演化分析視角下跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)模式研究

楊依含

發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司在進(jìn)入與其文化制度差異極大的發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)時(shí)，其進(jìn)入模式的選擇起到了至關(guān)重要的作用。本文采用動(dòng)態(tài)視角，結(jié)合演化分析理論和國(guó)內(nèi)大環(huán)境，分析了跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)模式由合資逐漸變?yōu)楠?dú)資的過(guò)程中的深層次動(dòng)因，以此構(gòu)建了基于演化分析范式的跨國(guó)公司進(jìn)入模式選擇的演變模型。對(duì)本國(guó)企業(yè)提出了建議，也為中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，成功實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略提供了新思路。

演化分析跨國(guó)公司進(jìn)入模式

1引言

跨國(guó)公司呈現(xiàn)出的迅猛發(fā)展的勢(shì)頭，已經(jīng)成為推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)，也極大的促進(jìn)了國(guó)際商務(wù)研究的開(kāi)展。在國(guó)際商務(wù)研究領(lǐng)域，關(guān)于跨國(guó)公司進(jìn)入模式的探討是最重要的課題之一。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)、巨大的市場(chǎng)容量和不斷提高的市場(chǎng)自有化程度等，多方面的有利條件促進(jìn)了跨國(guó)公司在華活動(dòng)明顯增多，在這一系列活動(dòng)中，跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)的模式也悄然發(fā)生著轉(zhuǎn)變。

跨國(guó)公司的進(jìn)入模式，它是一種制度安排，是企業(yè)將產(chǎn)品、技術(shù)、人力、管理經(jīng)驗(yàn)和其他資源轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家的方式。改革開(kāi)放之后，跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)的模式就一直在變化，由出口進(jìn)入到合同進(jìn)入再到投資進(jìn)入，尤其是近年來(lái)，很多研究都證明跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)的模式已經(jīng)逐漸由合資增資變?yōu)楠?dú)資。在這種情況下，有什么深層次動(dòng)因促使跨國(guó)公司是做出這種決策；他們對(duì)我國(guó)企業(yè)又生了什么樣的負(fù)面影響；我國(guó)企業(yè)能夠從中總結(jié)出何種經(jīng)驗(yàn)來(lái)應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)并且運(yùn)用到自己的跨境投資當(dāng)中去即是本文探討的問(wèn)題。

跨國(guó)公司進(jìn)入模式的類型很多，大致可以分為三種，出口進(jìn)入、合同進(jìn)入和投資進(jìn)入。出口進(jìn)入模式包括直接出口和間接出口，是公司將最終產(chǎn)品或中間產(chǎn)品在目標(biāo)國(guó)境外生產(chǎn)，然后再運(yùn)輸?shù)戒N售地進(jìn)行銷售。合同進(jìn)入模式包括許可經(jīng)營(yíng)技術(shù)協(xié)議，合同生產(chǎn)等形式，是公司通過(guò)與目標(biāo)國(guó)的法人實(shí)體簽訂長(zhǎng)期的非權(quán)益性合同，使公司的技術(shù)或人力從本國(guó)轉(zhuǎn)移到外國(guó)。而投資進(jìn)入模式則包括合資企業(yè)和全資子公司，它是一種以所有權(quán)為基礎(chǔ)的進(jìn)入模式，公司通過(guò)在目標(biāo)國(guó)家占有部分或者全部所有權(quán)，將技術(shù)、人力、管理經(jīng)驗(yàn)及其他產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到目標(biāo)國(guó)家。不同的進(jìn)入模式能夠影響投資在東道國(guó)的溢出效應(yīng)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)。

有關(guān)跨國(guó)公司海外市場(chǎng)進(jìn)入模式的研究始于國(guó)際投資理論，海外市場(chǎng)進(jìn)入模式的選擇，不論是外資在進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)時(shí)，還是本國(guó)企業(yè)進(jìn)軍海外市場(chǎng)時(shí)，都必須進(jìn)行的核心決策，是國(guó)際投資研究的前沿問(wèn)題。

從21世紀(jì)開(kāi)始，跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)的進(jìn)入模式選擇就變得越來(lái)越明朗，越來(lái)越單一，很多國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究證明了跨國(guó)公司從合資轉(zhuǎn)向獨(dú)資是必然趨勢(shì)。邱立成等（2003）提出，在跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)模式變化上最突出的表現(xiàn)是中外合資企業(yè)所占的比例明顯下降，而外商獨(dú)資企業(yè)所占比例不斷上升，并取代中外合資企業(yè)成為外國(guó)直接投資的首要進(jìn)入模式。時(shí)秀梅等（2010）在針對(duì)寶潔的案例分析中提出，跨國(guó)公司獨(dú)資化是其自身針對(duì)全球環(huán)境和中國(guó)市場(chǎng)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，是不可逆的。他們指出了跨國(guó)公司進(jìn)入模式演化的推動(dòng)因素和未來(lái)可能的發(fā)展，卻忽略了跨國(guó)公司進(jìn)入模式不斷演化，逐漸趨向獨(dú)資的深層次動(dòng)因，而這個(gè)部分恰恰可以運(yùn)用演化分析范式來(lái)進(jìn)行解釋。

2理論基礎(chǔ)與分析框架

2.1理論模型——演化分析范式

演化分析方法最早來(lái)源于生物學(xué)，最早以達(dá)爾文（1859）為代表的生物學(xué)家提出“物競(jìng)天擇”“自然選擇”等觀點(diǎn)，后來(lái)以貝奇霍（Bagehot，1872）為代表的科學(xué)家開(kāi)始將進(jìn)化論引入社會(huì)，文化乃至思想領(lǐng)域。

演化分析方法的基本假設(shè)和具體方法為我們提供了新的研究思路和工具，我們要運(yùn)用這個(gè)分析范式進(jìn)行研究，要建立一個(gè)演化模型，就是要找出管理模式形成與變化過(guò)程中的遺傳傳遞機(jī)制、選擇機(jī)制和變異機(jī)制，正確識(shí)別研究對(duì)象形成和演化過(guò)程中的表現(xiàn)型和基因型。在演化理論當(dāng)中，這兩個(gè)范疇同樣存在。它們或者直接采用生物學(xué)名詞，或者被稱為復(fù)制者（基因型）和互動(dòng)者（表現(xiàn)型）。

2.2論文基本分析框架

3跨國(guó)公司進(jìn)入模式演變的動(dòng)因分析

3.1動(dòng)態(tài)環(huán)境

從歷史動(dòng)態(tài)的角度來(lái)看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革開(kāi)放近40年以來(lái)經(jīng)歷了快速且穩(wěn)定的增長(zhǎng)，已經(jīng)成為一個(gè)極具潛力的消費(fèi)者市場(chǎng)，它在跨國(guó)公司全球化戰(zhàn)略中占據(jù)了極其重要的地位。正是由于中國(guó)市場(chǎng)所體現(xiàn)出來(lái)的快速而穩(wěn)定的擴(kuò)大趨勢(shì)以及其中蘊(yùn)涵著的巨大的增長(zhǎng)潛力才使得跨國(guó)公司在進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的模式上越來(lái)越追求于高度控制的獨(dú)資企業(yè)形態(tài)。吳研（2008）也指出，特別是在2000年后，中國(guó)政府先后頒布了《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》，這些法律的頒布和實(shí)施，既規(guī)定了外商投資者的行為，也保護(hù)了他們的合法權(quán)益。

市場(chǎng)和制度的因素給跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)模式的演變提供了一個(gè)大環(huán)境，這個(gè)影響是深刻而久遠(yuǎn)的，它左右著跨國(guó)公司在中國(guó)進(jìn)入模式和經(jīng)營(yíng)路徑的演變方向，就像大自然的每個(gè)時(shí)代也左右著生物的進(jìn)化。

3.2遺傳傳遞機(jī)制

在跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)的初期，抱著一種試水心態(tài)的外資們并沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)然也不會(huì)有堅(jiān)定的信心獨(dú)資面對(duì)中國(guó)市場(chǎng)。缺乏經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)和對(duì)特定國(guó)家環(huán)境的了解往往是制約跨國(guó)公司進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)的因素之一：缺乏經(jīng)驗(yàn)的公司往往會(huì)高估風(fēng)險(xiǎn)而低估收益，這必然會(huì)促使外國(guó)投資者選擇資源投入較少，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低的進(jìn)入方式——如非股權(quán)進(jìn)入方式或合資企業(yè)方式等。

這種情況下，一旦公司獲取或者積累了認(rèn)知和經(jīng)驗(yàn)，就會(huì)轉(zhuǎn)化為該公司特有的優(yōu)勢(shì)。積累了這些知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的公司能夠更準(zhǔn)確的估價(jià)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與收益，更有效地控制海外經(jīng)營(yíng)，相對(duì)也就更愿意采取資源投入量大，控制程度更高的獨(dú)資方式。這就是因?yàn)檫@種文化，技術(shù)經(jīng)驗(yàn)的積累就可以作為一種復(fù)制者，在企業(yè)的內(nèi)部遺傳下來(lái)，形成一種遺傳的傳遞機(jī)制。這種經(jīng)驗(yàn)的復(fù)制會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)收益預(yù)測(cè)的信心，從而影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式選擇。

3.3選擇機(jī)制

自然選擇是指在生物生存斗爭(zhēng)中適者生存、不適者被淘汰、物競(jìng)天擇的現(xiàn)象，這種適應(yīng)性的改變就是選擇機(jī)制的作用原理。隨著中國(guó)投資環(huán)境的不斷變化，外商投資的結(jié)構(gòu)也在不斷變化。從以來(lái)自中國(guó)港臺(tái)地區(qū)的規(guī)模較小的公司為主變?yōu)橐灾饕獊?lái)自歐美的世界知名跨國(guó)公司為主。從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。早期的外商直接投資主要集中在食品、紡織品、建筑材料、電子產(chǎn)品、玩具等輕工業(yè)；而目前，外國(guó)公司的投資與經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域夸擴(kuò)展到了包括基礎(chǔ)設(shè)施，電訊，汽車乃至能源行業(yè)在內(nèi)的中國(guó)支柱性行業(yè)。這些行業(yè)不僅需要大量資金投入，而且還會(huì)引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)等問(wèn)題，這時(shí)候跨國(guó)公司更愿意采用控制程度較高的進(jìn)入模式。也就是說(shuō)，中國(guó)市場(chǎng)的投資來(lái)源和投資結(jié)構(gòu)的全面升級(jí)使想要進(jìn)入中國(guó)的外商經(jīng)歷了一次變革，在選擇機(jī)制的作用下，獨(dú)資企業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)也使跨國(guó)公司在華的一種自我保護(hù)措施。

3.4變異機(jī)制

合資企業(yè)曾經(jīng)是跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的主要模式，近10多年來(lái)合資企業(yè)所占比例的下降以及其絕對(duì)數(shù)量的減少，內(nèi)部原因就在于合資企業(yè)自身所體現(xiàn)出的不足，讓跨國(guó)公司自己本身的經(jīng)營(yíng)模式產(chǎn)生了變異。

首先，合資企業(yè)存在不穩(wěn)定性。中外合資企業(yè)通常都是來(lái)自中國(guó)和外國(guó)的至少兩個(gè)母公司共同享有產(chǎn)權(quán)，共同進(jìn)行管理。由于合作雙方在經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，商業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)未來(lái)的預(yù)期等方面上存在差異，產(chǎn)生“水土不服”等難以達(dá)到和諧統(tǒng)一的情況是不可避免的，因此，努力維系健康雙贏的合作關(guān)系會(huì)耗費(fèi)企業(yè)大量的財(cái)力和精力。其次，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)產(chǎn)權(quán)需要受到保護(hù)?？鐕?guó)公司能夠在如此激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下生存和保持長(zhǎng)期又是的主要原因是跨國(guó)公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。專利產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)的保密性對(duì)于跨國(guó)公司來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，而東道國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司合作的在主要目的之一就是希望能夠借鑒甚至學(xué)會(huì)跨國(guó)公司的專利技術(shù)。這樣在跨國(guó)公司的內(nèi)部就產(chǎn)生了利益沖突，再加上在中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的政策法規(guī)還不夠健全，這將無(wú)疑導(dǎo)致中外合資企業(yè)的低效運(yùn)行，兩者的合作關(guān)系難以維系，我們也可以理解為，跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)的模式也在其內(nèi)部的變異機(jī)制的作用下由合資逐漸轉(zhuǎn)向獨(dú)資。

4跨國(guó)公司進(jìn)入模式的演化模型

結(jié)合演化分析的理論和上一部分的演化動(dòng)因分析，建立跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)模式的動(dòng)態(tài)演化模型，從圖中我們可以看出不斷促使跨國(guó)公司演變的深層次動(dòng)因，總結(jié)出其演化過(guò)程中的普遍規(guī)律。

圖2跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)模式的演變模型

正如以上模型所示，在演化分析的視角下，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)風(fēng)云變化的過(guò)程中，市場(chǎng)和制度因素只是作為大環(huán)境的鋪墊，而跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)的模式變化的真正原因是其在演化過(guò)程中這三種機(jī)制互相作用的結(jié)果，整個(gè)過(guò)程是具有時(shí)序性和積累因果關(guān)系的?？鐕?guó)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的知識(shí)、技術(shù)等經(jīng)驗(yàn)的不斷積累在遺傳機(jī)制的作用下成為一種基因，也就是我們之前提到的復(fù)制者，成為企業(yè)的一種潛在資本，提高了企業(yè)獨(dú)立的意愿。接著，國(guó)內(nèi)投資來(lái)源轉(zhuǎn)型（由較小型公司的投資向國(guó)際知名品牌的進(jìn)駐轉(zhuǎn)型）與投資結(jié)構(gòu)的升級(jí)（由勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型和資本密集型轉(zhuǎn)型）使選擇機(jī)制作用于企業(yè)決策。最后，在由遺傳機(jī)制和選擇機(jī)制的共同作用下，合資企業(yè)自身所存在的企業(yè)內(nèi)部矛盾越來(lái)越明顯，最終導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式產(chǎn)生變異，由合資逐漸增資直到變成獨(dú)資。

5基于演化模型針對(duì)我國(guó)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)而言，外國(guó)直接投資更多地采取獨(dú)資企業(yè)模式取代中外合資企業(yè)模式，這一趨勢(shì)將會(huì)降低跨國(guó)公司在華直接投資在我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的溢出效應(yīng)。已有的研究已經(jīng)證明，外國(guó)投資者與東道國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)組建的合資企業(yè)在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)中產(chǎn)生的溢出效應(yīng)大于外商獨(dú)資企業(yè)。

針對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)入我國(guó)模式獨(dú)資化對(duì)我國(guó)的負(fù)面影響，我國(guó)政府應(yīng)該給予政策上的支持，不斷完善監(jiān)管制度。但是最關(guān)鍵的還是我國(guó)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)需要做出自己的調(diào)整來(lái)應(yīng)對(duì)，同時(shí)吸取在華跨國(guó)公司的經(jīng)驗(yàn)，謹(jǐn)慎選擇經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，落實(shí)“走出去”戰(zhàn)略。基于以上演化模型，提出以下建議：

首先，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中注重積累自己的遺傳傳遞基因，使企業(yè)獲得的知識(shí)和技術(shù)方面的經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蜣D(zhuǎn)化為企業(yè)的潛在資本。長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)企業(yè)對(duì)外資企業(yè)的過(guò)分依賴，使得自己的核心技術(shù)和銷售渠道的掌握有所欠缺。中國(guó)企業(yè)應(yīng)該增強(qiáng)自主創(chuàng)新和研發(fā)能力，加大研發(fā)投入力度，培育屬于自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，在進(jìn)入其他國(guó)家投資時(shí)，要根據(jù)東道國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，謹(jǐn)慎分析其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和投資形式，不要盲目跟風(fēng)或者直接將國(guó)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)方式移植過(guò)去，以動(dòng)態(tài)的視角去決策。應(yīng)該將對(duì)東道國(guó)的投資狀況進(jìn)行詳細(xì)分析作為“走出去”的第一步，防止出現(xiàn)因選擇機(jī)制作用，東道國(guó)市場(chǎng)動(dòng)蕩、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或者產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)措手不及的狀況。相反地，要利用選擇機(jī)制，將自身沒(méi)有效率或者不符合發(fā)展需求的部門或者業(yè)務(wù)甩掉，使企業(yè)變成高效率的精簡(jiǎn)的組織，進(jìn)行本企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)勝劣汰。

第三，要及時(shí)觀測(cè)企業(yè)整體狀況，調(diào)整經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略來(lái)解決應(yīng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部的矛盾，尤其是由于投資方式所導(dǎo)致的根本性的矛盾。本國(guó)企業(yè)可以通過(guò)變異機(jī)制的運(yùn)作原理提前預(yù)知企業(yè)可能面臨的困難，及時(shí)做出反應(yīng)。獲取必要的組織合法性資源是來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司成功進(jìn)入與其文化制度差異極大的發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)的決定性因素，具備組織合法性能夠使跨國(guó)公司獲得東道國(guó)關(guān)鍵利益相關(guān)者的信任和支持，從而有利于其進(jìn)入和發(fā)展。參考文獻(xiàn)：

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