(質(zhì)檢特函〔2016〕64號)

質(zhì)檢總局特種設(shè)備局關(guān)于2016年度特種設(shè)備行政許可監(jiān)督抽查和行政處罰情況的通報

(質(zhì)檢特函〔2016〕64號)

各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理部門），有關(guān)單位：

為加強對特種設(shè)備獲證單位和授權(quán)機構(gòu)的監(jiān)督，督促其持續(xù)滿足許可或授權(quán)條件，強化鑒定評審的把關(guān)作用，根據(jù)《特種設(shè)備安全法》《行政許可法》和《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的有關(guān)規(guī)定，2016年我局組織對145家獲證生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構(gòu)和授權(quán)的鍋爐能效測試機構(gòu)、鑒定評審機構(gòu)進行了監(jiān)督抽查，對不再符合許可或授權(quán)條件的、嚴(yán)重違反相關(guān)法規(guī)的單位和機構(gòu)進行了處理。現(xiàn)將2016年監(jiān)督抽查、行政處罰等有關(guān)情況通報如下：

一、監(jiān)督抽查方式

（一）獲證或授權(quán)后監(jiān)督抽查

獲證或授權(quán)后監(jiān)督抽查是以質(zhì)量體系運行、工作（產(chǎn)品）質(zhì)量以及資源條件為重點，對獲證生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構(gòu)和授權(quán)的鍋爐能效測試機構(gòu)、鑒定評審機構(gòu)的監(jiān)督抽查。此次對獲證的特種設(shè)備生產(chǎn)單位和檢驗檢測機構(gòu)的抽查，采取了隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員的“雙隨機”抽查機制。

（二）評審后發(fā)證前監(jiān)督抽查

評審后發(fā)證前監(jiān)督抽查（以下簡稱過程監(jiān)督抽查）是以鑒定評審工作質(zhì)量為重點，對申請?zhí)胤N設(shè)備行政許可的單位，在評審后、發(fā)證前進行的監(jiān)督抽查。

二、對生產(chǎn)單位的監(jiān)督抽查情況

此次共監(jiān)督抽查生產(chǎn)單位76家，其中鍋爐制造單位10家、壓力容器制造單位10家、氣瓶制造單位5家、閥門制造單位15家、電梯制造單位19家、大型游樂設(shè)施制造單位8家、場（廠）內(nèi)專用機動車輛制造單位9家。

特種設(shè)備生產(chǎn)單位抽查的主要內(nèi)容為單位是否持續(xù)符合許可條件、產(chǎn)品質(zhì)量是否符合安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，重點對單位資源條件的變化情況、質(zhì)量保證體系的運行情況、產(chǎn)品質(zhì)量控制情況等進行了檢查。

從抽查結(jié)果看，大部分被抽查單位能夠按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求從事特種設(shè)備生產(chǎn)活動，產(chǎn)品質(zhì)量能夠得到保證；但也有少部分單位在取得許可后，資源條件下降，質(zhì)量保證體系執(zhí)行不到位，產(chǎn)品質(zhì)量安全性能下降，不能繼續(xù)滿足安全技術(shù)規(guī)范的要求。抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）鍋爐壓力容器生產(chǎn)單位

1.資源條件方面

部分單位未與技術(shù)人員簽訂勞動合同，無法證明相關(guān)人員所屬關(guān)系；持證焊工人數(shù)不滿足要求；無損檢測人員未按規(guī)定注冊；焊材庫條件無法滿足溫、濕度控制要求；單位名稱變更后，未及時變更許可證名稱等。

2.質(zhì)量保證體系建立和實施方面

部分單位質(zhì)量管理體系文件內(nèi)容不齊全，未及時更新或修訂質(zhì)量保證體系文件；內(nèi)部審核未覆蓋所有部門，內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項未采取糾正措施；未按臺建立設(shè)備檔案或檔案內(nèi)容不齊全；缺少檢驗或操作記錄，質(zhì)量記錄缺少唯一性標(biāo)識；儀器設(shè)備未按規(guī)定進行檢定、校準(zhǔn)；射線探傷機未制作曝光曲線；無損檢測未按工藝卡要求實施檢測，缺少檢測原始記錄，缺少底片評定表和布片示意圖；熱處理缺少工藝卡或未按工藝卡進行熱處理。

3.產(chǎn)品質(zhì)量方面

部分單位產(chǎn)品所選用的焊接工藝評定不能覆蓋實際產(chǎn)品的焊縫；未對材料進行入廠驗收；出廠資料信息不齊全或不完整，不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求。

（二）氣瓶和爆破片生產(chǎn)單位

1.資源條件

部分單位持證焊工或無損檢測人員的數(shù)量或項目不滿足要求；未任命技術(shù)負(fù)責(zé)人和必要的責(zé)任人員，或責(zé)任人員為非專業(yè)技術(shù)人員；缺少超聲波檢測設(shè)備、定量光譜分析儀、定性光譜儀臺式硬度計等必要的生產(chǎn)和檢驗檢測設(shè)備；缺少焊接材料二級庫和除濕保溫設(shè)備；材料未分區(qū)管理；地址變更后，未及時變更許可證。

2.質(zhì)量保證體系建立和實施方面

部分單位質(zhì)量保證體系文件未及時修訂；部分程序文件或工藝規(guī)程內(nèi)容不齊全，缺少熱處理程序等必要的質(zhì)量保證體系文件；文件的修訂未履行規(guī)定的程序；儀器設(shè)備未檢定校準(zhǔn)或自校準(zhǔn)；管理評審和內(nèi)部審核流于形式，存在缺少審核的見證材料或?qū)徍擞涗洘o相應(yīng)的人員簽字等問題；未對材料的分供應(yīng)方進行評價；無損檢測責(zé)任人員未對無損檢測結(jié)果進行確認(rèn)；熱處理缺少相應(yīng)的報告和原始記錄；未按規(guī)定對不符合品進行處置。

3.產(chǎn)品質(zhì)量方面

出廠資料不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求，存在信息不齊全或不完整、產(chǎn)品合格證缺少必要信息等問題。

（三）機電類特種設(shè)備制造單位

1.資源條件方面

部分單位專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量不滿足要求；部分人員未簽定勞動合同；技術(shù)負(fù)責(zé)人等任職條件不滿足要求；無損檢測人員未按規(guī)定辦理注冊；缺少必要的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗檢測設(shè)備設(shè)施，如缺少實驗坡道、整車試驗臺、工裝模具等；生產(chǎn)場地?zé)o租賃協(xié)議等。

2.質(zhì)量保證體系建立和實施方面

部分單位缺少質(zhì)量控制責(zé)任人員職責(zé)，或職責(zé)與實際不一致；未建立設(shè)備檔案或設(shè)備缺少唯一性標(biāo)識；檢驗試驗儀器未檢定或校準(zhǔn)；存在缺少焊接作業(yè)指導(dǎo)書、未開展焊接工藝評定、無焊接工藝卡和焊接記錄、焊材管理不規(guī)范等問題；缺少檢驗記錄或報告，記錄或報告的信息不全或錯誤；分包的無損檢測、熱處理、理化檢驗未簽訂分包協(xié)議，未對分包方進行評價；未按規(guī)定對不合格品進行處置。

三、節(jié)能法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況抽查

此次共抽查鍋爐能效測試機構(gòu)10家，抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）資源條件方面

部分機構(gòu)鍋爐能效測試計量認(rèn)證超期或項目不全；持證人數(shù)不符合要求；測試設(shè)備配備不齊；實驗室安全健康條件不完善。

（二）質(zhì)量保證體系建立和實施方面

部分機構(gòu)作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容不全；儀器使用管理不當(dāng)；受控報告格式不符合要求；存檔資料不全；受控記錄格式不符合測試方法要求；現(xiàn)場測試人員未穿戴安全防護用品。

（三）測試或工作質(zhì)量方面

部分機構(gòu)儀器選型錯誤；參數(shù)選取不正確；報告與記錄數(shù)據(jù)不一致；記錄劃改處無劃改人簽字及日期。

四、對檢驗檢測機構(gòu)的監(jiān)督抽查情況

此次共抽查特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)29家，抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）資源條件方面

部分機構(gòu)現(xiàn)場檢測人員未持有無損檢測資格證；持證人員不滿足要求；任命的關(guān)鍵崗位人員任職條件不滿足要求；責(zé)任師未到崗位履行職責(zé)；部分人員未簽定勞動合同；現(xiàn)場缺少必要的法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；地址變更后，未及時辦理地址變更申請。

（二）質(zhì)量保證體系建立和實施方面

部分機構(gòu)未按規(guī)定要求有效實施質(zhì)量管理體系；質(zhì)量管理體系文件缺少編制、審核和批準(zhǔn)的見證，無唯一性標(biāo)識；未及時修訂補充必要的體系文件內(nèi)容；檢測設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)，射線探傷機未制作曝光曲線；公司未對項目部進行有效的監(jiān)督；現(xiàn)場檢測記錄未實時填寫或記錄信息不全。

（三）檢驗檢測工作質(zhì)量方面

部分機構(gòu)使用的檢測記錄格式的信息量少于報告，檢測記錄填寫信息不全，缺少檢測部位示意圖；檢測記錄和報告存在代簽現(xiàn)象；存在多次返修表現(xiàn)出來一次合格的現(xiàn)象；現(xiàn)場檢測復(fù)拍底片與原底片不一致；存在超標(biāo)缺陷焊口，未按規(guī)定進行擴探。

五、對鑒定評審機構(gòu)的抽查情況

此次共抽查鑒定評審機構(gòu)10家，抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）質(zhì)量保證體系建立和實施方面

質(zhì)量管理體系內(nèi)容缺失；未及時發(fā)放相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量管理缺少監(jiān)督或流于形式；外聘評審人員的日常管理、人員培訓(xùn)等方面存在問題；評審工作管理人員缺乏對質(zhì)量體系方面標(biāo)準(zhǔn)、文件的學(xué)習(xí)。

（二）鑒定評審工作質(zhì)量

部分機構(gòu)備忘錄中無整改期限要求； 評審報告不規(guī)范或出現(xiàn)較多錯誤；備忘錄部分內(nèi)容與體系規(guī)定表格不一致；整改見證資料未能映證整改項目；評審報告上報時間不符合要求。

六、過程監(jiān)督抽查情況

此次過程監(jiān)督抽查主要涉及18家鑒定評審機構(gòu)鑒定評審的20家申請單位。此次監(jiān)督抽查對鑒定評審機構(gòu)工作質(zhì)量、工作程序和申請單位鑒定評審中提出問題的整改落實情況逐一進行檢查，檢查的見證材料均屬評審時曾檢查的相關(guān)資料。抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

評審發(fā)現(xiàn)的問題未全部在備忘錄上記錄；備忘錄中提出問題的整改項目未得到評審機構(gòu)的確認(rèn)；部分備忘錄未明確整改確認(rèn)方式；部分不符合項目未有效整改，存在整改見證封閉不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葐栴}。

七、對存在問題單位的處理意見

（一） 對抽查中發(fā)現(xiàn)問題的溫州忠義集團有限公司、遼寧泰通閥業(yè)集團有限公司、重慶蒙格維閥門有限公司、河南開封高壓閥門有限公司、大慶市聯(lián)勤裝備制造工程有限責(zé)任公司、西安宇星石油機械新技術(shù)開發(fā)有限公司、長春高中壓閥門有限責(zé)任公司、艾坦姆流體控制技術(shù)（北京）有限公司、陜西富新檢測科技有限公司、法利嘉航檢驗技術(shù)（深圳）有限公司、南京金鑫檢測工程有限公司、廣東奧斯瑪電梯有限公司、廣東華菱電梯有限公司、柳州富士電梯有限公司、北京辰金鷹游樂設(shè)備有限公司、鄭州市金馬游樂設(shè)備廠、鄭州市上電機械設(shè)備有限公司、鄭州市黑獅子游樂機械有限公司、鄭州力美奇游樂設(shè)備有限公司、浙江飛神車業(yè)有限公司、山東楊帆迪東車業(yè)有限公司、臨沂市金立機械有限公司、山東誠航新能源有限公司、山東銀翎車業(yè)有限公司、永康市尚步車業(yè)有限公司、浙江立豐電動車制造有限公司、山東久久星新能源車輛科技有限公司，我局將依法進行行政處罰或行政處理。

（二）因鑒定評審工作存在不誠信的問題，暫停水利部水工金屬結(jié)構(gòu)質(zhì)量檢驗測試中心所有鑒定評審工作6個月；暫停中國化工機械動力技術(shù)協(xié)會所有鑒定評審工作6個月。

（三）對湖北眾鳴化工機械有限公司、張家港市東信石化設(shè)備制造有限公司、廣東茂化建集團有限公司、西瑪克（廈門）閥門有限公司、杭州華安無損檢測技術(shù)有限公司、撫順中油檢測工程有限公司、江蘇中特創(chuàng)業(yè)設(shè)備檢測有限公司、蘇州蒂豪快速電梯有限公司、北京華電萬方管理體系認(rèn)證中心、石油天然氣壓力管道安裝許可證評審中心提出通報批評。

部分被檢查單位的違法違規(guī)情況，仍在進一步核查過程中。待核查結(jié)束后，將根據(jù)核查結(jié)果，依法依規(guī)進行處理。

八、下一步的工作要求

（一）上述被通報的生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構(gòu)和鑒定評審機構(gòu)，應(yīng)舉一反三，查找本單位在工作中存在的問題，制定切實有效的整改措施，全面進行整改和消除安全隱患，并將整改情況報我局；所有被抽查的單位應(yīng)對監(jiān)督抽查備忘錄中的不符合項目進行整改，換證鑒定評審時，將作為重點檢查內(nèi)容。

（二）生產(chǎn)單位抽查中發(fā)現(xiàn)的部分問題暴露出相關(guān)檢驗檢測機構(gòu)和鑒定評審機構(gòu)工作不到位，工作人員缺乏責(zé)任心。相關(guān)檢驗檢測機構(gòu)和鑒定評審機構(gòu)應(yīng)對照檢查，及時梳理和整改發(fā)現(xiàn)的問題，引以為戒，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的要求開展檢驗檢測和鑒定評審工作。

（三） 各省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要加強源頭監(jiān)管，加大轄區(qū)內(nèi)獲證生產(chǎn)單位的監(jiān)督抽查和檢驗檢測機構(gòu)的監(jiān)督管理，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為；配合總局依法實施對本次監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題單位的行政處罰。各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)分工，依法對此次監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)存在問題的生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構(gòu)的整改情況進行監(jiān)督檢查，并將上述單位列為重點監(jiān)管對象，加大抽查力度。

（四）各特種設(shè)備獲證單位、授權(quán)機構(gòu)應(yīng)對照監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的問題，全面進行自查自糾，不斷提升特種設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量、工作水平。

九、2016年行政處罰情況通報

（一）岳陽巨源工程檢測有限責(zé)任公司人員無證上崗，檢測結(jié)果與復(fù)測數(shù)據(jù)不符，檢測結(jié)果嚴(yán)重失實，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷該單位特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)核準(zhǔn)證。三年之內(nèi)，不予受理其新的許可申請。

（二）上海朗晏安全系統(tǒng)設(shè)備有限公司缺少真空熱處理設(shè)備，并且抽樣的平板開縫型、反拱鱷齒型爆破片產(chǎn)品關(guān)鍵指標(biāo)爆破壓力不合格問，我局依法對該單位做出行政處罰，暫停該單位爆破片裝置制造許可三個月。

（三）徐州八方安全設(shè)備有限公司缺少真空熱處理設(shè)備、疲勞試驗設(shè)備和密封性試驗設(shè)備，并且抽樣的平板開縫型爆破片產(chǎn)品關(guān)鍵指標(biāo)爆破壓力不合格，我局依法對該單位做出行政處罰，暫停該單位爆破片裝置制造許可三個月。

（四） 黑龍江三洋電梯有限公司偽造制造許可證，且超出許可范圍生產(chǎn)，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷該單位特種設(shè)備制造許可證。三年之內(nèi)，不予受理其新的許可申請。

（五）昆明長城電梯廠偽造制造許可證，且超出許可范圍生產(chǎn)，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷該單位特種設(shè)備制造許可證。三年之內(nèi)，不予受理其新的許可申請。

（六）江蘇宏億鋼管有限公司申請換證時，提供虛假申請材料，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷該單位特種設(shè)備制造許可證。三年之內(nèi)，不予受理其新的許可申請。

附件：

1．生產(chǎn)單位和檢驗檢測機構(gòu)抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

2．鑒定評審機構(gòu)抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

3．過程監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題

附件（略）