孟德鋒，廉俊霞

農(nóng)戶參與灌溉管理行為實證研究綜述

孟德鋒，廉俊霞

強調(diào)農(nóng)戶參與、建立用水協(xié)會已經(jīng)成為我國灌溉管理改革的基本方向。文獻研究在灌溉系統(tǒng)的公共物品屬性和公共池塘資源屬性兩種觀點下對農(nóng)戶參與灌溉管理行為的影響因素及其機制進行實證分析，而且多數(shù)文獻證實農(nóng)戶參與灌溉管理行為對灌溉系統(tǒng)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有積極影響，其反貧困作用較為突出。今后的研究方向主要是改進計量分析方法，加強數(shù)據(jù)整理，分析不同層次上農(nóng)戶參與機制，探討農(nóng)戶參與行為提高灌溉用水效率的途徑，以及比較不同地區(qū)、不同作物之間產(chǎn)量、種植結(jié)構(gòu)之間由農(nóng)戶參與行為帶來的差異。

參與式灌溉管理；農(nóng)戶參與行為；灌溉績效；反貧困

農(nóng)用水資源短缺局面不斷加重，人們試圖通過管理制度創(chuàng)新來保持和提高農(nóng)用水資源的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出。20世紀(jì)80年代以來，包括中國在內(nèi)的許多國家進行灌溉管理的分權(quán)改革，將小型農(nóng)田灌溉系統(tǒng)管理維護的職責(zé)從政府轉(zhuǎn)移到農(nóng)戶自愿組建的農(nóng)民用水者協(xié)會，被稱為灌溉管理轉(zhuǎn)權(quán)或農(nóng)戶參與式灌溉管理。從政府的角度看，在氣候變化引起的洪災(zāi)和旱災(zāi)發(fā)生可能性加大的背景下，通過灌溉管理分權(quán)，以較低的成本持續(xù)提高灌溉用水效率和灌溉設(shè)施運行維護水平是政府支持分權(quán)改革的動力之一，但政府分權(quán)的主要動力還在于擺脫灌溉系統(tǒng)投資和維護的財政支出壓力；對農(nóng)戶而言，農(nóng)戶希望通過分權(quán)改革獲得水資源分配的權(quán)利和灌溉管理的自主決策權(quán)，以便更加及時、有效地安排灌溉系統(tǒng)的維護任務(wù)，滿足自身的灌溉需求。因此，理論上政府和農(nóng)戶在改善灌溉系統(tǒng)的投入和管理維護的動因上趨于一致，而且具有灌溉需求的農(nóng)戶會比政府機構(gòu)更有動力使灌溉水資源管理更有效率和可持續(xù)性（劉靜等，2008）。

在實踐中，這種灌溉管理的分權(quán)改革預(yù)期目標(biāo)的實現(xiàn)程度、灌溉績效改善的可持續(xù)性等很大程度上取決于農(nóng)戶的參與行為。因此，研究農(nóng)戶參與灌溉管理行為的內(nèi)在規(guī)律，以及由此帶來的農(nóng)戶實際利益變化，顯得十分必要。在這一視角下，許多經(jīng)濟學(xué)家對農(nóng)戶參與灌溉管理行為的影響因素，以及由此帶來的灌溉績效和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的變化等方面進行了相關(guān)的實證檢驗。本文從這兩個方面對近年來的實證研究進行梳理。

一、農(nóng)戶參與灌溉管理行為的影響因素

對灌溉系統(tǒng)的性質(zhì)，文獻中有兩種觀點：一種是傳統(tǒng)上認為灌溉系統(tǒng)是公共物品的觀點，另一種是以奧斯特洛姆為代表的，把灌溉系統(tǒng)看成是公共池塘資源的觀點。依據(jù)這一理論基礎(chǔ)的不同，在分析農(nóng)戶參與灌溉管理行為的影響因素上，兩種觀點得出的結(jié)論有較大差別。

（一）基于灌溉系統(tǒng)是公共物品的假定條件

韓洪云、趙連閣（2002）認為灌溉系統(tǒng)是公共物品，由灌區(qū)資產(chǎn)專用性和灌區(qū)服務(wù)的自然壟斷特性產(chǎn)生。在此基礎(chǔ)上，建立了灌區(qū)服務(wù)供給的農(nóng)戶合作行為博弈模型。該模型中，灌區(qū)內(nèi)農(nóng)戶作為理性的經(jīng)濟行為人，和其他農(nóng)戶合作的前提都是在給定其他農(nóng)戶灌區(qū)管理服務(wù)供給選擇的情況下，在給定的農(nóng)業(yè)收入預(yù)算內(nèi)，農(nóng)戶選擇灌溉系統(tǒng)這種公共物品自愿供給的價格和數(shù)量，以便最大化自身的效用函數(shù)。這一框架下，影響農(nóng)戶合作行為的內(nèi)生因素是農(nóng)戶農(nóng)業(yè)收入水平和所在地理位置，外生因素是私人物品和公共物品消費的相對重要性以及公共物品價格。

基于該農(nóng)戶合作行為博弈模型，孔祥智、史冰清（2008）進一步實證分析了廣西省農(nóng)戶參加用水者協(xié)會意愿的影響因素，他們認為灌區(qū)農(nóng)業(yè)收入水平的兩個代理變量——農(nóng)戶的經(jīng)濟作物種植面積、可灌溉耕地面積，以及私人物品和公共物品消費的相對重要性的代理變量——農(nóng)業(yè)支出占每年總支出的比例，都和農(nóng)戶的參與合作意愿呈正相關(guān)關(guān)系，而公共物品價格的代理變量——耕地面積，和影響公共物品價格的社會資本變量，則和農(nóng)戶的參與合作意愿呈負相關(guān)關(guān)系。

張寧等（2006）也假定灌溉系統(tǒng)是公共物品，農(nóng)戶參與灌溉管理行為決策的依據(jù)是預(yù)期收益大于預(yù)期成本帶來的效用最大化。他們以新疆阿克蘇地區(qū)為例，分析了農(nóng)戶參與農(nóng)村小型水利工程管理的意愿的影響因素。結(jié)果表明農(nóng)戶的文化程度、農(nóng)業(yè)收入占家庭收入比重、農(nóng)戶周圍人參與管理比例，都和農(nóng)戶參與意愿正相關(guān)，而農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)勞動力比重和所在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)達程度，則和農(nóng)戶參與意愿負相關(guān)。

（二）基于灌溉系統(tǒng)是公共池塘資源的假定條件

奧斯特洛姆認為灌溉系統(tǒng)是一種公共池塘資源，其低排他性和高競爭性有別于私人物品、公共物品和俱樂部物品，開創(chuàng)了公共池塘資源的自主組織和治理的理論，并進一步形成了制度分析與發(fā)展理論（奧斯特洛姆等，2011）。該理論將農(nóng)戶參與灌溉管理行為視為一個集體行動的行動情境，受外部三種因素的影響：自然特征、社群特征和制度安排等因素。這三種因素影響了行動情境結(jié)構(gòu)，即不同參與者的成本收益對比，從而影響了農(nóng)戶的參與行為決策。灌溉系統(tǒng)的自然特征包括灌溉系統(tǒng)的規(guī)模和水文邊界、灌溉用水的可獲性和灌溉設(shè)施的類型和數(shù)量等；社群特征包括農(nóng)戶團體的規(guī)模、同質(zhì)性、農(nóng)戶的組織化程度、社區(qū)的開放性和穩(wěn)定性、社會資本、領(lǐng)導(dǎo)人的能力和作用等；制度安排包括相應(yīng)的公共管制、市場安排、灌溉管理組織所處的經(jīng)濟環(huán)境條件等，如外部權(quán)威的干預(yù)或命令、同一地區(qū)灌溉農(nóng)業(yè)的歷史或已經(jīng)組建的農(nóng)民用水者協(xié)會的數(shù)量和比例等（奧斯特洛姆等，2011；Fujiieetal.，2005；Bandyopadhyay etal.，2007）。

基于這一理論，張兵等（2009）以江蘇省蘇北地區(qū)為例，分析了研究農(nóng)戶參與農(nóng)民用水者協(xié)會管理意愿的影響因素，結(jié)果表明：灌溉系統(tǒng)的自然特征因素中，灌溉系統(tǒng)配套完好率與農(nóng)戶的參與意愿負相關(guān)；社群特征因素中，戶主文化程度、戶主對參與式灌溉管理的認知程度、非農(nóng)勞動力占家庭勞動力比例，以及社會資本的代理變量——家有村干部，都和農(nóng)戶參與意愿正相關(guān)，而社會資本的另一個代理變量——農(nóng)村人情支出占家庭總支出比重，則和農(nóng)戶參與意愿負相關(guān)；制度安排因素中，政府支持變量與農(nóng)戶參與意愿正相關(guān)。黃玉婷等（2013）通過對江西省5個糧食主產(chǎn)縣的農(nóng)戶調(diào)查分析，證明灌溉系統(tǒng)的自然特征中，農(nóng)田完整率和農(nóng)戶參與意愿正相關(guān)，而水田種植作物的選擇則負向影響農(nóng)戶參與意愿；社群特征中，戶主年齡、文化程度、家庭勞動力人數(shù)都和農(nóng)戶參與意愿正相關(guān)；制度安排中，用水協(xié)會成立時間、用水協(xié)會規(guī)模以及用水協(xié)會成立時是否征求農(nóng)戶意見等因素都和農(nóng)戶參與意愿顯著地正相關(guān)。

部分學(xué)者更加具體地分析了特定因素對農(nóng)戶參與行為的影響，或者特定農(nóng)戶群體的參與行為的影響因素。許朗等（2015）專門分析了社會資本對農(nóng)戶參與意愿的影響，以安徽省淠史杭灌區(qū)為例，從網(wǎng)絡(luò)、信任和規(guī)范3個維度測算農(nóng)戶社會資本，證明社會信任指數(shù)和社會網(wǎng)絡(luò)指數(shù)均對農(nóng)戶參與灌溉管理的意愿有顯著的正向影響，而社會規(guī)范指數(shù)的影響則不顯著。郭玲霞等（2009）以甘肅省張掖市為例，婦女的參與程度低，其參與意愿主要與社群特征因素有關(guān)，主要是與受教育程度、健康狀況、家庭成員的態(tài)度、心理素質(zhì)呈顯著正相關(guān)，與年齡、家庭規(guī)模呈顯著負相關(guān)。

二、農(nóng)戶參與灌溉管理行為對灌溉系統(tǒng)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響

學(xué)者們關(guān)注農(nóng)戶參與灌溉管理行為帶來的政策效果。最直接的影響是對灌溉用水和灌溉設(shè)施等灌溉系統(tǒng)的影響，間接的影響則是對作物產(chǎn)量等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的后續(xù)影響。不同學(xué)者實證分析得出的結(jié)論差別較大，一些文獻研究認為農(nóng)戶參與行為對灌溉系統(tǒng)沒有顯著的影響，而更多的研究則發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶參與行為對灌溉系統(tǒng)有積極影響，而且對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也產(chǎn)生了積極的效果，可以進一步幫助低收入群體提高農(nóng)業(yè)收入。分別整理如下：

（一）農(nóng)戶參與灌溉管理行為對灌溉系統(tǒng)沒有影響

國內(nèi)較早探討這一問題的是王金霞等人。王金霞（2005）的調(diào)查發(fā)現(xiàn)黃河流域的村集體管理制度被用水協(xié)會和承包管理模式逐步取代，但“自上而下”的改革多數(shù)流于形式，只有那些建立了有效節(jié)水激勵機制的水資源管理制度才能實現(xiàn)節(jié)水的目標(biāo)，而名義上的農(nóng)戶參與行為沒能帶來灌溉用水效率的提高。王亞華（2013）認為參與式灌溉管理改革這種“自上而下”的特征，在“層級推動—策略響應(yīng)”政策執(zhí)行模式下，基層政權(quán)組織策略性地完成上級政策，同時也契合當(dāng)?shù)貙嶋H和滿足自身利益，這導(dǎo)致用水戶協(xié)會數(shù)量快速增長的同時，也伴隨大量的低效和流于形式。其深層根源在于目前的基層灌溉管理實踐中，一些地區(qū)缺乏用水協(xié)會有效運作的條件及對用水協(xié)會的制度需求。對此，韓青、袁學(xué)國（2011）對甘肅省張掖地區(qū)的調(diào)查也表明，在行政干預(yù)下“自上而下”建立起來的用水協(xié)會，普遍由村委會領(lǐng)導(dǎo)兼任協(xié)會負責(zé)人，管理決策也是行政命令式的模式，這會導(dǎo)致用水戶對灌區(qū)事務(wù)的管理并不具有真正的發(fā)言權(quán)和決策權(quán)，用水戶對灌溉管理的民主參與并沒有達到節(jié)約用水的目標(biāo)，盡管他們的實證結(jié)果證明成立用水協(xié)會比村集體管理能節(jié)約灌溉用水。

（二）農(nóng)戶參與灌溉管理行為對灌溉系統(tǒng)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有積極影響

王金霞等人對用水協(xié)會的后續(xù)研究發(fā)現(xiàn)了用水協(xié)會的節(jié)水效果。成誠、王金霞（2010）的調(diào)查表明，和2001年相比，2005年黃河流域用水協(xié)會已經(jīng)成為灌溉管理改革的主要方式。和村集體管理幾乎沒有農(nóng)戶參與相比，有70%的用水協(xié)會允許農(nóng)民參與選舉用水協(xié)會的管理者或者邀請農(nóng)民參與協(xié)會的日常會議，而且用水協(xié)會管理透明度更高，90%的用水協(xié)會告訴農(nóng)民水費的收取方式、灌溉水量和實際灌溉面積等管理信息。與改革初期不同的是，改革不完全是上級政府政策干預(yù)的結(jié)果,當(dāng)?shù)氐馁Y源和社會經(jīng)濟特征等因素也開始發(fā)揮一定的作用。王金霞等（2011）進一步對比了2001～2004年和2004～2007年兩個時間段黃河流域用水協(xié)會的節(jié)水情況，發(fā)現(xiàn)用水協(xié)會的成立顯著促進了作物用水減少的速度，他們認為管理者在新的制度安排及相應(yīng)的激勵機制作用下，更加注重對灌溉系統(tǒng)的維護運行及灌溉供水的服務(wù)水平，有利于水資源利用效率的提高。但是用水協(xié)會對灌溉用水的影響主要是在用水協(xié)會成立初期，作物用水能顯著減少，如果繼續(xù)實行這一制度，節(jié)水的效果就不再顯著。

國外學(xué)者已經(jīng)證實了農(nóng)戶參與灌溉管理行為能對灌溉系統(tǒng)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來積極影響。如Bandyopadhyay etal.（2007）對菲律賓的參與式灌溉管理改革表明，農(nóng)戶參與用水協(xié)會后，水費上繳率和渠道清淤水平都有顯著提高，可以使農(nóng)戶的灌溉用水更加及時、足量、穩(wěn)定，因而提高了農(nóng)戶的水稻產(chǎn)量。國內(nèi)學(xué)者也進行了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠嬃糠治?。劉靜等（2008）對我國參與式灌溉管理改革最早的地區(qū)之一——湖北漳河灌區(qū)和東風(fēng)灌區(qū)的農(nóng)戶調(diào)查，證明用水協(xié)會的建立可以提高農(nóng)戶的灌溉頻率，從而改善了灌溉質(zhì)量，這主要得益于用水協(xié)會成立后，有更多資源投入到渠道運行和維護以及灌溉及時性的提高上。他們進一步證實用水者協(xié)會主席的有效的民主選舉可以促進農(nóng)民參與，使農(nóng)民在渠道的運行和維護上投入更多的時間和資金，從而可以提高水稻產(chǎn)量。

孟德鋒等（2011a）認為農(nóng)戶參與灌溉管理行為提高了灌溉及時性，滿足了作物需水高峰期的最優(yōu)用水量，因此，提高了作物的灌溉用水效率，而且孟德鋒等（2011b）進一步認為農(nóng)戶參與行為增加了農(nóng)戶灌溉次數(shù)，更便利的灌溉條件可以使農(nóng)戶優(yōu)化各種生產(chǎn)要素的配比，進而提高了作物產(chǎn)量，而且在需水量更大的作物上表現(xiàn)更加明顯，進一步，作物產(chǎn)量的提高也增加了農(nóng)戶的種植業(yè)收入。周利平等（2015）的實證研究表明，用水協(xié)會對農(nóng)戶水稻產(chǎn)量有正向影響，對晚稻產(chǎn)量的影響顯著，而對早稻產(chǎn)量的影響不顯著。進一步，周利平等（2016）的經(jīng)驗分析發(fā)現(xiàn)，用水協(xié)會能顯著增加農(nóng)戶家庭總收入、農(nóng)業(yè)收入和非農(nóng)收入。

趙麗娟（2015）分析了農(nóng)戶參與灌溉管理行為對農(nóng)戶的計生資本整體的影響。她發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶參與行為對由耕地、用水量和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境合成的自然資本變量沒有顯著影響，但對農(nóng)田水利設(shè)施、作物產(chǎn)量和農(nóng)戶牲畜擬合的物質(zhì)資本變量、由農(nóng)戶家庭打工人數(shù)、看水勞動力和澆水時間組成的人力資本，以及社會資本擬合變量都具有正向的積極影響，從而在整體上對農(nóng)戶的計生資本產(chǎn)生了積極的正向影響。

（三）農(nóng)戶參與灌溉管理行為對低收入群體的積極影響

有部分學(xué)者進一步考察了農(nóng)戶參與灌溉管理行為對貧困農(nóng)戶等低收入群體的影響。Bandyopadhyay etal.（2007）認為農(nóng)戶參與式灌溉管理照顧到了貧困農(nóng)戶的灌溉用水需求，比如在用水分配計劃之外，按貧困農(nóng)戶的需求不定時放水等措施，滿足其灌溉水量和及時性，因此可以使貧困家庭的水稻產(chǎn)量比中上等收入農(nóng)戶的水稻產(chǎn)量有小幅上升，所以不會拉大貧富差距。孟德鋒等（2011a）認為在中國的參與式灌溉管理改革中，用水協(xié)會來自上級部門照顧低收入農(nóng)戶的政策壓力和擴大農(nóng)戶參與面的目標(biāo)，使其能照顧到低收入農(nóng)戶的實際灌溉需求，從而使其灌溉更加及時和穩(wěn)定，因此，低收入農(nóng)戶的灌溉用水效率比其他農(nóng)戶相對更高。孟德鋒等（2011b）認為低收入農(nóng)戶的作物產(chǎn)量因為灌溉用水效率的提高而增加，從而其種植業(yè)收入增加，而且增加幅度要高于中高收入農(nóng)戶。

三、對已有文獻的評論

綜合已有研究發(fā)現(xiàn)，目前文獻從灌溉系統(tǒng)是公共物品，或者是公共池塘資源的假定出發(fā)，具體分析了農(nóng)戶參與灌溉管理意愿及行為的影響機制，這對于加強灌溉管理改革中農(nóng)戶參與，有較強的理論意義。對農(nóng)戶參與灌溉管理行為帶來的影響，多數(shù)文獻給出了積極的評價，但目前尚未形成一致意見。已有文獻指出對農(nóng)戶參與灌溉管理行為的研究還存在一定的不足之處，總結(jié)如下：

第一，對農(nóng)戶參與灌溉管理行為影響因素的研究還較為粗略。目前研究還停留在灌溉組織層面分析農(nóng)戶參與灌溉管理集體行動的影響因素，或者僅僅對比農(nóng)戶的參與用水協(xié)會和村集體管理的參與意愿，尚缺乏農(nóng)戶參與行為層次的深入分析。灌溉管理制度，就村集體管理和用水協(xié)會管理而言，兩種不同的管理方式下農(nóng)戶參與管理行為的參與機制在層次、深度上差別較大，目前的研究缺乏對這一問題的詳細討論。

第二，農(nóng)戶參與行為對灌溉用水的影響，文獻有節(jié)水和用水量增加（灌溉次數(shù)增加）兩種相反的結(jié)論，究竟是原有浪費的水資源節(jié)約，還是灌溉水量不足情況下的進一步滿足，這個仍需要在提高灌溉用水效率的前提下進一步討論。而且，中西部缺水地區(qū)和東部水量充足的地區(qū)在提高灌溉用水效率上有何差異，也沒有做深入討論。

第三，農(nóng)戶參與式灌溉管理對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響和反貧困作用分析，已有文獻多以水稻產(chǎn)量作為單一考察對象，尚缺乏不同作物產(chǎn)量變化的比較和作物種植結(jié)構(gòu)的考察，而且也缺少對中西部干旱地區(qū)、半干旱地區(qū)和東部雨水充沛地區(qū)的具體差異分析。

第四，研究方法上，現(xiàn)有文獻研究多是截面數(shù)據(jù)，缺乏不同年份的詳細對比數(shù)據(jù)，而且所用計量方法多是簡單的二元選擇模型、工具變量法、生產(chǎn)率測定法等，缺乏統(tǒng)一理論框架下不同方法之間的對比驗證，因而得出的關(guān)于參與式灌溉管理政策效果的結(jié)果尚不一致。

綜上所述，今后對農(nóng)戶參與灌溉管理行為的研究，需要進一步分析比較不同灌溉管理制度下農(nóng)戶參與行為層次的影響機制差異，在此基礎(chǔ)上，論證農(nóng)戶參與行為如何提高灌溉用水效率的途徑，以及比較不同地區(qū)之間灌溉用水效率的差異，進而探討作物生產(chǎn)中不同作物產(chǎn)量的差異以及不同地區(qū)之間作物種植結(jié)構(gòu)的差異。在研究方法和數(shù)據(jù)上，需要不同年份的追蹤數(shù)據(jù)，以及同一理論框架下，不同計量分析方法的結(jié)果對比分析等。這些問題的深入討論，有利于參與式灌溉管理的深入、持續(xù)進行。

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孟德鋒，男，河南省沁陽市人，南京審計大學(xué)金融學(xué)院副教授、博士、碩士研究生導(dǎo)師，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟與區(qū)域金融；

廉俊霞，女，河南省沁陽市人，河南省沁陽市水利局工程師，研究方向：水利經(jīng)濟。

F303.1

A

1008-4428（2016）11-03-04

本文受國家社科基金重大項目“現(xiàn)代農(nóng)業(yè)導(dǎo)向的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整研究”（編號：11&ZD010）、國家自然科學(xué)基金項目“農(nóng)田水利改革中農(nóng)戶參與灌溉管理行為及其對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響研究”（編號：71103091）、江蘇高校品牌專業(yè)建設(shè)工程項目“金融學(xué)”（蘇教高[2015]11號）和江蘇省高校優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)工程項目“應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)”（蘇政辦發(fā)[2014]37號）資助。