新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視野下三級(jí)課程實(shí)施影響因素分析

王 標(biāo)，黃曉娜

(1.海南師范大學(xué) 初等教育學(xué)院，海南 ?？?571158；2.東北師范大學(xué) 學(xué)術(shù)期刊社，吉林 長(zhǎng)春 130024)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視野下三級(jí)課程實(shí)施影響因素分析

王 標(biāo)1，黃曉娜2

(1.海南師范大學(xué) 初等教育學(xué)院，海南 ?？?571158；2.東北師范大學(xué) 學(xué)術(shù)期刊社，吉林 長(zhǎng)春 130024)

三級(jí)課程是第八次基礎(chǔ)教育課程改革提出的核心概念，這一概念可理解為課程體系、管理體制和課程政策。借助新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從政策執(zhí)行角度分析三級(jí)課程，其受到法規(guī)制度、組織制度、運(yùn)行機(jī)制和保障機(jī)制等制度因素的制約，其中最重要的是保障機(jī)制；同時(shí)也受到教育信念、非權(quán)力影響力和人際關(guān)系等非制度因素的制約。且非制度因素比制度因素更為重要，實(shí)踐中應(yīng)特別關(guān)注。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；三級(jí)課程；制度因素；非制度因素

自2001年秋季肇始的新基礎(chǔ)教育課程改革首次提出實(shí)施三級(jí)課程，自此三級(jí)課程作為一個(gè)新的核心概念為大家所熟知。三級(jí)課程從不同視角理解有不同的內(nèi)涵：它既可理解為課程體系，也就是大家常說(shuō)的國(guó)家、地方和校本三級(jí)課程體系；也可理解為課程管理體制，強(qiáng)調(diào)國(guó)家、地方和學(xué)校在課程管理中的權(quán)力運(yùn)作；還可理解為課程政策，強(qiáng)調(diào)三級(jí)課程政策文本的出臺(tái)及其實(shí)施運(yùn)作的過(guò)程。通常我們更多的是從課程體系和課程管理的角度來(lái)理解三級(jí)課程，而在本質(zhì)上三級(jí)課程首先應(yīng)是一種課程政策，只有政策層面的三級(jí)課程施行才會(huì)有管理和體系層面的三級(jí)課程。因此，很有必要從政策執(zhí)行的視角關(guān)注三級(jí)課程，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為我們打開(kāi)了一扇窗口。

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論帶來(lái)的啟示

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的新的增長(zhǎng)點(diǎn)，這里對(duì)其產(chǎn)生與發(fā)展不做詳細(xì)敘述，主要借鑒其核心觀點(diǎn)為研究服務(wù)。在它的理論視野中，認(rèn)為制度是核心，是政策執(zhí)行的關(guān)鍵，而制度則又分為正式制度和非正式制度。正式制度分為政策層次、組織層次和操作層次[1]290；非正式制度則包括信念、關(guān)系、倫理和風(fēng)格等[2]146。借鑒這一理論研究成果，三級(jí)課程政策的執(zhí)行亦可從制度因素和非制度因素兩個(gè)層面進(jìn)行分析，其中制度因素可考慮法規(guī)制度(政策層次)、組織制度(組織層次)、運(yùn)行機(jī)制和保障機(jī)制(操作層次)因素；非制度因素則可考慮教育信念(信念)、非權(quán)力影響力(倫理和風(fēng)格)和人際關(guān)系(關(guān)系)等因素。根據(jù)這一問(wèn)題思考框架，研究設(shè)計(jì)了影響三級(jí)課程政策實(shí)施的調(diào)查問(wèn)卷，共計(jì)七個(gè)維度23道問(wèn)題，重點(diǎn)以云南、貴州、四川、重慶和廣西5個(gè)省份1 109 名義務(wù)教育階段的教師為對(duì)象進(jìn)行了調(diào)查研究，回收問(wèn)卷1 077分，有效問(wèn)卷1 029份，有效率92.8%，以下是調(diào)查結(jié)果及其分析。

二、影響義務(wù)教育三級(jí)課程實(shí)施的制度因素

制度因素主要指有關(guān)三級(jí)課程實(shí)施的法規(guī)制度、組織制度、運(yùn)行機(jī)制和保障機(jī)制。

(一)教師認(rèn)為三級(jí)課程實(shí)施有賴法規(guī)制度的完善

三級(jí)課程的有效實(shí)施是國(guó)家有關(guān)教育法律、法規(guī)和制度的內(nèi)在要求，與此同時(shí)，相關(guān)的法規(guī)制度為三級(jí)課程的有效施行保駕護(hù)航。國(guó)家就三級(jí)課程實(shí)施的有關(guān)法律包括《義務(wù)教育法》《中華人民共和國(guó)教育法》等。相關(guān)的法規(guī)則更多，如《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》《基礎(chǔ)教育課程改革綱要(試行)》等。此外，還有地方各級(jí)行政部門出臺(tái)的有關(guān)課程實(shí)施的方案、制度和規(guī)定等。總之，各級(jí)行政部門出臺(tái)的法律法規(guī)對(duì)義務(wù)教育階段三級(jí)課程實(shí)施的目的、意義和比例要求等進(jìn)行了具體闡釋和要求。教師是如何看待這些規(guī)定和要求的呢(如表1)：

表1 教育法規(guī)制度維度各項(xiàng)目均值及標(biāo)準(zhǔn)差

從表1來(lái)看，均值最高的選項(xiàng)是“三級(jí)課程的實(shí)施需要相關(guān)的教育法規(guī)來(lái)保障”，為3.85，這說(shuō)明本維度中教師在此選項(xiàng)上認(rèn)同程度最高，也即絕大部分教師認(rèn)同健全的相關(guān)教育法律法規(guī)是三級(jí)課程有效實(shí)施的保障，這樣才能使三級(jí)課程實(shí)施有法可依，有序?qū)嵤?；而均值最低的則是“國(guó)家課程、地方課程和校本課程的比例劃分是合理的”選項(xiàng)，為3.64，說(shuō)明本維度中此選項(xiàng)教師認(rèn)同程度最低，即大部分教師認(rèn)為比例不盡合理?？傮w認(rèn)識(shí)上，經(jīng)方差分析，云南、貴州、四川、重慶和廣西5個(gè)省份教師在“教育法規(guī)制度對(duì)三級(jí)課程實(shí)施的影響認(rèn)識(shí)”上無(wú)顯著差異(F=2.542，P>0.05)。

(二)教師認(rèn)為科層式管理體制有助于三級(jí)課程實(shí)施

三級(jí)課程的實(shí)施除了需要相應(yīng)的法規(guī)制度保障以外，也離不開(kāi)相關(guān)的組織制度，因?yàn)槠洹皩?duì)教育政策執(zhí)行起到強(qiáng)大的規(guī)約作用，不僅是由于其為教育政策提供制度平臺(tái)，而且本身就是教育政策執(zhí)行的產(chǎn)物和結(jié)果，同時(shí)反過(guò)來(lái)影響著教育政策的有效執(zhí)行”[2]124。組織制度就其內(nèi)涵來(lái)說(shuō)包括相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)及其功能的發(fā)揮兩個(gè)方面。就組織機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，我國(guó)教育組織機(jī)構(gòu)主要是相關(guān)的教育行政部門和學(xué)校，按層級(jí)劃分可分為5層，即教育部、省(市、區(qū))教育廳(教委)、市(區(qū))教育局、縣教育局和廣大的中小學(xué)校，呈現(xiàn)科層式管理狀態(tài)。教師對(duì)這種科層式管理體制是較為認(rèn)同的，認(rèn)為其有利于三級(jí)課程自上而下的實(shí)施。這從調(diào)查數(shù)據(jù)結(jié)果中可見(jiàn)一斑(如表2)。

從表2中可以發(fā)現(xiàn)，組織制度維度中兩個(gè)選項(xiàng)的均值都接近4，反映了教師均具有較高的認(rèn)同度。

表2 教育組織制度維度各項(xiàng)目均值及標(biāo)準(zhǔn)差

(三)教師認(rèn)為三級(jí)課程實(shí)施的運(yùn)行機(jī)制有待改善

三級(jí)課程的有效實(shí)施離不開(kāi)相應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制，那么什么是教育機(jī)制呢？“教育機(jī)制是教育現(xiàn)象各部分之間的相互關(guān)系及其運(yùn)行方式?！盵3]110在實(shí)際教育政策運(yùn)行過(guò)程中，教育機(jī)制運(yùn)行主要表現(xiàn)為三種形態(tài)，即“行政—計(jì)劃?rùn)C(jī)制”“指導(dǎo)—服務(wù)機(jī)制”和“監(jiān)督—服務(wù)機(jī)制”[4]22。三級(jí)課程的實(shí)施是以何種運(yùn)行機(jī)制為主的呢？教師的認(rèn)識(shí)見(jiàn)表3。

表3 教育運(yùn)行機(jī)制維度各項(xiàng)目均值及標(biāo)準(zhǔn)差

從表3可以看出，絕大多數(shù)選項(xiàng)的均值都接近4，尤其“對(duì)三級(jí)課程實(shí)施得好的學(xué)校予以獎(jiǎng)勵(lì)有利于更好地實(shí)施三級(jí)課程”教師的認(rèn)同度最高，只有“三級(jí)課程得到很好的實(shí)施”這一選項(xiàng)大家基本保持中立態(tài)度。認(rèn)真挖掘調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，大部分教師均認(rèn)為行政命令更有利于實(shí)施三級(jí)課程，這與前面教師認(rèn)為“科層式管理體制有利于實(shí)施三級(jí)課程”直接相關(guān)。從表3中我們還可以發(fā)現(xiàn)，大部分教師認(rèn)為“三級(jí)課程宣傳不到位”。 接近2/3的教師認(rèn)為“三級(jí)課程執(zhí)行監(jiān)管不夠”。只有1/3的教師認(rèn)為“三級(jí)課程已得到很好的實(shí)施”，具體比較5個(gè)省份，發(fā)現(xiàn)重慶市認(rèn)同度最高，“基本同意”和“完全同意”的比例之和為38.6%，但貴州省則只有5.3%的教師基本同意?？梢?jiàn)，在運(yùn)行機(jī)制方面，以“行政—計(jì)劃”機(jī)制為主的方式雖然有著較高的認(rèn)同度，但其效果并不理想，應(yīng)有所改善，應(yīng)向“指導(dǎo)—服務(wù)機(jī)制”和“監(jiān)督—服務(wù)機(jī)制”轉(zhuǎn)型。

(四)教師普遍認(rèn)為三級(jí)課程實(shí)施缺乏有效的保障機(jī)制

三級(jí)課程的有效實(shí)施有賴于充足的條件和資源保障。具體來(lái)說(shuō)，條件和資源保障包括人、財(cái)、物及相關(guān)的評(píng)價(jià)制度。這一維度在所有的維度中教師認(rèn)同度最高，其均值都在4以上，具體調(diào)查結(jié)果如表4。

表4 保障機(jī)制維度各項(xiàng)目均值及標(biāo)準(zhǔn)差

從表4可以看出，“三級(jí)課程實(shí)施缺乏配套的課程資源”教師最為認(rèn)同，其均值為4.21，實(shí)地調(diào)查也發(fā)現(xiàn)各地均缺乏相應(yīng)的課程資源。就具體比值來(lái)說(shuō)，教師“基本同意”和“完全同意”缺乏相應(yīng)師資、缺少配套經(jīng)費(fèi)、匱乏相應(yīng)資源的比例分別為：74.1%、77.8%和78.7%，尤以資源的匱乏認(rèn)同度最高。具體看各省的數(shù)據(jù)，有的比值更高，如云南高達(dá)93.1%，可見(jiàn)資源嚴(yán)重匱乏。此外，教師普遍認(rèn)為“三級(jí)課程有效實(shí)施有賴于教育評(píng)價(jià)制度的改革”，認(rèn)為評(píng)價(jià)是制約改革的瓶頸，具體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中5個(gè)省份70.4%的教師“基本同意”和“完全同意”這一觀點(diǎn)。

三、影響義務(wù)教育三級(jí)課程實(shí)施的非制度因素

這里所說(shuō)的非制度因素主要包括教育信念、非權(quán)力影響力和人際關(guān)系三個(gè)因素。

(一)教師認(rèn)為堅(jiān)定的教育信念有助于推動(dòng)三級(jí)課程實(shí)施

教育信念是一個(gè)較為新穎的概念，但其內(nèi)涵大家并不陌生，在《教育大辭典》中早有定義，即“對(duì)一定教育事業(yè)、教育理論及基本教育主張、原則的確認(rèn)和信奉”[5]785。一般認(rèn)為“教育信念就是積淀于教師心智結(jié)構(gòu)的價(jià)值觀念，常作為一種無(wú)意識(shí)或先驗(yàn)假設(shè)支配著教師的教育行為”[6]104-112?？梢?jiàn)，教育信念是一種思想或理念，對(duì)人的教育活動(dòng)和行為具有潛在的影響，即使發(fā)生作用也不易察覺(jué)。當(dāng)前，對(duì)教師影響較大的教育理論或觀念主要有“素質(zhì)教育理念”和“全面發(fā)展理論”，研究中以這兩個(gè)作為選項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 教育信念維度各項(xiàng)目均值及標(biāo)準(zhǔn)差

從表5可以看出，兩個(gè)選項(xiàng)的均值都為4.09，可見(jiàn)大部分教師對(duì)“堅(jiān)定學(xué)生全面發(fā)展的信念”和“堅(jiān)持全面實(shí)施素質(zhì)教育理念”均有著較高的認(rèn)同度。

(二)教師認(rèn)為非權(quán)力影響力對(duì)三級(jí)課程實(shí)施有較大影響

從前文教師對(duì)科層式管理體制較為認(rèn)同來(lái)看，似乎權(quán)力是教育組織機(jī)構(gòu)運(yùn)行的有力保障，不過(guò)實(shí)際實(shí)施中非權(quán)力影響力也發(fā)揮著重要作用。“非權(quán)力影響力也叫自然性影響力。它不是靠行政命令發(fā)生作用而產(chǎn)生影響，它是由領(lǐng)導(dǎo)者的人格因素引起的，為被領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)可，以內(nèi)驅(qū)力的形式影響和改變被領(lǐng)導(dǎo)者心理與行為的一種力量?！盵7]60-61那么三級(jí)課程實(shí)施中，哪些應(yīng)歸為非權(quán)力影響力呢？這主要包括專家學(xué)者的意見(jiàn)，相關(guān)教育領(lǐng)導(dǎo)者尤其是校長(zhǎng)的人格魅力和親和力等。調(diào)查中教師對(duì)非權(quán)利影響力的認(rèn)知結(jié)果如表6。

表6 非權(quán)力影響力維度各項(xiàng)目均值及標(biāo)準(zhǔn)差

從表6中可以發(fā)現(xiàn)，非權(quán)力影響力兩個(gè)選項(xiàng)的均值均接近4，說(shuō)明大部分教師認(rèn)同非權(quán)力影響力影響三級(jí)課程實(shí)施，且教育領(lǐng)導(dǎo)者的人格魅力、親和力對(duì)三級(jí)課程實(shí)施的影響更大(3.95>3.73)。

(三)教師認(rèn)為人際關(guān)系深刻影響三級(jí)課程實(shí)施

非制度因素的第三個(gè)方面即人際關(guān)系，它同樣深刻影響著三級(jí)課程的實(shí)施。那么什么是人際關(guān)系呢？其大多被定義為“個(gè)體與他人之間的心理距離和行為傾向”[8]18-23，換句話講，是指社會(huì)個(gè)體之間的各種關(guān)系，而在本質(zhì)上，人就是社會(huì)關(guān)系的總和。就三級(jí)課程實(shí)施所涉及的人際關(guān)系來(lái)說(shuō)，主要包括教師與教師、教師與學(xué)生、學(xué)生與學(xué)生之間的關(guān)系，其中起主要作用的是教師與教師之間的關(guān)系，通常以教師文化來(lái)進(jìn)行描述。表7是對(duì)教師人際關(guān)系的調(diào)查結(jié)果。

表7 人際關(guān)系維度各項(xiàng)目均值及標(biāo)準(zhǔn)差

從表7可知，非權(quán)力影響力因素中人際關(guān)系維度均值最高，超過(guò)了4.1，可見(jiàn)絕大多數(shù)教師認(rèn)為教師的人際關(guān)系深刻影響著三級(jí)課程的實(shí)施。當(dāng)前，基礎(chǔ)教育領(lǐng)域倡導(dǎo)營(yíng)造合作的教師文化，這從促進(jìn)三級(jí)課程的有效實(shí)施角度來(lái)看也是十分重要的，只有教師之間協(xié)同合作，三級(jí)課程的有效實(shí)施才能有望取得最佳效果。從具體比值來(lái)看，分別有75%和73.5%的教師基本認(rèn)同或完全認(rèn)同。

四、結(jié) 論

總之，三級(jí)課程的有效實(shí)施深受正式制度和非正式制度的影響。以上我們從兩大方面的7個(gè)維度進(jìn)行了實(shí)證分析。從表格數(shù)據(jù)中我們可以捕捉到一些端倪，對(duì)各個(gè)因素的影響程度有了基本的認(rèn)識(shí)，但總體上7大因素哪個(gè)方面教師認(rèn)同程度最高，還不能反映，我們可以通過(guò)以下數(shù)據(jù)來(lái)揭示(見(jiàn)表8)。

表8 三級(jí)課程實(shí)施影響因素各維度各均值及標(biāo)準(zhǔn)差

從表8可以看出，兩大方面7個(gè)維度的均值按大小排列依次為：保障機(jī)制(4.13)>人際關(guān)系(4.12)>教育信念(4.09)>非權(quán)力影響力(3.84)>教育法規(guī)制度(3.76)>教育組織制度(3.71)>教育運(yùn)行機(jī)制(3.59)。由此，我們可以判斷：

(一)保障機(jī)制是三級(jí)課程有效實(shí)施最重要的因素

從前文敘述中我們可以知道，師資、經(jīng)費(fèi)、課程資源等是保障機(jī)制的主要方面，尤其是課程資源最為匱乏。實(shí)際調(diào)查中教師和學(xué)生反映的也是課程資源缺乏是三級(jí)課程實(shí)施面臨的最大難題。因此，要促進(jìn)農(nóng)村義務(wù)教育三級(jí)課程的有效實(shí)施，首先應(yīng)從保障機(jī)制入手，注重師資隊(duì)伍建設(shè)，加大教育經(jīng)費(fèi)投入，尤其要重視相關(guān)配套課程資源的開(kāi)發(fā)與利用。

(二)非制度因素比制度因素對(duì)三級(jí)課程實(shí)施的影響更大

從上表中我們可以發(fā)現(xiàn)，7個(gè)維度的均值比較排列中，3個(gè)非制度因素分列第2、3、4位。這說(shuō)明在教師的認(rèn)知中非制度影響因素尤為重要，即我們通常所說(shuō)的，制度本身固然重要，但更為重要的是制定和實(shí)施制度的人。因此，在推進(jìn)三級(jí)課程實(shí)施過(guò)程中，除了注重保障機(jī)制的建設(shè)外，還應(yīng)重視人的作用的發(fā)揮，尤其是教育活動(dòng)的主體教師作用的發(fā)揮。這包括教師的人際關(guān)系、教育信念以及非權(quán)力影響力等。

(三)制度的有效運(yùn)行和監(jiān)管制約三級(jí)課程的有效實(shí)施

從7個(gè)維度的均值比較來(lái)看，教育組織制度和教育運(yùn)行機(jī)制排名靠后，但并不表示其不重要，事實(shí)上所有的均值都超過(guò)了3.5，說(shuō)明大部分教師是較為認(rèn)同的。當(dāng)前在組織制度和運(yùn)行機(jī)制方面，三級(jí)課程實(shí)施雖表現(xiàn)出大部分地區(qū)和學(xué)校能夠做到按照課程方案實(shí)施，但農(nóng)村學(xué)校，尤其是村小則暴露出地方和校本課程虛化，有名無(wú)實(shí)等問(wèn)題，國(guó)家課程由于教師結(jié)構(gòu)性缺編等問(wèn)題也不能得到很好的實(shí)施。相關(guān)的監(jiān)督管理部門也是睜一只眼閉一只眼，評(píng)價(jià)機(jī)制不夠完善，監(jiān)督和服務(wù)應(yīng)跟上。

綜上，三級(jí)課程實(shí)施深受制度因素和非制度因素影響，從實(shí)證研究中我們可以發(fā)現(xiàn)，除了關(guān)注制度因素，重視農(nóng)村義務(wù)教育保障制度建設(shè)，加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)外，還應(yīng)高度重視非制度影響因素。

[1] [美]丹尼爾·布羅姆利.經(jīng)濟(jì)利益與經(jīng)濟(jì)制度——公共政策的理論基礎(chǔ)[M].陳郁，等，譯.上海：三聯(lián)書(shū)店，上海人民出版社，2006.

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[責(zé)任編輯：何宏儉]

Analysis on the Influencing Factors of the three Level Curriculums in the Perspective of the Neo-institutional Economics

WANG Biao1，HUANG Xiao-na2

(1.College of Primary Education，Hainan Normal University，Haikou 571158，China；2.Club of Academic Journal，Northeast Normal University，Changchun 130024，China)

Three level curriculum is the essential concept of the eighth time curriculum reform of elementary education which can be understood as the system of curriculum，management system and curriculum policy.With the help of neo-institutional economics，this essay analyses the influential factors from the angle of policy implementation to understand three level curriculums.It is restricted by legal institutions，organizational system；operating mechanism，safeguard mechanism and related factors which the most important is the safeguard mechanism.Meanwhile，educational faith，non-power influence and interpersonal relationship，these non-systematic factors，also restrict the three level curriculum.The non-systematic factors are more significant than the systematic factors，especially in the practice.

Neo-institutional Economics；Three Level Curriculums；Systematic Factors；Non-systematic Factors

10.16164/j.cnki.22-1062/c.2017.02.028

2016-02-26

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究后期資助重大項(xiàng)目(11JHQ001)；海南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目(HNSK(jd)15-2)。

王標(biāo)(1981-)，男，湖南衡陽(yáng)人，海南師范大學(xué)初等教育學(xué)院副教授，博士；黃曉娜(1982-)，女，遼寧海城人，東北師范大學(xué)學(xué)術(shù)期刊社編輯。

G423.04

A

1001-6201(2017)02-0161-05