王磊++李翠霞++趙長(zhǎng)麟

doi：10.15889/j.issn.1002-1302.2016.10.156

摘要：從建立奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間良好合作關(guān)系的客觀要求出發(fā)，基于有限理性，應(yīng)用演化博弈理論分析奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳和乳制品企業(yè)質(zhì)量控制行為之間的演化博弈關(guān)系。結(jié)果顯示，降低奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所多付出的質(zhì)量投入成本、增加乳制品企業(yè)采取“質(zhì)量控制”策略所付出的成本、增加乳制品企業(yè)對(duì)奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所給予的各種鼓勵(lì)政策和補(bǔ)貼、加強(qiáng)乳制品企業(yè)對(duì)奶農(nóng)生產(chǎn)不合格原料乳的處罰力度，有利于建立雙方良好的合作關(guān)系，促進(jìn)我國奶業(yè)的健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：奶農(nóng)；乳制品企業(yè)；質(zhì)量控制；演化博弈；政策；補(bǔ)貼；原料乳

中圖分類號(hào)： F326.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號(hào)：1002-1302（2016）10-0556-03

收稿日期：2015-12-02

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金（編號(hào)：71173035）；黑龍江省科技攻關(guān)項(xiàng)目（編號(hào)：GZ13D104）；黑龍江省博士后資助項(xiàng)目（編號(hào)：LBH-Z13048）；黑龍江省社會(huì)科學(xué)基金（編號(hào)：15JYB06）。

作者簡(jiǎn)介：王磊（1981—），女，山東海陽人，博士，副教授，主要從事畜牧經(jīng)濟(jì)管理研究。E-mail：shitou_1980@163.com。乳制品企業(yè)和奶農(nóng)同在一個(gè)單向流動(dòng)的生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，奶農(nóng)是系統(tǒng)的基礎(chǔ)，乳制品企業(yè)則站在鏈條的頂端，乳制品企業(yè)要想得到健康、平穩(wěn)、高速的發(fā)展，離不開奶農(nóng)所提供的高質(zhì)量原料乳。優(yōu)質(zhì)原料乳是生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)乳制品的基礎(chǔ)和前提，乳制品企業(yè)如果沒有充足的、高品質(zhì)的原料乳作基礎(chǔ)，生產(chǎn)將變成“無本之木，無源之水”。因此，對(duì)原料乳的生產(chǎn)和管理進(jìn)行控制是乳制品質(zhì)量安全的第一環(huán)節(jié)，也是最重要的環(huán)節(jié)。同時(shí)，奶農(nóng)要想獲得穩(wěn)定增長(zhǎng)的收入，離不開乳制品企業(yè)對(duì)奶農(nóng)所給予的各種優(yōu)惠政策。我國奶業(yè)的健康發(fā)展離不開奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間的合作，通過建立良好的合作關(guān)系，既可以保證奶農(nóng)的利益，使其獲得最大的收入，同時(shí)乳制品企業(yè)也可以獲得穩(wěn)定、高質(zhì)量的奶源供應(yīng)，合作雙方獲得共贏。

目前，我國學(xué)者已將博弈理論應(yīng)用到奶農(nóng)與乳制品企業(yè)之間的研究，主要有寶音都仍等利用博弈論剖析了奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間的利益關(guān)系[1]；何亮等以一次博弈為基礎(chǔ)，研究了奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間在一次博弈、重復(fù)博弈中的戰(zhàn)略選擇[2]；岳遠(yuǎn)祜等利用不完全信息動(dòng)態(tài)博弈分析了奶農(nóng)、奶站和企業(yè)之間的關(guān)系，并提出了相應(yīng)的解決對(duì)策[3]；高經(jīng)緯利用博弈理論和資產(chǎn)專用性理論對(duì)乳制品產(chǎn)業(yè)鏈整合的必要性和可行性進(jìn)行分析[4]；而國外學(xué)者主要將博弈理論應(yīng)用到供應(yīng)鏈的質(zhì)量管理中，F(xiàn)ouad等通過形成一個(gè)包括生產(chǎn)者和零售商市場(chǎng)行為的博弈模型來研究非合作博弈和合作博弈在供應(yīng)鏈質(zhì)量管理中的差異[5]；Fouad研究了供應(yīng)鏈中生產(chǎn)商和供應(yīng)商在合作改進(jìn)指定完成品的設(shè)計(jì)質(zhì)量時(shí)的收入共享合約中的潛在協(xié)調(diào)力，把合作結(jié)果作為基準(zhǔn)，通過建立非合作的兩階段博弈模型，對(duì)最大收入共享契約和最大批發(fā)價(jià)格契約之間的效率進(jìn)行比較[6]。以上研究均是從博弈方的完全理性出發(fā)，在信息充分的前提下找到博弈均衡解。但在奶農(nóng)和乳制品企業(yè)合作的過程中，信息的不對(duì)稱性以及博弈各方的自利性，使得博弈各方在有限理性的條件下進(jìn)行行為決策成為必然。

演化博弈理論是把博弈理論分析和動(dòng)態(tài)演化過程結(jié)合起來的一種新理論，它以有限理性的個(gè)體出發(fā)，以群體為研究對(duì)象，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中個(gè)體并不是行為最優(yōu)者，個(gè)體的決策是通過個(gè)體之間的模仿、學(xué)習(xí)和突變等動(dòng)態(tài)過程來實(shí)現(xiàn)的[7]。因此，本研究將演化博弈理論應(yīng)用到奶農(nóng)和乳制品企業(yè)質(zhì)量控制行為之間的利益博弈中，研究奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳和乳制品企業(yè)質(zhì)量控制行為之間的動(dòng)態(tài)性和平衡性，重點(diǎn)探討影響該系統(tǒng)演化穩(wěn)定的因素，并為奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間的良好合作關(guān)系提供決策建議。

1構(gòu)建演化博弈模型

1.1基本假設(shè)

假設(shè)1：奶農(nóng)F和乳制品企業(yè)E是有限理性的博弈參與方，他們對(duì)各自參與者的博弈規(guī)則、博弈過程和收益水平是完全了解的。在演化博弈的過程中，奶農(nóng)和乳制品企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)配對(duì)，反復(fù)博弈。

假設(shè)2：乳制品企業(yè)的策略為“質(zhì)量控制”和“質(zhì)量不控制”?！百|(zhì)量控制”是指乳制品企業(yè)在獲取原料乳的過程中投入更多的資金、技術(shù)和人力對(duì)奶農(nóng)提供原料乳的行為進(jìn)行引導(dǎo)和監(jiān)控，以防止奶農(nóng)在提供原料乳的過程中出現(xiàn)質(zhì)量投機(jī)行為而給乳制品企業(yè)帶來更大的經(jīng)濟(jì)損失。“質(zhì)量不控制”是指乳制品企業(yè)在獲取原料乳的過程中不對(duì)奶農(nóng)提供原料乳的行為進(jìn)行引導(dǎo)和監(jiān)控，從而為奶農(nóng)提供原料乳的質(zhì)量投機(jī)行為提供機(jī)會(huì)。

假設(shè)3：奶農(nóng)的策略為生產(chǎn)“合格”原料乳和生產(chǎn)“不合格”原料乳。因此，假設(shè)有比例為x的奶農(nóng)選擇生產(chǎn)“合格”原料乳策略，有比例為1-x的奶農(nóng)選擇生產(chǎn)“不合格”原料乳策略；對(duì)乳制品企業(yè)來說，假設(shè)有比例為y的乳制品企業(yè)選擇“質(zhì)量控制”策略，有比例為1-y的乳制品企業(yè)選擇“質(zhì)量不控制”策略。

1.2構(gòu)建博弈支付矩陣

根據(jù)上述3個(gè)假設(shè)條件，構(gòu)建乳制品企業(yè)和奶農(nóng)的博弈支付矩陣，結(jié)果如表1所示。假設(shè)R、ΔC、U、S、n、m參數(shù)均大于0。

2演化博弈過程中參數(shù)變化的影響及原因分析

在博弈的過程中，構(gòu)成博弈雙方收益函數(shù)的某些參數(shù)的初始值及其變化將導(dǎo)致演化系統(tǒng)向不同的均衡點(diǎn)收斂。具體參數(shù)分析如下。

2.1奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所多付出的質(zhì)量投入成本ΔC

由圖1可知，奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所多付出的質(zhì)量投入成本越大時(shí)，折線上方ABCD部分的面積就越小，系統(tǒng)收斂于均衡點(diǎn)O的概率增加，即奶農(nóng)和乳制品企業(yè)采?。ú缓细?，質(zhì)量不控制）策略的可能性增加。我國奶農(nóng)養(yǎng)殖戶的規(guī)模大都較小且較為分散，為降低養(yǎng)殖成本、追求高額利潤(rùn)，很少在飼養(yǎng)環(huán)節(jié)對(duì)營(yíng)養(yǎng)飼料、奶牛配種、奶牛防疫、奶牛疾病等環(huán)節(jié)投資；而且在提供原料乳的過程中，奶農(nóng)為了節(jié)約成本，經(jīng)常采取手工擠奶、常溫運(yùn)輸?shù)姆绞?，?dǎo)致原料乳細(xì)菌超標(biāo)；一些奶農(nóng)還會(huì)向原料乳中添加米湯、水和其他有害的物質(zhì)和成分，影響原料乳的質(zhì)量安全。

2.2乳制品企業(yè)采取“質(zhì)量控制”策略所付出的成本U

由圖1可知，乳制品企業(yè)采取“質(zhì)量控制”策略所付出的成本越大時(shí)，折線上方ABCD部分的面積就越大，系統(tǒng)收斂于均衡點(diǎn)B的概率增加，即奶農(nóng)和乳制品企業(yè)采?。ê细瘢|(zhì)量控制）策略的可能性增加。一些乳制品企業(yè)缺乏社會(huì)責(zé)任意識(shí)，只顧經(jīng)濟(jì)利益，在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下，這些企業(yè)既不在奶牛養(yǎng)殖階段對(duì)奶農(nóng)提供飼料配置技術(shù)、疾病防治技術(shù)等科技服務(wù)，也不在收購原料乳的過程中為奶站提供先進(jìn)的檢測(cè)設(shè)備，目前我國奶站整體上存在自動(dòng)化水平較低、技術(shù)設(shè)備落后等問題，檢測(cè)技術(shù)的不完備直接導(dǎo)致奶農(nóng)質(zhì)量投機(jī)行為的發(fā)生。

2.3生產(chǎn)合格原料乳所給予的各種鼓勵(lì)政策和補(bǔ)貼n

由圖1可知，生產(chǎn)合格原料乳所給予的各種鼓勵(lì)政策和補(bǔ)貼越大時(shí)，折線上方ABCD部分的面積就越大，系統(tǒng)收斂于均衡點(diǎn)B的概率增加，即奶農(nóng)和乳制品企業(yè)采?。ê细?，質(zhì)量控制）策略的可能性增加。以黑龍江省為例，黑龍江省大部分地區(qū)可以獲得保險(xiǎn)補(bǔ)貼、良種補(bǔ)貼和因患病強(qiáng)制殺牛的補(bǔ)貼，而青貯飼料、養(yǎng)殖小區(qū)的建設(shè)以及擠奶設(shè)備的購置基本上沒有相應(yīng)的補(bǔ)貼。部分地區(qū)奶牛的保險(xiǎn)補(bǔ)貼、青貯窖補(bǔ)貼、凍精液補(bǔ)貼、機(jī)械補(bǔ)貼等政策落實(shí)不到位。黑龍江省奶農(nóng)可以獲得的補(bǔ)貼中，有些補(bǔ)貼金額發(fā)放不及時(shí)，有些補(bǔ)貼金額很少，對(duì)奶農(nóng)的損失補(bǔ)償效果不大，有些補(bǔ)貼甚至沒有落實(shí)到位，奶農(nóng)根本得不到。而黑龍江省乳制品企業(yè)對(duì)奶農(nóng)主要提供價(jià)格補(bǔ)貼，目前乳制品企業(yè)為追求高額利潤(rùn)，所給予奶農(nóng)的價(jià)格補(bǔ)貼很少，導(dǎo)致奶農(nóng)在與乳制品企業(yè)合作的過程中積極性不高，違規(guī)行為經(jīng)常發(fā)生。

2.4奶農(nóng)所遭受的損失懲罰m

由圖1可知，奶農(nóng)所遭受的損失懲罰越大時(shí)，折線上方ABCD部分的面積就越大，系統(tǒng)收斂于均衡點(diǎn)B的概率增加，即奶農(nóng)和乳制品企業(yè)采?。ê细?，質(zhì)量控制）策略的可能性增加。當(dāng)原料乳供不應(yīng)求時(shí)，奶農(nóng)受到機(jī)會(huì)主義的驅(qū)使，拒絕履行和乳制品企業(yè)的合同契約，而乳制品企業(yè)面對(duì)大量分散奶農(nóng)的違約行為，無法給予恰當(dāng)?shù)膽土P；此外，乳制品企業(yè)面對(duì)奶農(nóng)的摻假行為，也沒有采取行之有效的懲罰措施，大多只是口頭批評(píng)或拒絕收購，而奶農(nóng)則將不合格的原料乳提供到其他乳制品企業(yè)下面的奶站，這樣不合格原料乳依然存在，奶農(nóng)的投機(jī)行為沒有得到有效遏制。

3結(jié)論與政策建議

通過以上分析可以看出，（合格，質(zhì)量控制）、（不合格，質(zhì)量不控制）是奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間長(zhǎng)期的均衡策略。由于（不合格，質(zhì)量不控制）不符合奶農(nóng)和乳制品企業(yè)之間的未來長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，所以本研究主要針對(duì)（合格，質(zhì)量控制）這種情況提出對(duì)策建議。

3.1降低奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所多付出的質(zhì)量投入成本

降低奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所多付出的質(zhì)量投入成本，有利于從源頭上保障乳制品安全。目前，可以從以下3個(gè)方面實(shí)施：一是加快奶牛規(guī)?；B(yǎng)殖的建設(shè)步伐。散戶應(yīng)積極加入各類奶業(yè)協(xié)會(huì)、奶業(yè)合作社、奶聯(lián)社等組織，這些組織會(huì)提供統(tǒng)一的飼料采購、統(tǒng)一的防病滅病、統(tǒng)一配種、統(tǒng)一喂養(yǎng)、統(tǒng)一擠奶、統(tǒng)一奶牛保險(xiǎn)、統(tǒng)一銷售、統(tǒng)一機(jī)械維修等全方位的服務(wù)，向規(guī)?；б妫行Ы档湍剔r(nóng)個(gè)體的質(zhì)量投入成本。二是注重飼料的科學(xué)搭配?，F(xiàn)階段，應(yīng)大力種植牧草，實(shí)現(xiàn)牧草產(chǎn)業(yè)化，此外，還應(yīng)充分利用青貯秸稈等飼料資源。科學(xué)合理的飼料配方既能提高奶牛的單產(chǎn)，也提高了奶牛的抵抗力。三是提高奶農(nóng)的飼養(yǎng)管理水平。改變傳統(tǒng)的飼喂技術(shù)，積極引進(jìn)先進(jìn)的飼喂技術(shù)，改變奶牛的喂食規(guī)律，建立合理的牛群結(jié)構(gòu)。

3.2增加乳制品企業(yè)采取“質(zhì)量控制”策略所付出的成本

增加乳制品企業(yè)采取“質(zhì)量控制”策略所付出的成本，對(duì)于乳制品企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。現(xiàn)階段可從以以下3個(gè)方面著手：一是積極組織各類技術(shù)培訓(xùn)。為奶農(nóng)提供先進(jìn)的奶牛養(yǎng)殖培訓(xùn)和進(jìn)行相關(guān)信息傳播服務(wù)，讓奶農(nóng)掌握必要的養(yǎng)殖知識(shí)，使有關(guān)飼養(yǎng)技術(shù)和防疫技術(shù)得到切實(shí)的應(yīng)用和推廣，提高奶農(nóng)的整體養(yǎng)殖素質(zhì)。二是大力進(jìn)行奶業(yè)科研、開發(fā)和技術(shù)推廣工作。乳制品企業(yè)應(yīng)充分利用國家乳制品研究中心、高校的人才、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)積極開展技術(shù)攻關(guān)，著重解決優(yōu)質(zhì)原料乳生產(chǎn)過程中的各種技術(shù)難題；此外，乳制品企業(yè)應(yīng)給每個(gè)村屯指派技術(shù)人員，讓他們向奶農(nóng)推廣、組裝、集成各種實(shí)用技術(shù)，使乳制品企業(yè)的科研成果盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。三是規(guī)范奶站經(jīng)營(yíng)，積極為奶站配備先進(jìn)的檢測(cè)設(shè)備。奶站應(yīng)建立購銷臺(tái)帳制度，要求其對(duì)收奶、消毒、質(zhì)量檢測(cè)、售奶等環(huán)節(jié)都有詳細(xì)記錄；乳制品企業(yè)可從政府對(duì)其補(bǔ)貼中拿出一部分資金用于為奶站購置檢測(cè)設(shè)備，從收購源頭上提高原料乳的質(zhì)量安全。

3.3增加乳制品企業(yè)對(duì)奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所給予的各種鼓勵(lì)政策和補(bǔ)貼

增加乳制品企業(yè)對(duì)奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳所給予的各種鼓勵(lì)政策和補(bǔ)貼，有利于提高奶農(nóng)生產(chǎn)合格原料乳的積極性和主動(dòng)性。具體來說可以從下3個(gè)方面著手：一是給奶農(nóng)提供飼料補(bǔ)貼。乳制品企業(yè)應(yīng)根據(jù)本年度豆餅、玉米等精飼料價(jià)格的增長(zhǎng)情況，結(jié)合奶農(nóng)提供原料乳的數(shù)量確定補(bǔ)貼價(jià)格。二是為奶農(nóng)提供更為有利的政策支持。例如，部分地區(qū)機(jī)械補(bǔ)貼不到位，乳制品企業(yè)可以擴(kuò)大農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼的覆蓋面；幫助奶農(nóng)完成農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。三是建立奶業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金。政府、乳制品企業(yè)、奶站以及奶農(nóng)應(yīng)該各出一部分資金，聯(lián)合建立奶業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，用來降低原料乳價(jià)格波動(dòng)以及奶牛意外死亡的風(fēng)險(xiǎn)，從而有效轉(zhuǎn)嫁奶農(nóng)在養(yǎng)殖過程中的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)奶農(nóng)以及乳制品企業(yè)抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3.4加大乳制品企業(yè)對(duì)奶農(nóng)生產(chǎn)不合格原料乳的處罰力度

加大乳制品企業(yè)對(duì)奶農(nóng)生產(chǎn)不合格原料乳的處罰力度，是遏制奶農(nóng)投機(jī)行為的有效措施?，F(xiàn)階段可從以下2個(gè)方面開展工作：一是建立第三方原料乳質(zhì)量檢測(cè)體系。當(dāng)出現(xiàn)原料乳質(zhì)量安全問題時(shí)，建立第三方質(zhì)量檢測(cè)體系，有利于問責(zé)制度的實(shí)施和應(yīng)用，其成員應(yīng)包括乳制品企業(yè)、奶站、奶農(nóng)、政府相關(guān)主管部門以及有關(guān)專家。二是加大對(duì)奶農(nóng)違規(guī)行為的處罰力度。乳制品企業(yè)在收購原料乳的過程中，如果發(fā)現(xiàn)奶農(nóng)有違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)要求奶農(nóng)回收其原料乳，并要求其按照

合同要求交納違約金，如果其違規(guī)行為已造成嚴(yán)重后果并危害消費(fèi)者的身心健康，應(yīng)追究其刑事責(zé)任。

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