高管團(tuán)隊與企業(yè)國際化戰(zhàn)略：一個研究述評

摘要：作為企業(yè)戰(zhàn)略的決策者，高管團(tuán)隊成為企業(yè)國際化的競爭優(yōu)勢所在。文章從高管團(tuán)隊人口統(tǒng)計學(xué)特征、勝任力特征、團(tuán)隊注意力、團(tuán)隊結(jié)構(gòu)等方面評述了目前高管團(tuán)隊特征對企業(yè)國際化戰(zhàn)略影響的研究現(xiàn)狀，最后文章通過評析目前的研究局限，提出未來的研究方向。

關(guān)鍵詞：人口統(tǒng)計學(xué)特征；勝任力特征；團(tuán)隊注意力；團(tuán)隊結(jié)構(gòu)

一、 引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化、科技現(xiàn)代化的發(fā)展，越來越多的中國企業(yè)走出國門，實施國際化戰(zhàn)略。國際化作為企業(yè)的一項關(guān)鍵戰(zhàn)略，能為企業(yè)帶來成長機(jī)會和機(jī)遇，同時這項戰(zhàn)略受到諸多因素的影響，比如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、行業(yè)競爭強(qiáng)度、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)等。從TCL海外并購、聯(lián)想并購IBM、華為競購英國馬可尼、中海油競購優(yōu)尼科、吉利并購沃爾沃，中國企業(yè)在國際化的路上經(jīng)歷了成功與失敗，國際化戰(zhàn)略成為企業(yè)管理研究的熱點問題。

高管團(tuán)隊作為企業(yè)的決策層，不僅決定了整個企業(yè)未來的的戰(zhàn)略方向，而且決定了企業(yè)內(nèi)部因素匯聚、積累、強(qiáng)化和利用的質(zhì)量與效率。Glaum等通過對企業(yè)國際化與企業(yè)績效的關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，多數(shù)企業(yè)國際化并非按照預(yù)先設(shè)定的戰(zhàn)略執(zhí)行，而是由公司高管團(tuán)隊對公司內(nèi)外部發(fā)展前景、成本削減策略、客戶關(guān)系戰(zhàn)略、公司強(qiáng)勢與弱點等各戰(zhàn)略因素綜合考慮的結(jié)果。隨著國際化競爭的激烈，企業(yè)高管個體已經(jīng)不能夠使得企業(yè)獲得足夠的競爭優(yōu)勢，高管團(tuán)隊則成為企業(yè)在市場競爭中成敗的關(guān)鍵。

目前，企業(yè)國際化研究的焦點聚集在企業(yè)國際化與企業(yè)績效的關(guān)系研究，而對國際化戰(zhàn)略的前因變量--高管團(tuán)隊的研究不足。比如，鄧新明等通過以我國民營上市公司為研究樣本，探討政治關(guān)聯(lián)、企業(yè)國際化戰(zhàn)略與企業(yè)價值的關(guān)系；楊麗麗等以我國制造企業(yè)為研究樣本，以資源基礎(chǔ)觀的視角利用結(jié)構(gòu)方程模型，探討企業(yè)資源優(yōu)勢、國際化戰(zhàn)略與企業(yè)績效的關(guān)系。這些研究從不同的視角探索國際化對企業(yè)績效的影響，以國際化戰(zhàn)略為中介變量，探索外界環(huán)境因素通過國際化戰(zhàn)略對企業(yè)績效的影響，卻少為研究國際化戰(zhàn)略的決策者與國際化戰(zhàn)略之間的關(guān)系。

二、 高管團(tuán)隊特征與企業(yè)國際化戰(zhàn)略的研究現(xiàn)狀

基于目前研究現(xiàn)狀，將高管團(tuán)隊的特征分為人口統(tǒng)計學(xué)特征、勝任力特征、注意力特征、團(tuán)隊結(jié)構(gòu)特征等幾個方面；企業(yè)國際化戰(zhàn)略可以分為企業(yè)國際化程度和國際市場進(jìn)入戰(zhàn)略兩大類。企業(yè)國際化程度反映的是企業(yè)海外市場的運營規(guī)模與國內(nèi)運營規(guī)模的相對大小，實證研究中，學(xué)者多以國際化程度來對企業(yè)國際化戰(zhàn)略進(jìn)行量化。按照所有權(quán)與控制權(quán)的不同，國際市場進(jìn)入戰(zhàn)略主要包含兩種方式：完全控制和共同控制。完全控制進(jìn)入模式可以擁有對新企業(yè)全部的控制權(quán)與所有權(quán)，如全資新建和完全收購等方式；共同控制進(jìn)入模式是由合作雙方擁有對新企業(yè)的控制權(quán)與所有權(quán)，如進(jìn)行合資、部分收購和協(xié)議性投資等方式。

1. 高管團(tuán)隊人口統(tǒng)計學(xué)特征與國際化戰(zhàn)略研究。關(guān)于人口統(tǒng)計學(xué)特征對國際化戰(zhàn)略影響的研究，Hambrick與Mason（1984）從管理者認(rèn)知角度對高層團(tuán)隊的年齡、工作經(jīng)歷、任職期限、教育背景、經(jīng)濟(jì)地位方面等特征及其差異性對戰(zhàn)略選擇的影響進(jìn)行了分析。賀小社等根據(jù)高層管理團(tuán)隊理論構(gòu)建了高管團(tuán)隊人口統(tǒng)計學(xué)特征與國際化的關(guān)系理論模型，以深滬兩地信息技術(shù)和紡織業(yè)A股上市公司為研究對象，以高管團(tuán)隊的平均年齡、平均任期、受教育程度及其異質(zhì)性等為自變量，因變量采用國際化程度，得到結(jié)論：年輕化、平均受教育程度較高、海外經(jīng)歷豐富的高管團(tuán)隊更傾向于國際化，也具備更高的協(xié)調(diào)沖突能力。陳守明等研究企業(yè)家的人口背景特征對國際化市場進(jìn)入模式選擇的影響，以Hambrick的高階理論為基礎(chǔ)，以931家中國制造業(yè)上市公司的企業(yè)家年齡、受教育程度、職能背景、國際化經(jīng)驗、任職時間為自變量，通過回歸模型得出結(jié)論：受教育程度越高、擁有生產(chǎn)職能背景、任職時間越長的企業(yè)家更傾向于選擇完全控制的進(jìn)入模式，該結(jié)論說明企業(yè)家的人口統(tǒng)計學(xué)特征對國際化戰(zhàn)略具有顯著的影響。程曉鑫以中國A股312上市公司為研究對象，研究年齡異質(zhì)性、任期異質(zhì)性、教育背景異質(zhì)性和職業(yè)背景異質(zhì)性對國際化程度的影響，其中，高管團(tuán)隊年齡和教育背景異質(zhì)性對企業(yè)國際化程度的正向影響并未得到驗證；而高管團(tuán)隊任期和職業(yè)背景異質(zhì)性對國際化程度的正向作用得到了驗證。

2. 高管團(tuán)隊勝任力特征與國際化戰(zhàn)略研究。專家針對高管勝任力發(fā)表了許多成果，但團(tuán)隊勝任力的研究較少。K·B·辛西亞提出構(gòu)建團(tuán)隊勝任力包括三個維度九項要素。在此基礎(chǔ)上，王建民等結(jié)合中國企業(yè)國際化發(fā)展戰(zhàn)略管理情境，提出了中國企業(yè)國際化高管團(tuán)隊勝任力模型及其量表，包含三維度、九要素結(jié)構(gòu)，三個維度分別為高管團(tuán)隊的思想觀念、知識經(jīng)驗與行動能力，三個維度分別各用三要素來表示，構(gòu)成九要素結(jié)構(gòu)。

在高管團(tuán)隊勝任力特征中，得到學(xué)者們特殊關(guān)注的當(dāng)屬高管團(tuán)隊的國際化工作經(jīng)驗。Nielsen B.B等的研究表明，高管團(tuán)隊的國際化經(jīng)驗越豐富，其越可能選擇完全控制的國際化進(jìn)入戰(zhàn)略，這主要是因為高管團(tuán)隊經(jīng)歷了企業(yè)國際化的管理經(jīng)驗，其環(huán)境分析能力、實際問題解決能力以及心理素質(zhì)會更加過硬，高管團(tuán)隊也會更加自信和愿意承擔(dān)風(fēng)險。

Lee和Park指出，高管團(tuán)隊國際化經(jīng)驗對企業(yè)國際化績效的影響主要通過企業(yè)國際化戰(zhàn)略進(jìn)行作用，國際化戰(zhàn)略成為高管國際化經(jīng)驗與國際化績效的中介變量。Prasad等以日本公司為研究對象，探索日本公司國際市場進(jìn)入戰(zhàn)略方式的影響因素，首先作出假設(shè)：由于國際化經(jīng)驗越豐富的企業(yè)更愿意承擔(dān)風(fēng)險和管理責(zé)任，企業(yè)國際化經(jīng)驗越豐富，其越可能選取完全控制方式實現(xiàn)國際化，但最終實證結(jié)果并未驗證該假設(shè)。

李巍等運用我國267家民營企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，探索出管團(tuán)隊國際化經(jīng)驗對國際化績效具有顯著的積極作用，而國際化戰(zhàn)略意圖和市場進(jìn)入戰(zhàn)略在國際化經(jīng)驗和國際化績效之間充當(dāng)中介變量。呂屹以2008年～2013年中國銀行業(yè)16家公司為研究對象，以國際化程度指標(biāo)衡量國際化戰(zhàn)略，如海外分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量、占比、資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)占比、員工數(shù)量等，以董事會和高管團(tuán)隊的海外留學(xué)、海外工作、外企工作、有無國外國籍代表董事會和高管的海外背景，進(jìn)行相關(guān)和回歸分析，研究發(fā)現(xiàn)董事會和高層管理團(tuán)隊的外國國籍和外資企業(yè)經(jīng)歷都會對企業(yè)國際化產(chǎn)生顯著影響，并對企業(yè)國際化戰(zhàn)略產(chǎn)生較為明顯的影響。方琳等運用效果推理的邏輯，通過對天津與浙江中小企業(yè)進(jìn)行對比，試圖探索影響中小企業(yè)國際化戰(zhàn)略的主要因素，結(jié)果發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)高管團(tuán)隊的國際化經(jīng)驗對它們國際化戰(zhàn)略有著積極的推動作用，而政府機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)、商業(yè)協(xié)會網(wǎng)絡(luò)和個人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)成為企業(yè)國際化的重要推動支持力量。葛玉輝等在分析了100多個公司近7年的數(shù)據(jù)后，得出高管團(tuán)隊的跨國經(jīng)驗與全面控制進(jìn)入模式正相關(guān)；高管團(tuán)隊的國籍多樣性與合作控制進(jìn)入模式正相關(guān)，因此，國籍會影響跨國經(jīng)驗對國際化戰(zhàn)略的作用。吳劍峰等以中國上市公司為研究對象進(jìn)行實證研究，發(fā)現(xiàn)國際化經(jīng)驗豐富、受教育程度相對較低的CEO更傾向于采取國際化戰(zhàn)略；外部董事比例對實施國際化戰(zhàn)略產(chǎn)生正向影響。

關(guān)于高管團(tuán)隊國際化經(jīng)驗與國際化戰(zhàn)略的關(guān)系研究，常用的邏輯模型為將高管團(tuán)隊的感知行為作為國際化經(jīng)驗與國際化戰(zhàn)略的中介變量，具備不同程度國際化經(jīng)驗的高管團(tuán)隊對外部環(huán)境有著不同的感知，基于這些感知高管團(tuán)隊會制定相應(yīng)的公司戰(zhàn)略，進(jìn)而影響公司績效。許暉等通過463家中國企業(yè)的實證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)國際化經(jīng)驗作為自變量首先與市場進(jìn)入模式顯著正相關(guān)，國際化經(jīng)驗越豐富的企業(yè)越容易采取高控制程度的市場進(jìn)入模式；作為調(diào)節(jié)變量，國際化經(jīng)驗調(diào)節(jié)國際化風(fēng)險感知與國際化市場進(jìn)入模式之間的關(guān)系，即當(dāng)企業(yè)國際化經(jīng)驗越豐富時，其感知到的國際化的風(fēng)險越小，那么企業(yè)越可能采取高控制程度的市場進(jìn)入模式。

3. 高管團(tuán)隊注意力與國際化戰(zhàn)略研究。Ocasio（1997）的注意力基礎(chǔ)觀將企業(yè)決策者的認(rèn)知置于戰(zhàn)略決策的重要位置，他認(rèn)為企業(yè)戰(zhàn)略決策的結(jié)果主要在于企業(yè)高管團(tuán)隊的注意力方向，高管團(tuán)隊將注意力放在哪些影響企戰(zhàn)略決策因素上將會最終影響企業(yè)戰(zhàn)略決策的制定。吳建祖等采用案例研究的方法，以華為公司為研究樣本，通過梳理高管團(tuán)隊的公開講話以及公司年報，探討高管團(tuán)隊的注意力配置對市場進(jìn)入戰(zhàn)略的影響，通過分析得到：高管團(tuán)隊對技術(shù)獲取、品牌建設(shè)、目標(biāo)市場定位三個方面的注意力配置差異導(dǎo)致了國際化市場進(jìn)入戰(zhàn)略的差異；高管團(tuán)隊將主要注意力配置給技術(shù)自主研發(fā)、國際品牌自主建設(shè)和成熟市場定位時，他們更可能采取自然擴(kuò)張的國際化戰(zhàn)略。

高管團(tuán)隊的特征是影響高管團(tuán)隊注意力配置的關(guān)鍵因素，因此高管團(tuán)隊注意力成為高管團(tuán)隊特征和企業(yè)國際化進(jìn)入戰(zhàn)略模式的中介變量，吳建祖等將注意力基礎(chǔ)觀與高層梯隊理論結(jié)合起來，以我國116家制造業(yè)上市公司為樣本，利用回歸模型，分析得出：國際化經(jīng)驗豐富、教育程度高的高管團(tuán)隊主要注意力會放在外部環(huán)境中的機(jī)會上，更可能采取完全控制的市場進(jìn)入模式進(jìn)行國際化；而對于年齡大、任期長的高管團(tuán)隊，他們的主要注意力主要集中在企業(yè)外部環(huán)境可能存在的威脅上，傾向于采取保守策略，選擇共同控制的市場進(jìn)入模式。

4. 高管團(tuán)隊結(jié)構(gòu)與國際化戰(zhàn)略研究。高管團(tuán)隊不是高管個體的簡單組合，團(tuán)隊內(nèi)部存在依存度、斷裂帶問題。Barrick和Bradley將團(tuán)隊依存分為兩類：結(jié)構(gòu)依存和心理依存。研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)團(tuán)隊依存度較高時，團(tuán)隊成員之間溝通較多、凝聚力較強(qiáng)，企業(yè)績效也較好；當(dāng)團(tuán)隊依存度較低時，團(tuán)隊成員之間溝通較少、凝聚力較弱，企業(yè)績效越好。Hambrick將結(jié)構(gòu)依存度定義為高管團(tuán)隊成員之間因角色安排、行政管理機(jī)制而互相影響的程度，并將其分為水平、垂直和獎勵三個維度。他認(rèn)為關(guān)于高管團(tuán)隊異質(zhì)性與戰(zhàn)略選擇、績效的關(guān)系研究結(jié)論存在不一致，其突破口可能就在高管團(tuán)隊成員之間結(jié)構(gòu)的影響，他建議在進(jìn)行關(guān)于高管團(tuán)隊異質(zhì)性與戰(zhàn)略選擇、戰(zhàn)略結(jié)果以及企業(yè)績效的關(guān)系研究中，應(yīng)該考慮結(jié)構(gòu)依存度的影響。

程曉鑫認(rèn)為高管團(tuán)隊結(jié)構(gòu)依存度是團(tuán)隊特征與企業(yè)國際化程度的調(diào)節(jié)變量，隨著高管團(tuán)隊結(jié)構(gòu)依存度的提高，教育背景異質(zhì)性、職業(yè)背景異質(zhì)性對企業(yè)國際化程度的正向影響越強(qiáng)。

Lau和Murnighan（1998）提出由于多種團(tuán)隊成員的相互作用，使團(tuán)隊成員在合作過程中出現(xiàn)內(nèi)部分歧，形成團(tuán)隊斷裂帶，常見任務(wù)相關(guān)斷裂帶和生理特征斷裂帶。潘清泉等以83家中國上市公司為研究樣本，對2009年～2013年5年間的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，探索企業(yè)高管團(tuán)隊斷裂帶、國際化戰(zhàn)略、創(chuàng)新能力的關(guān)系，最終得到高管團(tuán)隊任務(wù)斷裂帶對企業(yè)國際化戰(zhàn)略的實施具有負(fù)作用，而生理特征斷裂帶對國際化戰(zhàn)略的實施具有正向作用；創(chuàng)新能力在生理特征斷裂帶和國際化戰(zhàn)略之間起負(fù)向的調(diào)節(jié)作用。

三、 未來研究方向

企業(yè)國際化成為人力資源管理研究的熱點，目前對國內(nèi)外關(guān)于高管團(tuán)隊特征與企業(yè)國際化戰(zhàn)略的研究已越來越多，但由于企業(yè)國際化數(shù)據(jù)存在獲取難度等因素，其研究始終受到一定的限制。基于目前的研究局限，本文提出未來的研究方向：

1. 考慮外部環(huán)境因素。在國際化高管特征與國際化戰(zhàn)略的研究中，高管的統(tǒng)計學(xué)特征、勝任力特征、注意力、團(tuán)隊結(jié)構(gòu)都會影響國際化戰(zhàn)略的決策，進(jìn)而影響企業(yè)國際化的績效。除此之外，外部環(huán)境比如機(jī)會、威脅、不確定性、資源可獲性等也會影響戰(zhàn)略決策的制定，在未來研究中應(yīng)考慮這些外界因素，而這些外部因素很難進(jìn)行量化，因此有必要通過非量化的研究方法進(jìn)行深入研究。

2. 研究高管團(tuán)隊特征到企業(yè)績效的黑匣子。國際化不是企業(yè)經(jīng)營的最終目的，而是企業(yè)發(fā)展的過程。研究高管特征對國際化戰(zhàn)略的影響，其深化目的是為研究企業(yè)國際化取得更好績效做準(zhǔn)備。許多專家們研究高管團(tuán)隊特征對企業(yè)績效的影響，沒有考慮到其間可能存在的中介或者調(diào)節(jié)變量。一般來說，組織外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境會影響戰(zhàn)略的制定，組織戰(zhàn)略決定了組織結(jié)構(gòu)，組織結(jié)構(gòu)進(jìn)而會影響組織績效。所以作為組織內(nèi)部因素的高管特征，在影響企業(yè)績效時，中間存在著許多黑匣子，未來的研究應(yīng)該將這些中介或者調(diào)節(jié)變量考慮在內(nèi)，試圖打開黑匣子，弄清高管團(tuán)隊特征對組織績效的影響機(jī)制。

3. 采用新的研究方法。以往高管特征與企業(yè)國際化戰(zhàn)略研究多以實證為主，但實證難以將一些定性的環(huán)境因素考慮在內(nèi)。可以考慮案例分析的質(zhì)性研究方法，選取有代表性的小樣本高管團(tuán)隊進(jìn)行縱向研究，以探尋高管團(tuán)隊特征與企業(yè)國際化戰(zhàn)略研究的理論創(chuàng)新。

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作者簡介：杜萍（1986-），女，漢族，山東省泰安市人，中國人民大學(xué)勞動人事學(xué)院博士生，研究方向為人力資源管理。

收稿日期：2016-11-27。