馬靈喜（山東省司法廳副廳長）

社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化研究

馬靈喜（山東省司法廳副廳長）

黨的十八屆四中全會(huì)《關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》要求“明確各類司法人員工作職責(zé)、工作流程、工作標(biāo)準(zhǔn)?！鄙鐓^(qū)矯正作為非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，既是司法活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)，具有嚴(yán)肅性和權(quán)威性；也是社會(huì)治理的重要內(nèi)容，具有綜合性和復(fù)雜性。當(dāng)前，社區(qū)矯正進(jìn)入全面推進(jìn)階段，工作職責(zé)不明確、工作流程不規(guī)范、工作標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題日益突出，導(dǎo)致執(zhí)法不規(guī)范、執(zhí)法不嚴(yán)甚至不會(huì)執(zhí)法、不敢執(zhí)法的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，影響了刑罰執(zhí)行的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展，社區(qū)矯正新問題、新情況將會(huì)不斷出現(xiàn)，法律制度體系需要持續(xù)完善，如何有效解決社區(qū)矯正工作中實(shí)際或潛在的問題，并能有效預(yù)防、全程控制、持續(xù)改進(jìn)，成為社區(qū)矯正未來發(fā)展的趨勢和方向。山東省通過引入“標(biāo)準(zhǔn)化”理念，試點(diǎn)實(shí)施社區(qū)矯正地方標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一社區(qū)矯正工作職責(zé)、工作流程、工作標(biāo)準(zhǔn)，建立“工作有目標(biāo)、干事有標(biāo)準(zhǔn)、辦事有流程、監(jiān)督有依據(jù)”的科學(xué)的社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)體系，對有效解決和預(yù)防全面推進(jìn)社區(qū)矯正工作中存在的問題，提高社區(qū)矯正執(zhí)法規(guī)范化水平，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化具有重要的理論研究價(jià)值和實(shí)踐推廣價(jià)值。

一、準(zhǔn)確把握社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化基本概念

（一）基本概念。標(biāo)準(zhǔn)是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)是規(guī)范性“文件”。標(biāo)準(zhǔn)化是指為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序和社會(huì)效益，對實(shí)際或潛在的問題，制定共同使用和重復(fù)使用的規(guī)則的活動(dòng)。標(biāo)準(zhǔn)化本質(zhì)是基于標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)“活動(dòng)”。社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化是指運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化原理和方法，對社區(qū)矯正工作中存在的問題，制定實(shí)施共同和重復(fù)使用的標(biāo)準(zhǔn)體系，以獲得最佳秩序和社會(huì)效益的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)。由此可見，社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化本質(zhì)是一項(xiàng)“刑罰執(zhí)行活動(dòng)”，堅(jiān)持預(yù)防為主、全程控制、持續(xù)改進(jìn)的理念，使社區(qū)矯正工作在循環(huán)往復(fù)中螺旋上升，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)?？h級司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)社區(qū)矯正執(zhí)行工作，承擔(dān)著對社區(qū)服刑人員進(jìn)行監(jiān)督管理和教育幫助等具體工作，因此，研究社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化必須以縣級司法行政機(jī)關(guān)為主體，內(nèi)容涵蓋社區(qū)矯正工作全部要素。但在制定和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化過程中，既需要縱向的自上而下組織指導(dǎo)，還需要橫向的各職能部門協(xié)調(diào)配合。社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的重點(diǎn)是如何根據(jù)管理需要，構(gòu)建起職能配置科學(xué)、崗位職責(zé)明確的標(biāo)準(zhǔn)體系，難點(diǎn)是如何深挖相關(guān)要素，確定相關(guān)鏈條上的關(guān)鍵點(diǎn)，逐個(gè)建立標(biāo)準(zhǔn)體系并使之有效運(yùn)行實(shí)施，充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)在規(guī)范管理、完善制度、整合資源、強(qiáng)化職能等各個(gè)層面的優(yōu)勢和作用。

（二）主要特征。社區(qū)矯正作為非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)，具有刑事制裁性、非監(jiān)禁性和社區(qū)參與性等基本特征。因此，社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化除具有標(biāo)準(zhǔn)化的一般特征外，還具有自身鮮明的特點(diǎn)。主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是強(qiáng)制性。社區(qū)矯正作為刑罰執(zhí)行活動(dòng)，由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)依據(jù)國家法律組織實(shí)施。社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化中心任務(wù)是教育改造罪犯，防止重新違法犯罪，維護(hù)社會(huì)安全穩(wěn)定，屬于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的范圍，一經(jīng)政府行政主管部門批準(zhǔn)，在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的范圍內(nèi)具有普遍約束力，并以國家強(qiáng)制力作為實(shí)施的保障。二是雙重性。社區(qū)矯正作為司法體制和社會(huì)體制改革的重要內(nèi)容，是政府治理和社會(huì)治理的交叉領(lǐng)域（見附圖1）。社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)作為政府治理體系的重要內(nèi)容，推動(dòng)國家有關(guān)部門以標(biāo)準(zhǔn)化的要求履行社區(qū)矯正相關(guān)職責(zé)，有力打擊和震懾犯罪，具有司法屬性；同時(shí)，作為社會(huì)治理體系的重要方式，推動(dòng)社區(qū)矯正工作與社會(huì)全方位、深層次、多領(lǐng)域?qū)勇?lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)“多元主體共同治理”的社會(huì)治理要求，兼有社會(huì)屬性。三是公正性。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化是基于“物”的生產(chǎn)管理活動(dòng)，以“產(chǎn)品合格”為目標(biāo)；社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化是基于“人”的刑罰執(zhí)行活動(dòng)，以“公正執(zhí)法”為目標(biāo)。社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)用程序公正保證實(shí)體公正，明確社區(qū)矯正工作人員的職責(zé)權(quán)限、標(biāo)準(zhǔn)要求，防止執(zhí)法活動(dòng)的隨意性和差別化，實(shí)現(xiàn)公正規(guī)范執(zhí)法。

圖1 社區(qū)矯正在國家治理體系中的作用示意圖

（三）基本原理。近百年來，世界各國對標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)基本規(guī)律的探索和研究一直沒有停止過。我國著名標(biāo)準(zhǔn)化專家李春田提出“簡化、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、最優(yōu)化”四項(xiàng)原理，得到國內(nèi)外學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)可，也符合社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的實(shí)踐需求，為社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)提供了理論依據(jù)。一是簡化原理。就是在一定范圍內(nèi)縮減對象的類型數(shù)目，使之在既定時(shí)間內(nèi)滿足一般需要。隨著社區(qū)矯正工作深入開展，社區(qū)矯正工作流程、環(huán)節(jié)不斷完善，但也在客觀上造成了工作程序繁多、流程繁瑣的現(xiàn)象，運(yùn)用簡化方法，對社區(qū)矯正工作的結(jié)構(gòu)、流程、內(nèi)容等進(jìn)行篩選性提煉，剔除多余的、低效能的、可替換的環(huán)節(jié)，保持整體構(gòu)成精簡合理，可最大限度地提高社區(qū)矯正執(zhí)法效率。二是統(tǒng)一原理。就是把同類事物兩種以上的表現(xiàn)形態(tài)歸并為一種或限定在一定范圍內(nèi)。社區(qū)矯正是新生事物，各地在法律法規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行了探索創(chuàng)新，但也一定程度地導(dǎo)致了不同地區(qū)執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不一，甚至在同一地區(qū)對同樣違規(guī)行為的處置措施亦不相同的情況。有必要運(yùn)用統(tǒng)一原理，對社區(qū)矯正工作職責(zé)、流程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一，明確執(zhí)法尺度和規(guī)范，進(jìn)一步提高執(zhí)法的公正性和公信力。三是協(xié)調(diào)原理。就是通過有效的方式協(xié)調(diào)好系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)因素之間的關(guān)系，確定為建立和保持相互一致，適應(yīng)或平衡關(guān)系所必須具備的條件。社區(qū)矯正工作既要對社區(qū)服刑人員進(jìn)行監(jiān)管教育幫扶，也要做好對社區(qū)矯正工作人員職權(quán)的制約與規(guī)范，還要加強(qiáng)與相關(guān)職能部門和社會(huì)各界的銜接配合。因此，只有有效協(xié)調(diào)好內(nèi)外相關(guān)因素之間的關(guān)系，才能形成合力，確保標(biāo)準(zhǔn)整體功能達(dá)到最佳。四是最優(yōu)化原理。就是按照特定的目標(biāo)，在一定的限制條件下，對標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)的構(gòu)成因素及其關(guān)系進(jìn)行設(shè)計(jì)，使之達(dá)到最理想的效果。在實(shí)施社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)過程中，緊緊圍繞把社區(qū)服刑人員教育改造成守法公民的這一中心任務(wù)，在人員、經(jīng)費(fèi)、場所等環(huán)境因素客觀一定的情況下，對社區(qū)矯正工作監(jiān)管、教育、幫扶等構(gòu)成因素及其相互關(guān)系進(jìn)行選擇、設(shè)計(jì)和調(diào)整，構(gòu)建功能效率最優(yōu)化結(jié)構(gòu)，最大限度地發(fā)揮社區(qū)矯正功能作用，努力提高教育矯正質(zhì)量，切實(shí)維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定。

（四）功能作用。把標(biāo)準(zhǔn)化原理和方法引入社區(qū)矯正工作，可以更好發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)范性作用，進(jìn)一步提高社區(qū)矯正工作水平和效率。主要有四大功能：一是統(tǒng)一規(guī)范。建立科學(xué)完善的社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化體系，能有效推動(dòng)社區(qū)矯正制度具體化、精細(xì)化，統(tǒng)一規(guī)范全省社區(qū)矯正執(zhí)法條件、執(zhí)法程序和執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，防止執(zhí)法地域差異化，全面提升社區(qū)矯正工作規(guī)范化水平。二是主動(dòng)預(yù)防。標(biāo)準(zhǔn)化體系是一個(gè)自我完善、積極預(yù)防的循環(huán)式系統(tǒng)，要求社區(qū)矯正工作人員深入研究客觀規(guī)律，科學(xué)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，及時(shí)完善制度規(guī)范，有效地預(yù)防和解決工作中存在的各種實(shí)際和潛在問題，推動(dòng)社區(qū)矯正工作持續(xù)健康發(fā)展。三是持續(xù)改進(jìn)。通過實(shí)施社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，逐步建立反應(yīng)靈敏、網(wǎng)絡(luò)健全、運(yùn)轉(zhuǎn)有效的信息反饋系統(tǒng)，及時(shí)對原有制度體系和標(biāo)準(zhǔn)體系不斷加以完善，對影響工作順利實(shí)施的某些要素加以改進(jìn)，持續(xù)補(bǔ)充符合工作實(shí)際的新要素，不斷提升社區(qū)矯正工作的針對性和實(shí)效性。四是跟蹤監(jiān)督。全面推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，進(jìn)一步明確社區(qū)矯正工作要求，健全覆蓋社區(qū)矯正工作全過程的監(jiān)督考評體系，能有效加強(qiáng)事前事中事后動(dòng)態(tài)監(jiān)督，糾正違反標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)法行為，促進(jìn)嚴(yán)格公正執(zhí)法，切實(shí)提高執(zhí)法公信力。

二、準(zhǔn)確把握社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)現(xiàn)狀

近年來，山東省將標(biāo)準(zhǔn)化理念引入社區(qū)矯正工作，積極探索標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，初步形成了具有山東特色的社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)模式。

（一）探索建立社區(qū)矯正制度建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，針對社區(qū)矯正工作面臨的一些新問題，依照社區(qū)矯正有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，從細(xì)化程序、量化內(nèi)容、明確標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范操作的角度，聯(lián)合省有關(guān)部門制定出臺風(fēng)險(xiǎn)評估、執(zhí)法工作、監(jiān)督管理、教育幫扶、檔案管理等制度規(guī)范，初步構(gòu)建了涵蓋社區(qū)矯正工作全過程的制度體系，實(shí)現(xiàn)一把尺子執(zhí)法，避免執(zhí)法隨意性。同時(shí)，堅(jiān)持責(zé)任追究，加強(qiáng)對制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督，著力培養(yǎng)社區(qū)矯正工作人員遵守制度、按制度辦事的意識和能力，切實(shí)提高制度執(zhí)行力。

（二）探索建立社區(qū)矯正體制機(jī)制建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，積極爭取各級黨委、政府重視支持，不斷健全完善黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、司法行政機(jī)關(guān)組織實(shí)施、相關(guān)部門緊密配合、社會(huì)力量廣泛參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。全面實(shí)施“334455”工作機(jī)制，即：心理輔導(dǎo)、心理咨詢、心理干預(yù)“三段式”的心理矯治機(jī)制，政府主導(dǎo)、社會(huì)參與、家庭扶持“三位一體”的幫扶機(jī)制；適用前、入矯初、矯正中、解矯后“四階段”風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，集中教育與個(gè)別教育、分段教育與分類教育、心理矯治與行為矯治、社會(huì)教育與自我教育“四結(jié)合”教育機(jī)制；分類、分段、分級、分片、分層“五分”監(jiān)管教育機(jī)制，執(zhí)法主體、執(zhí)法制度、執(zhí)法場所、執(zhí)法信息、執(zhí)法監(jiān)督“五位一體”執(zhí)法機(jī)制，積極創(chuàng)新方式方法，規(guī)范完善運(yùn)行機(jī)制，有效提高了教育矯正質(zhì)量。

（三）探索建立社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)持重心下移、力量下沉，在省市縣三級成立社區(qū)矯正專門機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，對縣級社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)、人員配備進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，明確縣（市、區(qū)）司法局加掛社區(qū)矯正管理局牌子，實(shí)現(xiàn)了社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)名稱、性質(zhì)、職責(zé)“三統(tǒng)一”，確保充分履行社區(qū)矯正法定職責(zé)；明確縣級社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)和司法所人員配備標(biāo)準(zhǔn)，探索建立按照社區(qū)服刑人員數(shù)量配備專職社工標(biāo)準(zhǔn)，配齊配強(qiáng)縣鄉(xiāng)兩級社區(qū)矯正工作人員，確保社區(qū)矯正工作在基層有人抓、能落實(shí)。目前，山東省所轄137個(gè)縣（市、區(qū)）司法局全部加掛社區(qū)矯正管理局牌子。

（四）探索建立社區(qū)矯正綜合保障建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)一步明確社區(qū)矯正經(jīng)費(fèi)單獨(dú)列入同級財(cái)政預(yù)算，逐步建立按社區(qū)服刑人員數(shù)量核定社區(qū)矯正經(jīng)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。制定縣（市、區(qū)）社區(qū)矯正場所建設(shè)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范社區(qū)矯正中心功能室設(shè)置、設(shè)施配置、運(yùn)行機(jī)制、文化建設(shè)等內(nèi)容，推動(dòng)場所建設(shè)提檔升級。依據(jù)司法部兩個(gè)信息技術(shù)規(guī)范，探索建立社區(qū)矯正信息化技術(shù)應(yīng)用體系，全面推廣“全網(wǎng)”工作模式，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上監(jiān)督、網(wǎng)上教育、網(wǎng)上執(zhí)法、網(wǎng)上監(jiān)督。目前，山東省有近30個(gè)縣（市、區(qū)）按社區(qū)服刑人員數(shù)量核定經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，社區(qū)矯正中心建設(shè)基本實(shí)現(xiàn)全覆蓋。

在前期探索實(shí)踐的基礎(chǔ)上，2015年5月，山東省司法廳推動(dòng)省發(fā)改委、省質(zhì)監(jiān)局聯(lián)合下文，將社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)工作列入2015年度第二批省級標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)項(xiàng)目，并確定在濟(jì)南市歷下區(qū)、嘉祥縣、招遠(yuǎn)市、五蓮縣四個(gè)司法局開展試點(diǎn)工作。2015年7月，山東省司法廳聯(lián)合省質(zhì)監(jiān)局印發(fā)《全省社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)工作實(shí)施方案》，明確各試點(diǎn)單位的任務(wù)分工，要求從2015年6月至2017年12月，按照動(dòng)員部署、標(biāo)準(zhǔn)制定、試點(diǎn)完善、申報(bào)驗(yàn)收四個(gè)階段有序推進(jìn)。2015年9月，省司法廳聯(lián)合省質(zhì)監(jiān)局在招遠(yuǎn)市召開啟動(dòng)會(huì)，啟動(dòng)社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)工作。各試點(diǎn)單位按照部署要求，結(jié)合本地實(shí)際，聯(lián)合質(zhì)監(jiān)部門成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案，組織教育培訓(xùn)，開展外出學(xué)習(xí)，扎實(shí)推進(jìn)試點(diǎn)工作。隨著試點(diǎn)工作的不斷推進(jìn)，社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化理念和意識逐步深入人心，社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)體系不斷健全，社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)更加夯實(shí)，為全面推進(jìn)社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

從山東省實(shí)踐探索看，我國社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)還處在初級階段，與全面推進(jìn)社區(qū)矯正的新形勢、新任務(wù)、新要求還存在一些差距和不足，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是對社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)識不夠深刻。一些單位和領(lǐng)導(dǎo)干部，對社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的重要性、必要性認(rèn)識不足，有的在認(rèn)識上存在誤區(qū)，認(rèn)為只有企業(yè)和服務(wù)行業(yè)才需要標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，有的認(rèn)為社區(qū)矯正作為刑罰執(zhí)行活動(dòng)不宜開展標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，有的則將規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化混為一談，不同程度存在“沒那么急迫”的模糊認(rèn)識和“可做可不做”的思想惰性。二是社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)支持體系不夠完善。社區(qū)矯正、標(biāo)準(zhǔn)化等學(xué)科教育剛剛起步，高水平社會(huì)化培訓(xùn)機(jī)構(gòu)缺乏，社會(huì)力量參與積極性不高，致使社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)人才儲備不足、水平不高。標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)經(jīng)費(fèi)保障不到位，制約了標(biāo)準(zhǔn)制定、實(shí)施、反饋全過程的開展。同時(shí)，社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)制定、實(shí)施涉及多部門，權(quán)威、高效的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制尚未建立，制約了標(biāo)準(zhǔn)化管理效能提升。 三是社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化過程管控不夠到位。在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，往往因目標(biāo)不明確、調(diào)研不深入、征求意見不全面等原因?qū)е轮贫ǖ臉?biāo)準(zhǔn)與工作實(shí)際相脫節(jié)；在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中普遍存在“兩重兩輕”現(xiàn)象，即：“重制定、輕實(shí)施”“重考核、輕反饋”，對標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施不重視、不認(rèn)真、不主動(dòng)，即使發(fā)現(xiàn)問題也常常因信息反饋渠道不暢通、持續(xù)改進(jìn)動(dòng)力不足而未及時(shí)采取有效措施，影響了標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、適用性。

三、準(zhǔn)確把握社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)重點(diǎn)

全面推進(jìn)社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是貫徹落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，推進(jìn)國家治理能力和治理能力現(xiàn)代化，維護(hù)社會(huì)大局穩(wěn)定的現(xiàn)實(shí)需要；是貫徹落實(shí)全面推進(jìn)依法治國基本方略，規(guī)范執(zhí)法行為，打造過硬社區(qū)矯正工作隊(duì)伍的內(nèi)在要求；是貫徹落實(shí)五大發(fā)展理念，培育社區(qū)矯正工作品牌，引領(lǐng)全省社區(qū)矯正工作繼續(xù)走在全國前列的重要舉措，各級司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)將其列入重要議事日程，擺上重要位置來抓，精心組織，以更新的理念、更高的要求、更強(qiáng)的舉措深入持續(xù)推進(jìn)。

（一）解放思想，創(chuàng)新社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)理念。理念是行動(dòng)的先導(dǎo)。以創(chuàng)新的理念引領(lǐng)社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，是破解發(fā)展難題、實(shí)現(xiàn)新發(fā)展的關(guān)鍵。一是樹立“向標(biāo)準(zhǔn)要安全”理念。在依法管理過程中，要強(qiáng)化社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化意識，緊緊圍繞社區(qū)矯正中心任務(wù)，通過建立、實(shí)施科學(xué)管用的標(biāo)準(zhǔn)體系，讓每名工作人員明白干什么、怎么干和干到什么程度，推動(dòng)形成“工作有職責(zé)、辦事有流程、干事有標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督有依據(jù)”的工作格局，有效預(yù)防和減少因履職不到位產(chǎn)生的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，不斷提升社區(qū)矯正工作人員的執(zhí)法水平，切實(shí)提高社區(qū)矯正教育質(zhì)量，最大限度地維護(hù)社會(huì)安全穩(wěn)定。二是樹立“大標(biāo)準(zhǔn)”理念。在社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中，既要建立覆蓋社區(qū)矯正工作人、事、物全流程的標(biāo)準(zhǔn)體系，確保每個(gè)事項(xiàng)、每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)流程都能步調(diào)一致、無縫對接、統(tǒng)籌聯(lián)動(dòng)；也要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與公檢法等職能部門以及社會(huì)工作者、社會(huì)志愿者等社會(huì)力量的關(guān)系，在標(biāo)準(zhǔn)制定、實(shí)施過程中廣泛聽取各方意見，提高標(biāo)準(zhǔn)制定工作公開性和透明性，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)各種資源的再配置、再整合，推進(jìn)社會(huì)資源的最大化拓展運(yùn)用，提高社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的針對性和實(shí)效性。三是樹立“標(biāo)準(zhǔn)信息化”理念。當(dāng)今社會(huì)已進(jìn)入信息化時(shí)代，以計(jì)算機(jī)多媒體和網(wǎng)絡(luò)通訊為基礎(chǔ)的現(xiàn)代信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，不斷改變著人們的工作、生活和學(xué)習(xí)方式。要進(jìn)一步強(qiáng)化互聯(lián)網(wǎng)思維，認(rèn)識、掌握和運(yùn)用信息化管理方法和手段，積極開發(fā)各類應(yīng)用信息系統(tǒng)，全面推行網(wǎng)上監(jiān)管、網(wǎng)上執(zhí)法、網(wǎng)上教育、網(wǎng)上監(jiān)督的“全網(wǎng)”工作模式，大力推進(jìn)信息技術(shù)與社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的深度融合，逐步實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正工作的程序化管理、智能化防控、數(shù)據(jù)化考核，切實(shí)發(fā)揮信息科技在推動(dòng)社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的作用。

（二）整體設(shè)計(jì)，健全社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)體系。圍繞社區(qū)矯正中心任務(wù)，建立以操作文件為統(tǒng)領(lǐng)，風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)體系、監(jiān)督管理標(biāo)準(zhǔn)體系、刑罰執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)體系、教育幫扶標(biāo)準(zhǔn)體系、檔案管理標(biāo)準(zhǔn)體系為核心，綜合保障標(biāo)準(zhǔn)體系為支撐，監(jiān)督考評體系為抓手的社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)體系（見附圖2），逐步實(shí)現(xiàn)“目標(biāo)管理、過程控制、績效考評”的有機(jī)統(tǒng)一。一是完善操作文件。標(biāo)準(zhǔn)化工作要以大量的制度做基礎(chǔ)和支撐。在國家層面，要積極推動(dòng)社區(qū)矯正立法，注重加強(qiáng)配套銜接，為社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)提供法律支撐。在省級以下層面，要根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)范，對現(xiàn)有制度進(jìn)行清理，及時(shí)開展“廢改立”工作，適時(shí)啟動(dòng)社區(qū)矯正地方立法，并按照一定關(guān)系轉(zhuǎn)化和提升為操作文件，提升社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)的法律效力和強(qiáng)制力。二是完善工作流程標(biāo)準(zhǔn)體系。按照“簡化、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、最優(yōu)化”的原則，將社區(qū)矯正工作細(xì)分為監(jiān)督管理、刑罰執(zhí)行等七個(gè)工作環(huán)節(jié)，再將每個(gè)工作環(huán)節(jié)分解為諸多工作鏈條，進(jìn)而確定每個(gè)鏈條上的關(guān)鍵點(diǎn)和環(huán)扣點(diǎn)，并對相互關(guān)聯(lián)的工作過程加以明確識別、分解組合，繪制出相應(yīng)的工作流程圖，直觀反映社區(qū)矯正工作流程的全貌和主要節(jié)點(diǎn)，提高工作流程標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、有效性。三是完善工作標(biāo)準(zhǔn)體系。要根據(jù)工作流程確定工作崗位，明確每個(gè)工作崗位的工作職責(zé)，進(jìn)而確定相應(yīng)的工作內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量及時(shí)限等工作標(biāo)準(zhǔn)，并以此為依據(jù)制定績效考核和目標(biāo)管理等考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)， 達(dá)到促進(jìn)工作、提高效率、保證質(zhì)量的目的。

（三）閉環(huán)管控，增強(qiáng)社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果。只有當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)在社會(huì)實(shí)踐中實(shí)施后，標(biāo)準(zhǔn)化的效果才能表現(xiàn)出來。一是完善標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施推進(jìn)機(jī)制。要研究制定具體實(shí)施方案，明確標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的責(zé)任、程序、進(jìn)度和要求，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)扎實(shí)有效實(shí)施。加強(qiáng)工作人員培訓(xùn)，讓他們盡快準(zhǔn)確掌握相關(guān)模塊設(shè)計(jì)、管理要求，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化體系與社區(qū)矯正崗位業(yè)務(wù)的平穩(wěn)對接，促進(jìn)其正確、有效執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。二是推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)示范。對于一些重點(diǎn)、難點(diǎn)社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)，可以按照“積極穩(wěn)妥、分步實(shí)施、有序推進(jìn)”的原則，選擇部分條件較好的地區(qū)開展標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，不斷擴(kuò)大實(shí)施范圍，充分發(fā)揮典型示范的輻射帶動(dòng)作用。三是創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方式方法。在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程中，可采用“流程再造”的方式，將社區(qū)矯正工作流程根據(jù)所需的最佳狀態(tài)重新進(jìn)行梳理，確認(rèn)全局最優(yōu)的程序、步驟和質(zhì)量要求，檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)制定的科學(xué)性、有效性和適用性。

圖2 社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)體系示意圖

（四）注重考評，提升社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)性和適用性。監(jiān)督考評是科學(xué)、動(dòng)態(tài)地衡量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)狀況和效果的重要方式，是標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)能否取得實(shí)效的關(guān)鍵。一是探索完善監(jiān)督考評指標(biāo)。要以社區(qū)矯正工作人員崗位職責(zé)為依據(jù)，在充分溝通的基礎(chǔ)上，爭取制定既能考核社區(qū)服刑人員再犯罪率，又能考核社區(qū)矯正工作人員履職盡責(zé)情況的指標(biāo)，著力體現(xiàn)社區(qū)矯正工作方式方法和工作質(zhì)量，防止簡單把重新犯罪率作為監(jiān)督考評的唯一依據(jù)。二是改進(jìn)完善監(jiān)督考評方式。要充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督考評作用，建立多層級、全覆蓋的評議考核機(jī)制，將標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)監(jiān)督從事后監(jiān)督擴(kuò)展到事前介入、事中參與，把標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)成效列入各級各單位年終考評范圍；要充分發(fā)揮法律監(jiān)督作用，聯(lián)合檢察機(jī)關(guān)等部門定期開展專項(xiàng)督查活動(dòng)，及時(shí)糾正社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差；要充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用，通過個(gè)別談話、專項(xiàng)調(diào)查、專題座談會(huì)、問卷調(diào)查等形式，聽取群眾意見，考核社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況；要充分發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，利用新聞媒體的“倒逼”機(jī)制和“引擎效應(yīng)”，深化社區(qū)矯正執(zhí)法公開，促進(jìn)嚴(yán)格公正執(zhí)法。三是強(qiáng)化考評結(jié)果運(yùn)用。通過對考評結(jié)果的分析研究，發(fā)現(xiàn)、總結(jié)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)存在的問題和不足，進(jìn)而提出針對性地對策建議，按照PDCA模式（Plan、Do、Check、Act，即計(jì)劃、執(zhí)行、檢查和修正），重新進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)制定環(huán)節(jié)，通過循環(huán)模式螺旋式上升，不斷提高社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性和實(shí)用性。

（五）強(qiáng)化保障，保證社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)順利實(shí)施。社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是一個(gè)龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，要最大限度地調(diào)動(dòng)各方面積極性，為深入推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)提供良好環(huán)境。一是強(qiáng)化組織保障。積極爭取黨委、政府支持，主動(dòng)加強(qiáng)與質(zhì)監(jiān)等部門的溝通聯(lián)系，探索成立由標(biāo)準(zhǔn)化行政管理部門指導(dǎo)管理、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)組織實(shí)施、標(biāo)準(zhǔn)化研究機(jī)構(gòu)等社會(huì)力量積極參與的社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，將標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)納入社區(qū)矯正工作發(fā)展整體規(guī)劃，研究制定標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展策略，共同研究解決標(biāo)準(zhǔn)化工作中遇到的困難和問題，形成推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的合力。二是強(qiáng)化人才保障。要積極借力、借智，加強(qiáng)與標(biāo)準(zhǔn)化研究機(jī)構(gòu)、高等院校等社會(huì)機(jī)構(gòu)的合作，吸納其參與社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)的制定、實(shí)施，并聯(lián)合開展教育培訓(xùn)，著力培養(yǎng)一批理論功底深、業(yè)務(wù)水平高的專家型人才。三是強(qiáng)化經(jīng)費(fèi)保障。社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)需要必要的資金做保障。要加大社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)資金爭取力度，將其列入同級財(cái)政預(yù)算，實(shí)行項(xiàng)目化運(yùn)作、項(xiàng)目化考核，提高資金管理和使用效率。

四、準(zhǔn)確把握社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的幾個(gè)問題

（一）人民立場的問題?！耙匀嗣駷橹行摹钡娜嗣窳?，是習(xí)近平總書記在慶祝中國共產(chǎn)黨成立95周年大會(huì)發(fā)表的重要講話中提出的重要思想。社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是基于改造“罪犯”這一特殊人群的刑罰執(zhí)行活動(dòng)，目的是促進(jìn)罪犯順利回歸并融入社會(huì)，教育管理更離不開社會(huì)群眾的支持和參與，是一項(xiàng)群眾性很強(qiáng)的工作，直接關(guān)系到人民群眾的切身利益。因此，開展社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，要堅(jiān)持人民立場，把“以人民為中心”作為開展工作的基點(diǎn)，緊緊圍繞把社區(qū)服刑人員教育改造成守法公民這一中心任務(wù)，瞄準(zhǔn)全面規(guī)范社區(qū)矯正執(zhí)法行為這一主要目標(biāo)，來謀劃工作思路，推進(jìn)工作落實(shí)，創(chuàng)新工作方法，衡量工作成效，做到以人為本，解決好群眾最關(guān)心最直接最現(xiàn)實(shí)的利益問題，最大限度地維護(hù)和保障人民群眾的合法權(quán)益，保障人民群眾安居樂業(yè)，為全面建成小康社會(huì)營造安全穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境。

（二）依法實(shí)施的問題。推進(jìn)社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，既涉及價(jià)值、理念、體制、制度等宏大問題，又涉及執(zhí)法流程、崗位設(shè)置、運(yùn)行體系等具體問題。無論宏大問題還是具體問題的解決，都要靠法律法規(guī)和制度規(guī)范。目前，刑法、刑訴法確立了我國社區(qū)矯正法律制度，各地相繼出臺了地方性法規(guī)、規(guī)章等制度，初步構(gòu)建了科學(xué)實(shí)用、系統(tǒng)完善的社區(qū)矯正法律制度體系。因此，開展社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，必須以這些法律法規(guī)、規(guī)章制度為基礎(chǔ)和依據(jù)，既不能盲目創(chuàng)新，逾越相關(guān)法律的底線，也不能瞻前顧后、徘徊不前，應(yīng)在法律法規(guī)的框架內(nèi)，及時(shí)對有關(guān)規(guī)定進(jìn)行細(xì)化，進(jìn)一步填補(bǔ)某些環(huán)節(jié)的制度空缺，確保社區(qū)矯正工作依法規(guī)范開展。

（三）注重實(shí)效的問題。社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)在全國尚屬在探索試點(diǎn)階段，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)和模式可供學(xué)習(xí)借鑒。要加深對標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)規(guī)律的認(rèn)識和理解，積極吸納最新科研成果和社會(huì)實(shí)踐成果，借鑒國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化的有益經(jīng)驗(yàn)，將標(biāo)準(zhǔn)作為推進(jìn)社區(qū)矯正規(guī)范化的重要方式，積極有序開展社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)，增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的適用性和可操作性。要遵循標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行規(guī)律，做到政府管理與社會(huì)參與相結(jié)合、頂層設(shè)計(jì)與基層創(chuàng)造相結(jié)合、自上而下與自下而上相結(jié)合，積極汲取基層智慧，及時(shí)將基層創(chuàng)造的好做法上升為制度規(guī)范，并在實(shí)踐運(yùn)行中修訂完善，研究制定適用于解決區(qū)域內(nèi)共性問題的“最佳方案”，逐步建立橫向覆蓋社區(qū)矯正有關(guān)部門、縱向覆蓋執(zhí)法全過程的社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)體系，努力提高社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、實(shí)用性。

（四）軟硬件建設(shè)的問題。社區(qū)矯正硬件建設(shè)與軟件建設(shè)是全面推進(jìn)社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的“一體雙翼”，是相互協(xié)調(diào)、相輔相成、整體聯(lián)動(dòng)的運(yùn)行系統(tǒng)，減少或弱化其中任何一方面，都會(huì)影響到整個(gè)社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)效能的發(fā)揮。因此，在社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)過程中，既要注重社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)隊(duì)伍、場所設(shè)施、信息化等硬件建設(shè)，搭建好開展標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的平臺和載體，這是社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的基礎(chǔ)，也要注重執(zhí)法理念、管理制度、執(zhí)法流程、崗位設(shè)置及運(yùn)行體系等軟件建設(shè)，這是社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的核心，妥善處理好兩者的關(guān)系，以良好的硬件環(huán)境支撐標(biāo)準(zhǔn)化效果的發(fā)揮，以完備的制度機(jī)制豐富硬件發(fā)展內(nèi)涵，相互促進(jìn)、相互支持、相得益彰，切實(shí)發(fā)揮社區(qū)矯正標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的最大效能。

（責(zé)任編輯張文靜）