高國生，侯立軍

技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟的影響機制研究

高國生，侯立軍

循環(huán)經(jīng)濟追求的是經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，要求徹底轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)工業(yè)生產(chǎn)、投入模式和產(chǎn)品設(shè)計理念，重新審視資源的投入和要素的組合，本質(zhì)上是對生產(chǎn)函數(shù)的根本性變革，這必須依靠技術(shù)創(chuàng)新才能完成。文章首先對技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵進行了界定，接著分析了循環(huán)經(jīng)濟的定義、特征及原則，最后對技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟的關(guān)系進行了初步研究。

技術(shù)創(chuàng)新；循環(huán)經(jīng)濟；影響機制

一、技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵界定

創(chuàng)新這一概念最早出現(xiàn)于美國經(jīng)濟學(xué)家熊彼特（Joseph Alois.Schumpeter）的“創(chuàng)新理論”中。熊彼特在1912年所著的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次使用了“創(chuàng)新”這一概念，他提出創(chuàng)新是生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的新組合，是生產(chǎn)函數(shù)或者供給函數(shù)的變化。創(chuàng)新既包括開發(fā)新產(chǎn)品，采用新工藝，開辟新市場，也包括控制原材料的新來源和實現(xiàn)新的產(chǎn)業(yè)組織等。上世紀80年代曼斯費爾德（Mansfield）對技術(shù)創(chuàng)新進行了較為全面的定義，他認為“一項發(fā)明，當(dāng)它被首次應(yīng)用時，可以被稱為技術(shù)創(chuàng)新”。這一定義也為后來許多學(xué)者認可并采用。弗里曼（Freeman）對技術(shù)創(chuàng)新作了更全面的定義，他認為經(jīng)濟學(xué)意義上的技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新裝備等形式在內(nèi)的技術(shù)向商業(yè)化實現(xiàn)的首次轉(zhuǎn)化。

在通過對國內(nèi)外知名學(xué)者對于技術(shù)創(chuàng)新定義的基礎(chǔ)上，通過自己的研究與理解，本文認為技術(shù)創(chuàng)新定義是滿足企業(yè)家追求利潤的目的，以滿足市場需求為原動力，對生產(chǎn)要素進行重新整合產(chǎn)生新成果并獲得經(jīng)濟效益的過程。

二、循環(huán)經(jīng)濟分析

（一）循環(huán)經(jīng)濟內(nèi)涵界定

學(xué)術(shù)界對于循環(huán)經(jīng)濟的定義包括狹義和廣義兩方面，狹義的定義是在遵循“3R”原則即“減量化、再利用、再循環(huán)”原則，核心為物質(zhì)資源的高效循環(huán)利用，以“低消耗、低排放、高效率”為基本特征，狹義的循環(huán)經(jīng)濟追求的是經(jīng)濟增長方式的可持續(xù)性，完全顛覆了傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展方式中的“高消耗、高排放、重污染”及犧牲自然生態(tài)環(huán)境為代價來換取經(jīng)濟增長最大化。廣義的循環(huán)經(jīng)濟在狹義循環(huán)經(jīng)濟基礎(chǔ)之上又有了一個提升，關(guān)注角度與層次都有所擴大，廣義的循環(huán)經(jīng)濟關(guān)注的不再僅僅是經(jīng)濟領(lǐng)域，而是經(jīng)濟、社會、環(huán)境、資源等系統(tǒng)性、整體性的關(guān)注。其所研究的問題是著眼于整體大系統(tǒng)中各個組成部分的相互協(xié)調(diào)配合，借助于高素質(zhì)的人力資本、合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局、先進的技術(shù)創(chuàng)新成果等，最終達到一種理想的優(yōu)化組合狀態(tài)，實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)步增長。

基于以上分析，本文對循環(huán)經(jīng)濟的內(nèi)涵界定為循環(huán)經(jīng)濟是系統(tǒng)性的、整體性的范疇，它突破了經(jīng)濟領(lǐng)域，以人類社會可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，遵循“減量化、再利用和資源化”的原則，包括經(jīng)濟、社會、環(huán)境、資源和技術(shù)等多種要素，遵循生態(tài)經(jīng)濟學(xué)原理，依靠技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新等手段構(gòu)建復(fù)合的生態(tài)經(jīng)濟系統(tǒng)。

（二）循環(huán)經(jīng)濟特征分析

與傳統(tǒng)經(jīng)濟模式相比，循環(huán)經(jīng)濟主要具備以下幾個特征：

1.系統(tǒng)性更強

傳統(tǒng)的經(jīng)濟發(fā)展模式僅僅考慮經(jīng)濟領(lǐng)域，而不考慮社會、環(huán)境、資源等方面，并有意識地將其排除在外。循環(huán)經(jīng)濟以整體性、系統(tǒng)性觀點看問題，在強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展的同時還要求經(jīng)濟活動與人類活動、自然環(huán)境協(xié)調(diào)統(tǒng)一，最終實現(xiàn)整個系統(tǒng)的全面、健康發(fā)展。

2.消費觀念更先進

傳統(tǒng)經(jīng)濟追求利潤的最大化，這不可避免導(dǎo)致資源過渡消耗、環(huán)境過渡污染、消費者消費無節(jié)制。而循環(huán)經(jīng)濟提倡適度消費的觀念，是將消費理念融合到環(huán)境保護意識當(dāng)中，倡導(dǎo)人們在消費中，考慮環(huán)境與資源的關(guān)系，對產(chǎn)品進行有限消費，即適度消費。

3.生產(chǎn)觀念更新

循環(huán)經(jīng)濟的核心是經(jīng)濟的可持續(xù)性發(fā)展，因此在生產(chǎn)方式、要素投入方式以及兩者的結(jié)合方面有更新的要求，對于管理理念、生產(chǎn)技術(shù)等方面也有更高的要求。改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟“黑色生產(chǎn)”“褐色生產(chǎn)”的單純追求利潤最大化的生產(chǎn)方式，轉(zhuǎn)而尋求經(jīng)濟與生態(tài)的同步發(fā)展。

（三）循環(huán)經(jīng)濟的原則

“物質(zhì)循環(huán)使用、能量梯級利用、環(huán)境污染減少”是循環(huán)經(jīng)濟的核心原則；其目標(biāo)在資源有限投入的情況下實現(xiàn)其使用效率的大幅提升，這要求生產(chǎn)單位不僅在單個生產(chǎn)環(huán)節(jié)上進行資源把控、技術(shù)提升，更要在整個生產(chǎn)鏈中進行資源整合利用，推進物質(zhì)的多層次循環(huán)利用，減少污染物排放，促使人類的經(jīng)濟生活與社會系統(tǒng)、自然生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，最終帶動經(jīng)濟社會與生態(tài)環(huán)境的雙贏。循環(huán)經(jīng)濟的這些理念和發(fā)展目標(biāo)被精辟地概括為“3R”原則，即減量化、再利用和再循環(huán)原則。

1.減量化原則(Reducing)

減量化原則作為循環(huán)經(jīng)濟的第一原則，遵循“適度消費”的指導(dǎo)思想，這要求生產(chǎn)單位在生產(chǎn)活動開始之前就要對資源(能源、水、土地、材料等)進行合理的規(guī)劃、利用。通過生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新與提升來降低能源的消耗。實現(xiàn)以資源能源的“低消耗”換取最終物質(zhì)的“高產(chǎn)出”，最大限度地提高資源的利用效率。

2.再利用原則(Reusing)

再利用原則針對產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，強調(diào)通過技術(shù)手段的提升、資源的重復(fù)利用，提高產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量提升其利用效率。這可以從兩個方面進行實現(xiàn)：通過技術(shù)手段的革新提升產(chǎn)品的質(zhì)量進而使產(chǎn)品多次使用，通過研究產(chǎn)品的功能改進實現(xiàn)產(chǎn)品的多級使用，最終實現(xiàn)“一物多用”。假設(shè)產(chǎn)品使用壽命拉長一倍，那么相當(dāng)于資源流動速度減緩一半，進而因資源消耗導(dǎo)致的污染物排放量就會減少一倍，最終可使經(jīng)濟活動與社會、資源、環(huán)境的協(xié)調(diào)性更強。另一方面是對產(chǎn)品資源的集約使用，將產(chǎn)品的利用達到某種規(guī)模效應(yīng)，以此來減少因分散使用導(dǎo)致的資源浪費。

3.再循環(huán)原則(Recycling)

再循環(huán)原則關(guān)注的是生產(chǎn)過程的末端治理，通過對回收利用系統(tǒng)的升級、改進和合理使用實現(xiàn)“變廢為寶”，即指對生產(chǎn)初始端、過程端、末端以及消費領(lǐng)域的廢棄物進行回收，并通過回收技術(shù)達到廢棄物的再利用和資源化，最終再次投入生產(chǎn)，推動資源循環(huán)的良性運轉(zhuǎn)。資源的再循環(huán)利用可以實現(xiàn)資源化，資源化可分原級資源化和次級資源化，兩者區(qū)別在于回收后的廢棄物變廢為寶后以哪種形式投入生產(chǎn)，生產(chǎn)的產(chǎn)品與原來產(chǎn)品是否一致。相同、相仿的既為原級資源化，否則為次級資源化。

三、技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟的影響機制研究

（一）技術(shù)創(chuàng)新是循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)

人類發(fā)展史都與技術(shù)的革新如影隨形，科學(xué)技術(shù)作為人類社會發(fā)展的驅(qū)動力，推動著人類社會、經(jīng)濟活動的快速前行。在漫長的發(fā)展過程中，隨著科技手段的一次次提升，人類向大自然的索取也進一步擴大，同時由于資源的無節(jié)制消耗向大自然排放的廢棄物也隨之增多。傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式的結(jié)果就是能源危機、環(huán)境污染、糧食危機、溫室效應(yīng)等一系列的問題，這些無一例外都影響著人類的生存。近幾年，面對日益凸顯的問題，西方國家開始重新審視經(jīng)濟發(fā)展方式，由此引發(fā)的生態(tài)倫理觀也發(fā)生了變化，實現(xiàn)由“人類中心主義”向“生態(tài)中心倫理”的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式下的高投入、高消耗、低效率、高排放的生產(chǎn)方式已經(jīng)無法適應(yīng)現(xiàn)代社會發(fā)展的需求?？茖W(xué)技術(shù)的提升使得經(jīng)濟高速發(fā)展的同時，也導(dǎo)致了其不可持續(xù)性發(fā)展。人類認識到這一嚴重問題的同時一直在致力于解決這一難題，而這個問題的解決歸根結(jié)底仍需技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)。正是在這種否定之否定的發(fā)展過程中，人類開辟了循環(huán)經(jīng)濟之路。因此，循環(huán)經(jīng)濟的誕生是人類技術(shù)創(chuàng)新不斷進步的結(jié)果，技術(shù)創(chuàng)新成為循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的先導(dǎo)。

（二）技術(shù)創(chuàng)新是循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的動力

技術(shù)創(chuàng)新為循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展提供動力源泉，新經(jīng)濟增長理論認為勞動力和資本的投入并非促使經(jīng)濟持續(xù)增長的主要原因，其真正發(fā)揮作用的是科學(xué)技術(shù)?？茖W(xué)技術(shù)在推動經(jīng)濟增長的核心環(huán)節(jié)便是技術(shù)創(chuàng)新。通過技術(shù)創(chuàng)新可以實現(xiàn)產(chǎn)品的升級換代、可以創(chuàng)造適合社會需要的新產(chǎn)品進而成功地占領(lǐng)市場，創(chuàng)造最終的商業(yè)價值。技術(shù)創(chuàng)新不是單純的科技問題，亦不是單純的經(jīng)濟問題，它是涉及多領(lǐng)域、多環(huán)節(jié)的問題，涉及到經(jīng)濟、生產(chǎn)、市場拓展等創(chuàng)新過程。在此過程中，通過將科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)要素的重新組合與結(jié)合，使得科技進步與經(jīng)濟發(fā)展相連接，形成促使科技進步與經(jīng)濟相關(guān)聯(lián)，進一步升華，引發(fā)質(zhì)的變化，形成經(jīng)濟發(fā)展的新動力。技術(shù)創(chuàng)新為經(jīng)濟的增長提供不竭的動力源泉，循環(huán)經(jīng)濟既然是一種新的經(jīng)濟增長方式，那么技術(shù)創(chuàng)新必然成為循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的動力來源。技術(shù)創(chuàng)新專家認為，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的推動作用主要體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新的四重效應(yīng)，具體為：一是原始創(chuàng)新的能動效應(yīng)；二是模仿創(chuàng)新的擴張效應(yīng)；三是后續(xù)創(chuàng)新的持續(xù)效應(yīng)；四是結(jié)構(gòu)優(yōu)化的集成效應(yīng)。這四重效應(yīng)的綜合使得生產(chǎn)界產(chǎn)出新的成果，轉(zhuǎn)化為了新的生產(chǎn)力，同時由于科學(xué)技術(shù)的不斷進步導(dǎo)致四重效應(yīng)不斷疊加為創(chuàng)新產(chǎn)出提供源動力，并被大量引致到下一輪的生產(chǎn)中，如此循環(huán)往復(fù)，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展保持穩(wěn)定的、持久的推力作用。

由于循環(huán)經(jīng)濟不僅僅是經(jīng)濟領(lǐng)域的簡單發(fā)展，還涉及到資源、社會、環(huán)境等各方面，是由于循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展不是單方面的簡單線性發(fā)展，而是一項包含經(jīng)濟、資源、環(huán)境和社會等要素非線性的發(fā)展過程，技術(shù)創(chuàng)新作用于此，必將產(chǎn)生綜合性的作用機理。

傳統(tǒng)線性經(jīng)濟背景下，經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境等因素的影響函數(shù)為：I=P×a×T1

其中，I表示傳統(tǒng)經(jīng)濟對環(huán)境的綜合影響；P表示本區(qū)域人口數(shù)；A表示本區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展水平，用GDP衡量；T1表示傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展所利用的技術(shù)。而循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展背景下，影響函數(shù)為：I=(P×A)÷T2

其中，I表示循環(huán)經(jīng)濟對環(huán)境的綜合影響；T2表示循環(huán)經(jīng)濟背景下所需的技術(shù)。在其他因素不變的情況下我們對比兩公式中T對I的作用函數(shù)，不難發(fā)現(xiàn)，在只考慮技術(shù)對環(huán)境的影響時，傳統(tǒng)經(jīng)濟下技術(shù)越發(fā)展對環(huán)境的影響越大，而循環(huán)經(jīng)濟背景下，技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出越多，對生態(tài)環(huán)境的影響越小。因為在循環(huán)經(jīng)濟下，通過技術(shù)創(chuàng)新四重效應(yīng)的組合發(fā)揮，引發(fā)生產(chǎn)技術(shù)的改進、工藝流程的再造和資源的合理利用，從而降低資源能源消耗、減少廢棄物的排放和提高資源的利用效率，最大限度地減少對生態(tài)環(huán)境的負面影響。

（三）技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟途徑

技術(shù)創(chuàng)新推動循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展主要依靠提高資源利用效率、帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境改良三條途徑，具體如下： 1.技術(shù)創(chuàng)新提高資源利用效率

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了許多新能源品種，在一定程度上替代了不可再生資源，大大豐富了資源的種類和數(shù)量，為人類遇到的能源危機的解決提供了途徑。依靠技術(shù)創(chuàng)新、通過技術(shù)改造、挖掘技術(shù)潛力，是扭轉(zhuǎn)資源利用效率不高、能源浪費嚴重局面的重要手段，亦是減少污染物的排放，提升生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的主要途徑。因此，面對資源約束的情況，必須加強技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟的順利發(fā)展。

2.技術(shù)創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

每一次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級、調(diào)整、優(yōu)化都與技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展密切相關(guān)，技術(shù)創(chuàng)新已成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的根本動力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級主要體現(xiàn)在高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，勞動生產(chǎn)效率的提高以及傳統(tǒng)技術(shù)得到適當(dāng)?shù)母婧透脑?。技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級也表現(xiàn)在多個方面，可通過技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造適合需要的新產(chǎn)品進而改變需求結(jié)構(gòu)、改造升級傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、促進產(chǎn)業(yè)間自由流動與關(guān)聯(lián)、改變貿(mào)易結(jié)構(gòu)來共同促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

3.技術(shù)創(chuàng)新可改善生態(tài)環(huán)境

循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展，是對原有傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展的顛覆性變革，要求在發(fā)展經(jīng)濟的同時兼顧社會、資源、環(huán)境的多重需要，強調(diào)應(yīng)在保證資源儲備和環(huán)境負荷的前提下，實現(xiàn)經(jīng)濟的增長，這就要求經(jīng)濟效益與生態(tài)效益的共贏。要實現(xiàn)這一變革就必須要技術(shù)創(chuàng)新的為基礎(chǔ)。通過技術(shù)的不斷開發(fā)，資源消耗減量化技術(shù)、能源、產(chǎn)品再利用技術(shù)、資源化技術(shù)、清潔生產(chǎn)技術(shù)、綠色設(shè)計技術(shù)、污染治理技術(shù)、信息化技術(shù)等均成為建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟的技術(shù)依托。通過各種技術(shù)的多樣化組合運用，將會對生態(tài)環(huán)境實現(xiàn)最大限度的保護。

[1]武寧.山西省技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟的影響研究[D].山西理工大學(xué)，2015.

[2]高國生.江蘇省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險與對策分析[D].南京財經(jīng)大學(xué)，2008.

[3]羅曉光.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價及提升對策研究——基于重慶市中小企業(yè)調(diào)查[D].2015.

高國生，男，南京審計大學(xué)金審學(xué)院教師，副教授，研究方向：中小企業(yè)創(chuàng)新；

侯立軍，男，南京財經(jīng)大學(xué)教師，教授，研究方向：糧食流通與糧食安全。

F062.4

A

1008-4428（2016）12-15-03

江蘇省哲學(xué)社會科學(xué)研究項目：江蘇省技術(shù)創(chuàng)新對循環(huán)經(jīng)濟的影響研究，項目編號：2016SJD630173.