河南省構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系的政策分析

孫瑞

（平頂山教育學(xué)院，河南 平頂山 467000）

河南省構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系的政策分析

孫瑞

（平頂山教育學(xué)院，河南 平頂山 467000）

河南省作為重要的能源和工業(yè)大省，應(yīng)根據(jù)本省實(shí)際和國(guó)家碳排放權(quán)交易管理政策，科學(xué)確定排放總量，做好碳排放權(quán)的初始分配，加強(qiáng)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)基礎(chǔ)能力建設(shè)，充分發(fā)揮金融服務(wù)業(yè)在碳排放權(quán)交易中的作用，完善相關(guān)保障制度，提高企業(yè)的交易積極性，建立健全碳金融交易中介機(jī)構(gòu)，積極培養(yǎng)專業(yè)人才，增強(qiáng)公眾低碳環(huán)保意識(shí)，最終使河南省碳排放權(quán)交易體系建設(shè)走在全國(guó)統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場(chǎng)前列。

河南省；碳排放權(quán)；交易；構(gòu)建

一、構(gòu)建河南省碳排放權(quán)交易體系的思路

河南省作為重要能源和工業(yè)大省，應(yīng)根據(jù)本省實(shí)際貫徹落實(shí)中央關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)和國(guó)家“十三五”規(guī)劃的總體部署，以供給側(cè)改革與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整為契機(jī)，構(gòu)建河南省碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的主體作用，發(fā)揮政策的引導(dǎo)作用，形成以企業(yè)為碳排放權(quán)交易市場(chǎng)主體、政府作為交易市場(chǎng)規(guī)則的制定與監(jiān)督者，全社會(huì)共同參與的良好氛圍，加快河南省碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)。

通過對(duì)國(guó)內(nèi)外碳排放權(quán)交易體系的對(duì)比分析，我們認(rèn)為，河南省應(yīng)該積極探索建立強(qiáng)制性配額交易市場(chǎng)。具體為：用完善的制度構(gòu)建交易市場(chǎng)，通過立法構(gòu)建碳排放的各類要素，賦予利益相關(guān)方權(quán)利和義務(wù)，提高市場(chǎng)參與主體的積極性。根據(jù)國(guó)家發(fā)改委要求，科學(xué)設(shè)置碳排放總量和配額分配機(jī)制，加強(qiáng)制度保障，完善碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的各項(xiàng)要素，充分發(fā)揮銀行、證券、期貨、保險(xiǎn)在碳排放權(quán)交易體系中的作用，提高企業(yè)積極性，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，提高公眾節(jié)能減排意識(shí)。

二、構(gòu)建河南省碳排放權(quán)交易體系的措施

1.科學(xué)確定排放總量。由于歷史的原因，河南省資源消耗型產(chǎn)業(yè)比例偏高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式主要依靠高投入、高消耗的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展，碳排放總量在全國(guó)名列前茅，環(huán)境質(zhì)量堪憂，與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)相比有較大差距。隨著國(guó)家工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的推進(jìn)，資源消耗、能源消耗和污染物排放仍將持續(xù)增加，這個(gè)問題已經(jīng)成為制約河南省經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸。降低碳排放總量，不僅是完成約束性指標(biāo)的任務(wù)，更是破解資源環(huán)境瓶頸制約，提高環(huán)境質(zhì)量，探索科學(xué)發(fā)展道路的重要途徑。因此，河南省必須根據(jù)河南經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際，合理確定碳排放總量，使碳排放權(quán)交易體系建設(shè)具有現(xiàn)實(shí)性與可行性。

因此，應(yīng)根據(jù)河南省工業(yè)大省與能源大省的特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)際，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的重要作用，降低構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系的各項(xiàng)要素成本。不同區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、能耗和碳排放強(qiáng)度、能源資源稟賦等方面差異明顯，使它們?cè)跍p排成本和參與動(dòng)力方面有所不同，各個(gè)企業(yè)接受相同的碳排放約束，會(huì)降低碳排放權(quán)交易體系的被接受程度及可操作性。

2.做好碳排放權(quán)配額的初始分配。碳排放權(quán)初始分配的主要方式有三種：政府無(wú)償分配、固定價(jià)格出售和拍賣等。在碳排放總量限制的前提下，應(yīng)根據(jù)河南省情制定初始分配方式。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型期，成本上升和外部競(jìng)爭(zhēng)加劇是企業(yè)面臨的主要挑戰(zhàn)，外部制度環(huán)境的改變對(duì)企業(yè)影響較大。拍賣排放權(quán)會(huì)增加企業(yè)成本，免費(fèi)分配方式則可以順利實(shí)現(xiàn)排放權(quán)交易制度和現(xiàn)存排放收費(fèi)制度的對(duì)接。因此，河南省碳排放權(quán)初始分配方式宜采用“三步走”策略。第一，根據(jù)國(guó)家政策，對(duì)現(xiàn)有的企業(yè)免費(fèi)分配排放權(quán)，對(duì)新進(jìn)入的企業(yè)給予適當(dāng)?shù)挠袃敺峙浼?lì)政策；第二，對(duì)所有排放者分配初始排放權(quán)實(shí)行固定價(jià)格出售方式；第三，公開拍賣初始排放權(quán)，這樣可以兼顧企業(yè)利益與制度銜接。

3.加強(qiáng)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)基礎(chǔ)能力建設(shè)。同廣東、上海等試點(diǎn)省市相比較，河南省在碳排放的政策法規(guī)完善方面還相對(duì)滯后，缺乏碳排放交易制度、碳交易試點(diǎn)與交易市場(chǎng)等配套運(yùn)行的相關(guān)政策規(guī)范。按照國(guó)家發(fā)改委統(tǒng)一要求，河南省在2016年應(yīng)提出擬納入全國(guó)碳排放權(quán)交易體系的企業(yè)名單。名單將涵蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、航空等重點(diǎn)排放行業(yè)，其2013—2015年中任意一年綜合能源消費(fèi)總量達(dá)到1萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含）的企業(yè)法人單位或獨(dú)立核算企業(yè)單位。作為確定納入全國(guó)碳排放權(quán)交易企業(yè)的參考依據(jù)。對(duì)擬納入企業(yè)的歷史碳排放進(jìn)行核算、報(bào)告與核查。圍繞全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)各個(gè)環(huán)節(jié)，深入開展能力建設(shè)，針對(duì)不同的對(duì)象，制訂系統(tǒng)的培訓(xùn)計(jì)劃。對(duì)行政管理部門，著重加強(qiáng)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)、運(yùn)行管理、注冊(cè)登記系統(tǒng)應(yīng)用與管理、市場(chǎng)監(jiān)管等方面的培訓(xùn)；對(duì)參與企業(yè)，著重開展碳排放權(quán)交易基礎(chǔ)知識(shí)、碳排放核算與報(bào)告、注冊(cè)登記系統(tǒng)使用、市場(chǎng)交易、碳資產(chǎn)管理等方面培訓(xùn)；對(duì)第三方核查機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)開展數(shù)據(jù)報(bào)告與核查方面的培訓(xùn)；對(duì)交易機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控、交易系統(tǒng)與注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)接等方面的培訓(xùn)。

4.在構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系中發(fā)揮金融服務(wù)業(yè)的作用。金融服務(wù)業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的血液與核心，構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系不能離開金融，技術(shù)創(chuàng)新和金融創(chuàng)新是碳金融發(fā)展的有力手段。河南省建立碳排放權(quán)交易體系，應(yīng)創(chuàng)新和發(fā)展多樣化的碳金融工具，建立完善的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系。金融服務(wù)業(yè)要把培養(yǎng)一批深入理解我國(guó)建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)政策、掌握環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制手段、適合發(fā)展碳金融需要的人才放在首位。河南省構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系，第一，要充分利用原有期貨、期權(quán)交易的設(shè)施，利用交易結(jié)算系統(tǒng)的整體性與互補(bǔ)性，從事碳排放金融衍生品的交易，從而有效降低交易成本，提高交易的開放性和流動(dòng)性，提高交易效率，產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)；第二，加強(qiáng)銀行、保險(xiǎn)對(duì)碳金融衍生品交易的支持，建立碳排放權(quán)交易投資基金，開發(fā)針對(duì)綠色、低碳節(jié)能和環(huán)保、可再生能源、新能源汽車等項(xiàng)目的信貸產(chǎn)品和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；第三，通過銀行、保險(xiǎn)，證券以及期貨等機(jī)構(gòu)投資者協(xié)同努力，創(chuàng)新碳證券、碳期貨交易等碳金融衍生產(chǎn)品，使碳排放權(quán)交易市場(chǎng)蓬勃發(fā)展。

5.完善相關(guān)制度保障。構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系需要強(qiáng)有力的政策、法律保障，完善的政策與法律制度是碳排放權(quán)交易體系建設(shè)的基礎(chǔ)。河南省應(yīng)根據(jù)國(guó)家關(guān)于建立全國(guó)統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的要求，結(jié)合實(shí)際，制定具體的碳排放權(quán)制度規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)接國(guó)家建立全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的節(jié)點(diǎn)、步驟，制定和出臺(tái)河南省碳排放權(quán)交易管理辦法、重點(diǎn)排放單位溫室氣體排放報(bào)告管理細(xì)則、碳排放配額分配和管理細(xì)則、碳排放核查工作規(guī)范、監(jiān)督管理細(xì)則等辦法和細(xì)則，逐步完善全省碳市場(chǎng)建設(shè)的政策管理體系。規(guī)范碳排放核算基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)、采集和記錄管理，制訂并實(shí)施監(jiān)測(cè)計(jì)劃，確保重點(diǎn)排放單位按照國(guó)家要求監(jiān)測(cè)、核算和報(bào)告碳排放量，鼓勵(lì)有條件的單位開展溫室氣體排放在線監(jiān)測(cè)。建立節(jié)能監(jiān)察舉報(bào)、投訴受理制度，向社會(huì)公布受理舉報(bào)、投訴的電話和電子郵箱。

6.提高企業(yè)交易積極性。建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是控制碳排放的一種市場(chǎng)化手段，應(yīng)充分發(fā)揮政策引導(dǎo)作用，提高企業(yè)主動(dòng)參與碳排放權(quán)交易的積極性。應(yīng)創(chuàng)造構(gòu)建碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的有利條件，為企業(yè)進(jìn)行碳排放權(quán)交易提供便利。河南省要加快省內(nèi)碳排放權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)，保障建立全國(guó)統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的順利進(jìn)行；扎扎實(shí)實(shí)做好碳排放的監(jiān)測(cè)、核查及認(rèn)證。加強(qiáng)報(bào)紙、電視與網(wǎng)絡(luò)等媒體宣傳，使公眾了解有關(guān)碳排放權(quán)交易的知識(shí)，提高公眾對(duì)碳排放權(quán)交易的認(rèn)知度。

應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)建立對(duì)未來強(qiáng)制碳減排的預(yù)期。這樣，對(duì)未來強(qiáng)制碳減排的預(yù)期越強(qiáng)烈，目前自愿進(jìn)行碳減放交易的積極性就會(huì)越高。因此，在政策引導(dǎo)的同時(shí)，既要加快推進(jìn)省（市）碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作，也要加大力度宣傳國(guó)家節(jié)能減排政策，特別是宣傳國(guó)家對(duì)建設(shè)碳排放權(quán)交易體系的政策，增強(qiáng)企業(yè)主動(dòng)參與碳排放權(quán)交易的動(dòng)力，使參與碳排放交易企業(yè)塑造良好的品牌與社會(huì)形象。

7.建立健全碳排放金融交易中介機(jī)構(gòu)。把有關(guān)碳金融交易中介機(jī)構(gòu)的培養(yǎng)和發(fā)展作為河南省構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系的基礎(chǔ)，大力扶持具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的碳金融交易中介機(jī)構(gòu)，使其成為行業(yè)品牌。中介機(jī)構(gòu)本身要苦練內(nèi)功，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外碳金融交易中介機(jī)構(gòu)的合作，深入學(xué)習(xí)研究國(guó)內(nèi)外碳金融交易市場(chǎng)的先進(jìn)理念與經(jīng)驗(yàn)，積極為國(guó)內(nèi)碳排放項(xiàng)目提供諸如項(xiàng)目開發(fā)、交易服務(wù)，主動(dòng)參與到建立全國(guó)統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)中來。政府要發(fā)揮政策引導(dǎo)作用，通過政府、企業(yè)、機(jī)構(gòu)三方的共同努力，提升河南省碳排放金融交易中介機(jī)構(gòu)的整體實(shí)力，為參與全國(guó)統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場(chǎng)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

8.加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)。與全國(guó)大部分省市一樣，人才短缺是當(dāng)前河南省構(gòu)建碳排放交易體系的瓶頸。在霧霾頻發(fā)的環(huán)境下，控制大氣污染已經(jīng)成為社會(huì)的共識(shí)，培養(yǎng)具有精通業(yè)務(wù)和創(chuàng)新能力的碳排放交易人才是當(dāng)務(wù)之急。河南省應(yīng)著力培養(yǎng)一批視野開闊、專業(yè)扎實(shí)的碳排放權(quán)交易人才，以促進(jìn)河南省碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建立。要聚集證券、期貨、保險(xiǎn)、能源經(jīng)濟(jì)、碳排放核查等專業(yè)人才，帶動(dòng)碳排放咨詢服務(wù)、第三方核查機(jī)構(gòu)專業(yè)人才的發(fā)展，為河南碳排放權(quán)交易體系的建設(shè)、贏得加入全國(guó)統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)奠定雄厚的人才基礎(chǔ)。

9.增強(qiáng)公眾低碳環(huán)保意識(shí)。培養(yǎng)與增強(qiáng)公眾低碳環(huán)保意識(shí)在河南省構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系建設(shè)中尤為迫切，要繼續(xù)將生態(tài)文明建設(shè)作為環(huán)境宣傳教育工作重點(diǎn)，科學(xué)制定方案并認(rèn)真組織實(shí)施。綜合運(yùn)用電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙、雜志等傳統(tǒng)媒體及移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、微信、微博、室外傳媒等新媒體，正面引導(dǎo)輿論，圍繞國(guó)家建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)政策、生態(tài)文明建設(shè)重大活動(dòng)及相關(guān)要求開展形式多樣的宣傳活動(dòng)。將碳排放權(quán)交易政策與國(guó)家建立統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場(chǎng)作為節(jié)能宣傳周、全國(guó)低碳日、世界環(huán)境日等宣傳活動(dòng)的主題進(jìn)行宣傳，提高社會(huì)大眾的認(rèn)識(shí)與參與程度，營(yíng)造良好的外部環(huán)境。提高社會(huì)大眾的低碳環(huán)保意識(shí)和自覺參與保護(hù)環(huán)境的積極性，為保護(hù)生態(tài)環(huán)境提供強(qiáng)大輿論支持和社會(huì)基礎(chǔ)。在廣大人民群眾中廣泛宣傳構(gòu)建碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的益處，了解日常生活中節(jié)能減排的小知識(shí)，樹立起良好的低碳意識(shí)，促使人們自覺地關(guān)注碳排放，控制碳排放量，培養(yǎng)良好的保護(hù)生態(tài)環(huán)境習(xí)慣，自覺養(yǎng)成低碳和環(huán)保的生活方式。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上，面對(duì)2017年構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一碳排放交易市場(chǎng)的大勢(shì)，河南作為我國(guó)重要能源和工業(yè)大省，面臨著重大的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

河南省應(yīng)根據(jù)自己工業(yè)大省與能源大省的實(shí)際，結(jié)合國(guó)家建立統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的政策要求，科學(xué)確定排放總量，做好碳排放權(quán)的初始分配，加強(qiáng)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)基礎(chǔ)能力建設(shè)，充分發(fā)揮金融服務(wù)業(yè)在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中的作用，完善相關(guān)制度保障，提高企業(yè)交易積極性，建立健全碳排放金融交易中介機(jī)構(gòu)，積極培養(yǎng)碳排放權(quán)交易專業(yè)人才，增強(qiáng)公眾低碳環(huán)保意識(shí)。鼓勵(lì)先進(jìn)產(chǎn)能，促進(jìn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，開展重點(diǎn)排放企業(yè)監(jiān)測(cè)、報(bào)告與核查工作，培育碳排放交易第三方核查機(jī)構(gòu)，積極完善碳排放權(quán)交易的法律制度，尤其要對(duì)碳排放信息統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)與考核制度、碳匯制度等方面進(jìn)行具體規(guī)定，使碳排放權(quán)交易體系建設(shè)行動(dòng)統(tǒng)一，順利與全國(guó)統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場(chǎng)銜接，使河南省碳排放權(quán)交易體系建設(shè)走在全國(guó)各省市前列，并起引領(lǐng)與示范作用。

［1］孫瑞.我國(guó)碳排放交易體系現(xiàn)狀分析及對(duì)策［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，2016，（7）.

［2］劉昱洋.河南碳金融發(fā)展研究［J］.區(qū)域經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2013，（3）.

［3］王毅剛.中國(guó)碳排放權(quán)交易體系設(shè)計(jì)研究［M］.北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2011.

［4］中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì).關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的通知［Z］.2013.

［5］中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì).碳排放權(quán)交易管理暫行辦法［S］.2014.

［6］中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì).關(guān)于切實(shí)做好全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)啟動(dòng)重點(diǎn)工作的通知［Z］.2016.

［責(zé)任編輯陳麗敏］

F205

A

1673-291X（2016）22-0051-03

2016-06-08

2015年度河南省政府決策研究招標(biāo)課題“河南省碳排放權(quán)交易體系研究”（2015B084）

孫瑞（1964-），男，河南襄城人，政史系主任，副教授，學(xué)術(shù)委員會(huì)特約研究員，訪問學(xué)者，從事思想政治與生態(tài)經(jīng)濟(jì)研究。