賀 昕

我國(guó)軍民協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題與對(duì)策研究

賀 昕

隨著架構(gòu)、設(shè)計(jì)、制造的融合越來越緊密，各專業(yè)領(lǐng)域的軍民互動(dòng)越來越頻繁，彼此間的技術(shù)交流也越來越深入，使得產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)的各階段各環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)界限越來越模糊，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題越來越突出。

軍工企業(yè)之間的成果歸屬存在模糊地帶

國(guó)防科技研究包括基礎(chǔ)研究、前沿及探索類研究、預(yù)先研究、型號(hào)配套等，都涉及軍工企業(yè)獨(dú)立承擔(dān)、軍工企業(yè)之間或軍民聯(lián)合研制等多種研制類型。用戶將項(xiàng)目直接委托一家或多家軍工企業(yè)承擔(dān)時(shí)，用戶與一家或多家軍工企業(yè)分別形成簡(jiǎn)單的甲乙方關(guān)系，用戶直接向一家或多家研制單位分別撥款，合同中亦明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有，乙方僅擁有使用權(quán)。這會(huì)造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)面臨管理上的障礙。

現(xiàn)行模式下，當(dāng)各軍工單位間出現(xiàn)“總體配套”關(guān)系時(shí)，會(huì)形成“軍方提出需求——某軍工單位承擔(dān)研制任務(wù)——軍方批款——專業(yè)院所完成分系統(tǒng)、模塊及元器件研制和配套”的循環(huán)。軍方與軍工企業(yè)的成果歸雙方共用，軍工企業(yè)僅有使用權(quán)，無轉(zhuǎn)讓權(quán)。這種單一模式基本不涉及軍隊(duì)與軍工單位之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。但是，當(dāng)大型預(yù)研或型號(hào)項(xiàng)目由多家軍工單位聯(lián)合或協(xié)作承擔(dān)時(shí)，由于上游需求方的應(yīng)用理念沉淀至下游的設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致各參與方對(duì)成果中自己應(yīng)享有的權(quán)益有不同的理解，因而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果歸屬與分享方面時(shí)常產(chǎn)生爭(zhēng)議，尤其是在專利轉(zhuǎn)讓和成果申報(bào)等方面，產(chǎn)權(quán)的界限不夠清晰，產(chǎn)生歧義或不同理解的情形較多。

軍民成果轉(zhuǎn)化雙向流動(dòng)不夠

軍工院所在承擔(dān)某些大型軍工科研項(xiàng)目時(shí)，會(huì)選擇與地方企業(yè)進(jìn)行部分合作。軍工企業(yè)在選擇與民企的合作內(nèi)容時(shí)基本不涉及核心設(shè)計(jì)，而是在某些共性技術(shù)、非敏感性技術(shù)領(lǐng)域聯(lián)合研制，如集成電路領(lǐng)域通常選擇將最終的生產(chǎn)性流片交于民企完成，大型軍品軟件開發(fā)只是將逐級(jí)分撥后的末級(jí)功能轉(zhuǎn)包給民企等，并且軍民雙方合作的產(chǎn)品種類和規(guī)模都較小，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常歸軍工企業(yè)所有。另外，由于軍工院所與地方企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的科技資源融合困難，技術(shù)、資本等要素資源無法在軍民兩大系統(tǒng)中合理流動(dòng)，也在一定程度上阻礙了軍民融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)同的實(shí)現(xiàn)。

缺少軍民信息共享平臺(tái)，信息不對(duì)稱問題突出

一方面，民企面對(duì)的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)技術(shù)更新快，產(chǎn)品換代頻繁，造成民企的產(chǎn)品生命周期普遍偏短，產(chǎn)品的長(zhǎng)期保障能力較差。而且由于沒有在國(guó)防軍工的管理體系內(nèi)，國(guó)防保密制度相對(duì)寬松，軍工企業(yè)無法掌握民企的技術(shù)能力等信息，對(duì)民企也缺乏了解和信任。另一方面，軍工企業(yè)科技資源相對(duì)封閉，軍民科技交流少，地方企業(yè)通常很難獲悉軍工產(chǎn)品技術(shù)、資金需求信息，導(dǎo)致軍民之間在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和項(xiàng)目合作等方面的信息十分不對(duì)稱，不僅影響技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同的實(shí)現(xiàn)，而且影響高新技術(shù)在軍民領(lǐng)域內(nèi)的合理流動(dòng)。比如，一些海歸學(xué)子或高端技術(shù)人才帶著一技之長(zhǎng)回國(guó)，其技術(shù)往往具有國(guó)際先進(jìn)性。但由于他們對(duì)軍工企業(yè)的技術(shù)需求不了解以及準(zhǔn)入門檻等問題，這些新技術(shù)并未被國(guó)防軍工所采用，造成一些先進(jìn)技術(shù)或成熟商用技術(shù)游離在軍工企業(yè)之外，無法快速適時(shí)發(fā)揮效益。

軍民行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，軍民互相轉(zhuǎn)讓效率低

由于軍民產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域不同，在技術(shù)成熟度、產(chǎn)品實(shí)用性和時(shí)效性上要求差別很大，對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、測(cè)試、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)迥異。民用產(chǎn)品要求時(shí)效性和易用性，對(duì)用戶需求反應(yīng)迅速，產(chǎn)品更新?lián)Q代快，對(duì)資金回籠的速度要求高，導(dǎo)致民企在研發(fā)時(shí)，其技術(shù)成熟度是通過不斷推出升級(jí)版來完善。而軍品則要求產(chǎn)品實(shí)用性強(qiáng)，特別是宇航級(jí)產(chǎn)品，更是技術(shù)成熟度高，對(duì)產(chǎn)品運(yùn)行環(huán)境要求苛刻，且資金投入大、周期長(zhǎng)、回籠慢，要求涉足軍品市場(chǎng)的民品企業(yè)應(yīng)具有一定的資金實(shí)力，且需要保持較長(zhǎng)期的服務(wù)保障能力。而且，軍民兩側(cè)產(chǎn)品設(shè)備接口不統(tǒng)一，互聯(lián)互通性差，軍民兩側(cè)的產(chǎn)品大都不能拿來直接使用，需要做出很多改動(dòng)才能彼此適應(yīng)，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，降低了軍工企業(yè)發(fā)展民品的熱情。

委托研制任務(wù)時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的引導(dǎo)不夠

在對(duì)項(xiàng)目各階段考核中，對(duì)樣品、產(chǎn)品、各階段考核非常重視，但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的引導(dǎo)不夠。表現(xiàn)在：一、軍品研制經(jīng)費(fèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)不足。軍品任務(wù)研制合同費(fèi)用一般包含材料費(fèi)、人工成本、調(diào)研費(fèi)等硬性開支，目前并未體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)費(fèi)用，造成后期在軍工企業(yè)之間、軍民企業(yè)之間涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用、轉(zhuǎn)讓時(shí)責(zé)任界定不清晰。二、研制項(xiàng)目對(duì)在技術(shù)設(shè)計(jì)時(shí)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可復(fù)用性考慮不夠，更多的是解決產(chǎn)權(quán)的有無問題，對(duì)于產(chǎn)權(quán)的再次授權(quán)、轉(zhuǎn)移直至產(chǎn)生效益則不夠關(guān)心，造成技術(shù)移植和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的流動(dòng)性降低，技術(shù)的沉淀度增加，互用性降低。三、成果轉(zhuǎn)化收益機(jī)制落實(shí)不到位。由于軍工企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造多為職務(wù)發(fā)明，大多數(shù)專利特別是國(guó)防專利申請(qǐng)后，更多的是對(duì)設(shè)計(jì)師的職稱評(píng)定起到正向作用，對(duì)設(shè)計(jì)者個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)不足，對(duì)復(fù)用和轉(zhuǎn)讓關(guān)注度不夠，影響了職務(wù)發(fā)明人的技術(shù)轉(zhuǎn)化積極性，造成成果大多束之高閣，后期并未產(chǎn)生轉(zhuǎn)化效益。

軍民協(xié)同知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的措施建議

大力推進(jìn)軍地信息開放共享能力建設(shè)。軍地協(xié)同，統(tǒng)籌規(guī)劃軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的全過程，制訂包括需求對(duì)接、轉(zhuǎn)化評(píng)估、試制生產(chǎn)、國(guó)防采辦、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等的整體規(guī)劃，分行業(yè)分領(lǐng)域分區(qū)域制定軍地具體轉(zhuǎn)化策略；自上而下建立軍地需求常態(tài)聯(lián)絡(luò)機(jī)制，設(shè)置專屬機(jī)構(gòu)統(tǒng)一協(xié)調(diào)需求提報(bào)、反饋、落實(shí)等環(huán)節(jié)，解決“技術(shù)研究目標(biāo)性不強(qiáng)、成果落地不充分”的現(xiàn)象；建立軍地資源共享機(jī)制，設(shè)置軍民共建數(shù)據(jù)平臺(tái)，利用大數(shù)據(jù)等先進(jìn)技術(shù)深入挖掘潛力數(shù)據(jù)，為軍事需求提報(bào)提供可靠依據(jù)；建立成果轉(zhuǎn)化反饋等軍地信息共享協(xié)調(diào)保障機(jī)制，加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化渠道建設(shè)，有效解決軍地信息對(duì)接與成果轉(zhuǎn)化中的實(shí)際困難和問題。

完善落實(shí)科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。各行業(yè)領(lǐng)域切實(shí)落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行與監(jiān)督，引導(dǎo)形成尊重知識(shí)、尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好社會(huì)環(huán)境；落實(shí)2015年《轉(zhuǎn)化法》關(guān)于人員激勵(lì)制度的主要內(nèi)容，各主管部門針對(duì)科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新企業(yè)等各類成果轉(zhuǎn)化實(shí)施主體，制定切實(shí)可行的科研成果轉(zhuǎn)化利益分配與獎(jiǎng)勵(lì)辦法；科研院所、企業(yè)等機(jī)構(gòu)制定并穩(wěn)步落實(shí)具體的利益激勵(lì)措施，提高科研人員的成果轉(zhuǎn)化受益分配比例，激發(fā)成果轉(zhuǎn)化個(gè)人主體的積極性。

建立科學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)化評(píng)估體系。加強(qiáng)軍民技術(shù)轉(zhuǎn)化評(píng)估策略的頂層研究，建立階段性逐級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，制定成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，以有效規(guī)避技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的價(jià)值斷裂風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)與軍事應(yīng)用要求不一致等風(fēng)險(xiǎn)；以軍事需求和市場(chǎng)前景為導(dǎo)向，以科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)及各軍種為技術(shù)轉(zhuǎn)化的評(píng)估主體，簡(jiǎn)化評(píng)估與轉(zhuǎn)化流程；多種措施提升民參軍企業(yè)的科技水平，解決大型民企不參軍、中小企業(yè)參軍難的問題，提高軍民協(xié)同的質(zhì)量；建立支撐成果轉(zhuǎn)化的配套機(jī)制，保障轉(zhuǎn)化質(zhì)量。

強(qiáng)化軍地成果轉(zhuǎn)化中間機(jī)構(gòu)“接力棒”作用。軍地成果轉(zhuǎn)化是從技術(shù)研究、到中試、到規(guī)?；a(chǎn)的接力過程，應(yīng)跳出研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)的傳統(tǒng)范疇，以市場(chǎng)與軍事應(yīng)用為導(dǎo)向，加強(qiáng)兼具企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)雙重屬性的新型中間機(jī)構(gòu)的建設(shè)，破除體制約束，理順監(jiān)管體制，為各種技術(shù)孵化器、成果轉(zhuǎn)化加速器等建立靈活機(jī)制和寬松環(huán)境，真正發(fā)揮從技術(shù)研究到規(guī)?；a(chǎn)的接力棒作用。（中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院）