關(guān)于石油企業(yè)合規(guī)管理的實踐與思考

李鑫

闡述了合規(guī)管理的總體要求，我們提出了要積極培育符合石油企業(yè)戰(zhàn)略的合規(guī)文化，加強(qiáng)目標(biāo)與任務(wù)內(nèi)容的統(tǒng)籌管理，提高合規(guī)管理在績效考核體系中的比重，構(gòu)建科學(xué)規(guī)范的制度體系，加大合規(guī)價值導(dǎo)向等一系列加強(qiáng)石油企業(yè)合規(guī)管理的舉措。

石油企業(yè)合規(guī)管理實踐思考

1合規(guī)管理總體要求

法律合規(guī)管理，就是企業(yè)要樹立依法經(jīng)營的理念。培育合規(guī)管理的文化，強(qiáng)化企業(yè)工作人員的法律風(fēng)鹼意識和法律效益觀念，正確認(rèn)識違法成本、違法收益和守法成本、守法I撈溢之間的關(guān)系，注重穩(wěn)定、長遠(yuǎn)、合法的利益，確保國家法律法規(guī)在企業(yè)的貫徹和執(zhí)行。通過法律的合規(guī)管理，建立硅全法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范企業(yè)的組織行為，以國家有關(guān)資源、土地、安全環(huán)保、安全生產(chǎn)等方面的行政法律、法規(guī)為依據(jù)，協(xié)調(diào)處理好與政府監(jiān)管的行政法律關(guān)系，以相關(guān)專業(yè)法規(guī)規(guī)范內(nèi)部人力資源管理、財務(wù)管理、投資管理、資產(chǎn)管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等，保證企業(yè)長期、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。

2加強(qiáng)石油企業(yè)合規(guī)管理的舉措

2.1積極培育符合石油企業(yè)戰(zhàn)略的合規(guī)文化

石油企業(yè)文化要與石油企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略相一致，其文化追求要體現(xiàn)石油企業(yè)的價值觀和精神追求。這就要求石油企業(yè)文化內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)包含合規(guī)文化。一是豐富石油文化的內(nèi)涵。在全球經(jīng)濟(jì)一體化和社會輿論泛化的大背景下，企業(yè)行為的合規(guī)性將成為石油企業(yè)生存和發(fā)展的重要因素，也是企業(yè)綜合競爭力和美譽(yù)度的基本內(nèi)容。因此，有必要在闡釋石油企業(yè)文化時，納入合規(guī)的價值準(zhǔn)則，在文化建設(shè)上納入員工道德、企業(yè)良心等內(nèi)容，通過培訓(xùn)和文化引導(dǎo)，讓干部員工樹立正確的經(jīng)營觀和競爭觀，讓依法決策、合規(guī)經(jīng)營，按章辦事、合規(guī)操作成為一種習(xí)慣。如：“執(zhí)行力”就不能僅僅解釋為“一切行動聽指揮”，而是要拓展為遵紀(jì)守法、守規(guī)矩；“艱苦奮斗”就不能只要求員工而不嚴(yán)格管理干部；講“一線拼搏”還必須鼓勵管理提升和思想創(chuàng)新等，使企業(yè)文化能夠與時俱進(jìn)，與我們自己公司追求優(yōu)質(zhì)石油公司目標(biāo)相適應(yīng)。

2.2加強(qiáng)目標(biāo)與任務(wù)內(nèi)容的統(tǒng)籌管理

一是目標(biāo)要統(tǒng)籌。目標(biāo)是整個組織要努力實現(xiàn)的預(yù)期成果。石油企業(yè)在目標(biāo)管理中，更多地將利潤、速度、規(guī)模等一定時期的經(jīng)營方向作為硬目標(biāo)，硬約束；而將企業(yè)價值以及其外化的企業(yè)形象作為軟目標(biāo)，實際執(zhí)行中軟目標(biāo)往往模糊不清，還經(jīng)常被硬目標(biāo)覆蓋。只有把合規(guī)管理上升到戰(zhàn)略目標(biāo)層面，合規(guī)管理才能避免被動應(yīng)付，成為積極主動的管理行為。因此，必須將合規(guī)和發(fā)展置于同一個戰(zhàn)略框架之中，統(tǒng)籌設(shè)計，才可能形成完整、有效的發(fā)展目標(biāo)。二是任務(wù)要統(tǒng)籌。由于合規(guī)管理涉及范圍廣，風(fēng)險層次多，是一項全局性工作，需要科學(xué)規(guī)劃、全面統(tǒng)籌、合理安排。應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，明晰在合規(guī)管理方面企業(yè)應(yīng)做的工作。主要任務(wù)應(yīng)包括：制定合規(guī)管理工作規(guī)劃；明確合規(guī)管理部門與其它風(fēng)險管理部門的職責(zé)邊界；圍繞合規(guī)管理重點難點、薄弱環(huán)節(jié)選題立項，加以研究和評估；統(tǒng)籌安排各類檢查，合理調(diào)配力量，使合規(guī)管理、內(nèi)控測試、財務(wù)、審計、監(jiān)察等職能部門形成合力。

2.3提高合規(guī)管理在績效考核體系中的比重

績效考核是石油企業(yè)行之有效的目標(biāo)引導(dǎo)手段，多年來為石油企業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了重要作用。當(dāng)前石油企業(yè)業(yè)績考核體系中生產(chǎn)、經(jīng)營指標(biāo)占比過大，在一些單位出現(xiàn)了經(jīng)營生產(chǎn)任務(wù)壓倒一切的極端現(xiàn)象。一好百好，一損俱損，這是業(yè)績考核指標(biāo)權(quán)重失衡的必然結(jié)果。調(diào)整業(yè)績指標(biāo)項目的權(quán)重，適當(dāng)提高合規(guī)管理在業(yè)績考核體系中的比重，可以體現(xiàn)企業(yè)長遠(yuǎn)利益和短期目標(biāo)的關(guān)系，遏制目前業(yè)績考核可能引發(fā)的短期行為。結(jié)合績效條例要嚴(yán)格責(zé)任追究。依法合規(guī)的要求再嚴(yán)，如果對違法違規(guī)行為不處理、違規(guī)成本過低，也必然導(dǎo)致守法合規(guī)要求化為泡影。因此，必須嚴(yán)格責(zé)任追究，落實中紀(jì)委將紀(jì)律挺在前面，立起來、嚴(yán)起來，執(zhí)行到位，抓早抓小的要求。

2.4構(gòu)建科學(xué)規(guī)范的制度體系

科學(xué)完備的制度體系是實現(xiàn)合規(guī)管理的前提。要實現(xiàn)這個前提，需要對現(xiàn)有制度進(jìn)一步規(guī)范和完善。第一，制度審查要客觀中立。石油企業(yè)管理制度的建立大多是以各職能部門為依托，各自根據(jù)管理要求、目標(biāo)和權(quán)限自行設(shè)計，這使石油企業(yè)的制度部門特征突出，其本身的合規(guī)性和公正性就存在疑問。為此，要在以往規(guī)范性、程序性審查的基礎(chǔ)上，增加合規(guī)性審查，保證制度的中立性；合規(guī)性審查要獨立于業(yè)務(wù)管理部門之外，相關(guān)人員要承擔(dān)合規(guī)審查責(zé)任。未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，不得頒布實施。第二，制度體系要包含對違規(guī)行為的組織處理。經(jīng)過多年的制度建設(shè)，石油企業(yè)制度已經(jīng)很多。但認(rèn)真分析，有些制度只講企業(yè)要求和部門要求，不講法律規(guī)定；有的制度只提要求，不講程序；還有的制度講了要求、程序，卻不講責(zé)任，特別是違規(guī)追責(zé)的內(nèi)容。因此，要站在制度體系化建設(shè)的角度，進(jìn)一步明晰違規(guī)與違紀(jì)的界限，重點明確違規(guī)性質(zhì)、種類，細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行責(zé)任人等內(nèi)容，保證合規(guī)制度的完整性和可操作性。

2.5加大合規(guī)價值導(dǎo)向

一方面要把企業(yè)歷史發(fā)展過程中形成的與戰(zhàn)略目標(biāo)相吻合的東西保留下來，比如：繼續(xù)宣揚和踐行努力培育員工主動合規(guī)的良好習(xí)慣，使合規(guī)文化與石油企業(yè)的優(yōu)良傳統(tǒng)有機(jī)統(tǒng)一；另一方面要樹立合規(guī)行為典范，提煉合規(guī)先進(jìn)人物事跡，講述合規(guī)文化故事，通過身邊的典型，示范引領(lǐng)，以點帶面，使依法合規(guī)成為企業(yè)員工普遍認(rèn)同的價值理念。培育合規(guī)文化，需要對不良亞文化開展強(qiáng)有力的批判，切實矯正各種不良文化心理，壓縮不良亞文化空間。一要結(jié)合當(dāng)前開展的“三嚴(yán)三實”和反“四風(fēng)”主題教育，對干部員工進(jìn)行正面引導(dǎo)，頌揚照章做事的行為，批判不良亞文化后面違紀(jì)違規(guī)的實質(zhì)；二要公開曝光違規(guī)違紀(jì)人員，讓違規(guī)違紀(jì)行為曬在陽光下，營造違規(guī)即被譴責(zé)的輿論氛圍，同時選取典型案例進(jìn)行深入剖析，對發(fā)生問題的文化因素，從價值判斷、行為方式和不良后果等方面揭開其包裹在外面的人情、親情外衣，指出危害本質(zhì)。

3結(jié)語

預(yù)防勝于治療，要使干部員工少犯錯誤、少走彎路，就必須堅持嚴(yán)格要求，小錯及時提醒，及時糾正，防止養(yǎng)癰遺患。同時通過嚴(yán)肅懲處，提高違規(guī)成本，對相關(guān)單位和人員起到震懾作用，才能教育大多數(shù)，倒逼合規(guī)意識、合規(guī)管理工作的提升。

參考文獻(xiàn)：

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