蘭躍軍+應(yīng)建洪

內(nèi)容摘要：控制下交付是伴隨著毒品犯罪組織越來越嚴(yán)密、分工越來越細(xì)致、涉及地域越來越廣泛，以及由此帶來的偵查難度越來越大的情況下所應(yīng)運(yùn)而生的一種新的偵查措施，它在加強(qiáng)跨地區(qū)、跨國境公安機(jī)關(guān)合作，打擊跨地區(qū)、跨國境毒品犯罪方面呈現(xiàn)出重要價(jià)值。毒品犯罪偵查中控制下交付具有特殊的性質(zhì)與特征，我國刑事訴訟法對控制下交付措施的原則規(guī)定，在理論和實(shí)踐中暴露許多問題，需要借鑒我國臺灣地區(qū)和域外其他國家的做法予以完善。

關(guān)鍵詞：控制下交付；毒品犯罪；偵查

控制下交付是伴隨著毒品犯罪組織越來越嚴(yán)密、分工越來越細(xì)致、涉及地域越來越廣泛，以及由此帶來的偵查難度越來越大的情況下所應(yīng)運(yùn)而生的一種新的偵查措施，它在加強(qiáng)跨地區(qū)、跨國境公安機(jī)關(guān)合作，打擊跨地區(qū)、跨國境毒品犯罪方面呈現(xiàn)出重要價(jià)值。該措施已得到國際社會緝毒組織的認(rèn)可，被列入諸多國際條約之中，并被廣泛使用。我國2012年刑事訴訟法第151條第2款 規(guī)定了該措施，主要適用于涉及給付毒品等違禁品或者財(cái)物犯罪偵查，對于公安機(jī)關(guān)在跨地區(qū)、跨國境毒品犯罪偵查中實(shí)施控制下交付提供了法律依據(jù)。但該措施在毒品犯罪偵查實(shí)踐中暴露出諸多問題，亟待研究解決。

一、毒品犯罪偵查中控制下交付的性質(zhì)與特征

（一）毒品犯罪偵查中控制下交付的性質(zhì)

1.控制下交付是集多種偵查手段為一體的混合型偵查措施

2012年刑事訴訟法將“控制下交付”設(shè)置在第二編第二章第八節(jié)“技術(shù)偵查措施”之中，從語言邏輯上說，它應(yīng)當(dāng)屬于技術(shù)偵查措施中的一種，具有技術(shù)偵查措施的性質(zhì)。然而，該節(jié)隨后又對“技術(shù)偵查”和“控制下交付”的適用程序、適用范圍進(jìn)行了進(jìn)一步說明。前者適用于危害國家安全犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、重大毒品犯罪或者其他嚴(yán)重危害社會的犯罪案件、重大的貪污、賄賂犯罪案件以及利用職權(quán)實(shí)施的嚴(yán)重侵犯公民人身權(quán)利的重大犯罪案件、追捕被通緝或者批準(zhǔn)、決定逮捕的在逃的犯罪嫌疑人、被告人等；后者適用于涉及給付毒品等違禁品或者財(cái)物的犯罪活動。如果忽視這部分內(nèi)容在形式邏輯上存在的錯(cuò)誤，僅從規(guī)定的實(shí)質(zhì)內(nèi)容上看，技術(shù)偵查和控制下交付屬于并列關(guān)系，互不隸屬，不能單純地將控制下交付視為一種技術(shù)偵查措施。事實(shí)上，從“控制下交付”實(shí)際執(zhí)行方式與執(zhí)行過程的角度說，應(yīng)當(dāng)是集多種偵查手段為一體的混合型偵查措施。也就是說，毒品犯罪偵查中控制下交付在實(shí)際執(zhí)行過程中，往往會使用化妝偵查、行蹤監(jiān)控、通信監(jiān)控、密搜密捕等一系列偵查措施，是對諸多偵查措施的綜合使用，從而適時(shí)了解監(jiān)控下的毒品及涉案人員的動向情況?；诖耍酒贩缸飩刹橹锌刂葡陆桓犊梢员灰暈槭羌喾N偵查手段為一體的一種獨(dú)立的混合型偵查措施。它與誘惑偵查一樣，屬于我國刑事訴訟法規(guī)定的技術(shù)偵查措施或秘密偵查之一，而不是狹義上的技術(shù)偵查。

2.控制下交付處于侵犯個(gè)人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與隱私權(quán)的邊緣

物權(quán)法第4條規(guī)定：“國家、集體、私人的物權(quán)和其他權(quán)利人的物權(quán)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得侵犯?！必?cái)產(chǎn)權(quán)與生命權(quán)、自由權(quán)一樣，屬于公民基本人權(quán)范疇。毒品犯罪偵查中控制下交付是對郵寄、攜帶中的毒品等違禁品或者毒資進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，無論是在人貨分離還是在人貨一體的情況下，偵查人員僅僅在暗中監(jiān)控毒品、毒資、涉案人員的走向，而不會影響到相關(guān)物品的占有權(quán)與使用權(quán)，因此就不存在侵犯個(gè)人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)問題。而如果是對控制下交付的毒品或毒資進(jìn)行了部分甚至全部替換，使原本由涉案人員所持有的非法或可疑貨物轉(zhuǎn)換至（密搜密?。﹤刹闄C(jī)關(guān)手中，從而失去了占有、使用、收益與處分的權(quán)利，由此就產(chǎn)生個(gè)人財(cái)產(chǎn)被侵犯的問題。 另外，隱私權(quán)同樣是公民享有的一項(xiàng)基本人權(quán)。美國學(xué)者艾倫·威斯汀認(rèn)為：“個(gè)人隱私權(quán)主要包括離群獨(dú)處權(quán)、親密交往權(quán)、隱藏身份權(quán)、保留隔離權(quán)四個(gè)方面內(nèi)容。” 簡而言之，隱私權(quán)既有公民個(gè)人想要隱匿而不愿讓外人知道的私人信息的權(quán)利，同時(shí)也有自我控制和決定個(gè)人生活的權(quán)利。 毒品犯罪偵查中的控制下交付如果是在人貨分離狀態(tài)下，僅僅監(jiān)控毒品、毒資的走向，并不會涉及到侵犯公民隱私權(quán)問題。而如果是在人貨一體的狀態(tài)下，則需要對毒品和涉案人員進(jìn)行同時(shí)監(jiān)控，包括涉案人員的經(jīng)過路線、停留地點(diǎn)、接觸對象甚至交談內(nèi)容、行為活動等，從而就必然會在一定程度上侵犯其隱私權(quán)。由此看出，控制下交付作為一項(xiàng)集多種偵查手段為一體的混合型偵查措施，在部分控制下交付措施中或多或少存在一定的侵犯個(gè)人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與隱私權(quán)的問題，而其作為一項(xiàng)強(qiáng)制性偵查行為，由此要求相關(guān)部門必須設(shè)置嚴(yán)格的實(shí)施程序，提高控制下交付的規(guī)范性水平。

3.控制下交付的合法性基礎(chǔ)

當(dāng)前，毒品犯罪偵查中的控制下交付偵查在面臨因監(jiān)控失敗而帶來毒品流失、毒品被銷贓以及侵犯個(gè)人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與隱私權(quán)等諸多問題的情況下，仍然被偵查人員廣泛使用，被賦予合法性，主要基于兩個(gè)方面的合法性基礎(chǔ)。一方面，當(dāng)前毒品犯罪活動呈現(xiàn)出團(tuán)伙化、家族化、集團(tuán)化、國際化的發(fā)展趨勢，規(guī)模越來越大，犯罪手法也越來越多樣，傳統(tǒng)的偵查措施很難有效應(yīng)對當(dāng)前毒品犯罪現(xiàn)狀，由此為毒品犯罪偵查人員帶來了諸多挑戰(zhàn)。而控制下交付不僅使偵查人員由以往的被動偵查轉(zhuǎn)化為主動偵查，由人贓俱獲即可收網(wǎng)轉(zhuǎn)化為以“物”為線索，順藤摸瓜，對整個(gè)毒品犯罪網(wǎng)絡(luò)予以徹底打擊；更重要的是，它可以借助國際緝毒法中對控制下交付的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)與其它國家主管當(dāng)局的溝通與交流、配合與協(xié)助，從而對跨境毒品運(yùn)輸與交易行為實(shí)施監(jiān)控和抓捕，更進(jìn)一步加強(qiáng)了對毒品犯罪行為的打擊面。這就決定了控制下交付在毒品犯罪偵查活動中不可或缺的重要價(jià)值，成為其合法性基礎(chǔ)之一。

另一方面，公共利益優(yōu)先原則成為毒品犯罪偵查中控制下交付的另一個(gè)重要合法性基礎(chǔ)。公共利益是不同于國家利益、團(tuán)體利益、社會利益、共同利益的一個(gè)概念，是指一定社會條件下或特定范圍內(nèi)不特定多數(shù)主體利益相一致的方面。 基于公共利益作為大多數(shù)個(gè)體利益的代表在潛移默化中成為制定規(guī)章制度、處理社會或團(tuán)體關(guān)系的一個(gè)重要原則，即公共利益優(yōu)先原則。德國評價(jià)法學(xué)派代表人物巴爾多魯在《國法大全》中將它描述為：“法律的目的就在于以賦予特定利益優(yōu)先地位，而他種利益相對必須作一定程度退讓的方式來規(guī)整個(gè)人和團(tuán)體、少數(shù)和多數(shù)之間的被類型化的利益沖突，而公共利益優(yōu)先原則無疑被諸多立法者所接受、認(rèn)可并在潛移默化中遵循。” 當(dāng)前，毒品犯罪偵查中的控制下交付雖然存在一定的道德風(fēng)險(xiǎn)，甚至存在侵犯個(gè)人財(cái)產(chǎn)和隱私的法律風(fēng)險(xiǎn)，但是為了大多數(shù)公眾利益考慮，很多偵查人員仍然會選擇此種偵查措施，而且很多國家的法律制度也賦予了這一偵查措施的合法性，使其成為一項(xiàng)正當(dāng)?shù)膫刹樾袨椤?

（二）毒品犯罪偵查中控制下交付的特征

1.偵查主體表現(xiàn)出“一方主導(dǎo)、多方參與”

毒品犯罪偵查中控制下交付偵查雖然是由特定的偵查機(jī)關(guān)發(fā)起的，但在實(shí)際執(zhí)行過程中卻在潛移默化之中調(diào)動了諸多偵查主體的共同參與，如在一國之內(nèi)所實(shí)施的控制下交付活動則往往由不同地區(qū)的多個(gè)偵查機(jī)關(guān)、郵電部門、海關(guān)部門、電信部門以及交通管理部門共同參與完成。在不同國家間實(shí)施控制下交付則涉及到多個(gè)國家的諸多偵查機(jī)關(guān)、海關(guān)部門、郵電部門、電信部門以及交通管理部門等。各個(gè)部門都在某一偵查機(jī)關(guān)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，對目標(biāo)毒品、毒資或者是涉案人員進(jìn)行適時(shí)監(jiān)控活動，從而使毒品犯罪偵查中控制下交付的偵查主體表現(xiàn)出“一方主導(dǎo)，多方參與”的特點(diǎn)。

2.偵查對象具有“流動性”

毒品犯罪偵查中控制下交付是在偵查人員在掌握了一定的毒品運(yùn)輸或交易線索，發(fā)現(xiàn)了毒品、毒資、涉案人員之后，并不立即扣押違禁品或者對涉案人員實(shí)施抓捕，而是讓其按照犯罪分子所預(yù)先設(shè)計(jì)的線路、運(yùn)輸方式、交易方式而處于正常的流動之中，以此實(shí)現(xiàn)順藤摸瓜的目的。在此情況下，無論是特定的毒品與毒資，還是涉案人員都處于動態(tài)變化之中，由此造成了毒品犯罪偵查中控制下交付偵查對象表現(xiàn)出“流動性”特征。這也大大增加了偵查人員的偵查難度，既需要調(diào)動多方力量參與，也需要多樣化的偵查措施和先進(jìn)的偵查技術(shù)，更需要偵查人員具有豐富的偵查經(jīng)驗(yàn)、靈活的應(yīng)變能力等，才可以盡可能保證控制下交付萬無一失。

3.偵查過程具有“以物找人”

毒品犯罪偵查中誘惑偵查的對象是具有犯罪動機(jī)、即將實(shí)施犯罪或已經(jīng)在實(shí)施犯罪的“人”，通過誘導(dǎo)其犯罪的方式來搜集可靠的訴訟證據(jù)，將其繩之以法，是典型的“以人取證”的偵查過程。而控制下交付的對象是被郵寄、托運(yùn)、攜帶的毒品、毒資之類的“物”（如果是人貨一體，也會對犯罪分子實(shí)施監(jiān)控），從而觀察毒品運(yùn)輸與交易過程中的相關(guān)人員來確定犯罪對象，實(shí)現(xiàn)對該毒品犯罪網(wǎng)絡(luò)的徹底打擊，是典型的“以物找人”的偵查過程。這是控制下交付所表現(xiàn)出的最具個(gè)性的特征，同時(shí)也是此種偵查措施的核心價(jià)值所在。

4.偵查方法具有“多樣性”和“隱蔽性”特征

控制下交付在實(shí)際執(zhí)行過程中，往往會使用化妝偵查、行蹤監(jiān)控、通信監(jiān)控、密搜密捕等一系列偵查方法，是對諸多偵查方法的綜合使用，從而適時(shí)了解監(jiān)控下的毒品及涉案人員的動向情況。這充分彰顯出毒品犯罪偵查中控制下所使用偵查方法的多樣性。不僅如此，毒品犯罪偵查中控制下交付是在暗中進(jìn)行的，有不為涉案人員所察覺才能保證監(jiān)控下的毒品能夠按照其預(yù)先設(shè)定的運(yùn)輸路線與交易方式來實(shí)施，由此才能搜集到可靠的證據(jù)、了解整個(gè)犯罪過程所有的涉案人員?；诖耍酒贩缸飩刹橹械目刂葡陆桓端捎玫膫刹榉椒ň哂须[蔽性的特征。

5.偵查結(jié)果具有“機(jī)會與風(fēng)險(xiǎn)并存”

偵查人員采用控制下交付雖然可能使其掌握更多的犯罪信息、抓捕所有的涉案人員，將該毒品犯罪網(wǎng)絡(luò)一網(wǎng)打盡；但同時(shí)也面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控過程中稍微出現(xiàn)一些破綻或不可控的突發(fā)事件，便極有可能造成毒品流失或被銷贓等。這不僅無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期的偵查目標(biāo)，而且因此對社會造成嚴(yán)重的危害，甚至遭致人們對偵查機(jī)構(gòu)偵查能力、破案能力的質(zhì)疑。從這個(gè)角度說，毒品犯罪偵查中控制下交付所產(chǎn)生的偵查結(jié)果表現(xiàn)出機(jī)會與風(fēng)險(xiǎn)并存的特征，從而對偵查人員的偵查方式、決策能力、偵查經(jīng)驗(yàn)與應(yīng)變能力提出極大挑戰(zhàn)。

二、毒品犯罪偵查中控制下交付存在的主要問題

我國雖然參了一系列有關(guān)毒品犯罪偵查中控制下交付的國際條約，并制定了諸多國內(nèi)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，而且在國內(nèi)外展開了諸多控制下交付偵查實(shí)踐活動，取得了一系列重大緝毒成果，但也存在一系列亟待解決的問題，影響毒品犯罪偵查中控制下交付的合法性、規(guī)范性與高效性，需要引起我們足夠重視。具體來說，當(dāng)前我國毒品犯罪偵查中控制下交付存在的主要問題包括四個(gè)方面：

（一）缺乏明確、規(guī)范的程序性規(guī)定

法律程序主要包括權(quán)力主體、實(shí)施條件、決定程序等內(nèi)容，不僅可以約束適用法律者的權(quán)利，促使其進(jìn)行理性選擇和實(shí)施，而且是法律適用結(jié)論妥當(dāng)性的前提，是立法需要重點(diǎn)關(guān)注的一個(gè)問題。當(dāng)前我國毒品犯罪偵查中控制下交付缺乏明確、規(guī)范的程序性規(guī)定，2012年刑事訴訟法僅僅作了原則性規(guī)定，賦予公安機(jī)關(guān)實(shí)施控制下交付的權(quán)力，明確了權(quán)力主體，但并沒有說明控制下交付的實(shí)施條件與決定程序。即便是《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》、《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》、《毒品案件偵查協(xié)作規(guī)定》、《關(guān)于禁毒的決定》、《關(guān)于實(shí)施刑事訴訟法若干問題的規(guī)定》、《公安機(jī)關(guān)禁毒業(yè)務(wù)工作規(guī)范》和《公安機(jī)關(guān)緝毒民警執(zhí)勤行為規(guī)范》等，或多或少都涉及到了國內(nèi)公安機(jī)關(guān)在進(jìn)行跨區(qū)域、跨國境聯(lián)合辦案、聯(lián)合偵查的權(quán)力主體、實(shí)施條件與決定程序，但僅僅對控制下交付的實(shí)施提供了一定的輔助、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)與規(guī)范，并未對毒品犯罪偵查中控制下交付的實(shí)施條件與決定程序進(jìn)行詳細(xì)說明。不僅如此，聯(lián)合國《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》、《全球行動綱領(lǐng)》、《加強(qiáng)國際合作以處理世界性毒品問題的措施》、《打擊跨國有組織犯罪公約》，以及《關(guān)于加強(qiáng)禁毒合作的諒解備忘錄》、《禁毒國際合作協(xié)議》、《邊境地區(qū)禁毒合作議定書》、《關(guān)于禁止非法販運(yùn)和濫用麻醉藥品和精神藥物的合作協(xié)議》等國際條約也僅僅規(guī)定了毒品犯罪偵查中控制下交付的概念、適用方式與適用范圍，呼吁各國加強(qiáng)控制下交付偵查合作，未詳細(xì)說明此項(xiàng)措施的實(shí)施條件與決定程序。這使控制下交付的執(zhí)行具有較大的模糊性，什么情況下可以執(zhí)行，依據(jù)什么樣的程序來執(zhí)行都沒有明確，很多情況下都是由偵查人員依據(jù)案情需要和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)而做出相應(yīng)的決定。這提高了偵查人員的工作靈活性，但也因?yàn)閭刹槿藛T辦案經(jīng)驗(yàn)與法律修養(yǎng)參差不齊的原因而帶來了控制下交付應(yīng)用條件不當(dāng)、應(yīng)用程序不合理的問題，輕則造成區(qū)域間、跨國間公安機(jī)關(guān)的誤解，重則造成控制下交付偵查活動的失敗，從而造成毒品流失、被銷贓或涉案人員漏網(wǎng)等，對社會造成嚴(yán)重的危害?；诖?，如何為控制下交付建構(gòu)起一套系統(tǒng)、明確、規(guī)范的法律程序成為立法亟待解決的一個(gè)問題。

（二）缺少對控制下交付執(zhí)行過程的監(jiān)督

有效的監(jiān)督是保證權(quán)力能夠規(guī)范使用的基本前提。當(dāng)前，諸多法律制度賦予公安機(jī)關(guān)在毒品犯罪偵查中實(shí)施控制下交付措施的權(quán)力，但并沒有設(shè)置相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，完全由公安機(jī)關(guān)自行決定和實(shí)施，無需中立的第三方批準(zhǔn)和監(jiān)督，更沒有相應(yīng)的責(zé)任追究機(jī)制。這種缺乏嚴(yán)格監(jiān)督、約束和追責(zé)的權(quán)力很容易產(chǎn)生以下問題：一是大大降低了公安機(jī)關(guān)對控制下交付進(jìn)行理性選擇和規(guī)范使用的意識，很容易在沒有經(jīng)過深思熟慮或者沒有任何顧慮的情況下隨意選擇和實(shí)施控制下交付，由此提高了控制下交付的風(fēng)險(xiǎn)，可能造成整個(gè)毒品犯罪偵查工作的失敗。二是毒品犯罪控制下交付的高度集權(quán)而缺乏有效監(jiān)督和嚴(yán)格追責(zé)的問題，很容易造成部分偵查人員“唯成功是從”，或者基于強(qiáng)烈的立功心理，為了達(dá)到偵查目的而不惜嚴(yán)重侵犯犯罪嫌疑人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、隱私權(quán)甚至自由權(quán)，或者故意放縱一些原本可以及時(shí)制止的違法犯罪活動，在訴訟程序上違背偵查法定原則，甚至出現(xiàn)故意引誘犯罪嫌疑人犯罪等，由此呈現(xiàn)出一系列違法偵查行為。這雖然不會被追究責(zé)任，但損害法律尊嚴(yán)，甚至遭到犯罪嫌疑人反告或者影響到所獲取證據(jù)的有效性，從而影響到毒品犯罪案件的處理和公安機(jī)關(guān)的形象與聲譽(yù)等。這是當(dāng)前毒品犯罪偵查中控制下交付所面臨的又一亟待解決的問題。

（三）證據(jù)制度不完善，不利于公民權(quán)利的保護(hù)

毒品犯罪偵查中控制下交付雖然表現(xiàn)出良好的偵查效果，同時(shí)也存在因監(jiān)督缺失問題而帶來部分偵查人員不按規(guī)范甚至不合法使用此項(xiàng)措施的問題，從而侵犯犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。當(dāng)前我國法律并沒有為犯罪嫌疑人提供專門的救濟(jì)途徑?！豆矙C(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第264條 在維護(hù)控制下交付偵查過程的隱蔽性、保障偵查人員的安全性方面具有重要意義，但既沒有明確規(guī)定證據(jù)運(yùn)用和證明標(biāo)準(zhǔn)，也沒有規(guī)定舉證形式，甚至在一定程度上剝奪了犯罪嫌疑人了解證據(jù)內(nèi)容、來源渠道、來源方式的知情權(quán)，即便覺得其中有一些不合理、不合法甚至偽造證據(jù)之類的問題，也會因缺少有關(guān)的救濟(jì)途徑而無法進(jìn)行有效辯護(hù)。這是當(dāng)前毒品犯罪偵查中控制下交付第三個(gè)需要解決的問題。

（四）偵查人員控制下交付的規(guī)范意識、技術(shù)水平與業(yè)務(wù)能力有待提高

毒品犯罪偵查中控制下交付的成功實(shí)施很大程度上有賴于偵查人員是否擁有規(guī)范的控制下交付偵查意識、先進(jìn)的技術(shù)手段以及高水平的偵查能力等，三項(xiàng)因素缺一不可。目前由我國公安部、各省公安廳聯(lián)合其它國家警方開展控制下交付而破獲的毒品犯罪案件比較多，但國內(nèi)各市或各縣公安人員則因?yàn)榭刂葡陆桓秱刹橐庾R的規(guī)范性不足，所擁有的偵查技術(shù)落后以及偵查能力有限等，很少能夠積極、主動地展開控制下交付，很多情況下為了萬無一失而提前實(shí)施收網(wǎng)行動，然后將毒品進(jìn)行一定的置換，對犯罪嫌疑人進(jìn)行一定的說教之后，促使其繼續(xù)按照其預(yù)先設(shè)定的或者警方所設(shè)定的運(yùn)輸路線、交易方式，引誘其它犯罪嫌疑人落網(wǎng)。這種本應(yīng)由控制下交付而展開的偵查活動向誘惑偵查的轉(zhuǎn)換，雖然降低了毒品流失或者被銷贓的風(fēng)險(xiǎn)，但在潛移默化中降低了案件成功率。

三、完善毒品犯罪偵查中控制下交付的基本思路——以臺灣地區(qū)為借鑒

由于我國臺灣地區(qū)本土毒品犯罪的不斷增多，以及以臺灣地區(qū)為過境地的毒品犯罪的日益嚴(yán)重，使得加強(qiáng)禁毒合作變得尤為迫切，這促使臺灣地區(qū)2003年修正《毒品危害防治條例》，增加第32條之一和第32條之二， 增設(shè)了控制下交付的有關(guān)規(guī)定。為了使控制下交付的運(yùn)作程序進(jìn)一步細(xì)化，臺灣地區(qū)“行政院”2004年和2005年分別制定“偵辦跨國性毒品犯罪入出境協(xié)調(diào)管制作業(yè)辦法”和“海關(guān)執(zhí)行毒品控制下交付作業(yè)要點(diǎn)”兩個(gè)法令，為實(shí)施控制下交付提供了較為明確、具體的操作規(guī)程。 臺灣地區(qū)這一通過行政法令完善控制下交付實(shí)施程序的做法值得我國大陸借鑒。針對當(dāng)前我國毒品犯罪偵查中控制下交付的立法規(guī)定、實(shí)踐現(xiàn)狀及存在的主要問題，結(jié)合臺灣地區(qū)和歐美國家控制下交付實(shí)施情況，筆者認(rèn)為，我國應(yīng)從四個(gè)方面完善毒品犯罪偵查中控制下交付制度。

（一）建構(gòu)系統(tǒng)、完善的控制下交付實(shí)施程序

建構(gòu)系統(tǒng)、完善的控制下交付實(shí)施程序，既能大大提高公安機(jī)關(guān)實(shí)施此項(xiàng)偵查措施的規(guī)范性與合理性，又能迅速獲得其它地區(qū)、其它國家警方的接受，提高偵查效率與偵查質(zhì)量。目前，通過刑事訴訟法來詳細(xì)界定毒品犯罪偵查中控制下交付的實(shí)施程序不太現(xiàn)實(shí)，筆者認(rèn)為，可以借鑒臺灣地區(qū)的做法，通過行政法規(guī)規(guī)章的形式加以補(bǔ)充。例如，在公安部《公安機(jī)關(guān)刑事案件程序規(guī)定》中對公安機(jī)關(guān)管轄的案件實(shí)施控制下交付的實(shí)施程序作出明確規(guī)定。具體來說，毒品犯罪偵查中控制下交付的實(shí)施程序應(yīng)包括以下三個(gè)方面：

第一，根據(jù)臺灣地區(qū) 《毒品危害防制條例》第32條之一，我國臺灣地區(qū)控制下交付目前僅適用于跨境毒品犯罪。該條例第2條規(guī)定“毒品指具有成癮性、濫用性及對社會危害性之麻醉藥品與其制品及影響精神物質(zhì)與其制品?！睏l例依據(jù)其成癮性、濫用性及對社會危害性將其分為四級，其品項(xiàng)如下：第一級，主要包括海洛因、嗎啡、鴉片、古柯堿及其相類制品。第二級主要包括罌粟、古柯、大麻、安非他命、配西汀、潘他唑新及其相類制品。第三級主要包括西可巴比妥、異戊巴比妥、納洛芬及其相類制品。第四級主要包括二丙烯基巴比妥、阿普唑他及其相類制品。借鑒臺灣地區(qū)做法，并參考聯(lián)合國《打擊跨國有組織犯罪公約》和《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》相關(guān)規(guī)定，我國應(yīng)確定毒品犯罪偵查中控制下交付的適用范圍，即非法或可疑的麻醉藥品、精神藥物、麻黃堿、醋酸酐、麥角新堿、丙酮、麥角胺、鄰氨基苯甲酸、麥角酸、乙醚、1苯基—2—丙酮、苯乙酸、偽麻黃堿、哌啶以及以上所列物質(zhì)可能存在的鹽類，確定生產(chǎn)、制造、提煉、配制、提供、兜售、分銷、出售、以任何條件交付、經(jīng)紀(jì)、發(fā)送、過境發(fā)送、運(yùn)輸、進(jìn)口或出口以上所列非法或可疑物的犯罪嫌疑人。

第二，確定控制下交付的適用條件。一是發(fā)現(xiàn)了毒品卻沒有見到攜毒人員或者無法獲知毒品運(yùn)輸與交易背后的操縱人員，需要以此為線索展開進(jìn)一步的調(diào)查；二是除了控制下交付，沒有其他更合適的偵查手段來有效破獲整個(gè)毒品犯罪案件；三是偵查人員要具備豐富的偵查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具有較高的技術(shù)水平，而且對控制下交付的毒品運(yùn)輸與交易方式有一定判斷，對毒品的走向有一定保障，盡可能避免被犯罪分子銷贓，更不能再次流入社會。

第三，啟動、實(shí)施和完成控制下交付的程序，主要包括：（1）啟動準(zhǔn)備。首先明確特定案件是否存在實(shí)施控制下交付的必要性，諸如毒品數(shù)量大、網(wǎng)絡(luò)廣或者只有借此機(jī)會才能查出幕后操控者等，則具有實(shí)施控制下交付偵查的必要性；二是明確毒品途經(jīng)國或者目的國是否參與了《國際禁毒公約》，如果沒有參與，則需要分析其現(xiàn)有禁毒法律內(nèi)容，如果規(guī)定一旦發(fā)現(xiàn)毒品必須立即收繳，則無法啟動控制下交付；三是分析我國與該國之間的外交關(guān)系，是否存在聯(lián)合實(shí)施控制下交付的可能性；四是分析是否存在現(xiàn)有聯(lián)系機(jī)制或者常規(guī)合作渠道，以前有沒有展開相關(guān)的控制下交付活動；五是考慮到對交付毒品的可控性、偵查人員的安全等因素。（2）聯(lián)系程序。即不同地區(qū)或不同國家之間實(shí)施控制下交付的請求程序，地區(qū)間的請求程序包括公安機(jī)關(guān)之間的溝通、上級部門的協(xié)調(diào)等，國家間的請求程序包括領(lǐng)事途徑、外交途徑、中央機(jī)關(guān)途徑、司法機(jī)關(guān)直接聯(lián)系途徑等。可以參照公安部制定的《毒品案件偵查協(xié)作規(guī)定》的要求，將不同地區(qū)、不同國家之間實(shí)施毒品犯罪偵查中控制下交付的請求程序設(shè)定為“各地公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)異地毒品犯罪線索而需要實(shí)施控制下交付的，必須及時(shí)向異地公安機(jī)關(guān)通報(bào)，重要情報(bào)線索同時(shí)報(bào)告上一級公安機(jī)關(guān)。異地公安機(jī)關(guān)必須配合展開控制下交付”，“跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市，下同）偵辦毒品案件而需要實(shí)施控制下交付的，必須先報(bào)本省省級公安機(jī)關(guān)禁毒部門同意，并由本省省級公安機(jī)關(guān)禁毒部門向協(xié)作地省級公安機(jī)關(guān)禁毒部門通報(bào)案情、交流意見，同時(shí)報(bào)公安部禁毒局備案”，“偵辦跨國、跨境的毒品案件（不含沒有護(hù)照的鄰國邊民制販毒品案件），需與國外、境外警方開展控制下交付的，須呈報(bào)公安部主管部門批準(zhǔn)或備案，必要時(shí)，由公安部禁毒局直接組織協(xié)調(diào)”。（3）執(zhí)行程序。即在被請求地區(qū)或被請求國同意開展控制下交付之后，首先應(yīng)聯(lián)系交付對象通過路徑上所涉及到的管理部門，使其在監(jiān)控下能夠正常流通，避免突發(fā)事件的出現(xiàn)；其次在交付對象入境之前，由請求機(jī)關(guān)或請求國負(fù)責(zé)實(shí)施監(jiān)控，而入境之后，應(yīng)由被請求機(jī)關(guān)或請求國展開監(jiān)控，遵循該國法律法規(guī)；整個(gè)控制下交付過程都是在保密狀態(tài)下進(jìn)行，收網(wǎng)時(shí)機(jī)應(yīng)確定在搜集充足的犯罪證據(jù)、掌握了全面的犯罪人員，或者存在暴露風(fēng)險(xiǎn)而有可能造成毒品流失、被銷贓或者犯罪分子逃脫的情況下，也可以實(shí)施收網(wǎng)。（4）移交程序。對于犯罪嫌疑人可以采用引渡程序或者遣返、驅(qū)逐出境的方式移交給控制下交付偵查的請求國，而對于查獲的贓物、贓款或者其它違禁品，如果預(yù)先制定了協(xié)議，按照協(xié)議規(guī)定處理，原則上應(yīng)移交給請求國，但請求國應(yīng)支付被請求國一定的協(xié)助執(zhí)行費(fèi)用。

（二）建立控制下交付的監(jiān)督機(jī)制

控制下交付作為一項(xiàng)特殊的偵查措施，除了要制定嚴(yán)格的實(shí)施程序外，還必須建構(gòu)一套系統(tǒng)的監(jiān)督機(jī)制，由此規(guī)范公安機(jī)關(guān)的偵查行為，提高偵查過程的合法性與合理性?；诖?，建構(gòu)系統(tǒng)的監(jiān)督機(jī)制是控制下交付規(guī)范實(shí)施的另一重要保障。英國和丹麥規(guī)定，公安機(jī)關(guān)必須在獲得中央機(jī)關(guān)的授權(quán)之后，在其監(jiān)督之下才能啟動和實(shí)施控制下交付。澳大利亞建立了逐級報(bào)告制度，實(shí)現(xiàn)對控制下交付過程的嚴(yán)格監(jiān)督與有效制約。 我國臺灣地區(qū)對控制下交付的申請經(jīng)過了兩道批準(zhǔn)程序，控制下交付的實(shí)施是一種行政令狀的控制機(jī)制，并加強(qiáng)對控制下交付的執(zhí)行機(jī)關(guān)、協(xié)助執(zhí)行機(jī)關(guān)及其法定職責(zé)的法律規(guī)制， 作為司法審查的一種例外。偵查人員認(rèn)為偵辦跨國毒品案件確有實(shí)施控制下交付的必要性，首先，必須經(jīng)過檢察長核準(zhǔn)或者司法警察的最上級機(jī)關(guān)首長核準(zhǔn)。然后，再向“最高法院檢察署檢察總長”提出“偵查計(jì)劃書”?！皞刹橛?jì)劃書”實(shí)質(zhì)是臺灣地區(qū)各級檢察署檢察長或者其最上級機(jī)關(guān)“最高法院檢察署”提出準(zhǔn)備實(shí)施控制下交付的一個(gè)申請書?！白罡叻ㄔ簷z察署檢察總長”在收到上述主體的申請和“偵查計(jì)劃書”之后，經(jīng)過審查認(rèn)為符合實(shí)施控制下交付條件的，核發(fā)“偵查指揮書”，有關(guān)機(jī)關(guān)才可以實(shí)施控制下交付。這種“偵查指揮書”實(shí)質(zhì)上就是一種批準(zhǔn)文書。如果“最高法院檢察署檢察總長”經(jīng)審查后，認(rèn)為所遞交的“偵查計(jì)劃書”不符合有關(guān)條件而不核發(fā)“偵查指揮書”，申請主體則無法開展控制下交付。

結(jié)合臺灣地區(qū)和域外其他國家的經(jīng)驗(yàn)，我國對毒品犯罪偵查中控制下交付的監(jiān)督可以從三個(gè)方面展開：一是建立偵查工作上報(bào)制度，即負(fù)責(zé)實(shí)施控制下交付工作的偵查機(jī)構(gòu)要向自己的上級部門適時(shí)匯報(bào)自己實(shí)施控制下交付的偵查目的、偵查安排、啟動準(zhǔn)備、聯(lián)系程序、執(zhí)行過程，以及交付程序等各個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)容，從而獲得上級部門的適時(shí)監(jiān)督。二是賦予檢察院和法院對控制下交付過程的監(jiān)督權(quán)力，既可以提高控制下交付過程的規(guī)范性，又能夠從起訴的角度強(qiáng)化對毒品犯罪中相關(guān)證據(jù)的收集與轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)證據(jù)收集過程的規(guī)范性，提高證據(jù)在訴訟中的有效性。三是詳細(xì)說明毒品犯罪偵查中控制下交付有可能存在的違規(guī)甚至違法行為，并設(shè)定明確的行政責(zé)任與刑事責(zé)任追究機(jī)制，進(jìn)一步增強(qiáng)偵查人員的規(guī)范意識，提高毒品犯罪偵查中控制下交付的合法性與合理性。

（三）完善控制下交付的證據(jù)制度和救濟(jì)機(jī)制

我國臺灣地區(qū)偵查機(jī)關(guān)在控制下交付的實(shí)務(wù)中非常注意保守偵查機(jī)密，這是確?？刂葡陆桓东@得成功的首要前提條件，否則不僅會導(dǎo)致控制下交付的失敗，還極可能因此危及偵查人員及其線人的身家性命。我國立法在賦予控制下交付所獲取證據(jù)的有效性和隱蔽使用權(quán)利的基礎(chǔ)上，將偵查人員在控制下交付過程中通過電子或其它監(jiān)視形式、特工行動獲取的證據(jù)，或者在違禁品上做記號、標(biāo)記或者摻雜記號物等手段而獲取的證據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步說明，并加以合法化，從而使控制下交付過程中能夠有效的保全、固定和記錄相關(guān)證據(jù)內(nèi)容。與此同時(shí)，立法也應(yīng)對控制下交付過程中所獲取的“不合法證據(jù)”或者“證據(jù)禁用與權(quán)衡”問題進(jìn)行詳細(xì)說明，明確說明毒品犯罪偵查中控制下交付所禁止采用的不合法、不規(guī)范的證據(jù)的獲取手段，如果違背證據(jù)取得的禁止性規(guī)定，所取得的證據(jù)應(yīng)予以排除，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)追究偵查人員的行政責(zé)任或刑事責(zé)任。此外，法律還應(yīng)給予當(dāng)事人一定救濟(jì)權(quán)限，在完成控制下交付活動后，應(yīng)將具體的偵查過程、偵查方式以及由此所獲取的偵查資料告訴當(dāng)事人，并明確說明其有權(quán)提出證據(jù)無效的意見，可以向法院起訴偵查人員個(gè)人（因個(gè)人原因而侵犯當(dāng)事人人身自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)或隱私權(quán)），或者起訴公安機(jī)關(guān)（因公安機(jī)關(guān)不當(dāng)偵查方式而侵犯當(dāng)事人人身自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)或隱私權(quán)，或者獲取非法證據(jù)）等。這不僅可以保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，而且能夠大大提高偵查人員實(shí)施控制下交付的規(guī)范意識，提高控制下交付的實(shí)施質(zhì)量。

（四）加強(qiáng)對偵查人員控制下交付偵查能力的培訓(xùn)

毒品犯罪偵查中控制下交付不僅呈現(xiàn)出鮮明的技術(shù)性特征，而且涉及到一系列的啟動、聯(lián)系、執(zhí)行與移交程序，以及在此過程中應(yīng)當(dāng)注意的法律問題等，是一項(xiàng)十分專業(yè)的工作。當(dāng)前，面對跨地區(qū)、跨國境毒品犯罪越來越猖獗的情況下，我國公安機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對毒品犯罪偵查人員，尤其是基層毒品犯罪偵查人員控制下交付偵查能力的培訓(xùn)。培訓(xùn)方式應(yīng)按照從上至下展開，即由公安部發(fā)起，采用推薦人員培訓(xùn)的方式，首先對國家級偵查人員進(jìn)行培訓(xùn)，然后對省級偵查人員展開培訓(xùn)，隨后再由省級公安機(jī)關(guān)對市級、縣級偵查人員培訓(xùn)。這一方面使其深刻認(rèn)識到控制下交付的基本形式和核心價(jià)值，提高對此種偵查措施重要性的認(rèn)識，另一方面要重點(diǎn)培訓(xùn)其對控制下交付的適用對象、適用條件、實(shí)施程序、證據(jù)適用，以及所應(yīng)當(dāng)注意問題的認(rèn)識，使其能夠根據(jù)特定案件實(shí)際情況和自身偵查經(jīng)驗(yàn)與偵查能力情況，靈活決定是否需要實(shí)施控制下交付，以及如何規(guī)范展開控制下交付，從而保障控制下交付能夠順利完成，并由此獲得有效的證據(jù)。我國公安機(jī)關(guān)應(yīng)提高對這一工作的重視。