□徐立，王紅

（中南財經(jīng)政法大學(xué)，湖北武漢 430073）

測謊技術(shù)應(yīng)用的法律問題分析及其規(guī)制*
——從測謊程序和測謊結(jié)論兩個維度展開

□徐立，王紅

（中南財經(jīng)政法大學(xué)，湖北武漢 430073）

發(fā)揮測謊技術(shù)在打擊犯罪、防衛(wèi)社會等方面的綜合效能要以人權(quán)保障為限，未經(jīng)被測試者同意的測謊程序涉嫌對犯罪嫌疑人自由意志、沉默權(quán)等的侵犯，只有將被測試者的同意前置為必經(jīng)程序，測謊技術(shù)才能真正與人權(quán)保障的內(nèi)在精神相一致。在測謊結(jié)論的法律適用上，有鑒于對測謊結(jié)論的準(zhǔn)確性和可信度的質(zhì)疑，以及測謊結(jié)論與口供、刑訊逼供的裙帶關(guān)系，根據(jù)最高檢已出臺的司法解釋，目前不宜將測謊結(jié)論直接納入刑事訴訟證據(jù)的范疇，而應(yīng)作為一種低階的“線索型”偵查輔助工具。

測謊技術(shù)；測謊程序；被測試者同意；測謊結(jié)論；線索型

○偵查學(xué)研究

主持人：劉鵬

源起于西方的測謊儀自誕生之日起就一直處于是與非的漩渦之中，一方面是對科技的進(jìn)步帶來人類認(rèn)識世界工具進(jìn)化的歌頌，另一方面是對背離人性、純粹技術(shù)主義、極端功利主義的抨擊。我國自上個世紀(jì)90年代從日本引進(jìn)測謊儀以來，測謊技術(shù)便悄然在刑事犯罪偵查領(lǐng)域逐步啟動并普及開來，測謊儀在協(xié)助偵破、審判一些重大疑難案件中發(fā)揮著重要作用。然而，刑事司法理論界對測謊程序的法律規(guī)制和測謊結(jié)論的法律適用問題未形成統(tǒng)一的意見，導(dǎo)致測謊技術(shù)在刑事司法實踐中的使用基本無章可循，缺乏一致性和規(guī)范性。如何積極建構(gòu)法律制度，對測謊技術(shù)和測謊人員加以有效引導(dǎo)和規(guī)范，讓其在法律規(guī)制下更好地發(fā)揮打擊犯罪、防衛(wèi)社會的功能，是我們亟需研究并予以解決的課題。

一、測謊技術(shù)

（一）測謊技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展。測謊方法自古有之，不過大都帶有神明裁判的意味，頗具神秘色彩。在西方，主要盛行的測謊方法有圣火法、圣水法和圣谷法；在東方，則有印度的神猴法、神驢法，我國古代的獬豸斷案也是智慧的古人測試謊言的一種方式，直到西周確立的“五聽制度”（辭聽、氣聽、色聽、耳聽、目聽），才逐漸滲入理性的認(rèn)識。

真正意義上測謊技術(shù)的產(chǎn)生得益于近代自然科學(xué)的發(fā)展。伽利略等科學(xué)家先后發(fā)明了測量人體脈搏、血壓、呼吸、皮膚電的儀器，工具的應(yīng)用為測謊儀的誕生提供了技術(shù)支撐；另一方面，布朗等學(xué)者提出的久暫律，即刺激與心理、生理反應(yīng)關(guān)系原理，為測謊儀的產(chǎn)生提供了理論依據(jù)。1895年，意大利犯罪學(xué)家龍勃羅梭首次將自然科學(xué)、生物學(xué)引入犯罪學(xué)研究，發(fā)明了第一臺水力脈搏記錄儀，通過測量犯罪嫌疑人脈搏、血壓參數(shù)的變化來甄別謊言，可謂是測謊技術(shù)的開山鼻祖。

世界上第一臺專用的測謊儀，一般公認(rèn)是美國加州警察局的拉森和他的學(xué)生基勒于1921年共同研制發(fā)明的，并成功應(yīng)用于偵破加州伯克利市的一宗盜竊案。此后，現(xiàn)代測謊技術(shù)不僅在美國各州，甚至在全世界范圍內(nèi)逐漸被推廣應(yīng)用。目前，已有約50個國家在積極研究開發(fā)測謊技術(shù)，不斷進(jìn)化新一代的測謊儀，以提高測謊結(jié)論的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。測謊技術(shù)的應(yīng)用范圍也從最初涉及國家安全的間諜活動和刑事犯罪領(lǐng)域逐步擴(kuò)展到公共領(lǐng)域，包括私家偵探、職員忠誠度調(diào)查等。

（二）測謊儀的工作原理。測謊儀并不如人們想象中的深不可測，它是運用生理學(xué)、醫(yī)學(xué)、電學(xué)、心理學(xué)、行為學(xué)等多種科學(xué)的原理研制而成的綜合性精密儀器。專業(yè)的測謊儀一般由傳感器、主機(jī)和微機(jī)三部分構(gòu)成。傳感器直接與人的體表連接，采集人體表的生理參數(shù)，如戴在人手指上的皮膚電傳感器，系在人胸部上的呼吸傳感器，戴在人腕部或臂部上的脈搏和血壓傳感器；主機(jī)將傳感器所采集的信息轉(zhuǎn)換成數(shù)字信號；微機(jī)負(fù)責(zé)存儲和分析這些數(shù)字信號。[1]

根據(jù)“心理刺激觸發(fā)生理反應(yīng)”這一心理學(xué)和生理學(xué)基本原理，[2]當(dāng)人體受到外界刺激作用時，會引起其心理的變化，進(jìn)而反應(yīng)在生理表征上。如果犯罪嫌疑人在被訊問時說謊，會不受控制地產(chǎn)生一定的心理壓力，而這種心理壓力又會自然引起一系列諸如心率加快、血壓升高、呼吸急促、手掌出汗、體溫升高、肌肉微顫、腦電波異常等生理指標(biāo)的變化，這種現(xiàn)象的產(chǎn)生不完全受制于人的主觀意志，一定程度上是由人的植物神經(jīng)系統(tǒng)所決定的。一般來說，這些細(xì)微的生理變化難以用肉眼識別，但可以運用精密的測謊儀器將這些“隱藏”的變化如實地“記錄”下來。測謊員根據(jù)測謊儀存儲分析的生理圖譜和數(shù)據(jù)參數(shù)，運用心理學(xué)、生理學(xué)來最終評判被測試者是否說謊，得出測謊結(jié)論?！皽y謊儀”一詞的英文是polygraph，由poly（多個的）和graph（曲線圖）組合而成，形象地描繪了測謊儀這一工作原理。

目前測謊儀基本上分為兩種類型，一種是多極型測謊儀，又稱多電圖儀；另一種是語言分析儀，又稱聲析測謊儀。它們的主要區(qū)別在于，多極型測謊儀需要直接接觸人體表，而語言分析儀則不需要直接接觸人體表。二者時常在刑事犯罪領(lǐng)域中被用來檢測犯罪嫌疑人在受訊過程中產(chǎn)生的心理變化和生理反應(yīng)，以此分析判斷其供述的真實性。

二、測謊技術(shù)在我國司法實踐中的應(yīng)用

在新中國成立后的相當(dāng)長一段時期內(nèi)，我們追隨蘇聯(lián)，一度把測謊技術(shù)視為唯心主義的“偽科學(xué)”，是帝國主義壓制人民，施行專制統(tǒng)治的工具。直到上個世紀(jì)80年代，隨著改革開放的縱深發(fā)展，我們才逐漸認(rèn)識和研究測謊技術(shù)，這片“禁區(qū)”才得以打開。為了與國際刑事偵查技術(shù)接軌，公安部在幾度赴日、美考察后，把仍然倍受爭議的測謊技術(shù)引進(jìn)到了國內(nèi)。1991年，在公安部、中科院的聯(lián)合研制下，我國第一臺心理測試儀（PG-1）誕生了。[3]在小規(guī)模的批量生產(chǎn)后，公安部為推動測謊技術(shù)在我國刑事偵查領(lǐng)域的成熟應(yīng)用，先后在全國舉辦了九次心理測試技術(shù)培訓(xùn)。[4]從此，測謊技術(shù)作為輔助手段在刑事偵查和刑事審判領(lǐng)域得到較廣泛的應(yīng)用。

測謊技術(shù)在刑事偵查領(lǐng)域的作用主要體現(xiàn)在三個方面：其一，縮小嫌疑人范圍，確立最少懷疑對象，更有效地排除無辜。有時在復(fù)雜案件中，涉案人員多，認(rèn)定犯罪嫌疑人猶如大海撈針，而利用測謊技術(shù)，如果測謊結(jié)論顯示為真，那么可以幫助偵查機(jī)關(guān)排除無辜者，確定重點的懷疑對象，有針對性地尋找證據(jù)破案。其二，攻破犯罪嫌疑人的心理防線，為自認(rèn)罪行創(chuàng)造條件?？v然有一些心理素質(zhì)極強(qiáng)的犯罪分子逃脫測謊儀的法眼，但能在現(xiàn)代高科技的測謊儀面前成功偽裝的人畢竟不多。犯罪嫌疑人大都難以承受測謊儀對心理產(chǎn)生的壓力，從而主動招供，這也為犯罪嫌疑人自身贏得了自首這一法定減輕處罰的有利前提。其三，識別偽證或偽供。測謊技術(shù)針對的對象不僅僅是犯罪嫌疑人或者被告，與案件相關(guān)的被害人和證人也都可能成為被測謊的對象。對被害人和證人進(jìn)行測謊，有助于完善并加固整個證據(jù)體系，甚至有時候也可能對整個案件的定性起到至關(guān)重要的作用。

尤其是在一些疑難命案的刑事偵查過程之中，測謊技術(shù)可以充分發(fā)揮其作為科學(xué)技術(shù)手段的優(yōu)勢。疑難命案中，死亡的被害人無法直接提供更多的案件信息，又無其他證人證言，因此，犯罪嫌疑人的口供常常關(guān)乎對整個案件事實的分析、推理和判定，[5]然而犯罪嫌疑人往往懼于刑罰而在接受訊問的時候避重就輕，做出不全面、不真實甚至完全虛假的陳述，這便使得命案的偵破難度大大增加。測謊技術(shù)相較于傳統(tǒng)的審查判斷口供虛實的檢驗方法更具有科學(xué)性和可操作性，可以更有效地幫助偵查人員驗證犯罪嫌疑人所做的供述是否真實，發(fā)現(xiàn)新的線索和證據(jù)，以此化解訊問僵局，突破命案偵訊的瓶頸。但需要特別注意的是，測謊技術(shù)在命案中的運用應(yīng)當(dāng)更為審慎，借助測謊結(jié)論審查和判斷口供的真實性，一定要結(jié)合整個案件的其他證據(jù)綜合分析，以防止判斷的失誤和冤假錯案的發(fā)生。

目前，全國公安司法部門已配置超過1000臺測謊儀，在利用測謊儀協(xié)助辦理案件的過程中，有許多成功的案例。例如，1992年發(fā)生在山東濰坊的李甲故意殺人案，公安機(jī)關(guān)沒有直接證據(jù)證明李甲是真兇，但全案的焦點卻指向李甲。李甲在接受心理測試的時候暴露了自己說謊的事實，最終難以抵住心理壓力，承認(rèn)了犯罪事實，從而案件得以偵破，為死者昭雪。然而也存在不當(dāng)、不法使用測謊技術(shù)，造成冤假錯案的案例。1998年云南的杜培武案，構(gòu)成所謂重大殺人嫌疑的杜培武不承認(rèn)自己有罪，但在測謊儀的測試下顯示為說謊的結(jié)論，案件隨即進(jìn)入到刑訊逼供的階段，最終杜培武屈打成招。不幸中的萬幸，2000年6月，另一死刑犯楊天勇為求得自首立功、免除一死，主動供認(rèn)出自己才是杜培武案的殺人真兇，2000年7月，杜培武終于無罪釋放，重獲自由。

測謊技術(shù)是一把雙刃劍，用之得當(dāng)，則于民有利；用之不當(dāng)，則于民有害。片面地排斥、貶損測謊技術(shù)，抑或是完全推崇信奉測謊結(jié)論對查明整個案情的決定作用，都是極其草率、非理性的。特別需要從司法實踐的失敗案例中反思、審視測謊技術(shù)在運用過程中不成熟、不適當(dāng)、不合理的地方，包括在程序上的不規(guī)范和在實體上的不嚴(yán)謹(jǐn)，積極建構(gòu)測謊技術(shù)的相關(guān)法律制度，在測謊技術(shù)進(jìn)一步研究開發(fā)的同時，積極引導(dǎo)和規(guī)范其在刑事犯罪偵查活動中科學(xué)、合法地運用，使其盡可能多地發(fā)揮打擊犯罪、防衛(wèi)社會的正面價值。這才是理性法律人對待測謊技術(shù)應(yīng)有的科學(xué)態(tài)度。

三、測謊程序的正當(dāng)性規(guī)制

（一）測謊程序規(guī)制的必要性。

1.未經(jīng)被測試者同意的測謊程序涉嫌侵犯當(dāng)事人的自由意志。意志自由的思想貫穿黑格爾整個法哲學(xué)體系，他雖不認(rèn)為意志必然包含自由的特質(zhì)，但強(qiáng)調(diào)只有當(dāng)意志實現(xiàn)了自由才能真正稱之為意志。任何法律不得剝奪個人的自由意志，否則法律本身即違背了正當(dāng)程序和自然正義。

我國的測謊技術(shù)在程序的運用過程中，由于缺乏統(tǒng)一的法律規(guī)制，導(dǎo)致各地司法實踐出現(xiàn)了一些混亂局面。有些地方采取了較為穩(wěn)妥的方式，規(guī)定只有在獲得被測試者同意并簽署書面同意書時才能對其進(jìn)行測謊，然而也有些地方的做法顯得過于粗糙，被測試者根本就沒有被賦予同意或者拒絕的權(quán)利。誠然，刑事犯罪偵查的主要目的是查明案情，追捕真兇，打擊犯罪，維護(hù)社會的穩(wěn)定和安全，這是刑事法律安全價值的訴求，但是，未經(jīng)被測試者同意的測謊已然跨越了法律本身不能控制人的內(nèi)心而只能干預(yù)人的行為的基本原則和底線，進(jìn)而形成對人類意志自由的直接侵犯，違反了法治的基本原則和根本宗旨。[6]

德國、意大利和我國臺灣地區(qū)均基于測謊涉嫌侵犯人的意志自由和人格尊嚴(yán)的擔(dān)憂，在刑事立法中明文規(guī)定禁止實施測謊。德國吸取了納粹時期用麻醉、催眠等方法非法獲取口供的歷史教訓(xùn)，特別重視犯罪嫌疑人的人權(quán)保護(hù)，在該國《刑事訴訟法典》第一百三十六條a款中規(guī)定，禁止對被指控人決定和確認(rèn)自己意志自由的訊問方法，禁止不顧及被指控人的承諾。①德國的司法實踐和刑事法理論一致認(rèn)為測謊應(yīng)當(dāng)受到禁止，“因為藉由生理反應(yīng)對無意識狀態(tài)下的精神活動之測試，亦將侵害到不得被侵害的人格權(quán)核心。”[7]對此，意大利和我國臺灣地區(qū)持相同的態(tài)度?！兑獯罄埠蛧淌略V訟法典》第一百八十八條規(guī)定，不得使用足以影響犯罪嫌疑人的自由決定權(quán)或者足以改變犯罪嫌疑人對事實的記憶力或者評價能力的方法或技術(shù)，即便關(guān)系人表示同意。[8]臺灣地區(qū)最高法院在刑事判決中指出，測謊是對于人之內(nèi)心的檢查，具有侵害個人內(nèi)心自由及意思活動之心理檢查的性質(zhì)，是對人格權(quán)之侵害。[9]

2.測謊可能導(dǎo)致沉默權(quán)名存實亡。沉默權(quán)在刑事犯罪領(lǐng)域中的確立是法制走向民主的重要里程碑之一。沉默權(quán)最初來源于“反對自我歸罪原則”，即任何人都不得被迫成為對己不利的證人，后與“米蘭達(dá)規(guī)則”相結(jié)合，將審判中的沉默權(quán)擴(kuò)展至審訊中，以此來限制刑訊逼供等非法取證的行為，平衡控辯雙方懸殊的力量。沉默權(quán)基本包含三個方面的內(nèi)容：一是舉證責(zé)任在控方，犯罪嫌疑人無義務(wù)提供可能使自己陷入不利境地的證據(jù)；二是犯罪嫌疑人有權(quán)拒絕回答控方的訊問，控方不得因此作出不利的有罪推定；三是犯罪嫌疑人選擇如實供述時，必須出于其真實意愿的表達(dá)而不受外部壓制。

測謊到底有沒有使得沉默權(quán)成為邏輯上不必要的權(quán)利？測謊儀的工作原理是借助外界刺激產(chǎn)生的不受被測試者控制的生理異常反應(yīng)來探知犯罪嫌疑人內(nèi)心不想為人所知的信息。測謊儀是現(xiàn)代科學(xué)儀器對人內(nèi)心的窺視，即使被測試者不情愿，也會對人的植物神經(jīng)的自主反應(yīng)進(jìn)行“偷窺”。在測謊過程中，犯罪嫌疑人處于被動接受的地位，辦案人員并沒有給予犯罪嫌疑人拒絕提供這些內(nèi)在隱秘信息的機(jī)會和權(quán)利。因此，一定程度上講，“測謊儀不過是歷史上老虎凳、鬼頭棍的進(jìn)化，將拷問肉體進(jìn)化到拷問精神，使犯罪嫌疑人經(jīng)歷一場精神浩劫，使沉默權(quán)喪失實質(zhì)意義。”[10]

與世界上絕大多數(shù)國家不同，我國現(xiàn)行的刑事訴訟法用犯罪嫌疑人和被告人有如實回答的義務(wù)代替了沉默權(quán)。有鑒于我國目前警察權(quán)力規(guī)制并不完善、刑訊逼供時有發(fā)生、人權(quán)常遭漠視的現(xiàn)狀，我們更加要注重刑事法律中犯罪嫌疑人和被告人的權(quán)利保障問題。相較于實現(xiàn)刑法的實體公正，目前維護(hù)程序正義恐怕更為迫切。本·富蘭克林有句法律格言，即那些為了獲得少許暫時的安全而放棄基本自由的人，既得不到自由，也得不到安全。刑事犯罪偵查領(lǐng)域使用測謊技術(shù)，就應(yīng)該賦予被測試者自主選擇接受測謊的權(quán)利，未經(jīng)其同意的強(qiáng)制測謊，是與沉默權(quán)所體現(xiàn)的人權(quán)保障的價值理念背道而馳的。

（二）測謊的正當(dāng)程序規(guī)制：被測試者的同意作為前置條件。程序正義是實現(xiàn)實體正義的必要前提和堅實基礎(chǔ)，刑事犯罪偵查活動只有在正當(dāng)?shù)某绦蛑虏拍軐崿F(xiàn)懲罰犯罪的最終訴求。盡管測謊儀已經(jīng)在我國司法實踐中廣泛使用，但是，我國現(xiàn)行的刑事法律并未對使用測謊技術(shù)的程序問題做出明確的規(guī)定和限制，立法上對測謊程序的啟動、測謊技術(shù)的操作流程、測謊員的職責(zé)要求、測謊對象的權(quán)利與義務(wù)等等規(guī)定基本是空白，導(dǎo)致了測謊技術(shù)的應(yīng)用在司法實踐中基本無法可依，這在一定程度上對司法的程序公正和犯罪嫌疑人、被告人的人權(quán)保障造成了威脅。我們必須要強(qiáng)化犯罪偵查中應(yīng)用測謊技術(shù)的相關(guān)法制觀念，設(shè)立嚴(yán)格的被測試者同意這一必經(jīng)程序，統(tǒng)一依法辦案。

日本將測謊結(jié)論和聲紋鑒定、筆跡鑒定、DNA鑒定一并列為科學(xué)證據(jù)，并通過刑事判例明確指出，如果被測對象同意接受測謊結(jié)論，并且檢測者采用的技術(shù)可靠，經(jīng)驗豐富，則可以肯定測謊結(jié)論作為證據(jù)的能力。[11]專業(yè)測謊具有科學(xué)性，但測謊結(jié)論的可靠性須由嚴(yán)格的測謊程序來保證，有且僅有被測試者同意接受測謊這一前置條件，測謊結(jié)論方才產(chǎn)生證據(jù)效力。

俄羅斯在測謊程序中對測謊對象規(guī)定得更為細(xì)致，該國《審訊中使用測謊器條例》對不能進(jìn)行測謊的對象有具體的列舉：不滿16歲（含16歲的少年，重大刑事犯罪案件中14至16歲少年）；殘疾人或有心理缺陷的人；精神病患者；暫時處于精神分裂的人；心腦血管系統(tǒng)或呼吸系統(tǒng)疾病的患者；經(jīng)常服用毒品或強(qiáng)烈刺激藥物的人；處于醉酒或酒精中毒狀態(tài)的人；已懷孕5個月以上的婦女等，對其不得進(jìn)行測謊，其余被測試者必須得到本人的同意方可實施。[12]

參考國外豐富的立法經(jīng)驗，我國將被測試者的同意作為測謊程序規(guī)制的具體建構(gòu)可以包括以下幾個方面內(nèi)容：（1）將被測試者的同意作為測謊技術(shù)啟動的必要前提；（2）提前對被測試者履行告知義務(wù)，包括測謊的原理、過程以及被測試者所享有的權(quán)利和義務(wù)；（3）切實保障被測試者的自愿性，以書面形式作為最終同意或者不同意的憑證；（4）禁止不利于被測試者的類推，包括把沉默類推為同意測謊和把不同意測謊類推為有罪嫌疑；（5）搭配被測試者相應(yīng)的程序救濟(jì)和實體救濟(jì)程序。將被測試者的同意前置為測謊的必經(jīng)程序，是對犯罪嫌疑人和被告人自我決定權(quán)、人性尊嚴(yán)的保障，也是測謊結(jié)論最終獲得正當(dāng)性的基本根基。

四、測謊結(jié)論的可靠性審視與法律適用

“人們不可能通過邪惡的手段來達(dá)到美好的目的，因為手段是種子，目的是樹?！盵13]

（一）測謊結(jié)論的可靠性審視。

1.對測謊結(jié)論的準(zhǔn)確性和可信度質(zhì)疑?？茖W(xué)是逐步接近真理，不斷自我校正的學(xué)問。測謊技術(shù)作為一項新興科學(xué)技術(shù)，尚處于開發(fā)待成熟期，測謊結(jié)論并非絕對的真理，不能用來甄別一切。

第一，測謊儀的理論基礎(chǔ)——心理刺激引發(fā)生理反應(yīng)原理，并未獲得生理學(xué)家和心理學(xué)家的普遍認(rèn)可，測謊儀原理的科學(xué)性尚存在質(zhì)疑。司法實踐中也曾出現(xiàn)過心理素質(zhì)和反偵查能力極強(qiáng)的犯罪嫌疑人，不但沒有在測謊儀面前繳械投降，反而表現(xiàn)出“反測謊”的癥狀。由此看來，外界的刺激也并不必然會導(dǎo)致生理的異常反應(yīng)。科學(xué)證據(jù)所依賴的科學(xué)原理或發(fā)現(xiàn)必須超過實驗階段進(jìn)入證明階段，法庭才可以予以審查，但科學(xué)原理或發(fā)現(xiàn)什么時候才越過實驗階段和證明階段之間的界限是很難界定的。法庭接受從獲得完全認(rèn)同的科學(xué)原理或發(fā)現(xiàn)里推論出來的專家證言需要經(jīng)過很長一段時間，并且從這種推論里得出的東西需要在其所屬的特定領(lǐng)域獲得普遍接受。

第二，受儀器自身誤差、測謊環(huán)境舒適度等諸多客觀因素的影響，測謊結(jié)論也并非完全的可靠。關(guān)于測謊結(jié)論準(zhǔn)確率的綜合評價，美國國家科學(xué)委員會在全面審查80多年來研究成果的基礎(chǔ)上認(rèn)為，測謊的綜合準(zhǔn)確率在81%至91%之間。[14]2011年底，美國測謊協(xié)會對所有發(fā)表在公開出版物上的符合美國測謊協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)測謊的場地研究結(jié)果進(jìn)行了一次徹底的審查，結(jié)果表明，單一主題測謊總體準(zhǔn)確率為89%，多主題測謊的總體準(zhǔn)確率為85%。[15]日本的測謊技術(shù)也相當(dāng)發(fā)達(dá)，根據(jù)測謊研究的杰出代表疋田圭男研究，大阪府、奈良縣和茨城縣等地警察本部科學(xué)搜查研究所進(jìn)行的測謊準(zhǔn)確率基本持平，測試有罪和測試無罪的準(zhǔn)確率分別為99.5%和92.2%。[16]我國大陸地區(qū)測謊結(jié)論的準(zhǔn)確率也已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)?shù)某潭龋瑩?jù)調(diào)查研究，聲稱在測謊儀不斷更新?lián)Q代基礎(chǔ)上測謊結(jié)論的準(zhǔn)確率已經(jīng)高達(dá)98%以上。但是曾經(jīng)聞名全國的云南昆明杜培武故意殺人案、安徽蕪湖劉明河故意殺人案、湖北鐘祥四教師投毒案、河南鶴壁馬廷新故意殺人案、河南三門峽高鐵鋼故意殺人案等等，都是真實地存在于那2%之中的冤案。

第三，測謊結(jié)論從本質(zhì)上看是測謊員根據(jù)自身的工作經(jīng)驗作出的一種價值判斷，屬于經(jīng)驗科學(xué)的范疇，帶有一定的主觀性。盡管測謊結(jié)論看起來是個客觀的結(jié)果，然而測謊過程所利用的還是測謊員的主觀判斷和直覺。[17]在“經(jīng)驗型”科學(xué)證據(jù)譜系中，包括筆跡鑒定、精神病鑒定、測謊結(jié)論、催眠證據(jù)、傷殘鑒定、醫(yī)療事故中的因果關(guān)系或者病患原因評估等等，這類證據(jù)方法的共通之處在于都需要綜合運用心理學(xué)、病理學(xué)、精神病學(xué)以及其他與經(jīng)驗科學(xué)有關(guān)的知識，并且最終的檢驗或者測定結(jié)果與檢驗主體的專業(yè)經(jīng)驗和主觀判斷存在著緊密的聯(lián)系。[18]測謊員出于對自身知識和經(jīng)驗的自信做出的專業(yè)性判斷，無法排除測謊結(jié)論的局限性和錯誤可證實的特征，[19]由此增加了結(jié)論錯誤的風(fēng)險，降低了公眾對測謊技術(shù)的認(rèn)可度。事實上，也恰恰是因為這項技術(shù)的成熟度不夠，即測謊結(jié)論的準(zhǔn)確性問題，影響了測謊技術(shù)在刑事訴訟活動中的直接適用。

2.測謊結(jié)論與“口供”的聯(lián)姻之嫌。鑒于刑事偵查技術(shù)水平的制約，客觀證物的發(fā)現(xiàn)、提取、證明都顯現(xiàn)出一定的難度，于是獲取口供就被視為破案最行之有效的路徑。同時，對口供的“鐘情”也是刑訊逼供得以延續(xù)的溫床。

目前，在我國刑事司法實踐中存在這樣一種邏輯思維，即認(rèn)為有犯罪嫌疑——測謊——確信有犯罪嫌疑——突破口供——獲取犯罪證據(jù)。[20]測謊結(jié)論往往加強(qiáng)了偵查人員對犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的心理確信，甚至成為辦案人員實施刑訊逼供最好的支撐?！皩y謊儀的迷信，充分暴露了我們對嫌疑人口供的迷信，在這樣的思維邏輯中，偵訊人員認(rèn)為嫌疑人對自己是否犯罪以及具體案情知道得最為清楚，其交待是證明案情的最為重要的證據(jù)，因此獲取其真實的口供就成為破案的關(guān)鍵?！盵21]以此主導(dǎo)的審訊偏離了偵查機(jī)關(guān)查明真相、懲罰犯罪和保障犯罪嫌疑人合法權(quán)利的預(yù)期，辦案人員往往傾向于竭力獲取犯罪嫌疑人有罪的證據(jù)，放棄了中立的證據(jù)信息收集者的法律定位，最終使得“重口供、輕調(diào)查”之流弊難以肅清。

（二）測謊結(jié)論的法律地位與法律適用。

關(guān)于測謊結(jié)論的法律地位問題，最高人民檢察院早在1999年下發(fā)的《關(guān)于CPS多道心理測試鑒定結(jié)論能否作為訴訟證據(jù)使用問題的批復(fù)》（高檢發(fā)研字〔1999〕12號）（以下簡稱《批復(fù)》）中就已經(jīng)明確指出：“人民檢察院辦理案件，可以使用CPS多道心理測試鑒定結(jié)論幫助審查、判斷證據(jù)，但不能將CPS多道心理測試鑒定結(jié)論作為證據(jù)使用?！庇行W(xué)者基于《批復(fù)》認(rèn)為，立法者的態(tài)度是完全否定測謊結(jié)論在刑事訴訟中的適用。其實，部分學(xué)者的觀點是對《批復(fù)》的誤讀。對待測謊結(jié)論的證據(jù)資格問題，《批復(fù)》雖然宏觀上是持保守否定的態(tài)度，但是微觀上又保留積極肯定的空間。仔細(xì)斟酌“幫助審查、判斷證據(jù)”的內(nèi)涵，實際上是抽象的否定與積極的肯定并存，肯定的是基于測謊技術(shù)在刑事偵查活動中所發(fā)揮的重要作用，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院辦理案件可以繼續(xù)使用測謊技術(shù)；否定的是將測謊結(jié)論直接作為刑事訴訟證據(jù)加以適用，刑事偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)要特別謹(jǐn)慎地審查測謊結(jié)論的真實性和客觀性，僅可以把它作為審查的輔助手段，絕不能以測謊代替?zhèn)刹椋詼y謊結(jié)論作為刑事訴訟證據(jù)直接適用。

關(guān)于測謊技術(shù)在實體法上的應(yīng)用，主要是指測謊結(jié)論能否作為刑事訴訟證據(jù)直接使用。總體來說，目前我國對于測謊結(jié)論的法律適用尚無明確的具體規(guī)定，已有的司法解釋也并沒有給司法實踐提供一個普適性的原則。理論界對測謊結(jié)論的法律適用也看法不一。對于有些學(xué)者提出的測謊結(jié)論應(yīng)當(dāng)納入法定訴訟證據(jù)種類的立法建議，筆者認(rèn)為，測謊結(jié)論在我國成為科學(xué)證據(jù)的條件尚不具備，主要理由是：第一，測謊技術(shù)的不成熟影響了測謊結(jié)論的準(zhǔn)確性，不符合證據(jù)“三性”中的客觀真實性的要求；第二，測謊技術(shù)與口供、刑訊逼供的裙帶關(guān)系可能會影響到測謊結(jié)論作為訴訟證據(jù)使用的合法性原則。

對于測謊結(jié)論的法律地位與法律適用問題，學(xué)者張斌提出的“線索型”和“證據(jù)型”兩個層次的劃分路徑是值得借鑒的，甚至是現(xiàn)實可行的。當(dāng)前應(yīng)將我國測謊結(jié)論在刑事司法中的地位界定為低層次的“線索型”證據(jù)為宜，與“證據(jù)型”證據(jù)相區(qū)別，這不僅與《批復(fù)》相契合，也更有利于測謊技術(shù)繼續(xù)在刑事偵查領(lǐng)域發(fā)揮科技手段的優(yōu)勢?！熬€索型”證據(jù)是指單純將測謊結(jié)論作為偵查線索來使用，此時的測謊，在性質(zhì)上同偵查排摸一樣，是一種普通的信息調(diào)查手段。[22]將測謊技術(shù)作為“線索型”加以運用的要詣在于，不能將測謊結(jié)論放置于有關(guān)犯罪嫌疑人有罪還是無罪的最終證據(jù)體系之中。換言之，公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)不能將測謊結(jié)論直接作為刑事訴訟證據(jù)使用，但是，推動案情進(jìn)展、案件證據(jù)的獲得，有可能得益于測謊手段的運用。這種“線索型”運用，就像訊問中偵查策略的使用一樣，有時單純將測謊過程當(dāng)作一種心理威懾過程，以此也可能獲得有價值的偵查線索，[23]或幫助辦案人員調(diào)整偵訊策略，或在審判階段幫助增強(qiáng)法官對事實認(rèn)定的內(nèi)心確信。[24]

需要強(qiáng)調(diào)的是，目前將測謊結(jié)論作為“線索型”運用并不是否定測謊結(jié)論將來成為“證據(jù)型”的可能性。目前將測謊結(jié)論作為“線索型”輔助參考工具加以運用，排斥其直接作為刑事訴訟證據(jù)，是基于我國當(dāng)前測謊技術(shù)的成熟度和測謊技術(shù)應(yīng)用的規(guī)范程度；如若隨著測謊技術(shù)自身不斷的發(fā)展升級，其科學(xué)性達(dá)到刑事證據(jù)要求的相當(dāng)性程度，測謊結(jié)論的法律適用也將順理成章地由“線索型”晉升為“證據(jù)型”運用。

美國是最早在刑事犯罪偵查領(lǐng)域使用測謊技術(shù)的國家，對于測謊結(jié)論的可采性和刑事證據(jù)的運用，也是經(jīng)歷了一段相當(dāng)長時間的演變過程。1923年，美國哥倫比亞巡回法庭在弗賴伊被控謀殺案中確立了“普遍接受”法則，嚴(yán)格地排除測謊結(jié)論作為刑事訴訟證據(jù)加以使用，因為測謊技術(shù)所依賴的科學(xué)原理尚未達(dá)到科學(xué)家普遍接受的標(biāo)準(zhǔn)，這一法則在之后的相當(dāng)長一段時期內(nèi)決定著美國司法對測謊結(jié)論的法律態(tài)度。直到1993年美國聯(lián)邦最高法院在道伯特訴梅里爾·道制藥有限公司案中確立的“可靠性”法則，“如果科學(xué)、技術(shù)或其他專業(yè)知識將有助于事實審判者理解證據(jù)或確定爭議事實，憑其知識、技能、經(jīng)驗、訓(xùn)練或教育夠格為專家的證人可以用意見或其他方式作證”，[25]這才改變了測謊結(jié)論在法庭上的命運。對于美國聯(lián)邦最高法院放開對測謊結(jié)論作為刑事證據(jù)限制的做法，也有法官對此表示了擔(dān)憂，“我們今天已經(jīng)開啟了門允許測謊結(jié)論具有證據(jù)能力，也就有可能就此合法地打開了潘多拉的盒子。即便此項任務(wù)充滿了不確定與危險，但不能使我們借口不依循聯(lián)邦最高法院的帶領(lǐng)?！盵26]開放的道伯特規(guī)則使得測謊技術(shù)和測謊結(jié)論越來越多地被運用于刑事司法領(lǐng)域，一時間法庭上下成為測謊專家的戰(zhàn)場，測謊證據(jù)的使用亟需制度規(guī)范。1998年自謝弗爾案之后，基于對測謊技術(shù)可靠性的肯定或懷疑，美國法院出現(xiàn)了兩極分化的局面，大概有20個州采納或者有條件地采納測謊結(jié)論作為證據(jù)使用，但是其他30多個州的法庭仍然反對采納測謊結(jié)論?？v觀美國各州法庭在測謊結(jié)論的證據(jù)可采性態(tài)度，始終沒有逃脫測謊結(jié)論在具體個案中的科學(xué)性這一問題。測謊結(jié)論最初被嚴(yán)格排除是因為測謊技術(shù)當(dāng)時尚未成熟，測謊原理尚未得到科學(xué)界的普遍接受。之后，隨著測謊技術(shù)所依賴的科學(xué)原理逐漸得到證成，測謊結(jié)論的可采性也逐漸獲得了普遍認(rèn)可，一律排除測謊結(jié)論的證據(jù)性使用并非在任何場合下顯得合理。謝弗爾案后，雖然美國法院發(fā)生了兩極分化的趨勢，但是即便是否認(rèn)測謊結(jié)論證據(jù)可采性的地方法院，也有條件地承認(rèn)在測謊結(jié)論的科學(xué)性能夠得以保障的前提下，其仍然具有證據(jù)可采性。由此觀之，測謊結(jié)論的證據(jù)地位最終還是取決于測謊技術(shù)的科學(xué)性保障程度。

五、余論：科技與人性

縱觀科學(xué)發(fā)展史，我們常常會發(fā)現(xiàn)這樣一種奇怪的現(xiàn)象，有些科學(xué)理論在提出之初往往被人視為異端邪說，而當(dāng)其逐漸被大眾認(rèn)識理解后，又走向另一個極端，被人奉為金科玉律。測謊技術(shù)作為一門技術(shù)含量極高的科技，它滿足了人們洞悉人類內(nèi)心神秘空間的好奇心，在問世之初雖也遭遇巫術(shù)的諷刺，但在刑事偵查科技化的時代浪潮下，測謊儀最終從備受爭議走向相對理性，逐漸被國民所認(rèn)可。將測謊技術(shù)手段運用在刑事犯罪偵查領(lǐng)域，是科技的不斷進(jìn)步與發(fā)展在刑事司法領(lǐng)域的反映，高科技測謊儀在協(xié)助辦案、抓捕罪犯的刑偵工作中發(fā)揮著越來越大的作用，有助于實現(xiàn)科技強(qiáng)警的目標(biāo)和愿望。然而，為了避免測謊技術(shù)走向科學(xué)發(fā)展和應(yīng)用的另一個極端，我們必須通過法律在測謊技術(shù)的程序運用和實體運用中注入人性和理性的血液。一方面，在測謊程序中將被測試者的同意作為前置條件，只有這樣，測謊程序才能真正與沉默權(quán)的內(nèi)在精神保持一致，實現(xiàn)對被測試者的人權(quán)保護(hù)；另一方面，理性看待測謊結(jié)論的效用，將測謊結(jié)論作為“線索型”運用，調(diào)整偵查方向，協(xié)助完善和加固證據(jù)體系?？萍及l(fā)展的本質(zhì)是人性的，是崇尚生命和自由的，測謊技術(shù)只有在人性的軌道上、理性的指導(dǎo)下才能始終保持正確的方向，積極發(fā)揮打擊犯罪、防衛(wèi)社會、保護(hù)人權(quán)的功能。

注釋：

①德國刑事訴訟法第一百三十六條a款規(guī)定：“[禁止的訊問方法]（1）對被指控人決定和確認(rèn)自己意志的自由，不允許用虐待、疲勞戰(zhàn)術(shù)、傷害身體、服用藥物、折磨、欺騙或者催眠等方法予以侵犯，只允許在刑事訴訟法準(zhǔn)許的范圍內(nèi)實施強(qiáng)制。禁止以刑事訴訟法不準(zhǔn)許的措施相威脅，禁止以法律沒有規(guī)定的利益相許諾。（2）有損被指控人記憶力、理解力的措施，禁止使用。（3）對第一、二款的禁止規(guī)定，不顧及被指控人承諾，必須適用。對違反禁令所獲得的陳述，即使被指控人同意，也不允許使用。”參見李昌珂譯：《德國刑事訴訟法典》，北京.中國政法大學(xué)出版社1995版，第62頁。

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（責(zé)任編輯：劉鵬）

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1674-3040（2017）01-0029-07

2016-03-22

徐立，中南財經(jīng)政法大學(xué)法治發(fā)展與司法改革研究中心首席法律專家、教授，博士研究生導(dǎo)師，主要研究方向為刑法學(xué)；王紅，該校刑事司法學(xué)院碩士研究生，主要研究方向為刑法學(xué)。

*該項目研究獲教育部“高層次創(chuàng)造性人才計劃”的第二層次——“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃”[NCET]的資助。