譚 駿

關(guān)于全國(guó)博士招生“申請(qǐng)—考核”制改革的思考與探索

譚 駿

（武漢大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院，湖北武漢430071）

招生考試制度改革的目標(biāo)是提高選拔質(zhì)量，拓展優(yōu)質(zhì)生源，解決好選拔標(biāo)準(zhǔn)、選拔辦法和選拔機(jī)制等問(wèn)題。該論文從國(guó)內(nèi)博士招生現(xiàn)狀與問(wèn)題、改革的探索與實(shí)踐以及改革的意義等幾個(gè)方面進(jìn)行分析，希望能為國(guó)內(nèi)高校博士招生“申請(qǐng)—考核”制改革提供借鑒和參考。

博士研究生；招生考試；改革；申請(qǐng)考核制

10.3969/j.issn.1002-1701.2017.09.062

博士研究生教育的主要目標(biāo)是培養(yǎng)高層次專門人才，尤其是拔尖創(chuàng)新人才，因此，如何培養(yǎng)出更高質(zhì)量的博士研究生，對(duì)于實(shí)施“科教興國(guó)”“人才強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略，并最終實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興有著重要意義。而實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)的首要問(wèn)題是怎樣通過(guò)招生來(lái)更好地選拔博士研究生。針對(duì)于此，國(guó)內(nèi)部分高校開(kāi)始思考與探索博士招生“申請(qǐng)—考核”制改革。

一、現(xiàn)狀與問(wèn)題

國(guó)內(nèi)目前主要的博士招生方式有普通招考，直博生，碩博連讀三種招生方式，其中以普通招考為主。對(duì)于傳統(tǒng)的普通招考方式，“各方面反映比較強(qiáng)烈的問(wèn)題，主要是現(xiàn)行制度不能有效考察學(xué)生的專業(yè)素養(yǎng)、學(xué)術(shù)潛質(zhì)和職業(yè)能力，導(dǎo)師招生權(quán)落實(shí)不夠?！?013年教育部等部委聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》，明確強(qiáng)調(diào)：具有博士學(xué)位授予權(quán)的各招生單位要積極做好推進(jìn)博士招生制度改革工作，要逐步建立起博士招生分類管理的動(dòng)態(tài)選拔考核機(jī)制，發(fā)揮導(dǎo)師選拔精英的作用［1］。目前的博士招生方式影響制約提高生源質(zhì)量問(wèn)題的主要原因包括客觀原因和體制機(jī)制原因，其中，客觀原因是指對(duì)人才素質(zhì)的科學(xué)評(píng)價(jià)和客觀衡量缺乏統(tǒng)一、量化的方法；體制機(jī)制原因是指對(duì)招收學(xué)生的標(biāo)準(zhǔn)不清晰、測(cè)試評(píng)價(jià)質(zhì)量有待提高，培養(yǎng)單位、導(dǎo)師的積極性及作用有待進(jìn)一步發(fā)揮和規(guī)范。

二、探索與實(shí)踐

（一）改革的探索。

2007年北京大學(xué)首次在招收國(guó)外研究生時(shí)采用了“申請(qǐng)—考核”制。2012年武漢大學(xué)等高校部分專業(yè)也相繼實(shí)行了博士招生“申請(qǐng)—考核”制［2］。在漫長(zhǎng)的改革探索中，武漢大學(xué)作為一個(gè)縮影，代表著國(guó)內(nèi)高校對(duì)于博士招生制度改革的不懈努力。

武漢大學(xué)經(jīng)過(guò)多次改革探索，博士研究生招生形成以普通招考為主，多種招生方式相結(jié)合的多元化選拔機(jī)制。為進(jìn)一步深化博士招生制度改革，適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需求，武漢大學(xué)于2010年啟動(dòng)進(jìn)一步擴(kuò)大博士生指導(dǎo)教師招生自主權(quán)的試點(diǎn)工作，允許高水平知名博士生導(dǎo)師以綜合考核的方式選拔人才。2011年有27名博士研究生通過(guò)入學(xué)考核的方式錄取。2012、2013年分別有41、38名博士研究生通過(guò)入學(xué)考核的方式錄取。2014年，將范圍擴(kuò)大至當(dāng)年博士招生專業(yè)目錄中對(duì)外公布招生的導(dǎo)師，本年共招收47名。2015年通過(guò)“申請(qǐng)—考核”錄取博士研究生131人。

幾年來(lái)的探索為進(jìn)一步深化改革積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，基于此，武漢大學(xué)將從2016年開(kāi)始，以全面實(shí)行博士研究生入學(xué)“申請(qǐng)-考核”制選拔為載體，進(jìn)一步深化博士研究生考試招生制度改革。

（二）改革的目標(biāo)與任務(wù)。

深化博士研究生考試招生制度改革是要通過(guò)體制機(jī)制的積極調(diào)整，進(jìn)一步激發(fā)培養(yǎng)單位爭(zhēng)取優(yōu)質(zhì)生源的內(nèi)生動(dòng)力和活力，發(fā)揮專家組作用，提高測(cè)試評(píng)價(jià)的科學(xué)性有效性，提高博士研究生選拔質(zhì)量。

1.注重學(xué)術(shù)道德、專業(yè)素養(yǎng)、研究能力和創(chuàng)新潛質(zhì)的綜合考核評(píng)價(jià)。要充分發(fā)揮專家組審核作用，發(fā)揮和規(guī)范導(dǎo)師作用，形成特色鮮明的考核辦法。對(duì)通過(guò)學(xué)術(shù)道德、專業(yè)素養(yǎng)、研究能力和創(chuàng)新能力表現(xiàn)出來(lái)的博士生培養(yǎng)的基礎(chǔ)和潛質(zhì)，發(fā)揮專家組的發(fā)言權(quán)和識(shí)別力做出學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。

2.公平高效、權(quán)責(zé)清晰，確保招生工作科學(xué)、規(guī)范、公平和安全。羅爾斯說(shuō)，“英才統(tǒng)治的社會(huì)是用機(jī)會(huì)平等作為追求經(jīng)濟(jì)繁榮和教育向善發(fā)展的手段”［3］。博士培養(yǎng)雖然不屬于義務(wù)教育的范疇，但也應(yīng)該在注重效率的同時(shí)體現(xiàn)公平性原則，以促進(jìn)教育的正義性［4］。客觀公平是首要要求，既要程序公平，也要使結(jié)論客觀科學(xué)，需要學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力相互配合協(xié)作，既有相應(yīng)的權(quán)力，也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，有權(quán)必有責(zé)，學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力都要在一定的范圍內(nèi)運(yùn)行。此外，還要有效率，具備可操作性。

3.激發(fā)培養(yǎng)單位內(nèi)生動(dòng)力和活力，提高博士培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)位點(diǎn)建設(shè)水平。培養(yǎng)單位是研究生教育質(zhì)量保障的第一責(zé)任主體，人才選撥是提高研究生教育質(zhì)量的前提與基礎(chǔ)，研究生教育質(zhì)量貫穿于培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)位授予質(zhì)量的教育全過(guò)程。既包括激發(fā)培養(yǎng)單位吸引、選拔優(yōu)質(zhì)生源的動(dòng)力和活力，激勵(lì)培養(yǎng)單位主動(dòng)提高質(zhì)量，積極推動(dòng)培養(yǎng)機(jī)制、質(zhì)量保障機(jī)制系列改革。

（三）改革的實(shí)踐。

1.關(guān)于考核測(cè)試。統(tǒng)一要求與發(fā)揮特色相結(jié)合。學(xué)校統(tǒng)一組織外語(yǔ)水平測(cè)試，并提出學(xué)科專業(yè)綜合考核建議參考線，培養(yǎng)單位自行設(shè)定本學(xué)科專業(yè)的基本分?jǐn)?shù)線。綜合考核內(nèi)容主要包括：學(xué)術(shù)素養(yǎng)、外語(yǔ)水平、創(chuàng)新潛質(zhì)三個(gè)部分。學(xué)術(shù)素養(yǎng)主要考查候選人的專業(yè)基礎(chǔ)、知識(shí)結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)研究興趣及研究能力等；外語(yǔ)水平主要考查候選人是否具備應(yīng)有的外語(yǔ)應(yīng)用能力；創(chuàng)新潛質(zhì)可結(jié)合候選人學(xué)術(shù)研究經(jīng)歷，考查候選人的科研創(chuàng)新能力。亞里士多德說(shuō)過(guò)：“心智的真正成就只能通過(guò)人們自身的非功利取向的追求所確認(rèn)。”［5］因此，綜合考核內(nèi)容必須充分，并包含學(xué)術(shù)道德、思想品德考察。

2.激發(fā)培養(yǎng)單位學(xué)科建設(shè)的內(nèi)生動(dòng)力與活力。通過(guò)擴(kuò)大自主權(quán)和激勵(lì)手段相結(jié)合來(lái)實(shí)現(xiàn)。培養(yǎng)單位根據(jù)學(xué)位點(diǎn)建設(shè)規(guī)劃，決定當(dāng)年招收博士研究生的學(xué)科專業(yè)和上崗導(dǎo)師條件、規(guī)模、人選，編制當(dāng)年博士研究生招生專業(yè)目錄，包括學(xué)科專業(yè)招生計(jì)劃；結(jié)合本單位實(shí)際和學(xué)科特色明確選拔標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)考核測(cè)試方案并組織實(shí)施；確定候選人、初錄名單。

學(xué)校的資源配置以績(jī)效為導(dǎo)向，培養(yǎng)質(zhì)量高、資源績(jī)效好的培養(yǎng)單位將得到傾斜和支持。通過(guò)培養(yǎng)單位自主權(quán)的擴(kuò)大與激勵(lì)手段相結(jié)合，給予培養(yǎng)單位更大空間，由規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)向提高質(zhì)量的內(nèi)涵發(fā)展。

3.強(qiáng)調(diào)學(xué)位點(diǎn)（學(xué)科）的因素。培養(yǎng)單位以學(xué)科為元素組成，導(dǎo)師以學(xué)科為陣地從事教學(xué)研究等活動(dòng)，學(xué)生以學(xué)科為平臺(tái)指導(dǎo)、培養(yǎng)，學(xué)科是不同主體之間的聯(lián)系紐帶和共同利益。

4.關(guān)于專家組和導(dǎo)師的作用。培養(yǎng)單位成立考核專家組，由博士研究生指導(dǎo)教師組成，發(fā)揮學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)作用，包括考核模塊、測(cè)試形式的設(shè)計(jì)和實(shí)施，給出評(píng)價(jià)結(jié)論；通過(guò)上崗招生、在初錄考生中選擇博士研究生，發(fā)揮招生權(quán)。對(duì)于部分具有特殊貢獻(xiàn)的博士生指導(dǎo)教師和特殊才能的人才，培養(yǎng)單位可提出專門的選拔辦法。

5.關(guān)于權(quán)責(zé)劃分和保障公平。學(xué)校研究生招生領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)博士研究生考試招生制度改革、招生選拔等工作。研究生院審定培養(yǎng)單位實(shí)施細(xì)則，指導(dǎo)培養(yǎng)單位實(shí)施。培養(yǎng)單位的研究生招生領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)本單位博士研究生考試招生制度改革和招生選拔工作。專家組負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工作，研究生招生領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)專家組的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)結(jié)論，確定候選人名單、初錄名單。專家組對(duì)申請(qǐng)者評(píng)議結(jié)果及考生綜合考核成績(jī)負(fù)責(zé)，招生領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)候選人及初錄名單負(fù)責(zé)。

法律旨在創(chuàng)設(shè)一種正義的社會(huì)秩序［6］。制度作為法律的具體化內(nèi)容，也必須具有正義性，維系在公平的秩序體系中。部分高校在現(xiàn)有的博士招生申請(qǐng)考核過(guò)程中，博導(dǎo)具有過(guò)大的話語(yǔ)權(quán)，導(dǎo)師的招生選擇權(quán)“猖獗橫行”［7］。雖然導(dǎo)師招生中采用了自主考核招生，但這也是一種不能排除國(guó)家權(quán)力影響的社會(huì)自治的特殊公權(quán)力，也要受法律的規(guī)制［8］。孟德斯鳩曾說(shuō)過(guò)，一切有權(quán)利的人都容易犯錯(cuò)。倘若使用不當(dāng)，勢(shì)必會(huì)致使招生與錄取權(quán)利的功利化即商品化、私權(quán)化及官僚化［9］。因此，為保障公平，《意見(jiàn)》和《辦法》分別對(duì)信息公開(kāi)公示監(jiān)督及問(wèn)責(zé)追責(zé)做了具體要求，以確保權(quán)責(zé)明確與加強(qiáng)信息公開(kāi)和監(jiān)督。

三、改革的意義

博士研究生考試招生制度改革是高校綜合改革的有機(jī)組成部分，服務(wù)于學(xué)校改革發(fā)展建設(shè)總目標(biāo)，融入研究生教育綜合改革全過(guò)程。以博士研究生考試招生制度改革為契機(jī)，立足實(shí)際，全局謀劃，增強(qiáng)前瞻性、針對(duì)性，積極推動(dòng)研究生培養(yǎng)機(jī)制等配套改革，最終推進(jìn)研究生教育綜合改革。通過(guò)改革激發(fā)動(dòng)力，全面提高研究生教育質(zhì)量，培育拔尖創(chuàng)新人才，加快中國(guó)特色世界一流大學(xué)建設(shè)步伐。

［1］教育部，國(guó)家發(fā)展改革委，財(cái)政部.關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)［EB/OL］.http：//old.moe.gov.cn//publicfiles/business/htmlfiles/moe/A22-zcwj/201307/154118.html.

［2］索昭昭.研究生招生考試制度的國(guó)際比較與借鑒［D］.蘇州：蘇州大學(xué)，2008：1.

［3］約翰·羅爾斯.正義論［M］.何懷宏，何包鋼，廖申白，等，譯.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1988：45.

［4］約翰·羅爾斯.作為公平的正義—正義新論［M］.姚大志，譯.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2011：56.

［5］郝文武.平等與效率相互促進(jìn)的教育公平論［J］.教育研究，2007（11）：27-31.

［6］博登海默.法律哲學(xué)與法律方法［M］.鄧正來(lái)，譯.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2010：331.

［7］張維平.高校招生自主權(quán)的濫用與規(guī)約［J］.現(xiàn)代教育管理，2009（11）：41-45.

［8］陳 亮，曾慶吉.特色化大學(xué)視閾下政府規(guī)制限度研究［J］.國(guó)家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2012（1C）：23-27.

［9］陳 亮.公平正義訴求下的博士招生“申請(qǐng)—考核”制探微［J］.現(xiàn)代教育管理，2014（12）：107-111.

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1002-1701（2017）09-0124-02

2016-06

譚 駿，男，碩士，主要從事科研與研究生管理工作。