.291 7 0.333 3 0.375 0)

權(quán)重總排序見表2。

表2 權(quán)重總排序

由表2可知，在所建立的評價指標(biāo)體系中，一級指標(biāo)中安全管理權(quán)重最大，二級指標(biāo)中制度制定及執(zhí)行(0.133 4)、安全防護(hù)(0.114 2)、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)效果體現(xiàn)(0.066 6)是排在前三的元素，安全理念的充分性(0.021 2)是排在最后的元素?；て髽I(yè)安全文化建設(shè)工作的重點在于以下內(nèi)容。

3.1 提高安全管理水平

安全管理的客體是企業(yè)的人和物，從決策層到一線員工，其綜合素養(yǎng)參差不齊，給安全管理帶來了挑戰(zhàn)；同時由于化工行業(yè)所涉及的物料、設(shè)備等較為復(fù)雜，安全管理的有效實施頗有難度卻也極其重要。化工企業(yè)可建立安全管理信息系統(tǒng)，對所采集的信息進(jìn)行監(jiān)控、分析、預(yù)測，使安全管理更加科學(xué)、系統(tǒng)，提高安全管理水平。

3.2 營造安全環(huán)境

通過安全標(biāo)識、安全標(biāo)語、廣播等營造安全氛圍，進(jìn)而影響員工，增強其安全意識；同時由于化工行業(yè)易發(fā)生群死群傷事故，群體和個人的安全防護(hù)措施不容絲毫懈怠。

3.3 加強培訓(xùn)與學(xué)習(xí)

安全培訓(xùn)與學(xué)習(xí)的對象為企業(yè)所有員工，并且應(yīng)定期、周期性地進(jìn)行。對于一線員工，除基本安全知識(相關(guān)法律、法規(guī)，企業(yè)制度等)外，安全培訓(xùn)與學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容為安全理念宣貫、崗位風(fēng)險辨識，提高其安全意識以及防范、應(yīng)對、處理事故的能力。

4 結(jié)論

a)基于SMART原則，立足化工企業(yè)危險有害品多、工藝條件復(fù)雜、事故后果嚴(yán)重等特點從安全理念、安全環(huán)境、組織行為表現(xiàn)3個方面建立了包含7個一級指標(biāo)，19個二級指標(biāo)的化工企業(yè)安全文化評價指標(biāo)體系。

b)運用模糊層次分析法、借助Matlab確定各指標(biāo)權(quán)重：一級指標(biāo)中安全管理是權(quán)重最大的元素，二級指標(biāo)中制度制定及執(zhí)行、安全防護(hù)、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)效果體現(xiàn)是排在前三的元素；安全文化建設(shè)工作的重點在于提高安全管理水平、營造安全環(huán)境、加強培訓(xùn)與學(xué)習(xí)。

本文僅構(gòu)建了化工企業(yè)的安全文化評價指標(biāo)體系并確定權(quán)重，建立完善的評價模型并結(jié)合特定化工企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)現(xiàn)狀分析等工作有待進(jìn)一步研究。

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StudyonChemicalEnterpriseSafetyCultureEvaluationSystemBasedonSMARTPrinciples

Sa Zhanyou，Liu Kaili

(Qingdao Technological University, Shandong, Qingdao, 266520)

Based on SMART principles, this paper established a chemical enterprise safety culture evaluation system from three aspects of safety concept, safety environment and organizational behavior performance, which were divided into 7 first class indexes and second indexes of 19. By specialists inquired method, made use of fuzzy analytic hierarchy process and Matlab software to determine the weight of each index. The indexes of the top three are formulation and execution of institutions (0.133 4), safety protection (0.114 2), and effect of training (0.666 6). The result shows that the keys to chemical enterprise safety culture construction are to improve safety management, to establish safe environment, and to strengthen training.

safety culture; chemical enterprise; SMART principles; evaluation system

2016-02-12

撒占友，博士，教授，現(xiàn)主要從事安全工程、工礦災(zāi)害預(yù)防與控制方面教學(xué)與科研工作。