王軍川

技術(shù)引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新是最常見(jiàn)、最基本的創(chuàng)新形式，其核心概念是利用各種引起的技術(shù)資源，在消化吸收基礎(chǔ)上完成重大創(chuàng)新。引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新是各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家普遍采取的方式，在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化步伐加快的情況下尤為重要。這也是我國(guó)最為薄弱的環(huán)節(jié)之一，我們引進(jìn)了大量設(shè)備，但創(chuàng)新的效果并不理想，很多情況買下了裝備卻沒(méi)買來(lái)技術(shù)，技術(shù)能力及水平未獲得實(shí)質(zhì)性提升，一個(gè)很重要的原因是“重引進(jìn)，輕消化吸收再創(chuàng)新?；谄髽I(yè)的視角，將技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新影響的路徑劃分為四個(gè)階段：選擇階段、學(xué)習(xí)研究階段、估計(jì)分析階段和研發(fā)階段。

一、企業(yè)引進(jìn)技術(shù)前的選擇

在市場(chǎng)需求和國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的推動(dòng)下，為了獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)決定在原來(lái)的技術(shù)水平上提升自身技術(shù)水平?；谄髽I(yè)的技術(shù)能力水平，以及成本費(fèi)用等各因素的考慮，并不是所有的國(guó)外先進(jìn)技術(shù)我們都可以直接引進(jìn)，企業(yè)不僅要選擇先進(jìn)技術(shù)，更要選擇適用于本企業(yè)本市場(chǎng)的技術(shù)，因?yàn)橄冗M(jìn)并不等于適用。因此，這一階段可包括技術(shù)選擇和策略選擇兩個(gè)環(huán)節(jié)。技術(shù)選擇是指決策者為實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)目標(biāo)，考慮系統(tǒng)內(nèi)外客觀因素的制約，對(duì)各種技術(shù)路線、方針、措施和方案進(jìn)行分析比較，選取最佳方案的過(guò)程。企業(yè)不僅要根據(jù)其技術(shù)能力和水平考察國(guó)外技術(shù)市場(chǎng)，以選擇與本企業(yè)技術(shù)能力水平相匹配的先進(jìn)技術(shù)，而且也要考察本國(guó)市場(chǎng)對(duì)于國(guó)內(nèi)外的這兩種差異產(chǎn)品的需求。如果國(guó)外先進(jìn)技術(shù)能夠?yàn)槠髽I(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品帶來(lái)更低的成本和更大的市場(chǎng)需求，則企業(yè)將考慮在國(guó)內(nèi)技術(shù)的基礎(chǔ)上提升自身技術(shù)水平。如果技術(shù)引進(jìn)支出的費(fèi)用大于自主創(chuàng)新的費(fèi)用支出，且利潤(rùn)增量足以支付自主創(chuàng)新的成本，企業(yè)選擇自主創(chuàng)新。當(dāng)出現(xiàn)自主創(chuàng)新支出的費(fèi)用大于技術(shù)引進(jìn)的費(fèi)用支出且利潤(rùn)增量足以支付技術(shù)引進(jìn)的成本，企業(yè)選擇技術(shù)引進(jìn)。

二、學(xué)習(xí)研究階段——引進(jìn)技術(shù)后的行為

企業(yè)為了使其引進(jìn)的技術(shù)能夠適應(yīng)本國(guó)市場(chǎng)，需要對(duì)該技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和研究即消化吸收，以便直接快速地獲得技術(shù)知識(shí)存量，一般而言，企業(yè)要想在市場(chǎng)上獲得持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，僅局限于對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行本土化使用是不夠的，還需要在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上尋找對(duì)引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新的突破點(diǎn)，即二次創(chuàng)新。企業(yè)對(duì)引起技術(shù)進(jìn)行消化吸收，實(shí)際上是對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)和借鑒過(guò)程。一方面，這可以使企業(yè)模仿國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，從而迅速達(dá)到國(guó)際先進(jìn)技術(shù)水平；另一方面，又能夠使企業(yè)獲得技術(shù)知識(shí)存量提高企業(yè)的技術(shù)能力，使其具備更高的研發(fā)能力。如若不然，企業(yè)因引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)所獲得的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，將隨著其他企業(yè)的模仿面逐漸消失。因此，企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)后對(duì)所引技術(shù)進(jìn)行消化吸收，以獲得技術(shù)知識(shí)存量，達(dá)到技術(shù)引進(jìn)目的。同時(shí)，也滿足了市場(chǎng)需求?？梢?jiàn)技術(shù)引進(jìn)是提高自創(chuàng)新能力的一種手段。在對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收的同時(shí)企業(yè)研發(fā)人員要對(duì)新技術(shù)進(jìn)行審查，尋找可以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的契機(jī)，以及對(duì)市場(chǎng)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

三、估計(jì)分析階段——企業(yè)對(duì)新技術(shù)開(kāi)發(fā)可行性分析

因?yàn)樗械募夹g(shù)都有其自身的局限性，因而企業(yè)必須具備一定的研發(fā)能力，這樣才能有效地吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)。一個(gè)企業(yè)的研發(fā)能力，是該企業(yè)在研發(fā)活動(dòng)過(guò)程 中將人力、物力和財(cái)力共同作用而產(chǎn)生的效果。其中，人力是指從事研發(fā)活動(dòng)的科技人員數(shù)量和質(zhì)量，物力指用于研發(fā)活動(dòng)中的設(shè)備和質(zhì)量，財(cái)力指相應(yīng)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。一般情況下，一個(gè)企業(yè)研發(fā)能力將決定其研發(fā)速度和研發(fā)成功率。若評(píng)估結(jié)果顯示該企業(yè)有足夠的研發(fā)能力，此時(shí)企業(yè)將選擇自主研究的技術(shù)策略，否則，不選擇自主研發(fā)。若企業(yè)擁有足夠的研發(fā)能力，并假定自主研發(fā)后可得到新技術(shù)，那么可以估計(jì)新技術(shù)能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)更大的產(chǎn)品差異程度，并且新產(chǎn)品的價(jià)格高于原產(chǎn)品的價(jià)格時(shí)，企業(yè)獲得的利潤(rùn)越大，則企業(yè)更愿意進(jìn)行自主研發(fā)投入。如果開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)且有正的純利潤(rùn)，那么企業(yè)就會(huì)選擇進(jìn)行研發(fā)投入。只有企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)獲得新技術(shù)后的利潤(rùn)增量可以滿足自主研發(fā)投入支出且有剩余，在這種情況下企業(yè)將會(huì)選擇自主研發(fā)。

四、研究投入階段，企業(yè)對(duì)新技術(shù)進(jìn)行投入

當(dāng)市場(chǎng)、技術(shù)、企業(yè)的研發(fā)能力都能滿足企業(yè)自主創(chuàng)新的需求時(shí)，企業(yè)的研發(fā)投入將成為自主創(chuàng)新能否成功的關(guān)鍵，其也是企業(yè)自主創(chuàng)新成功的有力保證。一般而言，研發(fā)投入階段包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入兩種情形，而研發(fā)投入是整個(gè)路徑的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其在很大程度上將決定整個(gè)技術(shù)引進(jìn)及此后的創(chuàng)新通融成功。只有所有因素都能滿足自主創(chuàng)新需要時(shí)技術(shù)引進(jìn)對(duì)自主創(chuàng)新才會(huì)產(chǎn)生促進(jìn)作用。

從以上四個(gè)階段可以看出，自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)是兩種互不排斥、互不否定的技術(shù)策略，只有當(dāng)以上四個(gè)階段的所有條件都滿足自主創(chuàng)新的要求時(shí)，企業(yè)才能不斷實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，最終使得技術(shù)引進(jìn)能夠有效地促進(jìn)自主創(chuàng)新。技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新影響路徑的過(guò)程中，消化吸收是對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新的首先條件是技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新能否產(chǎn)生良性互動(dòng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)而后續(xù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員投入則是能否成功進(jìn)行自主創(chuàng)新的根本保證。